新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2022年第 2号） 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人： 兴业银行股份有限公司 二〇二二年八月 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 1 【重要提示】 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 募集的准予注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合先进制造灵活配置混合型 证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】629号）。本基金的基金合同于 2018 年 12月 26日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽 职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一 定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证 基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可能投资于中小企业私募债券。本基金所投资的中小企业私募债券之 债务人如出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信 用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活 跃程度的影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买 入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度。由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 2 较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度。由于保证金交易 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭 受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足 保证金，按规定将被强制平仓可能给投资带来重大损失。 本基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会面临科创板机制下因 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风 险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创 板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非必然投资于科创 板股票。 本基金可投资存托凭证，如果投资，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程 序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧 袋机制时的风险。 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基 金，低于股票型基金。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征 和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的 投资价值，自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不 预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的 保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 3 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资者自行负担。 本基金本次招募说明书（更新）主要根据基金合同对侧袋机制有关内容以及 管理人和托管人基本信息进行了更新。除非另有说明，本招募说明书（更新）其 余所载内容截止日为 2022年 7月 22日，有关财务数据和净值表现截止日为 2022 年 3月 31日（财务数据未经审计）。 1 目
录 第一部分 绪言 .............................................................. 2 第二部分 释义 .............................................................. 3 第三部分 基金管理人 ........................................................ 9 第四部分 基金托管人 ....................................................... 19 第五部分 相关服务机构 ..................................................... 23 第六部分 基金份额的募集 ................................................... 30 第七部分 基金合同的生效 ................................................... 31 第八部分 基金份额的申购和赎回 .............................................. 32 第九部分 基金的投资 ....................................................... 44 第十部分 基金的业绩 ....................................................... 56 第十一部分 基金的财产 ..................................................... 58 第十二部分 基金资产估值 ................................................... 59 第十三部分 基金的收益与分配 ............................................... 65 第十四部分 基金的费用与税收 ............................................... 67 第十五部分 基金的会计与审计 ............................................... 70 第十六部分 基金的信息披露 ................................................. 71 第十七部分 侧袋机制 ....................................................... 79 第十八部分 风险揭示 ....................................................... 83 第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................ 91 第二十部分 基金合同的内容摘要 .............................................. 93 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ....................................... 111 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ....................................... 127 第二十三部分 其他应披露事项 .............................................. 129 第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................... 131 第二十五部分 备查文件 .................................................... 132 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 2 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证 券投资基金管理公司治理准则（试行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定以及 《新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 3 第二部分 释义 《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合 先进制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合先进制造灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投 资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投 资基金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 4 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外 机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 5 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新疆前海联合基 金管理有限公司或接受其委托办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日），n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》 及其修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 6 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日 各自类别的基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别。收取认购费、申购费并根据持有期限收取赎回 费，不收取销售服务费的，称为 A 类基金份额；收取销售服务费并根据持有期 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 7 限收取赎回费，不收取认购费及申购费的，称为 C类基金份额 53、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 54、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 55、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用，在赎 回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 58、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 8 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 9 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 设立日期：2015年 8月 7日 法定代表人：邹文庆（代履职） 办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和 29层 联系人：张绍东 联系电话：0755－23695990 传真：0755－82788000 基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可 【2015】1842号文核准设立，注册资本为贰亿元人民币。目前的股权结构为： 序号 股东名称 持股比例 1 深圳市钜盛华股份有限公司 30% 2 深圳粤商物流有限公司 25% 3 深圳市深粤控股股份有限公司 25% 4 凯信恒有限公司 20% 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 公司董事会共有 6名成员，其中 3名独立董事。 黄炜先生，董事长，硕士研究生。2005 年 3月至 2013年 12 月在中国工商 银行深圳分行工作，历任贷款管理中心副总经理，公司业务一部副总经理、总经 理，机构业务部总经理。现任深圳市宝能投资集团有限公司高级副总裁、新疆前 海联合财产保险股份有限公司董事长、中炬高新技术实业（集团）股份有限公司 董事。 孙莉女士，副董事长，本科。曾先后任职于 TCL(深圳)通讯设备有限公司、 深圳市长方网络技术有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司。现任深圳市宝能投 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 10 资集团有限公司执行副总裁。 孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部。现任前海 人寿保险股份有限公司资产管理中心副总监。 夏正林先生，独立董事，博士。曾先后任职于江苏省连云港职业大学、江苏 省连云港职业技术学院。2006 年 7 月至今任职于华南理工大学，历任华南理工 大学法学院讲师、副教授等职务，现任华南理工大学法学院教授、副院长；兼任 中国法学会宪法学研究会常务理事、中国法学会董必武法学思想研究会常务理 事、中国法学会香港基本法、澳门基本法常务理事；广东省法学会港澳基本法研 究会副会长、广东省法学会党内法规研究会副会长、广东省法学会宪法学研究会 副会长兼秘书长。 张卫国先生，独立董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学。2004 年至今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商管理学院副院长、常务副院长，现任华南理工大学工商管理学院院长、 教授、博士生导师、广州市增城区产业投资集团有限公司外部董事。 段军山先生，独立董事，博士。曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车 间和产品开发研究所车工、检验员、技术员、助理工程师，广东商学院助教、教 研室主任、副教授、教授，广东财经大学金融学院副院长、主持全面工作副院长， 金融学院院长。现任广东财经大学佛山现代服务业研究院院长，以及民革广东省 委会高层协商专家委员会副主任，民革广东省委会经济专委会委员，民革广东省 委会广东财经大学支部主委、广东省技术经济和管理现代化研究会第九届副理事 长等社会职务。 2、监事基本情况 公司不设监事会，设监事 2名。 宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平 安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管。现任凯信恒有限公司总 经理、执行董事、前海人寿保险股份有限公司监事、新疆前海联合财产保险股份 有限公司监事。 杨丝喃女士，监事，大学本科。曾任前海人寿保险股份有限公司计划财务中 心投资核算会计。2017年 12月加入新疆前海联合基金管理有限公司基金运营部 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 11 任高级基金会计，现任新疆前海联合基金管理有限公司董事会办公室负责人。 3、公司高级管理人员 邹文庆先生，硕士研究生。曾任招商基金管理有限公司渠道管理部销售经理， 东方基金管理股份有限公司渠道销售部销售经理，华商基金管理有限公司渠道业 务部销售经理、渠道业务部副总经理，现任新疆前海联合基金管理有限公司副总 经理助理，自 2022年 5月 11日起代为履行公司总经理职责，自 2022年 7月 22 日起代为履行公司督察长职责，代为履行公司总经理职责、督察长职责的时间将 遵照法律法规和监管机构的有关要求执行。 张永任先生，博士研究生。曾任华西证券研究所行业研究员、四川金融资产 交易所互联网金融部总经理、前海人寿资产管理中心投资经理，现任新疆前海联 合基金管理有限公司总经理助理。 党刚先生，本科学历。曾任河南仲景药业股份有限公司销售会计，泰康人寿 保险股份有限公司河南分公司财务部会计、总公司计划财务部系统管理室系统管 理专员、黑龙江分公司计划财务部财务经理、总公司计划财务部核算室机构核算 经理，平安银行股份有限公司财务会计部核算室系统管理经理，前海人寿保险股 份有限公司计划财务中心总经理助理，前海保险公估有限公司副总经理，新疆前 海联合财产保险股份有限公司计划财务部总经理，现任新疆前海联合基金管理有 限公司副总经理。 4、本基金基金经理 张勇先生，硕士，14年证券基金投资研究经验。曾任华泰联合证券有限责任 公司销售经理、研究员、景顺长城基金管理有限公司研究员、基金经理助理、恒 生前海基金管理有限公司股票投资部基金经理。现任新疆前海联合先进制造灵活 配置混合型证券投资基金基金经理（自 2021年 6月 3日起任职）、新疆前海联合 研究优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2021年 7月 27日起任职） 和新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2022年 2月 22 日起任职）。 张志成先生，北京大学数学与应用数学、经济学双学位，北京大学金融信息 服务专业硕士。曾任新疆前海联合基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现 任新疆前海联合泳涛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2021 年 8 月 2 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 12 日起任职）和新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2021年 8月 24日起任职）。 本基金历任基金经理情况：王静女士，管理时间为 2018年 12月 26日至 2020 年 2月 24日；何杰先生，管理时间为 2019年 1月 24日至 2020年 5月 24日； 张永任先生，管理时间为 2020年 5月 25日至 2021年 6月 18日。 5、投资决策委员会成员
公司投资决策委员会成员包括：总经理邹文庆先生（代履职），总经理助理、 基金经理张永任先生，研究发展部总经理助理、基金经理王静女士，固定收益部 总经理、基金经理黄浩东先生，基金经理林材先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 13 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公 开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 14 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生； 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 15 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 六、基金经理承诺 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 16 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高 效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理 方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基 本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露 制度、信息技术管理制度和紧急情况处理制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节； （2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 17 （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相 互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、 《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统 控制。 内部会计控制制度包括公司财务管理制度、基金会计制度、固有资金投资制 度、货币资金管理制度、风险准备金管理制度、估值业务管理制度、资金清算业 务管理制度、财务开支管理制度、会计档案管理制度、会计人员工作交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制 的目标、原则和主要内容、风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标 管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理 制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任， 报中国证监会相关派出机构核准。 除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应 当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报 告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 18 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核 的范围和内容、监察稽核的方法和程序、监察稽核的奖惩等内容。其他监察稽核 有关制度还包括合规管理制度、监察稽核部部门管理制度等。通过制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各 业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 19 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167号 邮政编码：200120 法定代表人：吕家进
成立日期：1988年 8月 22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988年 8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 207.74 亿元。截至 2021 年 12月 31日，兴业银行资产总额达 8.60万亿元，实现营业收入 2212.36亿元，同 比增长 8.91%，全年实现归属于母公司股东的净利润 826.80亿元。 开业三十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 二、托管业务部部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、基金证券业务 处、信托保险业务处、理财私募业务处、产品管理处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行管理处等处室，共有员工 100余人，业务岗位人员均具有基金从业资 格。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 20 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至 2022年 6月 30日，兴业银行共托管 证券投资基金 581 只，托管基金的基金资产净值合计 23576.61 亿元，基金份额 合计 22676.87亿份。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 （二）内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险 管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构 共同组成。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部 控制实施管理。 （三）内部控制原则 1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员； 2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域； 3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、 相互制衡； 4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与 完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务； 5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 21 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时 反馈和纠正； 7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 （四）内部控制制度及措施 1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施。 4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像 监控。 5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 22 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 23 第五部分 相关服务机构 一、基金销售机构 1、直销机构 （1）前海联合基金网上交易平台 交易网站：www.qhlhfund.com 客服电话：400-640-0099 （2）前海联合基金直销交易平台 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 法定代表人：邹文庆（代履职） 办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和 29层 电话：0755-82785257 传真：0755-82788000 客服电话：400-640-0099 联系人：陈海霞 2、其他基金销售机构 （1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：51shumi.cn （2）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 24 电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人：廖昀 网址: fund.eastmoney.com （3）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827
联系人：曲天皓 网址：www.fundzone.cn （4）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 电话：021-50701003 传真：021-50701053
联系人：张苗苗 网址：https://www.licaimofang.cn/ （5）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 电话：010-85650628 传真：010-65884788 联系人：陈慧慧 网址：www.hexun.com （6）上海基煜基金销售有限公司 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 25 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：居晓菲 电话：021-6537-0077*249 传真：021-5508-5991
网址：www.jigoutong.com （7）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188号 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270 网址：www.toutoujinrong.com （8）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城-路 116号大华银行大厦 7层 法定代表人：沈茹意 联系人：邓琦 电话： 021-68889583 传真： 021-68889283 网址：www.pytz.cn （9）宁波银行股份有限公司(同业易管家) 注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 19楼 法定代表人：陆华裕 电话：021-23262788 传真：021-63586853
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招募说明书（更新） 26 联系人：陆然浩 网址：http://www.nbcb.com.cn/ （10）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 10层 法定代表人：沈丹义 电话：400-101-9301 传真：021-60810695
联系人：王光辉 网址：http://www.tonghuafund.com （11）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电话：020-89629066 联系人：王宇昕 网址：www.yingmi.cn (12)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501号 6211单元 法定代表人：杨文斌 传真：021-68596919 电话：021-36696200 联系人：杨樾 网址：ehowbuy.com.cn （13）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 27 法定代表人：李楠 联系人：丁晗 电话：010-61840600 网址：www.danjuanfunds.com （14）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70弄1号 208-36 室 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：夏南 网址：www.leadfund.com.cn （15）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 （16）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼
邮政编码：310000 法定代表人：吴强 联系人：洪泓
电话：0571-88911818-8554 传真：0571-86800423 网址：ijijin.cn （17）北京度小满基金销售有限公司 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 28 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 法定代表人:盛超 联系人:杨天赐 电话: 010-86325713 公司网址: duxiaomanjijin.com （18）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人：林海峰 联系人：谭广锋 客服电话：95017 官方网址：www.tenganxinxi.com 基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 法定代表人：邹文庆（代履职） 办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和 29层 成立时间：2015年 8月 7日 联系人：陈艳 电话：0755-25129526 传真：0755-82789277 客服电话：400-640-0099 网址：www.qhlhfund.com 三、律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 29 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系人：陈颖华 经办律师： 黎明、陈颖华 电话：021-31358666 传真：021-31358600 四、会计师事务所 名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场 5层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场 5层 执行事务合伙人：李惠琦 联系人：邢向宗 经办注册会计师：邢向宗、罗寿华 电话：+86 10 8566 5588 传真：+86 10 8566 5120 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 30 第六部分 基金份额的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，经 2018年 4月 9日中国 证监会证监许可【2018】629号文《关于准予新疆前海联合先进制造灵活配置混 合型证券投资基金注册的批复》注册募集，并经 2018年 11月 26日中国证监会 机构部函【2018】2728号文延期募集。本基金自 2018年 12月 11日起开始发售， 每份基金份额的发售面值为 1.00元人民币。截至 2018年 12月 25日募集结束， 共募集份额 201,615,470.44份，有效认购户数为 317户。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 31 第七部分 基金合同的生效
根据相关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2018 年 12 月 26日正式生效。本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期。自基 金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 32 第八部分 基金份额的申购和赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书中列明或见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。基金管理人 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金于 2019年 3月 26日开始办理日常申购、赎回业务。基金管理人不得 在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资 人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认 接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份 额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销 售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 33 序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。申购采用全额缴款方式，若申购 资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将 退回投资者账户。 基金份额持有人在提交赎回申请时，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回 生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇 证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障 或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项 划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申 购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登 记机构在 T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给 投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售 机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况，投资人应及时查询。因投资者怠于查询，致使其相关权益 受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 34 后果。 基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调 整，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、通过基金管理人网上交易平台（目前仅对个人投资者开通）或其他销售 机构首次和追加申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为 1元人民 币（含申购费）；通过基金管理人直销柜台首次申购本基金份额的，每个基金账 户单笔最低申购金额为 1元人民币（含申购费）。直销柜台追加申购本基金份额 的单笔最低金额为 1元人民币（含申购费）。销售机构另有规定的，从其规定。 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金对每个投资人每个基金交易账户 的最低基金份额余额不设限制，单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金 份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。 2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予 以控制。具体见基金管理人相关公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购费用 本基金 A类基金份额的申购费用由 A类基金份额的基金申购人承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费 用。 本基金 A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 35 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜500万元 1.00% 500万元≤M 按笔收取，每笔 1000元 备注：M为基金申购金额（含申购费）。 2、赎回费用 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。 （1）本基金 A类基金份额的赎回费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜1年 0.50% N≥1年 0% 备注：N为基金持有期限。 对于持续持有 A类基金份额少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对持续持有 A类基金份额长于或等于 30日但少于 3个月的投资人收 取的赎回费的 75%计入基金财产；对持续持有 A 类基金份额长于或等于 3 个月 但少于 6 个月的投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产；对持续持有 A 类基 金份额长于或等于 6个月的投资人收取的赎回费的 25%归入基金财产。未计入基 金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 备注：针对持有期限而言，3个月指 90日，6个月指 180日，1年指 365日。 （2）本基金 C类基金份额的赎回费率如下： 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 36 持有期限（N） 赎回费率 N＜7日 1.50% 7日≤N＜30日 0.50% 30日≤N 0 备注：N为基金持有期限。对于持续持有 C类基金份额少于 30日的投资人 收取的赎回费，将全额计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 4、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部 门、自律组织的规定。具体见基金管理人届时的相关公告。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，在对存量基金份额持有人无实质不利影响的前提下，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回 费率，并在规定媒介上进行公告。 七、申购份额和赎回金额的计算及处理方式 1、申购采用金额申购的方式。 1）对于申购本基金 A类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为：
申购费用采用比例费率时：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值
申购费用采用固定金额时：
申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用
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招募说明书（更新） 37 申购份额=净申购金额/申购当日 A类基金份额净值
例：某投资者投资 10万元申购本基金 A类基金份额，对应费率为 1.50%， 假设申购当日 A类基金份额净值为 1.0150元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000.00/ (1+1.50%)＝98,522.17元
申购费用＝100,000.00－98,522.17＝1,477.83元
申购份额＝98,522.17/1.0150＝97,066.18份
即投资者投资 10万元申购本基金 A类基金份额，假设申购当日 A类基金份 额净值为 1.0150元，则可得到 97,066.18份 A类基金份额。 2）对于申购本基金 C类基金份额的投资人，申购份额的计算公式为： 申购份额=申购金额/申购当日 C类基金份额净值 例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160元，则可得到的申购份额为： 申购份额=50,000.00/1.0160=49,212.60份 即投资者投资 50,000元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日 C类基金 份额净值为 1.0160元，则可得到 49,212.60份 C类基金份额。 2、赎回金额的计算及余额处理方式
本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为基 准进行计算，计算公式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
1）例：某投资人赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额，持有时间为六个 月，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元， 则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元
赎回费用=12,500.00×0.50%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
即：投资者赎回本基金 10,000份 A类基金份额，持有期限为六个月，假设 赎回当日A类基金份额净值是 1.2500元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50元。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 38 2）例：某投资者赎回本基金 10,000.00份 C类基金份额，持有时间为 20天， 适用的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其 可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元 赎回费用＝10,500.00×0.50%=52.50元 赎回金额=10,500.00－52.50＝10,447.50元 即：投资者赎回本基金 10,000.00 份 C 类基金份额，持有时间为 20 天，假 设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0500元，则其可得到的赎回金额为 10,447.50 元。 3、基金份额净值的计算 本基金各个基金份额类别单独设置基金代码，各类份额分别计算和公告基金 份额净值。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日（包括该日）内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金各类 基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购份额、余额的处理方式 本基金申购采用金额申购的方式。申购 A/C 类基金份额的有效份额为净申 购金额除以当日的 A/C 类基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额按四舍 五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基 金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用。A 类 基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的 A/C 类基金份额的有效赎回份额乘以当日 A/C 类 基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2位，小数点 后 2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 八、申购和赎回的登记 1、投资人 T 日申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资人增加权 益并办理登记手续，投资人自 T＋2日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。 2、投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权益并 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 39 办理相应的登记手续。 3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。 7、单一账户单日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。 8、接受单笔申购后，金额达到基金管理人所设定的本基金总规模、单日净 申购比例的上限。 9、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时。 10、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 11、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受申购申请。 12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、9、11、12项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 40 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益。 5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请 或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停 赎回公告。已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未兑付 部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以兑付， 并以该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 5项所述情形，按基 金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业 务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 41 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日的赎回申请一 并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未 能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 （4）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开 放日基金总份额的 30%（“大额赎回申请人”），基金管理人可对大额赎回申请人 的赎回申请延期处理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的 原则，基金管理人优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎回申 请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回 申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办 理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回 申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延 期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 42 具体见相关公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在 2日内在规定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日各类基金份额净值及 各类基金份额累计净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重 新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购 或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。暂停结束，基金管理人按上 述规定公告最近 1个开放日各类基金份额净值及各类基金份额累计净值。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 43 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十七、基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十八、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的相关公告。 二十、其他业务 在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金 份额质押等业务，并收取一定的手续费用。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 44 第九部分 基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资于先进制造业上市公司的相关证券，力求把握先进制造业的 发展契机，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、中小企业 私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、 超级短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权 证、国债期货、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会相关规定）。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，其中 投资于先进制造主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约及国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。国债期货、股指期货、权证 及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规 定。 三、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证券市场以及先进制造 业相关行业的发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险， 据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳 定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 45 期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2、股票投资策略 本基金将精选有良好增值潜力的、与先进制造主题相关的上市公司股票构建 股票投资组合。股票投资策略将从定性和定量两方面入手，定性方面主要考察上 市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因 素；定量方面主要考察公司估值、资产质量及财务状况，比较分析各优质上市公 司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投 资对象。 （1）先进制造主题相关股票的界定
先进制造业是以高新技术为引领，处于价值链端和产业链核心环节，决定着 整个产业链综合竞争力的战略性新兴产业。本基金所定义的先进制造业上市公司 是指具有较高技术附加值的先进装备制造业以及与先进装备制造业密切相关的 行业。 具体而言，先进制造业所涉及的上市公司主要分布在以下领域：一是用于装 备制造的先进基础机械，例如大规模集成电路及电子制造设备等；二是先进的机 械、电子基础件，如液压、仪器仪表及自动化控制系统等；三是国民经济各部门 （能源、交通、原材料、医疗卫生、环保等）科学技术、航天工程、国防军工生 产所需的成套技术装备。根据前文定义，投资标的包括通用机械、专用设备、仪 器仪表、电子元器件、航天装备、国防军工、信息安全设备、交运设备、通讯设 备、医疗设备、电力设备、新材料、新能源设备、油气设备等行业。如果其中某 些细分行业符合先进制造业的定义，本基金也会酌情将其纳入先进制造业的范 围。 （2）个股投资策略 本基金在积极进行主题、行业配置的基础上，通过定量筛选和定性分析相结 合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。具体而言，首先根据定量指 标进行初选，主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力等。 在定量初选的基础上，定性方面考虑公司与资产市场的利益是否一致；公司的发 展是否得到政策的鼓励；公司的发展布局和战略的合理性和可行性；公司管理层 的领导能力和执行能力；公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力；公司企业 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 46 文化、治理结构度等。最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研，筛选 出行业增长空间广阔、发展布局合理 、基本面健康、最具比较优势的个股作为 本基金的核心投资标的，进行重点投资。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构 分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的 债券和货币市场工具组合。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠 杆策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、 卖空保护性的认购权证策略等。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产 配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 5、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后， 决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 6、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，以回避市 场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管 理人通过动态管理股指期货合约数量，以萃取相应股票组合的超额收益。 7、国债期货投资策略 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 47 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货 投资。 8、资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景 气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预 测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标 的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交 易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选 择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 9、存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，投资于先进制造主题相 关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
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招募说明书（更新） 48 10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （15）本基金参与股指期货交易，须遵循以下投资比例限制： 1）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 10%； 2）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的 20%； 3）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； 4）所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （16）本基金参与国债期货交易，须遵循以下投资比例限制： 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 49 1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 15%；
2）在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的 30%； 3）所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有 关约定； 4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 30%； （17）本基金投资股指期货或国债期货，在任何交易日日终，持有的买入股 指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和 ,不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（18）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、（12）、(19)、(20)项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 50 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述投资组合比例限制，如适用于本 基金，基金管理人可按照取消或调整后的规定修改基金合同，无需经基金份额持 有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 3、关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 五、业绩比较基准 1、本基金业绩比较基准为：申银万国制造业指数收益率×50%＋中债综合全 价指数收益率×50%。 2、本基金股票部分主要投资于制造行业股票。申银万国制造业指数是申银 万国股价系列指数旗下一只主题指数，用以表征制造业上市公司整体股价表现， 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 51 适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中债综合全价指数能够较好的反映债 券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或指数编制单位停止编制该指数、更改指数名 称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上 出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人经和基金托管人协商 一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准，报中国证监会备案并及 时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基 金，低于股票型基金。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保 护基金份额持有人的利益； 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规定。 九、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 52 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基 金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指 标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2022年 3月 31日，本报告中所 列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 113,174,678.22 89.33 其中：股票
113,174,678.22 89.33 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
6,867,506.30 5.42 其中：债券
6,867,506.30 5.42 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产
- - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产
- - 7 银行存款和结算备付 金合计
2,566,424.63 2.03 8 其他资产
4,089,799.86 3.23 9 合计
126,698,409.01
100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 106,364,551.13 84.39 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 2,204,290.00 1.75 E 建筑业 4,553,334.00 3.61 F 批发和零售业 12,831.72 0.01 G 交通运输、仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 8,945.46 0.01 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 53 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 3,907.54 0.00 M 科学研究和技术服务 业 22,577.42 0.02 N 水利、环境和公共设 施管理业 - - O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,240.95 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 113,174,678.22 89.79 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 300037 新宙邦 123,000
10,030,650.00 7.96 2 603218 日月股份 449,480
9,304,236.00 7.38 3 300750 宁德时代 14,500
7,428,350.00 5.89 4 002245 蔚蓝锂芯 293,600
6,608,936.00 5.24 5 300014 亿纬锂能 79,800
6,437,466.00 5.11 6 300443 金雷股份 184,000
6,187,920.00 4.91 7 603799 华友钴业 59,200
5,789,760.00 4.59 8 002531 天顺风能 424,000
5,630,720.00 4.47 9 300724 捷佳伟创 76,500
5,615,100.00 4.46 10 000887 中鼎股份 360,000
5,403,600.00 4.29 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 6,867,506.30 5.45 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 54 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,867,506.30 5.45 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 019664 21 国债 16 68,000 6,867,506.30 5.45 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 55 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情 形。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 137,219.31 2 应收证券清算款 3,948,320.74 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 4,259.81 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 4,089,799.86 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 56 第十部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2022年 3月 31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下 述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 前海联合先进制造混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2019年 1 月 1日至 2019年 12 月 31日 0.26% 0.00% 18.48% 0.80% -18.22% -0.80% 2020年 1 月 1日至 2020年 12 月 31日 57.70% 1.41% 20.38% 0.95% 37.32% 0. 46% 2021年 1 月 1日至 2021年 12 月 31日 13.93% 1.57% 12.26% 0.72% 1.67% 0.85% 自基金合 同生效以 来至 2022 年 3月 31 日 52.52% 1.29% 42.22% 0.83% 10.30% 0.46% 前海联合先进制造混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2019年 1 月 1日至 2019年 12 月 31日 -0.13% 0.01% 18.48% 0.80% -18.61% -0.79% 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 57 2020年 1 月 1日至 2020年 12 月 31日 57.06% 1.41% 20.38% 0.95% 36.68% 0 .46% 2021年 1 月 1日至 2021年 12 月 31日 13.47% 1.57% 12.26% 0.72% 1.21% 0.85% 自基金合 同生效以 来至 2022 年 3月 31 日 50.55% 1.29% 42.22% 0.83% 8.33% 0.46% 注：1.本基金的业绩比较基准为：申银万国制造业指数收益率*50%＋中债综合全价指 数收益率*50%；2. 基金经理变更具体信息详见本招募说明书“第三部分基金管理人中本基 金基金经理”；3. 本基金自 2021年 1月 30日起投资范围新增存托凭证，具体信息详见 2021 年 1月 30日发布的相关公告。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 58 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账 户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 59 第十二部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约 和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除 外），在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。 （3）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格。 （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 60 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）流通受限的股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股 东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，在估 值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。对银行间市场未上市，且第 三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本估值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估 值。 5、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 6、股指期货合约的估值方法 （1）股指期货合约一般以估值当日结算价格进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值； （2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金 资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为 按本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价 格估值； （3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 7、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 8、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 61 值。 10、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。 11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当 日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国 家另有规定的，从其规定。本基金 A类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基 金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金 份额累计净值，并按规定公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延 迟计算或公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值及各类基金份额累计净值结果发送基金托管人，经基金托管 人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内（含第 4位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 62 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 63 （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大； （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 应当公告并报中国证监会备案； （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差，以基金管理人计算结果为准； （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协 商一致的，基金管理人应当暂停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值由基金管理人负 责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算 当日的基金资产净值、各类基金份额净值及各类基金份额累计净值并发送给基金 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理 人依据基金合同和相关法律法规的规定对基金净值信息予以公布。 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 64 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。 九、特殊情形的处理 1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第 9项、股指期货合约估值方法 第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理； 2、由于证券、期货交易所、证券经纪机构、期货公司及登记结算公司发送 的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取 必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估 值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应 当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 65 第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金登记机构将以投资者最 后一次选择的分红方式为准； 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准 日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、同一类别每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不 利影响的情况下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开 基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2日内在 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 66 规定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过 15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法，依照登记机构相关业务规则执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规定。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 67 第十四部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 68 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额持有人服 务。 销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日 C类基金份额的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人 发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从 基金财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4—10项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用）； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 69 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整
根据相关法律法规及中国证监会的有关规定，基金管理人和基金托管人协商 一致后，可根据基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费 率、销售服务费等相关费率。 调整基金管理费率和基金托管费率或提高销售服务费，须召开基金份额持有 人大会审议；调低销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会规定媒介公告。 五、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或相关公告。 六、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 70 第十五部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计 年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进 行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在 2日内在规定媒介公告。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 71 第十六部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称规定报刊）及规定的互 联网网站（以下简称规定网站）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 规定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站。规定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 72 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载 在规定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 73 金份额发售的三日前登载在规定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金 合同》生效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过规定网站、基金份销售机构网站或者营业网点开放日的各类基金份 额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理人应当至少在季度报告、中期报告、年 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 74 度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者 的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有 风险。 本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事 务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动； 10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十；基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之 三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 75 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、基金管理费、基金托管费、C类基金份额的销售服务费、申购费、赎回 费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、本基金推出新业务或服务； 22、调整基金份额类别设置； 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金 份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）基金投资中小企业私募债券的信息披露
基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后 2个交易日内，在中国证 监会规定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 基金管理人应当在本基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 76 说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 （十一）基金投资股指期货的信息披露
基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告 和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 （十二）基金投资国债期货的信息披露
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标。 （十三）基金投资资产支持证券信息披露
基金管理人在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 （十四）基金投资流通受限证券的信息披露
基金管理人应在基金投资非公开发行股票等流通受限证券后 2个交易日内， 在中国证监会规定媒介披露所投资流通受限证券的名称、数量、总成本、账面价 值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 基金管理人需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和 招募说明书（更新）等文件中披露流通受限证券的投资情况。 （十五）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 （十六）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 77 和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 （十七）中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额累计 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资 料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 理人进行书面或者电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相 关信息： 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 78 1、不可抗力； 2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； 3、发生基金合同约定的暂停估值的情形； 4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 79 第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施程序 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有人大会。 基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监 会派出机构备案。侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋 机制启用的相关事宜。 启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基 础，确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 1、对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的 赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。基金管理人应依法向投资者进行充 分披露。 2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转 换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放 日主袋账户总份额的 10%认定。 （二）基金的投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 80 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为 基准。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户 投资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操 作。 （三）基金的费用 1、侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。 2、与处置侧袋账户资产相关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承 担。 （四）基金的收益分配 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 （五）基金的信息披露 1、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息 披露方式和频率披露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间，本基金管理人暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。 2、定期报告 侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于： （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息； （2）侧袋账户的初始资产、初始负债； （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息； （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况 及其他与特定资产状况相关的信息； （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，并注明其不作为特定资产最终变现价格的承诺； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 81 （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。 3、临时报告 基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。其中，启用和终止 侧袋机制后，还应披露会计师事务所出具的专项审计意见。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账 户份额持有人支付款项的情况、相关费用发生情况等重要信息。 （六）特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最 大化原则制定变现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部 完成变现，基金管理人都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应 的款项。 侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。基金所有侧袋账户 注销后，应取消主袋账户份额名称中的特殊标识。 （七）侧袋的审计 基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所的专业意见。 侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意 见的会计师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计意见，内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。会计师事务所 对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计核算和 年报披露，执行适当程序并发表审计意见。 当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要 求，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审 计并披露专项审计意见。 三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的 部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 82 人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有人大会审议。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 83 第十八部分 风险揭示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低 于股票型基金。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方 式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得 收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概 要等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机 构名单详见本基金的招募说明书中列明或见基金管理人网站披露的基金销售机 构名录。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 84 发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周 期性变化，从而引起债券价格波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所面临的主要风险。 4、信用风险。债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行 人信用质量降低导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约 而产生的证券交割风险。 5、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下 降，从而使基金的实际收益下降。 6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将获得较以前低的收益率。 二、流动性风险 （1）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎 回”章节。 （2）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券。且本基金投资于本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得 超过本基金资产净值的 15%。本基金的基金资产流动性较好。 （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、巨额赎回 的情形及处理方式”的相关内容。 （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 85 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可 依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，作为特定 情况下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于延期办理巨额赎回 申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 摆动定价以及中国证监会认可的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生 的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的 流动性风险管理工具时，有可能无法按照合同约定的时限支付赎回款项。 在本基金的开放日，基金管理人有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 组合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难 度提高，买入成本或变现成本增加。此外，基金投资者的赎回需求可能造成基金 仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。基金管理人并不保证完全避免此类 风险的发生但本基金将通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范 和控制，努力去克服流动性风险。 （5）实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有 效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确 定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人 在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基 金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 86 考虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露 的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 三、管理风险 1、在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益 水平。 2、基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素的变 化也会影响基金收益水平。 四、操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权违规交易、内幕交易、 交易错误和欺诈等。 此外，在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金 管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反 法规及《基金合同》有关规定的风险。 六、本基金特有风险 1、本基金为混合型基金，股票投资比例为 0-95%，相对灵活的资产配置比 例容易造成收益波动率大幅提升的风险。 2、中小企业私募债风险 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不 活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 3、投资资产支持证券的风险 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 87 支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括 价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险 等。 4、投资国债期货的风险
本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的 风险点。投资国债期货主要存在以下风险：
（1）市场风险：是指由于国债期货价格变动而给投资者带来的风险。 （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法及时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指国债期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所 造成的风险，以及不同国债期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风 险。
（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。
（5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏， 或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 5、投资股指期货的风险 本基金使用股指期货作为风险对冲工具，股指期货交易采用保证金交易制 度，由于保证金交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。 6、投资科创板股票的风险 本基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会面临科创板机制下因 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风 险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创 板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板 股票。 投资科创板股票存在的风险具体包括： （1）退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 88 更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导 致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖于主业无关的贸 易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不再设 置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。 （2）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体 投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 （3）流动性风险 由于科创板投资门槛高于 A股其他板块，整体板块流动性可能弱于 A股， 基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。网下配售时，将通过摇号抽 签方式抽取 6类中长线资金对象中 10%的账户，中签账户获配股份锁定，持有期 限为自发行人股票上市之日起 6个月，在此情况下基金组合可能存在无法及时变 现及其他相关流动性风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显 著。 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 （7）其他风险
1）公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上市条件与主板不同，科 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 89 创板上市公司的股权激励制度更为灵活，可能存在表决权差异安排。
2）境外企业风险。在境外注册的红筹企业可以发行股票或存托凭证在科创 板上市，其在信息披露、分红派息等方面可能与境内上市公司存在差异。
3）存托凭证特别风险。存托凭证代表境外基础证券权益，但持有人并不等 同于直接持有境外基础证券。 7、基金财产投资运营过程中的增值税 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和 /或本金承担纳税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负，仍由本基金财产承担。 8、投资存托凭证的风险 本基金可投资存托凭证，如果投资，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚 至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭 证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可 能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能 引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭 证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能 存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其 他风险。 七、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 90 八、其他风险 1、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后，如果投资于这些 工具，基金可能会面临一些特殊的风险； 2、因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不 完善而产生的风险； 4、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险； 6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险； 7、其他意外导致的风险。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 91 第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过生效后方 可执行，并自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 92 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告 进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 93 第二十部分 基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；
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招募说明书（更新） 94 （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换和非交易过户等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 95 向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 96 （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户及投 资所需其他账户，为基金办理证券、期货交易资金清算； （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和投资所需其 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 97 他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、各 类基金份额累计净值、基金份额申购、赎回价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监督管理机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 98 （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别内每份基金份额具有 同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法并按照基金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有的基 金份额； （4）按照规定要求召开或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 99 （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则； （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和 补充，并保证其真实性； （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授 权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合 同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。在符合相关法律法规规定及基金合同 的约定的前提下，履行相应程序后可增设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法 律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外： （1）修改《基金合同》的重要内容或终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但根据 法律法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 100 （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在不违反法律法规、基金合同的约定的情况下，以下情况可由基金管理 人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调低基金销售服 务费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调整本基金 的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （6）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、销 售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管 等业务的规则； （7）对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金推出新 业务或服务； （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以 外的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 101 3、基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金托管人认为有必要召开基 金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到 书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管 理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集， 并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 4、基金份额持有人大会未设立日常机构的，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管 理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为 有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、基金份额持有人大会设立日常机构的，基金管理人、基金托管人或者代 表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向该日常机构提出书面提议。 该日常机构应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知 基金管理人、基金托管人和提出提议的基金份额持有人代表。该日常机构决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；该日常机构决定不召集，基金 管理人、基金托管人或者代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要 召开的，按照未设立日常机构的相关规定执行。 6、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金 托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依 法自行召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 102 基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 7、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规或监 管机构允许的其他方式召开，基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使 投票权提供便利。会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 103 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例 的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人参加， 方可召开。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议 通知载明的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）； 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 104 的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人参加， 方可召开； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采 用网络、电话、短信等其他非书面方式向其授权代表进行授权，具体方式由会议 召集人确定并在会议通知中列明。 4、在会议召开方式上，本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方 式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额持有人也可 以采用网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通 知中载明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定 和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 105 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 106 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表 担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 107 指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议 时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对 基金份额持有人大会日常机构、全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额 10%以上（含 10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 108 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户 内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内 容为准，本节没有规定的适用上文相关约定。 （十）本部分关于基金份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和 表决条件等内容，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或 监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对 该部分内容进行修改或调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过生效后方 可执行，并自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （二）《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内 成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 109 督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外 部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 110 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 四、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，如经友好协商未能解决的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各 方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 111 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 1、基金管理人 名称：新疆前海联合基金管理有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1号维泰大厦 1506室 法定代表人：邹文庆（代履职） 成立时间：2015年 8月 7日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2015】1842号 注册资本：20000万元人民币 组织形式：其他有限责任公司 经营范围：基金募集，基金销售，特定客户资产管理、资产管理及中国证监 会许可的其他业务。 存续期间：持续经营 联系人：张绍东 联系电话：0755－23695990 传真：0755－82788000 2、基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省台江区江滨中大道 398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 法定代表人：吕家进 成立日期：1988年 8月 22日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 112 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业 务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监 督管理机构批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动）。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 （1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、中小企业 私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、 超级短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权 证、国债期货、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会相关规定）。 （2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，投资于先进制造主题相关证券 的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约及国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的 现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
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招募说明书（更新） 113 本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下 投资限制：
①本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%，投资于先进制造主题相关证 券的比例不低于非现金基金资产的 80%； ②本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； ③本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； ④本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的 定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； ⑤本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； ⑥本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； ⑦本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净 值的 0.5％； ⑧本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的 10％； ⑨本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； ⑩本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的 10％； ?本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； ?本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级 报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 114 ?基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； ?本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年， 债券回购到期后不得展期； ?本基金参与股指期货交易，须遵循以下投资比例限制： a、在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 10％； b、在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的 20％； c、在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20％； d、所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； ?本基金参与国债期货交易，须遵循以下投资比例限制： a、在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产 净值的 15％；
b、在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的 30％； c、所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出 国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有 关约定； d、在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 30％； ?本基金投资股指期货或国债期货，在任何交易日日终，持有的买入股指 期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资 产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
?本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 115 ?本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值 的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资； ?本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； ○21本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行； ○22法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则， 并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券 衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货、国债期货投资之前，应与基金托管人就股指期 货、国债期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。 除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。 （3）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保 护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会 计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有人大会。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 116 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息披露等方面的复核和监督。不满足中国证监会规定和基金合同约 定实施条件的，不得启用侧袋机制。 （4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理 人基金投资禁止行为进行监督。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提 前公告。 （5）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业 标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各 交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在 银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银 行间债券市场交易对手名单进行交易，如基金管理人在基金投资运作之前未向基 金托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易 对手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对 手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行 交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此 造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确 定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向相关交 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 117 易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行间债券 市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金 托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易 时，基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后 仍未改正时造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责 任。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产 损失的，基金托管人应承担相应责任。 （6）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。 基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行 存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金 托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对 基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资 指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规定。 基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约 定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管 人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管 理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人 认可所有银行。 基金管理人对定期存款提前支取的损失由其承担。 （7）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券的监督 1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 2）流通受限证券与上文提及的流动性受限资产不同，包括由《上市公司证 券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行 时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 118 时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 3）在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、 风险控制等规章制度并提交给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投资风格 和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比 例，避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。 4）在投资流通受限证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托 管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件(如 有)：拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与 承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完 整。 5）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证 监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 6）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控 制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面 信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人 在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查 看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备 查资料的权利。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监 会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金 托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 7）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 （8）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本托管协议的约定 对于基金关联交易进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 119 者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有 人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场 公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以 披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立 董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应 事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害 关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责 任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后 基金管理人及基金托管人应及时发送另一方，另一方于 2个工作日内进行回函确 认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后，新的关联交易名单开始生效。 （9）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值计算、各类基金份额净值、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 督和核查。 （10）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方 式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书 面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基 金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限 内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督 促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。 （11）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 120 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和 本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极 配合提供相关数据资料和制度等。 （12）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以 双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担。 （13）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基 金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账 户、证券账户和期货账户以及其他等投资所需账户、是否复核基金管理人计算的 基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额累计净值、是否根据基金管理 人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时 以书面形式通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函，说 明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基 金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积 极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核 查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会， 同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 121 或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出 警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 2．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和 其他投资所需账户； 3．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独 立； 4．基金托管人按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产，如有特殊 情况双方可另行协商解决； 5．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基 金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协 助与配合，但对此不承担任何责任； 6.基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令， 不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下 的实物证券的损坏、灭失，基金托管人不承担责任； 7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外 机构的基金财产，由于该等机构或该等机构会员单位等本托管协议当事人外第三 方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金财产造成的损失等不承担责任； 8．除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行 开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 122 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基 金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同 时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出 具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签字 方为有效。 3．若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按 规定办理退款等事宜，基金托管人应给予充分的协助与配合。 （三）基金银行账户的开立和管理 1．基金托管人以基金托管人的名义开设资产托管专户，保管基金财产的银 行存款。该资产托管专户同时也是基金托管人在法人集中清算模式下，代表所托 管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司进 行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切 货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。基金管理人、基金托 管人可根据实际情况需要，为本基金开立资金清算辅助账户，以办理相关的资金 汇划业务。 2．基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3．基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 （四）定期存款账户 基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和 存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。 该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押， 并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未 体现前述条款，基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实 书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件。基金管理人应该在合理的时间内 进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 123 款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差 额），该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。 （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2．基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3．基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4．基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5．若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 （六）债券托管账户的开立和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司及银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义在中央国 债登记结算有限责任公司与银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。 （七）股指期货/国债期货的相关账户的开立和管理 基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货结算账户、期货资金账 户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货资金账户名 称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。 （八）其他账户的开立和管理 1．因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规 定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 124 2．法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定。 （九）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有 限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中 心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金管理人和基金托管人共同办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证 券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 （十）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基 金管理人、基金托管人保管。除本托管协议另有规定外，基金管理人代表基金签 署与基金财产有关的重大合同时应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一 份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管 人，并及时将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送 达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同的保管期限为 基金合同终止后 15年，但法律法规或监管部门另有规定的除外。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 五、基金净值信息计算和会计核算 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值是指按照每个估值日闭市后，各类基金资产净值除以当日基金 份额余额后的数值，基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四 舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。 本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非开放日。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份 额累计净值，经基金托管人复核无误后，按规定公告。但基金管理人根据法律法 规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产进行估 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 125 值后，将各类基金份额净值、各类基金份额累计净值结果发送基金托管人，经基 金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承 担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计 问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基 金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规 定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金 份额。基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保 管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名 册，保存期不少于 15 年，但法律法规或监管部门另有规定的除外。如不能妥善 保管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交 基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他 用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争议，发生争议时，当事 人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何 一方当事人均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效 的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，并对双方当事 人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同及本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本托管协议受中华人民共和国法律管辖。 八、基金托管协议的变更、终止 1、托管协议的变更程序 本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 126 协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中 国证监会备案。 2、基金托管协议终止的情形 （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基 金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基 金管理权； （4）发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 127 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据 基金份额持有人的需要、市场状况以及基金管理人服务能力的变化，增加、修改 以下服务项目或服务内容： 一、通知服务 基金管理人通过短信、电子邮件、邮寄信件或电话等方式按基金份额持有人 意愿为基金份额持有人提供各项通知服务。通知服务内容包括账户交易确认通知 （包括认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额 等信息）、纸质账单寄送失败通知、与基金份额持有人相关的基金管理人公告及 重要信息通知等服务。此外，基金管理人至少每年度通过短信、电子邮件、邮寄 信件或电话等方式为基金份额持有人主动提供其基金保有情况信息，包括基金名 称、基金代码、持有份额等（基金份额持有人主动明确要求不提供的除外）。 二、查询与咨询服务 基金份额持有人可通过基金管理人客服热线和网站等完成查询与咨询服务。 基金份额持有人可通过以上方式进行基金管理人信息查询和基金份额持有人账 户信息查询。客服专员在工作时间还可为基金份额持有人提供人工查询、答疑服 务。 具体查询内容：最新公告、各基金产品介绍、基金管理人介绍等基金管理人 信息；基金交易信息、风险等级、持有份额、资产市值、基金份额净值、基金份 额累计净值、基金收益等信息。 三、资料索取服务 为方便基金份额持有人办理各种直销交易手续，基金管理人网站上提供直销 业务表单下载。基金份额持有人也可通过客户服务热线向客服专员索取业务表 格。另外，基金管理人还可根据客户需求提供对账单、资产证明等资料。 四、互动活动 基金管理人可以为基金份额持有人定期或不定期地举办各种互动活动，以加 强基金份额持有人与基金管理人之间的互动联系。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 128 五、基金理财业务咨询 为更好地与基金份额持有人沟通，客服专员可以在工作时间内为基金份额持 有人解答基金理财方面的疑问，提供关于基金理财的咨询服务。 六、投诉建议受理 如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理人提出。基金管理人将采用 限期处理、分级管理的原则，及时处理基金份额持有人的投诉建议。 七、基金管理人客户服务中心联系方式 客户服务热线：400-640-0099；0755-88697000 人工坐席服务时间：周一至周五 8:35-11:30,13:00－17:00，法定节假日除外。 网址：www.qhlhfund.com 客服邮箱：service@qhlhfund.com 八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理 人客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 129 第二十三部分 其他应披露事项 1、2021年 7月 21日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第二季度报告 2、2021年 7月 30日，关于前海联合基金 2021年 7月 30日系统维护的提 示 3、2021年 7月 30日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书更新 4、2021年 7月 30日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要更新 5、2021年 7月 30日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 6、2021年 8月 24日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金基 金经理变更公告 7、2021年 8月 26日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书更新 8、2021年 8月 26日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要更新 9、2021年 8月 26日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 10、2021年 8月 30日，前海联合基金管理有限公司关于新增腾安基金销售 （深圳）有限公司为旗下部分基金代销机构的公告 11、2021年 8月 30日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金 2021 年中期报告 12、2021年 10月 27日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金 2021年第三季度报告 13、2022年 1月 24日，前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第四季度报告 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 130 14、2022年 3月 30日，新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基 金_2021年年度报告 15、2022年 4月 22日，新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基 金_2022年第一季度报告 16、2022年 7月 21日，新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基 金 2022年第二季度报告 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 131 第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定 将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新） 132 第二十五部分 备查文件 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件； 2、《新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合先进制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会要求的其他文件。
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