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关于上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金增设C类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告为更好地满足广大投资者的需求，上投摩根基金管理有限公司（以下简称 “本公司” 或“基金管理人” ）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和《上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）的约定，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定对本公司管理的上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）增加收取销售服务费的C类基金份额，对基金合同和托管协议作相应修改，并同步修改招募说明书、基金产品资料概要相关内容。现将相关事宜公告如下：一、增设C类基金份额的具体情况本基金自2022年8月10日起，增设C类基金份额。原有的基金份额在增加收取销售服务费的C类基金份额后，全部自动转换为A类基金份额。本基金增设C类基金份额后，根据收取申购费和销售服务费的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，A 类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并公告。本次新增C类基金份额初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金C类基金份额的申购费、赎回费、销售服务费的详细情况如下所示：（1）C类基金份额申购费 C类基金份额不收取申购费用。（2）C类基金份额赎回费 C类基金份额赎回费率如下表所示：持有期限费率 7日以内 1.5% 7日以上（含），30日以内 0.5% 30日以上（含） 0% 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。（3）C类基金份额销售服务费率：本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.6%。C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.6%年费率计提。二、C类基金份额适用的销售机构本基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系统及其他销售机构。其他销售机构请以本公司网站公示信息为准。三、基金合同、托管协议等基金信息披露文件的修订内容为确保上述事项符合法律、法规的规定，本公司就本基金的基金合同的相关内容进行了修订，具体修改内容可见附件（上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同》修改对照表）；基金托管协议、招募说明书及基金产品资料概要对应内容也随之相应修改，具体修改内容请见登载于本公司网站(www.cifm.com) 和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的更新后的基金合同、基金托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。四、重要提示根据本基金的基金合同“ 的规定： “ 二）召开事由 2. 出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会： (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；” 本基金增设C类基金份额对基金份额持有人无实质性不利影响，修改事项已报中国证监会备案，根据相关法律法规以及《基金合同》的规定，相关修改不需召开基金份额持有人大会。本次修改自2022年8月10日起生效。投资者可拨打客户服务电话(400-889-4888)或登录本公司网站(www.cifm. com)咨询相关信息。风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现，基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要等相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。特此公告上投摩根基金管理有限公司 2022年8月10日附件：《上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同》修改对照表《上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金合同》修改对照表原版本修订后版本章节内容内容 57.销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 58.基金份额的分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别二、释义无 59.A类基金份额：指在投资人申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 60.C类基金份额：指在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 (八)基金份额的类别本基金根据收取申购费和销售服务费的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金三、基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值的基本无并公告。情况投资人可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可增加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调整等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 (三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则 1.“ 原则，即申购、赎回价格以申 1.“ 原则，即申购、赎回价格以申请请当日收市后计算的基金份额净值为基准进当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；行计算； (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.本基金A类基金份额和C类基金份额分别 1. 本基金份额净值的计算，保留到小数设置基金代码，并分别公告基金份额净值。本基点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇当延迟计算或公告。特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计 2. 申购份额的计算及余额的处理方式：算或公告。本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基本基金的申购费率由基金管理人决定，并在金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金招募说明书中列示。申购的有效份额为净申的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明购金额除以当日的基金份额净值，有效份额书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，当日该类的基金份额净值，有效份额单位为份，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数失由基金财产承担。点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 4. 申购费用由投资人承担，不列入基金承担。财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注 4.申购费用由申购本基金A类基金份额的投册登记等各项费用。资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 7.基金管理人可以在不违反法律法规规市场推广、销售、注册登记等各项费用。定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 7. 基金管理人可以在不违反法律法规规定定基金促销计划，针对以特定交易方式 ( 如网及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、人定期或不定期地开展基金促销活动。在基电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不金促销活动期间，按相关监管部门要求履行定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期必要手续后，基金管理人可以适当调低基金间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金申购费率和基金赎回费率。管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。六、基金 (九)巨额赎回的情形及处理方式份额的 (九)巨额赎回的情形及处理方式 2.巨额赎回的处理方式申购与 2.巨额赎回的处理方式 …… 赎回 …… (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支 (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资基金资产净值造成较大波动时，基金管理人产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请 10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分作自动延期赎回处理。 (十) 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 (十) 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或或赎回的公告赎回的公告 2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人 2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各日的基金份额净值。类基金份额净值。 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周， 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的各类日的基金份额净值。基金份额净值。 4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间， 4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基应提前2日在指定媒介上连续刊登基金重新开金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的各开放日的基金份额净值。类基金份额净值。 (四)基金管理人的权利 (四)基金管理人的权利 …… …… 5. 在符合有关法律法规的前提下，制订 5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金本基金合同规定的范围内决定和调整基金的合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托除调高托管费率和管理费率之外的相关费率管费率、管理费率和销售服务费率之外的相关结构和收费方式；费率结构和收费方式；七、基金合同当 (七)基金托管人的义务 (七)基金托管人的义务事人及根据《基金法》及其他有关法律法规，基根据《基金法》及其他有关法律法规，基金权利义金托管人的义务为：托管人的义务为：务 12.复核、审查基金管理人计算的基金资 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；价格； (八)基金份额持有人的权利 (八)基金份额持有人的权利 …… …… 除法律法规另有规定或本基金合同另有约除法律法规另有规定或本基金合同另有定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。权益。 (二)召开事由 (二)召开事由 1. 当出现或需要决定下列事由之一的， 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基经基金管理人、基金托管人或持有基金份额金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上 10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以 (含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人基金管理人收到提议当日的基金份额计算，收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应下同 ) 提议时，应当召开基金份额持有人大当召开基金份额持有人大会：会： (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标 (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬准或提高销售服务费，但法律法规要求提高该标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的等报酬标准的除外；除外； 2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和 2. 出现以下情形之一的，可由基金管理基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基人和基金托管人协商后修改基金合同，不需金份额持有人大会：八、基金召开基金份额持有人大会： (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内份额持 (2)在法律法规和本基金合同规定的范围变更基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售有人大内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变服务费率或变更收费方式；会更收费方式；（十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大（十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会会的特殊约定的特殊约定 …… …… 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金表决，同一主侧袋账户内的同一类别每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋袋账户的，侧袋账户份额无表决权。账户的，侧袋账户份额无表决权。 (四)估值程序 (四)估值程序 1. 各类基金份额净值是按照每个工作日闭 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份后，基金资产净值除以当日基金份额的余额额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规四舍五入。国家另有规定的，从其规定。定。每个工作日计算基金资产净值及基金份每个工作日计算基金资产净值及各类基金额净值，并按规定公告。份额净值，并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产 2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经经基金托管人复核无误后，由基金管理人对基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目计账目的核对同时进行。的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 (五)估值错误的处理十四、基基金管理人和基金托管人将采取必要、基金管理人和基金托管人将采取必要、适金资产适当、合理的措施确保基金资产估值的准确当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及的估值性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内内(含第4位 ) 发生差错时，视为基金份额净值 ( 含第4位)发生差错时，视为该类基金份额净值错误。错误。 …… …… 4.基金份额净值差错处理的原则和方法 4. 基金份额净值差错处理的原则和方法如如下：下： (2) 错误偏差达到基金份额净值的0.25% (2) 错误偏差达到该类基金份额净值的时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额的0.5%时，基金管理人应当公告。净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认基金资产净值和基金份额净值由基金管基金资产净值和各类基金份额净值由基金理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日日的基金资产净值并发送给基金托管人。基的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核基金管理人，由基金管理人对基金净值予以确认后发送给基金管理人，由基金管理人对各公布。类基金份额净值予以公布。 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类无 3.销售服务费； (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 3.销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.60%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.60%年费率计提，计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H为C 类基金份额每日应计提的销售服务 …… 费十五、基 3. 除管理费和托管费之外的基金费用， E为C类基金份额前一日的基金资产净值金的费由基金托管人根据其他有关法规及相应协议基金销售服务费每日计提，按月支付。由基用与税的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划收期基金费用。付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内按照指定的账户路径进行支付，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发 (五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展展情况调整基金管理费率和基金托管费率。情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费前在指定媒介上刊登公告。率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 (三)收益分配原则 1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务 (三)收益分配原则费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份 1.本基金的每份基金份额享有同等分配额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基权；金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 2.收益分配时所发生的银行转账或其他 2. 收益分配时所发生的银行转账或其他手手续费用由投资人自行承担。当投资人的现续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红金红利小于一定金额，不足以支付银行转账利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他或其他手续费用时，基金注册登记机构可将手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的十六、基投资人的现金红利按除权后的单位净值自动现金红利按除权后的各类基金份额净值自动转金的收转为基金份额；为相应类别的基金份额；益与分 5. 本基金收益分配方式分为两种：现金 5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红配分红与红利再投资，投资人可选择现金红利与红利再投资，投资人可对A类、C类基金份额分或将现金红利按除权后的单位净值自动转为别选择不同的分红方式，投资人可选择现金红基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基利或将现金红利按除权后的各类基金份额净值金默认的收益分配方式是现金分红；自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若 7.基金收益分配后每一基金份额净值不投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是能低于面值，即基金收益分配基准日的基金现金分红；份额净值减去每单位基金份额收益分配金额 7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能后不能低于面值；低于面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； (五)基金净值信息 (五)基金净值信息基金合同生效后，在开始办理基金份额基金合同生效后，在开始办理基金份额申申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指在指定网站披露一次基金份额净值和基金份定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额额累计净值。累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，在开始办理基金份额申购或者赎回后，基基金管理人应当在不晚于每个开放日的次金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点业网点披露开放日的基金份额净值和基金份披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累额累计净值。计净值。十八、基基金管理人应当在不晚于半年度和年度基金管理人应当在不晚于半年度和年度最金的信最后一日的次日，在指定网站披露半年度和后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度息披露年度最后一日的基金份额净值和基金份额累最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计计净值。净值。 (八)临时报告与公告 (八)临时报告与公告 15.管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎 15.管理费、托管费、申购费、赎回费等费回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变用计提标准、计提方式和费率发生变更；更； 16.基金份额净值计价错误达基金份额净 16.任一类基金份额净值计价错误达该类基值0.5%；金份额净值0.5%； 22.调整基金份额类别的设置； (一)基金合同的变更 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人 1. 基金合同变更内容对基金合同当事人权权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有持有人大会，基金合同变更的内容应经基金人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持十九、基份额持有人大会决议同意。有人大会决议同意。金合同 (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬 (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标的变更、标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬准或提高销售服务费。但根据适用的相关规定终止与标准的除外；提高该等报酬标准的除外；基金财但出现下列情况时，可不经基金份额持但出现下列情况时，可不经基金份额持有产的清有人大会决议，由基金管理人和基金托管人人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意算同意变更后公布，并报中国证监会备案：变更后公布，并报中国证监会备案： (2)在法律法规和本基金合同规定的范围 (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变变更基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售更收费方式；服务费率或变更收费方式；注：“ 章节涉及上述内容的一并修改。

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