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兴业短债债券型证券投资基金基金产品资料概要更新 
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兴业短债债券型证券投资基金基金产品资料概要更新 
 
编制日期：2022年08月17日 
送出日期：2022年08月19日 
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
 
一、 产品概况 
基金简称 兴业短债债券 基金代码 002301 
基金简称A 兴业短债债券A 基金代码A 002301 
基金简称C 兴业短债债券C 基金代码C 002769 
基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 
基金合同生效日 2019年05月21日 
上市交易所及上
市日期 
暂未上市 
基金类型 债券型 交易币种 人民币 
运作方式 开放式(普通开放式） 开放频率 每个开放日 
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期



刘禹含 2019年05月28日 2013年07月12日 
其他 
兴业短债债券型证券投资基金由兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型
而来。经向中国证监会报告并召开基金份额持有人大会表决通过，自2019年5
月21日起，《兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效，《兴
业短债债券型证券投资基金基金合同》生效，兴业聚盛灵活配置混合型证券
投资基金正式转型为兴业短债债券型证券投资基金。 
 
二、 基金投资与净值表现 
（一）投资目标与投资策略



该部分内容基金投资者可通过阅读本基金《招募说明书》中"基金的投资"章节了解详细情况。 
投资目标 
本基金主要通过重点投资短期债券，在严格控制风险和保持较高流动性的
基础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。 
投资范围 
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、
金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、央行票据、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证
券、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行
存款）、同业存单、货币市场工具、现金以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金不投资于股票
等权益资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、
可交换债券。 
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的80%，其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%。持有现金或
到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过397 天（含）的债券资产，包
括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、央行
票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的
纯债部分。 
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在
履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 
主要投资策略 
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，结合定性分析和定量
分析的方法，形成对各大类资产的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定
债券资产和现金类资产的配置比例，并根据市场运行状况以及各类资产预期表
现的相对变化，动态调整大类资产的配置比例，有效控制基金资产运作风险，
提高基金资产风险调整后收益。 
业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为：中债-综合全价（1 年以下）指数收益率*80%
+一年期定期存款利率（税后）*20% 
风险收益特征 
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金，低
于混合型基金和股票型基金。 
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表



 
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图



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注：合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。基金的过往业绩不代表未来
表现。 
 
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三、 投资本基金涉及的费用 
（一）基金销售相关费用



以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：



兴业短债债券A 
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 
申购费（前
收费） 
M<100万 0.40% 
 
100万≤M<500万 0.20% 
 
M≥500万 1000.00元/笔 
 
赎回费 
N<7天 1.50% 
 
7天≤N<30天 0.10% 
 
N≥30天 0.00% 
 
 
兴业短债债券C 
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 
赎回费 
N<7天 1.50% 
 
N≥7天 0.00% 
 
申购费 C：投资人申购 C类基金份额不收取申购费用。 
 
（二）基金运作相关费用



以下费用将从基金资产中扣除：



费用类别 收费方式/年费率 
管理费 0.30% 
托管费 0.10% 
销售服务费A 0.00% 
销售服务费C 0.20% 
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 
 
四、 风险揭示与重要提示 
（一）风险揭示



本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 
本基金主要投资于证券市场，承担的风险包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险，启用侧袋机制的风险，本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构
对基金的风险评级可能不一致的风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 
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另外，本基金特有风险包括： 
根据本基金投资范围的规定，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金无法
完全规避发债主体的信用质量变化造成的信用风险。 
本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主
要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券
化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 
本基金投资证券公司短期公司债券，证券公司短期公司债券是指证券公司以短期融资为目的的
公司债券，风险主要包括利率风险、流动性风险、信用风险、再投资风险等。 
 
（二）重要提示



中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。 
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商
未能解决的，任何一方均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束
力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规
定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律（为本协议之目的，不含港澳台地区法律）管辖。 
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如
需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 
 
五、 其他资料查询方式 
以下资料详见基金管理人网站http://www.cib-fund.com.cn 或拨打客服热线4000095561咨询。 
基金合同、托管协议、招募说明书 
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 
基金份额净值 
基金销售机构及联系方式 
其他重要资料 
 
六、 其他情况说明 
无