基金天元：基金份额持有人大会决议生效公告查看PDF公告
天元证 券投资基金 基金份 额持有人大会决议 生效公告
依据 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《 天元 证券 投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称 《基 金合 同》 ） 的有 关规 定， 现 将天元 证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 基金 天元 ”或 “本 基金 ” ） 基金 份额 持有 人大 会的 决议及 相关 事项 公告 如下 ： 一、基金天元份额持 有人 大会会议情况 基金天 元份额 持 有人 大会 于 2014 年5 月 8 日以 现场 方式在 北京 召开 ，会 议审 议通过 了 《 关于 天元 证券 投资 基金 转型有 关 事 项的 议案 》 。 相 关表决 结果 详 见 2014 年5 月9 日 在 《 中 国证券 报》 、 《上 海证 券报 》 及 《 证券 时报》 上刊 登 的 《关 于天元 证 券投 资基 金 基金 份额 持有 人大会 表决 结果 的公 告》 。 根据 《天元 证 券投资 基金 基金合 同 》 的 有关规 定 ， 经本基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公司 确认 ，持 有人 大会 会议费 用由 基金 资产 列支 ，本次 会议 费用 如下 表： 项目 金额（ 单位 ：元 ） 律师费 50000 公证费 20000 会务费 5000 合计 75000 二、中国证监会备案 情况 基金管 理人 于2014 年5 月27 日收 到中 国证 券监 督 管理委 员会 基金 监管 部签 发的 《关 于 天元 证 券投 资基 金份 额持 有人大 会决 议备 案的 回函 》 （基金 部函[2014]341 号） ， 基金 天元 份 额 持有 人大 会决 议报 中国 证监会 备案 手续 完成 ，持 有人大 会决 议生 效。 三、基金 天元转型方 案实 施情况 1 、关 于基 金 天 元合 同等 法 律文件 的修 订 根据 《基 金 天 元转型 方案 说明书 》 以及 相关法 律法 规的规 定 ， 经 与基金 托管 人 中国 工 商 银行股 份有 限公 司 协 商一 致， 基金 管理 人已将 《 天 元证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《 天 元证 券投 资基金 托管 协议 》 修 订为 《南 方 天 元新 产业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 、 《南方 天 元新产 业股票 型 证 券投 资基 金 托 管协议 》 ， 并 已报 中国 证监 会 备案。《 南方 天 元新 产业 股票型 证券 投 资基金 基金 合同 》 和 《 南方 天 元 新产 业股 票型 证券 投资基 金 托 管协 议》 将自 基金 天 元终 止上 市之日 起生 效， 原 《 天 元 证券投 资基 金基 金合 同》 、 《 天元 证券 投资 基金 托管 协议》 将自 同一 日起失 效。 此外， 基金 管理 人已 根据 相关法 律法 规和 《南方 天 元新产 业股 票型 证券 投资 基金 基 金合 同》的 规定， 拟定了 《南方 天 元 新产业 股票型 证券 投资基 金 招募 说明书 》 ，已 报中国 证监会 备案 ， 并将 于基 金开 放集 中申购 之前 公告 。 2 、关 于基 金 天 元终 止上 市 交易 基金管 理人 已向 深圳 证券 交易所 申请 基金 天元 于2014 年 5 月 28 日上午 10 ：30 复牌， 复牌后 基金 管理 人将 按照 《深圳 证券 交易 所证 券投 资基金 上市 规则 》 、 《 天元 证券投 资基 金基 金合同 》 等 的有 关规 定向 深圳证 券交 易所 申请 终止 上市。 深圳 证券 交易 所核 准基金 终止 上市 后，基 金管 理人 将发 布《 天元证 券投 资基 金终 止上 市公告 》 。 3 、关 于 原 基金 天 元 持有 人 的赎回 基金天 元终 止上 市交 易后 ， 原基金 天元 份额 持有 人转 为 南方 天元 新产 业股 票型 证券投 资 基金 份 额持 有人 。 南方 天元 新产业 股票 型 证 券投 资基 金 在基 金天元 终 止上 市后 开始办 理集中 申购， 集中 申购 期最 长不 超过 1 个月 ， 期 间不 开放 赎回。 集中 申购 结束 后， 以验资 结束 日收 市后的 基金 份额 净值 为基 准进行 份额 折算 ， 并 办理 份额变 更登 记， 将原 份额 和集中 申购 份额 合并。 《南 方 天 元新 产业 股 票型 证 券投 资基 金基 金合 同》 生 效后 不超 过 3 个 月 ，基金 将开 放 日常申 购 、 赎 回并 向 深圳 证券交 易所 申请 上市 ， 原 基金天 元持 有人 可按 照 《 南方 天 元新产业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 和 《南方 天 元新 产 业股票 型 证 券投 资基 金 招 募说明 书 》 的 相 关规定 办理 份额 赎回 或进 行上市 交易 。
四、备查文件 1、《 天元 证券 投资基 金召 开基金 份额 持有 人大 会公 告》 （ 附件 一： 《关 于 天 元 证券投 资基 金转型 有关 事项 的议 案》 ， 附件二 ： 《 授权 委托 书》 ， 附件三 ： 《 基金 天元 转型 方 案说明 书》 ） 2 、 《关 于 天 元证 券投 资基 金基金 份额 持有 人大 会表 决结果 的公 告》 3 、 中 国 证 监 会 基 金监 管 部 《关于天元 证 券 投资 基 金份 额 持 有 人 大 会 决议 备 案的 回 函 》 （基金 部函[2014]341 号） 特此公 告。
南方 基金 管理 有限 公司
2014 年5 月28 日
