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东海核心价值精选混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）
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东海核心价值精选混合型证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2022 年 8 月 19 日
送出日期：2022 年 8 月 25 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 东海核心价值 基金代码 006538
基金管理人 东海基金管理有限责任公
司
基金托管人 江苏银行股份有限公司
基金合同生效
日
2018-11-23 上市交易所及上市日
期
- -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 杨红
开始担任本基金基金
经理的日期
2021-08-30
证券从业日期 2011-07-05
其他 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于人民币5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个
工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换
运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表
决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
（投资者阅读《招募说明书》第九章了解详细情况）
投资目标 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，力争实现基
金资产的长期稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、
可交换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其
他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基
金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%-95%。本基金每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期
日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
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后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略 1、资产配置策略
2、股票投资策略
3、债券投资策略
4、权证投资策略
5、股指期货等投资策略
6、资产支持证券投资策略
7、流通受限证券投资策略
业绩比较基准 沪深300指数收益率×75％＋上证国债指数收益率×25%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金、货币市场基金。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
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注：本基金合同于2018年11月23日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
业绩表现截止日期2021年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
M<1,000,000 1.5% -
1,000,000≤M<2,000,000 1% -
2,000,000≤M<5,000,000 0.3% -
M≥5,000,000 1000元/笔 -
赎回费
N<7日 1.5% -
7日≤N<30日 0.75% -
30日≤N<180日 0.5% -
180日≤N<365日 0.2% -
N≥365日 0% -
（二）基金运作相关费用
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以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.20%
销售服务费 -
其他费用 信息披露费用、会计师费、律师费等
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有的风险
（1）本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%，因此股票市场的变化将影
响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。
（2）本基金投资中小企业私募债券的风险。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。
由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一般不对这类
债券进行外部评级，可能也会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。同时由
于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布，也大大提高了分析并跟
踪发债主体信用基本面的难度。
当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，
由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
（3）本基金投资股指期货的风险。本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主
要存在以下风险：1）市场风险2）流动性风险3）基差风险4）保证金风险5）杠杆风险6）信用风险7）
操作风险。
（4）基金投资流通受限证券的风险。本基金可能持有有明确锁定期的非公开发行股票等流通受限
证券，流通受限证券按监管机构或行业协会有关规定确公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的
原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。另外，本基金可能面临由于持有流通受限证券而带来的流
动性风险以及流通受限期间内价格大幅下跌的风险。
（5）本基金投资资产支持证券的风险：1）信用风险2）利率风险3）流动性风险4）提前偿付风险5）
操作风险6）法律风险。
2、开放式基金共有的风险，如市场风险、管理风险、流动性风险、其他风险、本基金法律文件风
险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准
确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
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五、其他资料查询方式
以下资料详见东海基金管理有限责任公司官方网站［www.donghaifunds.com］［客服电话：40095
95531］
《东海核心价值精选混合型证券投资基金基金合同》、
《东海核心价值精选混合型证券投资基金托管协议》、
《东海核心价值精选混合型证券投资基金招募说明书》
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料