| 基金名称 | 上投摩根消费指数 | 基金代码 | 370023 |
| 投资类型 | 指数型 | 投资风格 | 股票型 |
| 首次募集规模 | 443795763.95 | 最新基金规模 | 17300275.96 |
| 成立日期 | 2012-09-25 | 基金经理 | 何智豪 |
| 基金托管人 | 中国建设银行 | 基金管理人 | 上投摩根基金管理有限公司 |
| 会计师事务所 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | 律师事务所 | 上海源泰律师事务所 |
| 投资目标 | 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，以实现对中证消费服务领先指数的有效跟踪。 |
| 投资原则及比例 | (1)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
(2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
(3)本基金股票投资占基金净资产的90%-95%，投资于中证消费服务领先指数成分股和备选成分股的资产不低于股票资产的90%；
(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
(5)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
(6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
(7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
(9)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(10)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(11)本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。 |
| 收益分配原则 | 1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的30%；
3.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
4.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
5.基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日；
6.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
7.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 |