金盛证券投资基金终止上市公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《金盛证券投
资基金基金合同》 、 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 、中国证监会《关于核准金盛
证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》 （证监许可［2009］
925 号）等有关规定，金盛证券投资基金（以下简称“国泰金盛封闭”）的基金管理人国泰
基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）申请提前终止国泰金盛封闭的上市交易，并获得深交所《关于同意金盛证券投资基金
终止上市的批复》 （深证复［2009］35 号）同意。现将基金终止上市相关内容公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
基金简称：国泰金盛封闭
场内简称：基金金盛
交易代码：184703
基金类型：契约型封闭式基金
终止上市日：2009年 10月 19 日
终止上市权利登记日：2009 年10月16 日，即在2009年 10月 16 日下午深交所交易结
束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）
登记在册的全体国泰金盛封闭基金份额持有人享有国泰金盛封闭终止上市后的相关权利。
二、有关本基金终止上市决定的主要内容
国泰金盛封闭自2009 年7 月21 日0 时起至2009年8 月20 日17 时止以通讯方式召开
基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于金盛证券投资基金转型有关事项的议案》 ，本
基金管理人于 2009 年8月 22 日发布了 《关于金盛证券投资基金基金份额持有人大会表决结
果的公告》 ，并向中国证监会申请持有人大会决议生效。经中国证监会《关于核准金盛证券
投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》 （证监许可［2009］925
号）核准，本基金管理人于 2009 年9月 16 日发布了《金盛证券投资基金基金份额持有人大
会决议生效公告》 ，并向深交所申请提前终止国泰金盛封闭的上市交易，获得深交所《关于
同意金盛证券投资基金终止上市的批复》 （深证复［2009］35 号）同意。
三、国泰金盛封闭终止上市后续事项说明
（一）基金合同修改
1、自国泰金盛封闭终止上市之日起，基金名称更改为“国泰中小盘成长股票型证券投
资基金（LOF） ” ，基金简称为“国泰中小盘成长股票（LOF）”， 《金盛证券投资基金基金合
同》修订为《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 ，原《金盛证券投资基
金基金合同》失效， 《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》于同一日生效。
自该日起，基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《国泰中小盘成长
股票型证券投资基金（LOF）基金合同》为准。
2、自国泰金盛封闭终止上市之日起，国泰金盛封闭转型成为上市契约型开放式基金。
在集中申购期，投资人可以通过深交所 LOF 平台办理国泰中小盘成长股票（LOF）的集中申
购业务，在国泰中小盘成长股票（LOF）开放申购赎回并上市后亦可通过深交所 LOF 平台办
理国泰中小盘成长股票（LOF）份额的日常申购、赎回及二级市场交易业务。
（二）基金份额的变更登记与申购赎回
1、国泰金盛封闭终止上市之后，原国泰金盛封闭基金份额仍然登记在中国结算深圳分
公司证券登记结算系统。在国泰中小盘成长股票（LOF）开放申购赎回并上市后，投资人可
通过深交所 LOF 平台办理国泰中小盘成长股票（LOF）份额的买卖和申购赎回业务。
2、投资人办理场内申购赎回必须通过具有基金代销业务资格且具有场内基金申购赎回
资格的深交所会员单位办理。 原国泰金盛封闭基金份额托管在没有深交所场内基金申购赎回
资格的证券公司交易单元的，只能进行国泰中小盘成长股票（LOF）份额的交易，不能办理
国泰中小盘成长股票（LOF）份额的赎回。投资人可以把国泰中小盘成长股票（LOF）份额转
托管至可办理深交所场内基金申购赎回业务的证券公司交易单元上， 或者转托管至投资人办
理开放式基金账户注册的场外代销机构，然后办理国泰中小盘成长股票（LOF）份额的赎回。
（三）注意事项
1、 国泰金盛封闭终止上市交易后至国泰中小盘成长股票 （LOF） 基金开放赎回并上市前，
投资人无法通过深交所和中国结算深圳分公司证券登记结算系统进行基金交易， 也无法通过
中国结算 TA系统办理基金赎回，存在一定的流动性风险。
2、对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的国泰金盛封闭基金份额，有关
登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。 （四）国泰金盛封闭转型之后的名称与代码使用情况说明
1、自国泰金盛封闭终止上市之日起，基金名称变更为：“国泰中小盘成长股票型证券
投资基金 （LOF） ”， 基金代码为“160211”。 但在国泰中小盘成长股票型证券投资基金 （LOF）
集中申购期结束后的第五个工作日前， 原国泰金盛封闭基金份额在深交所系统和中国结算深
圳分公司证券登记结算系统中仍使用原名称及代码，简称为“国泰金盛封闭”，场内简称为
“基金金盛”，代码为“184703”。国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）集中申购
期结束后的第五个工作日起，原国泰金盛封闭名称变更为：“国泰中小盘成长股票型证券投
资基金（LOF）”，简称为“国泰中小盘成长股票（LOF）”，场内简称为“国泰小盘”，代
码为“160211”。
2、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）集中申购期间、开放日常申购赎回期间
及上市后，投资者均使用新名称与代码办理集中申购、日常申购、赎回及交易等业务。
四、相关服务机构
（一）基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人：陈勇胜
联系人：客户服务中心
电话：400-888-8688；021-38569000
传真：021-38561800
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
联系人：客户服务中心
电话：95533
传真：010-66275654
（三）基金份额发售机构 具体名单详见本基金管理人于基金终止上市后发布的 《国泰中小盘成长股票型证券投资
基金（LOF）招募说明书》和《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）集中申购期基金
份额发售公告》 ，关于可办理深交所场内基金申购赎回业务的证券公司的最新名单可于深交
所网站（http://www.szse.cn）查询。
五、投资者欲了解详细情况，可登录本基金管理人网站（www.gtfund.com）或者拨打本
公司的客户服务电话（400-888-8688或 021-38569000）咨询相关事宜。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二ＯＯ九年十月十三日
