南方润元纯债债券型证券投资基金招募说 明书（更新） 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：2022年 07月 11日 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2 目录 §1 绪言..............................................................................................................................................4 §2 释义..............................................................................................................................................5 §3 基金管理人................................................................................................................................10 §4 基金托管人................................................................................................................................21 §5 相关服务机构............................................................................................................................24 §6 基金的募集..............................................................................................................................146 §7 基金合同的生效......................................................................................................................147 §8 基金份额的申购和赎回..........................................................................................................148 §9 基金的投资..............................................................................................................................161 §10 基金的财产............................................................................................................................172 §11 基金资产估值........................................................................................................................173 §12 基金的收益与分配................................................................................................................177 §13 基金的费用与税收................................................................................................................179 §14 基金的会计与审计................................................................................................................181 §15 基金的信息披露....................................................................................................................182 §16 侧袋机制................................................................................................................................187 §17 风险揭示................................................................................................................................190 §18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算........................................................................194 §19 基金合同的内容摘要............................................................................................................197 §20 基金托管协议的内容摘要....................................................................................................215 §21 基金份额持有人服务............................................................................................................226 §22 其他应披露事项....................................................................................................................228 §23 招募说明书存放及其查阅方式............................................................................................229 §24 备查文件................................................................................................................................230 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3 重要提示 本基金经中国证监会 2012年 4月 26日证监许可[2012] 569号文核准募集，基金合同 已于 2012年 7月 20日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，由 于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金以 1元初始面值进行募集， 在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1元初始面值的风险。本基金为债券型 基金，预期收益和风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基 金产品资料概要》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2022年 7月 11 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2022年 6月 30日（未经审计）。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4 §1 绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法 律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方 润元纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5 §2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南方润元纯债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方润元纯债债券型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《南方润元纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新 8、基金份额发售公告：指《南方润元纯债债券型证券投资基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13．《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8 月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 6 18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指南方基金管理股份有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南方基金管理 股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构，本基金 的注册登记机构为南方基金管理股份有限公司 29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 7 37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 46、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申 请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 48、元：指人民币元 49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规 定的，从其规定 50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费 用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8 54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 55、信用类固定收益金融工具：包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、 可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介 57、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 非正常暂停或停止交易 58、香港证监会：指香港证券及期货事务监察委员会 59、《通函》：指香港证监会 2015年 5月 22日颁布、同年 7月 1日实施的《有关内地 与香港基金互认的通函》及颁布机关对其不时做出的修订 60、A类基金份额：指依据《基金法》、《销售办法》等法律法规的有关规定在中国内 地销售的，为中国内地投资者设立的在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用的基金份额份额类别 61、B类基金份额 ：指依据《基金法》、《销售办法》等法律法规的有关规定在中国 内地销售的，为中国内地投资者设立的在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，在投资 者赎回时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金份额份额类别 62、C类基金份额 ：指依据《基金法》、《销售办法》等法律法规的有关规定在中国 内地销售的，为中国内地投资者设立的从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/ 申购费用，但对持有期限少于 30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的份额类别 63、H类基金份额：指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规 定在在中国香港销售的，为香港投资者设立的在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时 收取赎回费用的基金份额份额类别 64、基金份额：指 A/B类基金份额、C类基金份额、H类别基金份额以及本基金未来增 设的其他类别份额，但本基金合同关于 H类别基金份额另有约定的除外 65、香港代表：指按照《通函》等法律法规担任本基金在香港地区的代表，负责接收香 港地区投资者/机构的申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港基金投 资人的信息披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责 66、香港销售机构：指经香港证监会批准的，具备基金销售资格的代为办理本基金 H类 基金份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机构 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 9 67、名义持有人：指依据香港市场的特点，香港代表或香港销售机构将代表投资者名义 持有“内地互认基金”（H类基金份额）的基金份额，并出现在注册登记机构的持有人名册 中。 68、侧袋机制: 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 69、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基 金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 10 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 成立时间：1998年 3月 6日 法定代表人：周易 注册资本：3.6172亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证 监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。2005年， 经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5亿元人民币。 2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3亿元人民币。 2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人民 币。 2019年 7月 30日，公司注册资本增至 3.6172亿元。目前公司股权结构为华泰证券股 份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴 业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙） 2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 11 基金管理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级 经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、 证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总 经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务 部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金管 理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限 公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、南方 基金管理股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现任 深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有限 公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深 圳大剧院运营管理有限责任公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市建设发展 有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。 胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营 业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材料制 造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区制造 财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司投资管 理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有限公司副 总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、总 经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 12 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德勤 国际会计师行，光大银行证券部，美国 NASDAQ，中国证监会，南方基金管理有限公司督察 长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。 曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，汇丰银 行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份 有限公司独立董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市人民政府公务员，北京同达律师事务所律 师，北京中伦金通律师事务所合伙人，北京中伦文德律师事务所合伙人，中国证监会第四~ 六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律师事务所一级合伙人、资本市场业 务负责人、证券业务内核负责人，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份 有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新能源集团有 限公司等公司的独立董事。 林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学院 会计学系主任，MPAcc教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广东省总工 会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院 会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有 限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份有 限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立 董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第 九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委 员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会常务副会长，北京 注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理 股份有限公司独立董事。 徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 13 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124师工兵营地爆连副连职排长、代政 治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港 部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163师政治部宣传科 副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉 政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方基金管理 股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路 营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，华泰国际金融控股 有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南方基金管理股份有限公司监事。 陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金管 理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴 业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券财富管 理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核 部董事、监察稽核部负责人。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主 管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执行董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、中 国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司综合 管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室董事。 陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于 东联融资租赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高 级副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经 理。 3.2.3 公司高级管理人员 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 14 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职德勤国际会计师行，光大银行证券部，美国 NASDAQ，证监会，南方基金管理有限公司督 察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职江 苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部 总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金 管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方 基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方 基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南 方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部 高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司 督察长，南方资本管理有限公司董事。 3.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：夏晨曦先生，管理时间为 2012年 7月 20日至 2015年 1月 13 日；孟飞先生，管理时间为 2015年 1月 13日至 2015年 12月 30日；李璇女士，管理时间 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 15 为 2015年 12月 30日至 2017年 2月 24日；杜才超先生，管理时间为 2016年 12月 9日至 2018 年 2月 2日；金凌志先生，管理时间为 2017年 7月 28日至今。 金凌志先生，中央财经大学经济学硕士，具有基金从业资格。曾先后就职于中国出口信 用保险公司、中诚信国际信用评级有限责任公司、长盛基金、嘉实基金，历任项目经理、信 用分析师、基金经理助理、投资经理。2017年 5月加入南方基金；2018年 2月 2日至 2018 年 12月 6日，任南方和利基金经理；2018年 3月 9日至 2019年 5月 24日，任南方乾利、 南方浙利基金经理；2017年 7月 28日至 2019年 10月 16日，任南方荣知基金经理；2018 年 1月 19日至 2019年 11月 20日，任南方卓利基金经理；2020年 1月 2日至 2021年 6月 18日，任南方创利基金经理；2020年 6月 16日至 2022年 2月 18日，任南方升元中短利率 债基金经理；2020年 6月 12日至 2022年 4月 15日，任南方昭元债券基金经理；2017年 7 月 28日至今，任南方润元、南方纯元基金经理；2019年 3月 26日至今，任南方惠利基金 经理；2019年 8月 30日至今，任南方贺元利率债基金经理；2019年 11月 20日至今，任南 方卓利基金经理；2020年 3月 26日至今，任南方集利 18个月债券基金经理；2021年 11 月 24日至今，任南方定利一年定开债券基金经理；2022年 2月 24日至今，任南方旭元基 金经理；2022年 3月 24日至今，任南方信元债券基金经理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，联席首 席投资官孙鲁闽先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，混合 资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。 3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投 资； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 16 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度报告、中期报告和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 17 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）其他法律、行政法规禁止的行为。 3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 18 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 3.6 基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 19 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 独立性原则。公司各机构、部门、岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、主要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、公司财 务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系 统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基 金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记 保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原 则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险 控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制 度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序 性风险管理制度。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情 权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者 不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报 告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 20 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员， 明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检 查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执 行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 21 §4 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李申 联系电话：(021) 6063 7102 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务 等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年三季度末，中国建设银行已托管 1120只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托 管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续 多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019、2020、2021年分别 荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、 “中国年度托管银行（大型银行）”以及“中国最佳数字化资产托管银行”奖项。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 22 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 中国建设银行托管业务确保贯彻落实国家有关法律法规及监管规定，勤勉尽责，恪尽职 守，保证托管资产的安全、完整，保障所托管基金的稳健运行，维护基金份额持有人利益； 规范业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，有效管控托管业务风险；确保所披露信息 的完整、及时，保证客户信息不泄漏。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险管理与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制的研究、 议事和协调工作。内部控制管理部门是牵头内部控制管理的职能部门，牵头内部控制体系的 统筹规划、组织落实和检查评价。资产托管业务部设置专门负责内部控制工作的处室，配备 了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作。 （三）内部控制原则 中国建设银行托管业务内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和独立性原则。 1.全面性原则。内部控制贯穿和渗透于托管业务各项流程和各个环节，覆盖所有的机构、 岗位，约束所有托管业务人员。 2.重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要的托管业务事项和高风险托管 业务领域。 3.制衡性原则。内部控制坚持风险为本、审慎经营的理念，设立托管机构和开办托管业 务均坚持内控优先，在组织机构、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机 制。 4.适应性原则。内部控制与托管业务管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等 相匹配，并根据情况变化及时调整。 5.独立性原则。保证客户资产与建设银行自有资产、托管的其他资产相互独立，对不同 客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。 （三）内部控制措施 1.托管资产保管控制。严格按照法律法规和合同约定履行托管人安全保管可控制账户内 托管资产的职责，所托管资产与托管人自有资产、托管的其他资产严格分开，保证托管资产 的安全、独立和完整。 2.授权控制。托管业务纳入全行统一的授权管理体系，严格在授权范围内执行，严禁超 范围经营。明确业务处理岗位权限，各级人员在授权范围内行使职权和承担责任。明确不相 容岗位，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。 3.规章制度控制。制定系统化、规范化的托管业务管理制度，并定期重检与修订，持续 维持托管业务规章制度的适应性和有效性，严格保障托管业务规范运营。 4.流程控制。严格指令接收、清算、核算、监督的流程化管理，控制关键风险点。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 23 5.信息系统控制。持续加强内控手段的新技术运用，提高内控自动化水平和有效性。 6.业务连续性控制。建立托管业务应急响应及恢复机制，实现对运营中断事件的快速响 应和及时处置。组织开展应急演练，保障托管业务持续运营。 7.运营环境控制。托管业务工作环境符合监管和控制要求，运营环境独立，录音、录像 及门禁持续有效。系统实现独立与隔离，建立安全的数据传输通道和数据备份机制，保障数 据传输和存储安全。 8.员工行为管理控制。明确员工行为守则，规范员工日常行为，加强职业道德和员工操 守教育，培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。 自 2007年起，资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计，均获无保留意见，并已经成为常规化的内控工作手段。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金托管业务管理办法》及其配套法规和基金合同、托管协议的约定，监督所托 管基金的投资运作，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资 指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及基金托管协议的规定，应当拒绝 执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、基金托管协议规定的，应当及时 提示基金管理人在规定期限内改正，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现异常情况，向基金管理人进行 风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其改正，并依照法律法规的规定及时向中国证 监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人的监督和核查，对基金托管人发出的提示，应 在规定时间内答复并改正；对基金托管人的合理疑义，应及时解释或举证；对基金托管人按 照法律法规和托管协议的要求需向中国证监会报告的事项，应积极配合提供相关数据资料和 制度等。 §5 相关服务机构 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 24 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 5.1.2 代销机构 南方润元 A代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：谷澍
客服电话：95599 网址：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 25 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：张金良 联系人员：李雪萍 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：朱瑛 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号 楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号 楼 6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 联系人：王晓琳
电话：010-66637271 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 联系人：寇静怡 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 26 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 12 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区银城路 167号 9层 法定代表人:吕家进 联系人:孙琪虹 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 13 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 14 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市延安路 366号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 联系电话：0571-88261822 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 15 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58314846 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 16 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银 行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银 行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：蔡捷 联系电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 17 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 27 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 18 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 19 北京农村商业银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号 楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号 楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 客服电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com 20 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：吴明理 联系人：张卓智 电话：0535-6699671 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net 21 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 联系电话：021-61899999 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 22 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 23 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表：卢国锋 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 28 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 24 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 法定代表人：郭少泉 联系人：陈界交 联系电话：0832-68629956 客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66- 96588 网址：www.qdccb.com 25 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 26 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 联系人：赵世光 联系电话：025-86775305 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 27 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37号 法定代表人：钱进 联系人：田宇 联系电话：0539-8160669 客服电话：400-699-6588 网址：www.lsbchina.com 28 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933号汉口 银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号汉口 银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 29 网址：www.hkbchina.com 29 江苏张家港农村商业银行股份 有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 30 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：陈浩 联系电话：0577-88996129 客服电话：0577-96699 网址：www.wzbank.cn 31 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6号 法定代表人：林军 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 32 深圳农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：沈思敏 联系电话：0755－25188098 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 33 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农 商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 30 法定代表人：郭志文 联系人：李至北 电话：0451-87792450 传真：0451-87792682 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 35 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大道 599号 办公地址：乌鲁木齐市会展大道 599号 法定代表人：任思宇 联系人：王小培、王云 电话：0991-4500319、0991-4563677 传真：0991-4500319 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 36 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 37 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国 际大厦 办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国 际大厦 法定代表人：崔磊 联系人：卜书慧
电话：0411-82311936 传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 38 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址：www.hsbank.com.cn 39 广东顺德农村商业银行股份有 限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路 2号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 31 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路 2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨素苗 电话：0757-22382524 传真：0757-22388777 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 40 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址：www.bank-of-tianjin.com 41 重庆农村商业银行股份有限公 司 注册地址：重庆市江北区洋河东路 10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路 10号 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮
电话：023-67637962 传真：023-67637909 客服电话：023-966866 网址：www.cqrcb.com 42 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路 668号 办公地址：浙江省金华市光南路 668号 法定代表人：徐雅清 联系人：陈秀端 电话：0579-82178271 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn 43 广州农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 44 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 32 法定代表人：李福利 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加拨 0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨 0756)， 4008800338 网址：www.crbank.com.cn 45 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9号 办公地址：常州市武进区延政中路 9号 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 是芸 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn 46 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林 省) 网址：www.jlbank.com.cn 47 杭州联合农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张海林 联系人：吴徐立 电话：0571-87910313 传真：0571-86415596 客服电话：96596 网址：www.urcb.com 48 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号 26栋 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人：邢敏 联系人：代蕾 电话：028-67678865 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn 49 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大 厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 33 厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 50 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路 41号 办公地址：云南省昆明市拓东路 41号 法定代表人：洪维智 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客服电话：4008896533 网址：http://www.fudian-bank.com/ 51 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d栋 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内 96636、境内 4000096636 网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 52 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 法定代表人：章伟东 联系人：孟建潮 电话：0575-81105323 传真：0575-84788167 客服电话：4008896383 网址：www.borf.cn 53 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路 60号 办公地址：西安市雁塔区高新路 60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881
传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 54 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 34 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 55 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 56 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 法定代表人：黄卫忠 联系人：闾娇蓉 电话：0731-89828182 传真：0731- 89828806 客服电话：0731-96599 网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 57 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 58 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 湛江经济技术开发区乐山路 27号 财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层 01 号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室 办公地址：湛江经济技术开发区乐山路 27号 财富汇金融中心 1层 01、02号商铺、2层 01 号商铺、3层 01号商铺、39-45层办公室 法定代表人： 蒋丹 联系人：张俊成 电话：020-28308757 传真：0759-2631600 客服电话：4000961818 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 35 网址：http://www.gdnybank.com 59 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路 8号 办公地址：桂林市临桂区公园北路 8号 法定代表人： 吴东 联系人： 李雨珊 电话：0773-3876895 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址：www.guilinbank.com.cn 60 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 法定代表人：傅子能 联系人：骆剑峰 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址：http://www.qzccbank.com/ 61 成都农村商业银行股份有限公 司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 62 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四 路 13号 1幢 1单元 10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四 路 13号 法定代表人：张全明 联系人： 闫石 传真：029-88609566 客服电话：(029)96669、400-05-96669 网址：www.ccabchina.com 63 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人：魏学坤 联系人：吴舒钰 电话：0416-4516095 传真：0416-3220186 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 36 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 64 浙江乐清农村商业银行股份有 限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人： 黄定表 联系人： 金晓娇 电话：0577-62557067 传真：0577-62550848 客服电话：4008896596 65 浙江泰隆商业银行股份有限公 司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号 法定代表人：王钧 联系人：周丽月 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com 66 浙江杭州余杭农村商业银行股 份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大 街 72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大 街 72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com 67 浙江富阳农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1幢 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址：www.fyrcbk.com 68 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 37 号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址：www.qsbank.cc 69 浙江萧山农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路 258号 办公地址：杭州市萧山区人民路 258号 法定代表人：王云龙 联系人：朱光锋 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址：http://www.zjxsbank.com 70 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8栋 办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8栋 法定代表人：刘志高 联系人： 李昕雅 电话：027-87139129 传真：027-87139230 客服电话：（湖北）96599 （全国）400-85- 96599 网址：www.hubeibank.cn 71 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197号 办公地址：山东省日照市烟台路 197号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 联系电话：0633-8081590 客服电话：4006896588 网址：www.bankofrizhao.com.cn 南方润元 A代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 38 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰 君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 联系人：张雪雪 电话：0531-68881051 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 39 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 联系电话：010-86451810 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞 一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证 券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业 网点 网址：http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000
4006666888 网址：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商 证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 40 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商 贸广场 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超 商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 41 号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ 19 中信证券（山东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5层 法定代表人：陈佳春 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中 银大厦 39F 法定代表人：宁敏 联系人：初晓 联系电话：021-20328755 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话：010-83252170 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号 民生金融中心 A 座 16-18层 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 42 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号 民生金融中心 A 座 16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 联系电话：010-85127627 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22 层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13 层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 24 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号 中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂 湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金中心 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 43 406 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25楼 法定代表人：李强 联系人：徐玲娟 联系电话：0755-83199599-9135 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 29 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事 商务大厦 7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：王金娇 电话：18845074611 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 44 源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金 源中心 联系人:陈士锐 联系电话：0769-22112151 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 33 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 34 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 35 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国 华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国 华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 联系人：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 37 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 45 室（部位：自编 01）,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道 395号 901 室（部位：自编 01）,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn 38 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总 部城 3幢 1单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大道 9688号华 润置地大厦 C座 31-33层 法人代表：林立 联系人：郑琢 联系电话：0755-82707766 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 39 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 40 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 41 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证 券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：夏帆 电话：0571-87901139 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 42 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电 路 370号 2、3、4层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电 路 370号 2、3、4层 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 46 法定代表人：刘加海 联系人：胡星煜
电话：021-20515386 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 43 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 44 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大 厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大 厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 45 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 46 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信 南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信 南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 47 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 47 大银行大厦 3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 48 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 49 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路 32号西南 证券总部大楼 法定代表人：吴坚 联系人：魏馨怡 联系电话：023-67663104 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 50 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号上 海 BFC外滩金融中心 N1栋 7层 法定代表人：武晓春 联系人：王芙佳 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 51 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层 法定代表人：王晓峰 联系人：马琳瑶 电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 52 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 48 际金融中心 A座国元证券 法定代表人：俞仕新 联系人：杨依宁 联系电话：0551-62201730 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 53 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 54 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸 2座 联系人：刘澜 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 55 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15号 桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111号 山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 56 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人：施华 联系人：胡创 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 57 财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 49 法定代表人：章启诚 联系人：蔡驰宙 联系电话：0571-87821867 客服电话：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 58 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资 广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东 海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 59 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话：029-87211668 传真：029-87406117 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 60 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层 1501 法定代表人：张威 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 61 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国 际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国 际金融中心 12层、15层 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010-58328373 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 62 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融 中心 17层 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 50 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 63 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、 19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：王达 联系人:丁思 联系电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 64 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 65 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路 112 号滨江金融中心 T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国 际财富中心 26楼 法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:www.cfzq.com 66 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D座 14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D座 14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 67 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州 财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19 楼 法定代表人：祁建邦 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 51 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 68 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深 南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 69 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安 兴融中心西座 11层 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com 70 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽 城晶座 4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23280806 客服电话：024-95346 网址：http://www.iztzq.com 71 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超 经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路 交汇处滨海大道 3165号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表人：黄海洲 联系人：赵晓棋 电话：0755-23375447 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 72 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、 39层 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 52 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连 期货大厦 39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 73 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：020-81007761 客服电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 74 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛 大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛 大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：李然 电话：010-66559054 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 75 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 76 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号（陕西邮 政信息大厦 9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17号 法定代表人：郭成林 联系人：史蕾 电话：010-67017788-8914 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 53 77 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大 厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企 业号 D座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人：王婧 电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 78 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn 79 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49号 办公地址： 沈阳市沈河区热闹路 49号恒信大 厦 C座 法定代表人： 王媖 联系人：贾丽媛 电话：024-22955523 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com 80 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路 2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99号 保利广场 A座 48楼 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000或 95391 网址：www.tfzq.com 81 首创证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安定路 5号院 13号 楼 A座 11-21层 办公地址： 北京市朝阳区安定路 5号院北投 投资大厦 A座 18层 法定代表人：毕劲松 联系人： 刘宇 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 54 电话：010-81152418 传真：010-81152982 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn 82 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦 9楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路 5号院 3号 楼中建财富国际中心 27层 法定代表人： 吕春卫 联系人：徐晓霞 电话：010-86499479 传真：010-86499401 客服电话：956006 网址：www.lczq.com 83 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成 都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B 座 17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都 市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼 法定代表人：金树成 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：028-86585518 网址：www.cczq.com 84 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际 总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 85 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大 厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/ 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 55 86 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时 代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时 代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：梁美娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 87 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1号三 亚阳光金融广场 16层 办公地址： 北京市朝阳区景辉街 33号院 1号 楼阳光金融中心 法定代表人： 李科 联系人： 王超 电话：010-59053996 传真：010-59053929 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com 88 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258号 法定代表人： 吴国华 联系人： 申倩倩 电话：0551-62865215 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 网址：www.hsqh.net 89 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路 50号 办公地址： 南京市秦淮区中华路 50号弘业大 厦 2-10楼 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话：025-52278981 传真：025-52278733 客服电话：4008281288 网址：www.ftol.com.cn 90 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号长阳 创谷 2号楼 法定代表人：汪静波 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 56 联系人：黄欣文
电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 91 深圳众禄基金销售股份有限公 司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 92 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号 楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 鄂尔多斯国际大厦 903～906室；上海市虹口 区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 93 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一 西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址： www.fund123.cn 94 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：张月蓝 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 95 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 57 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 96 北京展恒基金销售股份有限公 司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京朝阳区北四环中路 27号院 5 号楼 A座 6层 11室 联系人：武文佳 电话：010-59601338 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 97 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 98 北京中期时代基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大 厦 2层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807609 网址：http://www.cifcofund.com 99 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-012-5899 联系人：李艳 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 58 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 公司网站：www.zscffund.com 100 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利 大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利 大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 101 宜信普泽（北京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 联系人： 魏晨 电话：13260309352 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 102 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高 地中心 1101室 办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座 1201 法定代表人：于海锋 联系人：陈丹 电话：+86-15114053620 传真：028-84252474-8055 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyiwm.com/ 103 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 8号上海国金中心办公楼二期 27层 2716 单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号 北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人：张峰 联系人：李雯 电话：010-65215588 传真：010-65185678 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 104 深圳市新兰德证券投资咨询有 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 59 限公司 号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号 富卓大厦 17层 法定代表人：陈政 联系人：孙博文 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 105 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北 路 10号五层 5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座 28层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 106 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 107 北京创金启富基金销售有限公 司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31号 5号 楼 215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2号 经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：010-66154828
网址：www.5irich.com 108 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中 路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021-60206991 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 60 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 109 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层 法定代表人： 申健 联系人：张蜓 电话：021-20219988（35374） 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：http://www.wg.com.cn 110 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特 北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66liantai.com 111 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57号 6幢 221室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦 江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 112 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19 层 上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：www.hotjijin.com/ 113 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2号第一广 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 61 场 1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2号第一广 场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 114 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 115 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10 层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号恒 安大厦 10层 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话： 010-85643600 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 116 北京新浪仓石基金销售有限公 司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 法定代表人： 穆飞虎 联系人：穆飞虎 电话：010-5898 2465 传真：010-6267 6582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 117 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利 国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 62 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 118 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 119 上海凯石财富基金销售有限公 司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602- 115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大 厦 4楼 法定代表人： 陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 120 济安财富（北京）基金销售有 限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 121 中证金牛（北京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2- 45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人： 沈晨 电话：13522015622 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 63 网址：www.jnlc.com 122 鼎信汇金（北京）投资管理有 限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号 楼 3层 306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号 楼 3层 306室 法定代表人： 齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 123 深圳前海微众银行股份有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819号深 圳湾科技生态园 7栋 A座 法定代表人：顾敏 客服电话：4009998877 网址：www.webank.com 124 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1号 院 2号楼 17层 19C13 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 125 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 126 北京广源达信基金销售有限公 司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中 心 B座 19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：姜英华 电话：4006167531
传真：010-82055860 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 64 客服电话：4006167531 网址：www.niuniufund.com 127 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福 山路 33号 11楼 B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万 得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 128 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号 楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新 科技中心 C座 17层 法定代表人：李楠 联系人：武安广 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanfunds.com/ 129 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金 桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、 103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金 桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、 103-2办公区 法定代表人： 冯轶明 联系人： 王宁 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 130 上海中正达广基金销售有限公 司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 65 131 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 贺杰 电话：025-86853969-66727 客服电话：4007-999-999 网址：http://jr.tuniu.com 132 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太 平金融大厦 1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 133 深圳市金斧子基金销售有限公 司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区 科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区 科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：陈丽霞
电话：0755-84355914 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：www.jfzinv.com 134 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：
北京市通州区亦庄经济技术开 发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17 层 法定代表人： 李骏 电话：
95118 传真：010-89189566
客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 135 上海华夏财富投资管理有限公 司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰 大厦 B座 8层 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 66 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 136 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 北 6号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 北 6号楼 503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 137 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 138 腾安基金销售（深圳）有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯 滨海大厦 15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388转 80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 139 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院 西区 4号楼 1层 103室 法定代表人：盛超 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院 西区 4号楼 机构联系人：林天赐 联系人电话：010-59403028 联系人传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 67 140 江苏汇林保大基金销售有限公 司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫 峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 电话：025-66046166-849 传真: 025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 141 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 142 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92号-4至 24层内 10层 1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇 大厦 1206 邮编：100020 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 电话：18201874972 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 143 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 南方润元 B代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 68 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：谷澍
客服电话：95599 网址：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：朱瑛 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 8 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号 楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号 楼 6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 联系人：王晓琳
电话：010-66637271 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 9 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 69 法定代表人：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 联系人：寇静怡 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 12 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市延安路 366号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 联系电话：0571-88261822 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 13 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58314846 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银 行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银 行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：蔡捷 联系电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 70 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 16 北京农村商业银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号 楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号 楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 客服电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com 17 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：吴明理 联系人：张卓智 电话：0535-6699671 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net 18 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 联系电话：021-61899999 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 19 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 20 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 21 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 法定代表人：郭少泉 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 71 联系人：陈界交 联系电话：0832-68629956 客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66- 96588 网址：www.qdccb.com 22 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 23 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 联系人：赵世光 联系电话：025-86775305 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 24 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37号 法定代表人：钱进 联系人：田宇 联系电话：0539-8160669 客服电话：400-699-6588 网址：www.lsbchina.com 25 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933号汉口 银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号汉口 银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 网址：www.hkbchina.com 26 江苏张家港农村商业银行股份 有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 72 27 深圳农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：沈思敏 联系电话：0755－25188098 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 28 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农 商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 29 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888号 法定代表人：郭志文 联系人：李至北 电话：0451-87792450 传真：0451-87792682 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 30 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大道 599号 办公地址：乌鲁木齐市会展大道 599号 法定代表人：任思宇 联系人：王小培、王云 电话：0991-4500319、0991-4563677 传真：0991-4500319 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 31 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 32 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 73 际大厦 办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国 际大厦 法定代表人：崔磊 联系人：卜书慧
电话：0411-82311936 传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 33 广东顺德农村商业银行股份有 限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路 2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨素苗 电话：0757-22382524 传真：0757-22388777 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 34 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址：www.bank-of-tianjin.com 35 重庆农村商业银行股份有限公 司 注册地址：重庆市江北区洋河东路 10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路 10号 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮
电话：023-67637962 传真：023-67637909 客服电话：023-966866 网址：www.cqrcb.com 36 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路 668号 办公地址：浙江省金华市光南路 668号 法定代表人：徐雅清 联系人：陈秀端 电话：0579-82178271 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn 37 广州农村商业银行股份有限公 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 74 司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 38 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：李福利 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加拨 0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨 0756)， 4008800338 网址：www.crbank.com.cn 39 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9号 办公地址：常州市武进区延政中路 9号 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 是芸 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn 40 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林 省) 网址：www.jlbank.com.cn 41 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号 26栋 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人：邢敏 联系人：代蕾 电话：028-67678865 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 75 42 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大 厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大 厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 43 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路 41号 办公地址：云南省昆明市拓东路 41号 法定代表人：洪维智 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客服电话：4008896533 网址：http://www.fudian-bank.com/ 44 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d栋 法定代表人：谭先国 联系人：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内 96636、境内 4000096636 网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 45 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 46 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 76 47 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 法定代表人：黄卫忠 联系人：闾娇蓉 电话：0731-89828182 传真：0731- 89828806 客服电话：0731-96599 网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 48 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 49 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路 8号 办公地址：桂林市临桂区公园北路 8号 法定代表人： 吴东 联系人： 李雨珊 电话：0773-3876895 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址：www.guilinbank.com.cn 50 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四 路 13号 1幢 1单元 10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四 路 13号 法定代表人：张全明 联系人： 闫石 传真：029-88609566 客服电话：(029)96669、400-05-96669 网址：www.ccabchina.com 51 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人：魏学坤 联系人：吴舒钰 电话：0416-4516095 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 77 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 52 浙江乐清农村商业银行股份有 限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人： 黄定表 联系人： 金晓娇 电话：0577-62557067 传真：0577-62550848 客服电话：4008896596 53 浙江泰隆商业银行股份有限公 司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号 法定代表人：王钧 联系人：周丽月 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com 54 浙江杭州余杭农村商业银行股 份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大 街 72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大 街 72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com 55 浙江富阳农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1幢 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址：www.fyrcbk.com 56 浙江萧山农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路 258号 办公地址：杭州市萧山区人民路 258号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 78 法定代表人：王云龙 联系人：朱光锋 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址：http://www.zjxsbank.com 57 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197号 办公地址：山东省日照市烟台路 197号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 联系电话：0633-8081590 客服电话：4006896588 网址：www.bankofrizhao.com.cn 南方润元 B代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 青海金融大厦 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 79 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰 君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 联系人：张雪雪 电话：0531-68881051 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞 一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证 券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业 网点 网址：http://www.gf.com.cn 9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：张巍 联系人:纪毓灵 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 80 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000
4006666888 网址：www.cgws.com 10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商 证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 12 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商 贸广场 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 14 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超 商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 81 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com 15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 16 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ 18 中信证券（山东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5层 法定代表人：陈佳春 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 19 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中 银大厦 39F 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 82 法定代表人：宁敏 联系人：初晓 联系电话：021-20328755 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 20 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话：010-83252170 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 21 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号 民生金融中心 A 座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号 民生金融中心 A 座 16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 联系电话：010-85127627 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 22 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22 层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13 层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 23 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号 中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 24 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 83 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 25 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 26 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂 湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25楼 法定代表人：李强 联系人：徐玲娟 联系电话：0755-83199599-9135 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 27 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 28 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事 商务大厦 7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 29 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 84 法定代表人：赵洪波 联系人：王金娇 电话：18845074611 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 30 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 31 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金 源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金 源中心 联系人:陈士锐 联系电话：0769-22112151 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 32 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 33 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 34 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国 华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 85 华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 联系人：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 35 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 36 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901 室（部位：自编 01）,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道 395号 901 室（部位：自编 01）,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn 37 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总 部城 3幢 1单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大道 9688号华 润置地大厦 C座 31-33层 法人代表：林立 联系人：郑琢 联系电话：0755-82707766 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 38 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 39 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198号财智中心 B1座 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 86 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 40 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证 券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：夏帆 电话：0571-87901139 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 41 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电 路 370号 2、3、4层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电 路 370号 2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：胡星煜
电话：021-20515386 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 42 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 43 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大 厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大 厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 44 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18楼 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 87 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 45 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信 南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信 南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 46 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光 大银行大厦 3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 47 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 48 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路 32号西南 证券总部大楼 法定代表人：吴坚 联系人：魏馨怡 联系电话：023-67663104 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 49 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号上 海 BFC外滩金融中心 N1栋 7层 法定代表人：武晓春 联系人：王芙佳 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 88 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 50 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层 法定代表人：王晓峰 联系人：马琳瑶 电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 51 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国 际金融中心 A座国元证券 法定代表人：俞仕新 联系人：杨依宁 联系电话：0551-62201730 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 52 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 53 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸 2座 联系人：刘澜 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 54 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15号 桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111号 山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 89 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 55 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人：施华 联系人：胡创 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 56 财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表人：章启诚 联系人：蔡驰宙 联系电话：0571-87821867 客服电话：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 57 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资 广场 18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东 海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 58 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话：029-87211668 传真：029-87406117 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 59 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层 1501 法定代表人：张威 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 90 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 60 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国 际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国 际金融中心 12层、15层 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010-58328373 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 61 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融 中心 17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 62 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 63 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路 112 号滨江金融中心 T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国 际财富中心 26楼 法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:www.cfzq.com 64 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D座 14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D座 14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 91 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 65 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州 财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19 楼 法定代表人：祁建邦 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 66 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深 南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 67 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安 兴融中心西座 11层 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com 68 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽 城晶座 4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23280806 客服电话：024-95346 网址：http://www.iztzq.com 69 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超 经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路 交汇处滨海大道 3165号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表人：黄海洲 联系人：赵晓棋 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 92 电话：0755-23375447 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 70 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、 39层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连 期货大厦 39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 71 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：020-81007761 客服电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 72 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛 大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛 大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：李然 电话：010-66559054 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 73 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 74 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号（陕西邮 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 93 政信息大厦 9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17号 法定代表人：郭成林 联系人：史蕾 电话：010-67017788-8914 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com 75 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大 厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企 业号 D座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人：王婧 电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 76 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn 77 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49号 办公地址： 沈阳市沈河区热闹路 49号恒信大 厦 C座 法定代表人： 王媖 联系人：贾丽媛 电话：024-22955523 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com 78 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路 2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99号 保利广场 A座 48楼 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000或 95391 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 94 网址：www.tfzq.com 79 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦 9楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路 5号院 3号 楼中建财富国际中心 27层 法定代表人： 吕春卫 联系人：徐晓霞 电话：010-86499479 传真：010-86499401 客服电话：956006 网址：www.lczq.com 80 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成 都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B 座 17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都 市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼 法定代表人：金树成 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：028-86585518 网址：www.cczq.com 81 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大 厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/ 82 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时 代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时 代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：梁美娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 95 网址：http://www.citicsf.com 83 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路 50号 办公地址： 南京市秦淮区中华路 50号弘业大 厦 2-10楼 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话：025-52278981 传真：025-52278733 客服电话：4008281288 网址：www.ftol.com.cn 84 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号长阳 创谷 2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：黄欣文
电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 85 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 86 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-012-5899 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 公司网站：www.zscffund.com 87 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高 地中心 1101室 办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座 1201 法定代表人：于海锋 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 96 联系人：陈丹 电话：+86-15114053620 传真：028-84252474-8055 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyiwm.com/ 88 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号 富卓大厦 17层 法定代表人：陈政 联系人：孙博文 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 89 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北 路 10号五层 5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座 28层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 90 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 91 北京创金启富基金销售有限公 司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31号 5号 楼 215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2号 经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：010-66154828
网址：www.5irich.com 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 97 92 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中 路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 93 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层 法定代表人： 申健 联系人：张蜓 电话：021-20219988（35374） 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：http://www.wg.com.cn 94 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特 北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66liantai.com 95 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57号 6幢 221室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦 江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 96 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19 层 上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人： 金佶 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 98 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：www.hotjijin.com/ 97 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2号第一广 场 1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2号第一广 场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 98 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10 层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号恒 安大厦 10层 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话： 010-85643600 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 99 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 100 上海凯石财富基金销售有限公 司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602- 115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大 厦 4楼 法定代表人： 陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 99 101 济安财富（北京）基金销售有 限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 102 中证金牛（北京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2- 45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人： 沈晨 电话：13522015622 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 103 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1号 院 2号楼 17层 19C13 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 104 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 105 北京广源达信基金销售有限公 司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中 心 B座 19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：姜英华 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 100 电话：4006167531
传真：010-82055860 客服电话：4006167531 网址：www.niuniufund.com 106 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福 山路 33号 11楼 B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万 得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 107 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号 楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新 科技中心 C座 17层 法定代表人：李楠 联系人：武安广 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanfunds.com/ 108 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金 桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、 103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金 桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、 103-2办公区 法定代表人： 冯轶明 联系人： 王宁 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 109 上海中正达广基金销售有限公 司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 101 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 110 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 贺杰 电话：025-86853969-66727 客服电话：4007-999-999 网址：http://jr.tuniu.com 111 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：
北京市通州区亦庄经济技术开 发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17 层 法定代表人： 李骏 电话：
95118 传真：010-89189566
客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 112 上海华夏财富投资管理有限公 司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰 大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 113 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 北 6号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 北 6号楼 503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 114 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 南方润元 C代销银行： 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 102 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：谷澍
客服电话：95599 网址：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招 商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：张金良 联系人员：李雪萍 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 103 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：朱瑛 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号 楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号 楼 6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 联系人：王晓琳
电话：010-66637271 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 联系人：寇静怡 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 12 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区银城路 167号 9层 法定代表人:吕家进 联系人:孙琪虹 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 13 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 14 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 104 办公地址：浙江省杭州市延安路 366号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 联系电话：0571-88261822 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 15 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58314846 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 16 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银 行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银 行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：蔡捷 联系电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 17 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 18 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 19 北京农村商业银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号 楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号 楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 客服电话：010-96198；4008896198 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 105 网址：www.bjrcb.com 20 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：吴明理 联系人：张卓智 电话：0535-6699671 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net 21 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 联系电话：021-61899999 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 22 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 23 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 24 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 法定代表人：郭少泉 联系人：陈界交 联系电话：0832-68629956 客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66- 96588 网址：www.qdccb.com 25 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 106 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 26 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 联系人：赵世光 联系电话：025-86775305 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 27 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37号 法定代表人：钱进 联系人：田宇 联系电话：0539-8160669 客服电话：400-699-6588 网址：www.lsbchina.com 28 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933号汉口 银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号汉口 银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 网址：www.hkbchina.com 29 江苏张家港农村商业银行股份 有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 30 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：陈浩 联系电话：0577-88996129 客服电话：0577-96699 网址：www.wzbank.cn 31 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6号 法定代表人：林军 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 107 联系人：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 32 深圳农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：沈思敏 联系电话：0755－25188098 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 33 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农 商银行大厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888号 法定代表人：郭志文 联系人：李至北 电话：0451-87792450 传真：0451-87792682 客服电话：95537，400-60-95537 网址：www.hrbb.com.cn 35 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大道 599号 办公地址：乌鲁木齐市会展大道 599号 法定代表人：任思宇 联系人：王小培、王云 电话：0991-4500319、0991-4563677 传真：0991-4500319 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 36 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 108 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 37 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国 际大厦 办公地址：大连市中山区中山路 88号天安国 际大厦 法定代表人：崔磊 联系人：卜书慧
电话：0411-82311936 传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 38 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安 徽省内) 网址：www.hsbank.com.cn 39 广东顺德农村商业银行股份有 限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路 2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠 路 2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨素苗 电话：0757-22382524 传真：0757-22388777 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 40 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 网址：www.bank-of-tianjin.com 41 重庆农村商业银行股份有限公 司 注册地址：重庆市江北区洋河东路 10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路 10号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 109 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮
电话：023-67637962 传真：023-67637909 客服电话：023-966866 网址：www.cqrcb.com 42 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路 668号 办公地址：浙江省金华市光南路 668号 法定代表人：徐雅清 联系人：陈秀端 电话：0579-82178271 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn 43 广州农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 44 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：李福利 联系人：李阳 电话：96588(广东省外加拨 0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨 0756)， 4008800338 网址：www.crbank.com.cn 45 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9号 办公地址：常州市武进区延政中路 9号 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 是芸 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn 46 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：张宝祥 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 110 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林 省) 网址：www.jlbank.com.cn 47 杭州联合农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张海林 联系人：吴徐立 电话：0571-87910313 传真：0571-86415596 客服电话：96596 网址：www.urcb.com 48 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97号 26栋 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人：邢敏 联系人：代蕾 电话：028-67678865 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn 49 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大 厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大 厦 法定代表人：吴世群 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 50 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路 41号 办公地址：云南省昆明市拓东路 41号 法定代表人：洪维智 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客服电话：4008896533 网址：http://www.fudian-bank.com/ 51 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d栋 法定代表人：谭先国 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 111 联系人：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内 96636、境内 4000096636 网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 52 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号 法定代表人：章伟东 联系人：孟建潮 电话：0575-81105323 传真：0575-84788167 客服电话：4008896383 网址：www.borf.cn 53 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路 60号 办公地址：西安市雁塔区高新路 60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881
传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 54 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 55 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 56 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号杰座大厦 法定代表人：黄卫忠 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 112 联系人：闾娇蓉 电话：0731-89828182 传真：0731- 89828806 客服电话：0731-96599 网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 57 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 58 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路 8号 办公地址：桂林市临桂区公园北路 8号 法定代表人： 吴东 联系人： 李雨珊 电话：0773-3876895 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址：www.guilinbank.com.cn 59 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 法定代表人：傅子能 联系人：骆剑峰 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址：http://www.qzccbank.com/ 60 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四 路 13号 1幢 1单元 10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四 路 13号 法定代表人：张全明 联系人： 闫石 传真：029-88609566 客服电话：(029)96669、400-05-96669 网址：www.ccabchina.com 61 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 113 法定代表人：魏学坤 联系人：吴舒钰 电话：0416-4516095 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 62 浙江乐清农村商业银行股份有 限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人： 黄定表 联系人： 金晓娇 电话：0577-62557067 传真：0577-62550848 客服电话：4008896596 63 浙江泰隆商业银行股份有限公 司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号 法定代表人：王钧 联系人：周丽月 电话：0571-87788979 传真：0571-87788818 客服电话：400-88-96575 网址：www.zjtlcb.com 64 浙江杭州余杭农村商业银行股 份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大 街 72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大 街 72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com 65 浙江富阳农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1幢 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 114 网址：www.fyrcbk.com 66 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址：www.qsbank.cc 67 浙江萧山农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路 258号 办公地址：杭州市萧山区人民路 258号 法定代表人：王云龙 联系人：朱光锋 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址：http://www.zjxsbank.com 68 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197号 办公地址：山东省日照市烟台路 197号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 联系电话：0633-8081590 客服电话：4006896588 网址：www.bankofrizhao.com.cn 南方润元 C代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 115 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰 君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 联系人：张雪雪 电话：0531-68881051 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 116 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 联系电话：010-86451810 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞 一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证 券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575或致电各地营业 网点 网址：http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000
4006666888 网址：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商 证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 117 贸广场 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超 商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址： www.swhysc.com 17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 联系电话：021-50295432 客服电话：95351 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 118 网址：www.xcsc.com 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ 19 中信证券（山东）有限责任公 司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5层 法定代表人：陈佳春 联系人：赵如意 联系电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中 银大厦 39F 法定代表人：宁敏 联系人：初晓 联系电话：021-20328755 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话：010-83252170 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号 民生金融中心 A 座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号 民生金融中心 A 座 16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 联系电话：010-85127627 客服电话：95376 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 119 网址：www.mszq.com 23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22 层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13 层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、 39 层、40 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 24 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号 中国人保寿险大厦 12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂 湾五路 128号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25楼 法定代表人：李强 联系人：徐玲娟 联系电话：0755-83199599-9135 客服电话：4008323000 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 120 网址：www.csco.com.cn 28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 29 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事 商务大厦 7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：王金娇 电话：18845074611 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金 源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金 源中心 联系人:陈士锐 联系电话：0769-22112151 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 121 33 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 34 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号 荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 35 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国 华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国 华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 联系人：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 37 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901 室（部位：自编 01）,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道 395号 901 室（部位：自编 01）,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客服电话: 95548 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 122 网址：www.gzs.com.cn 38 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总 部城 3幢 1单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大道 9688号华 润置地大厦 C座 31-33层 法人代表：林立 联系人：郑琢 联系电话：0755-82707766 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 39 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 40 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 41 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证 券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：夏帆 电话：0571-87901139 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 42 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电 路 370号 2、3、4层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电 路 370号 2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：胡星煜
电话：021-20515386 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 43 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 123 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 44 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大 厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大 厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 45 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 46 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信 南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信 南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 联系电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 47 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光 大银行大厦 3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 124 48 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 49 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路 32号西南 证券总部大楼 法定代表人：吴坚 联系人：魏馨怡 联系电话：023-67663104 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 50 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600号上 海 BFC外滩金融中心 N1栋 7层 法定代表人：武晓春 联系人：王芙佳 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 51 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层 法定代表人：王晓峰 联系人：马琳瑶 电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 52 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国 际金融中心 A座国元证券 法定代表人：俞仕新 联系人：杨依宁 联系电话：0551-62201730 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 53 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 125 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 54 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸 2座 联系人：刘澜 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 55 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15号 桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111号 山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 56 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人：施华 联系人：胡创 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 57 财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表人：章启诚 联系人：蔡驰宙 联系电话：0571-87821867 客服电话：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 58 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资 广场 18楼 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 126 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东 海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 59 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 电话：029-87211668 传真：029-87406117 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 60 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15层 1501 法定代表人：张威 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 61 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国 际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国 际金融中心 12层、15层 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010-58328373 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 62 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融 中心 17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 63 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、 19楼全层 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 127 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：王达 联系人:丁思 联系电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 64 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 65 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路 112 号滨江金融中心 T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国 际财富中心 26楼 法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:www.cfzq.com 66 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D座 14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D座 14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 67 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州 财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19 楼 法定代表人：祁建邦 联系人：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 68 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深 南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 128 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 69 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安 兴融中心西座 11层 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com 70 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121号万丽 城晶座 4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23280806 客服电话：024-95346 网址：http://www.iztzq.com 71 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超 经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路 交汇处滨海大道 3165号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表人：黄海洲 联系人：赵晓棋 电话：0755-23375447 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 72 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、 39层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连 期货大厦 39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 129 网址：www.daton.com.cn 73 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：020-81007761 客服电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 74 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛 大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛 大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：李然 电话：010-66559054 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 75 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 76 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号（陕西邮 政信息大厦 9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17号 法定代表人：郭成林 联系人：史蕾 电话：010-67017788-8914 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com 77 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大 厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企 业号 D座三单元 法定代表人： 李长伟 联系人：王婧 电话：010-88695182 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 130 传真：010-88321763 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 78 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn 79 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49号 办公地址： 沈阳市沈河区热闹路 49号恒信大 厦 C座 法定代表人： 王媖 联系人：贾丽媛 电话：024-22955523 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com 80 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路 2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99号 保利广场 A座 48楼 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000或 95391 网址：www.tfzq.com 81 首创证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安定路 5号院 13号 楼 A座 11-21层 办公地址： 北京市朝阳区安定路 5号院北投 投资大厦 A座 18层 法定代表人：毕劲松 联系人： 刘宇 电话：010-81152418 传真：010-81152982 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn 82 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦 9楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路 5号院 3号 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 131 楼中建财富国际中心 27层 法定代表人： 吕春卫 联系人：徐晓霞 电话：010-86499479 传真：010-86499401 客服电话：956006 网址：www.lczq.com 83 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成 都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B 座 17楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都 市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 17楼 法定代表人：金树成 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：028-86585518 网址：www.cczq.com 84 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际 总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 东方财富大厦 法定代表人：戴彦 联系人： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 85 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大 厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/ 86 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时 代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时 代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 132 联系人：梁美娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 87 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1号三 亚阳光金融广场 16层 办公地址： 北京市朝阳区景辉街 33号院 1号 楼阳光金融中心 法定代表人： 李科 联系人： 王超 电话：010-59053996 传真：010-59053929 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com 88 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258号 法定代表人： 吴国华 联系人： 申倩倩 电话：0551-62865215 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 网址：www.hsqh.net 89 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路 50号 办公地址： 南京市秦淮区中华路 50号弘业大 厦 2-10楼 法定代表人： 周剑秋 联系人： 张苏怡 电话：025-52278981 传真：025-52278733 客服电话：4008281288 网址：www.ftol.com.cn 90 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号长阳 创谷 2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：黄欣文
电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 91 深圳众禄基金销售股份有限公 司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 133 园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 92 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号 楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 鄂尔多斯国际大厦 903～906室；上海市虹口 区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼 2楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 93 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一 西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址： www.fund123.cn 94 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：张月蓝 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 95 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 134 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 96 北京展恒基金销售股份有限公 司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京朝阳区北四环中路 27号院 5 号楼 A座 6层 11室 联系人：武文佳 电话：010-59601338 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 97 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 98 北京中期时代基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大 厦 2层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807609 网址：http://www.cifcofund.com 99 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-012-5899 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 传真：010-64788016 公司网站：www.zscffund.com 100 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利 大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利 大厦 10层 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 135 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 101 宜信普泽（北京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 联系人： 魏晨 电话：13260309352 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 102 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高 地中心 1101室 办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座 1201 法定代表人：于海锋 联系人：陈丹 电话：+86-15114053620 传真：028-84252474-8055 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyiwm.com/ 103 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 8号上海国金中心办公楼二期 27层 2716 单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号 北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人：张峰 联系人：李雯 电话：010-65215588 传真：010-65185678 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 104 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号 富卓大厦 17层 法定代表人：陈政 联系人：孙博文 电话：010-83363101 传真：010-83363072 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 136 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 105 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北 路 10号五层 5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座 28层 法定代表人：武建华 联系人：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 106 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 107 北京创金启富基金销售有限公 司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31号 5号 楼 215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2号 经济日报社综合楼 A座 712室 法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：010-66154828
网址：www.5irich.com 108 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中 路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 109 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路 428路 1号楼 10-11层 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 137 法定代表人： 申健 联系人：张蜓 电话：021-20219988（35374） 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：http://www.wg.com.cn 110 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特 北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66liantai.com 111 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57号 6幢 221室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦 江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 112 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19 层 上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人： 金佶 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：www.hotjijin.com/ 113 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2号第一广 场 1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2号第一广 场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 138 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 114 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 115 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10 层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号恒 安大厦 10层 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话： 010-85643600 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 116 北京新浪仓石基金销售有限公 司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 法定代表人： 穆飞虎 联系人：穆飞虎 电话：010-5898 2465 传真：010-6267 6582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 117 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利 国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 118 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088号中洲大厦 3203A单元 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 139 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 119 上海凯石财富基金销售有限公 司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602- 115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大 厦 4楼 法定代表人： 陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 120 济安财富（北京）基金销售有 限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 121 中证金牛（北京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2- 45室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人： 沈晨 电话：13522015622 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 122 鼎信汇金（北京）投资管理有 限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号 楼 3层 306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号 楼 3层 306室 法定代表人： 齐凌峰 联系人：阮志凌 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 140 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 123 深圳前海微众银行股份有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819号深 圳湾科技生态园 7栋 A座 法定代表人：顾敏 客服电话：4009998877 网址：www.webank.com 124 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1号 院 2号楼 17层 19C13 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 125 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人： 王锋 联系人： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 126 北京广源达信基金销售有限公 司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中 心 B座 19层 法定代表人： 齐剑辉 联系人：姜英华 电话：4006167531
传真：010-82055860 客服电话：4006167531 网址：www.niuniufund.com 127 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福 山路 33号 11楼 B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万 得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 141 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 128 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号 楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新 科技中心 C座 17层 法定代表人：李楠 联系人：武安广 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://danjuanfunds.com/ 129 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金 桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、 103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金 桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1层 103-1、 103-2办公区 法定代表人： 冯轶明 联系人： 王宁 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 130 上海中正达广基金销售有限公 司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277号 1号楼 1203室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 131 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 贺杰 电话：025-86853969-66727 客服电话：4007-999-999 网址：http://jr.tuniu.com 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 142 132 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太 平金融大厦 1503室 法定代表人： 王翔 联系人： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 133 深圳市金斧子基金销售有限公 司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区 科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区 科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：陈丽霞
电话：0755-84355914 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：www.jfzinv.com 134 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：
北京市通州区亦庄经济技术开 发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17 层 法定代表人： 李骏 电话：
95118 传真：010-89189566
客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 135 上海华夏财富投资管理有限公 司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰 大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 136 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 143 北 6号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 北 6号楼 503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 137 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 138 腾安基金销售（深圳）有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯 滨海大厦 15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388转 80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 139 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院 西区 4号楼 1层 103室 法定代表人：盛超 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院 西区 4号楼 机构联系人：林天赐 联系人电话：010-59403028 联系人传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com 140 江苏汇林保大基金销售有限公 司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫 峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 电话：025-66046166-849 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 144 传真: 025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 141 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 142 泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92号-4至 24层内 10层 1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇 大厦 1206 邮编：100020 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 电话：18201874972 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 143 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 5.2 登记机构 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：周易 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763868 联系人：古和鹏 5.3 出具法律意见书的律师事务所 名称：广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002号宝安广场 A座 16楼 G.H室 负责人：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 经办律师：杨忠、戴瑞冬 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 145 5.4 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：张振波、曹阳 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 146 §6 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，并经中国证监会 2012年 4月 26日证监许可[2012] 569号文批准募集。募集期 自 2012年 6月 18日至 2012年 7月 18日，共募集 8,562,411,323.60份基金份额，募集户 数为 45,558户。 本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 147 §7 基金合同的生效 (一)基金备案的条件 1.本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募 集金额不少于 2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满 或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件， 基金管理人应当自基金募集结束之日起 10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之 日起 10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之 日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资 金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利 息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 (二)基金合同的生效 本基金合同于 2012年 7月 20日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开 始管理本基金。 (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20个工作日达 不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当向中国证监 会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 法律法规另有规定的，从其规定。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 148 §8 基金份额的申购和赎回 除本基金的有关公告（例如本基金为在香港销售编制的招募说明书补充文件）及香港销 售机构的业务规则另有专门规定外，本基金 H类基金份额在香港的申购、赎回及转换等销售 业务，应当根据本基金的招募说明书办理。 8.1 申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构。若基金管理人或其指 定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回， 具体办法由基金管理人或代销机构另行指定。 H类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的，具备基金销售资格的代为办理本基金 H类基金份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机构。 8.2 申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，具体规定在招募说明书或其补充文件中载明或另 行公告。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购和赎回，基金管理人应在 申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始 时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 本基金 A/B类基金份额及 C类基金份额已于 2012年 10月 15日开放日常申购赎回业务。 H类基金份额的申购、赎回开放日由基金管理人另行公告。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 149 8.3 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、本基金 A/B类、C类基金份额赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申 购的先后次序进行顺序赎回；H类基金份额不适用“先进先出”原则； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、本基金基金份额申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规且 与基金托管人协商一致的情况下，接受其他币种的申购、赎回。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒介上公告。 8.4 申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申 请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以开放日规定时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申 请日(T日)，并在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销 售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。 申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。因投资人怠于履行该项查 询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由 此造成的损失或不利后果。 H类基金份额的开放日与 A/B类和 C类基金份额的开放日有所不同，因此本基金 H类基 金份额的投资者向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况的具 体时间见招募说明书补充文件的规定或另行公告。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不 成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投 资人。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 150 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。 8.5 申购与赎回的数额限制 1、本基金 A/B类、C类基金份额首次申购和追加申购的最低金额均为 1元，各销售机 构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售 机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1份， 投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情 况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机 构的相关规定。 本基金 H类基金份额申购与赎回的数额限制具体详见招募说明书补充文件规定或另行 公告； 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告； 3、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 4、本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构 另有规定的除外； 5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和 赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在 至少一家指定媒介公告。 8.6 基金份额类别 本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，销售区域不同或 销售机构的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 A类；在投资者认购/申购时不收取 认购/申购费用，在投资者赎回时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金份额，称为 B类。 从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但对持有期限少于 30日的本 类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为 C类。在中国香港销售的，在投资者申购 时收取前端申购费用，在赎回时收取赎回费用的基金份额类别称为 H类基金份额。 本基金 A/B类、C类和 H类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A/B 类基金份额、C类基金份额和 H类份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 151 基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书或其补充文件中载明或另行公告。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 况下，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置，对基金份额分类办法及规则进行 调整，或者停止现有基金份额类别的销售等，并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。 8.7 申购费用和赎回费用 1、申购费用 （1）本基金 A/B类基金份额的最高申购费率不超过 5％，投资者可以多次申购本基金， 申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金 A/B类基金份额采用前端收费模式或后端收费模式收取基金申购费用。本基金 C 类基金份额不收取申购费。本基金 A/B类基金份额的申购费率见下表： A类基金份额 购买金额（M） 前端申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜500万 0.5% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万 每笔 1000元 B类基金份额 持有期限（N） 后端申购费率 N＜1年 1.0% 1年≤N＜2年 0.8% 2年≤N＜3年 0.6% 3年≤N＜4年 0.4% 4年≤N＜5年 0.2% N≥5年 0 C类基金份额 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 152 申购费率为零 注：1年指 365天。 （2）H类基金份额的申购费用 本基金 H类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用,申购费率最高不超过 5%，具 体费率由香港销售机构自行规定。 本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记结算等各项费用。 2、赎回费用 （1）本基金 A/B类和 C类赎回费率最高不超过 5%，随申请份额持有时间增加而递减。 具体如下表所示： A/B类基金份额 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜1年 0.1% 1年≤N＜2年 0.05% N≥2年 0 注：1年指 365天 C类基金份额 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜30天 0.75% N≥30天 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于 7天的 A类、B类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产，对持 续持有期不少于 7天的 A类、B类基金份额所收取的赎回费总额的 25%应归基金财产，对 C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续 费。 （2）H类基金份额的赎回费用 本基金 H类基金份额赎回费率为 0.025%。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎 回。本基金 H类基金份额赎回费全部归入基金财产。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 153 基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新 的费率或收费方式实施日前 2个工作日在至少一家指定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 8.8 申购份额与赎回金额的计算 1、基金 A/B类和 C类申购份额的计算 本基金的申购金额包括净申购金额和申购费用。 （1）若投资者选择 A类基金份额，即缴纳前端申购费用，则申购份额的计算公式为： 净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率) 前端申购费用 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值 例 4：某投资者投资 10万元申购本基金 A类基金份额，对应费率为 0.8%，假设申购当 日基金份额净值为 1.017元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 ＝ 100,000/ (1+0.8%)＝99,206.35元 前端申购费用 ＝ 100,000－99,206.35＝793.65元 申购份额 ＝99,206.35/1.017＝97,548.03份 （2）若投资者选择申购本基金 B类基金份额，即缴纳后端申购费用，则申购份额的计 算公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值 当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算公式为： 后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 例 5、某投资者投资 10万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.017元，则 其可得到的申购份额为： 申购份额 =100,000/1.017 =98,328.42份 假定投资者持有一年后赎回上述份额，则其应缴纳的后端申购费为： 后端申购费用＝98,328.41×1.017×0.8%=800.00元 （3）若投资人选择申购 C类基金份额，则申购份额的计算公式为： 申购份额=申购金额/申购当日 C类基金份额净值 例 6：某投资者投资 5万元申购本基金的 C类基金份额，假设申购当日 C类基金份额净 值为 1.050元，则可得到的申购份额为： 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 154 申购份额=50000/1.050=47619.05份 2、基金 A/B类、C类份额赎回金额的计算 （1）若投资者选择 A类基金份额，即缴纳前端认/申购费用，则赎回金额的计算公式为： 赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用 例 7、某投资者申购本基金 A类基金份额，持有三个月赎回 10万份，赎回费率为 0.1%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.017元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用＝100,000×1.017×0.1%＝101.7元 赎回金额=100,000×1.017－101.7＝101,598.3元 （2）若投资者选择 B类基金份额，即缴纳后端认/申购费用，则赎回金额的计算公式为： 后端认/申购费用＝赎回份额×认/申购当日基金份额净值×后端认/申购费率 赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－后端认/申购费用－赎回费用 例 8、续《基金的募集》例 2 若投资者在募集期内认购 B类基金份额，持有两年后赎回 100,050份 B类基金份额，对 应的赎回费率为 0，对应的后端认购费率是 0.4%，假设赎回当日基金份额净值是 1.388元， 则其可得到的赎回金额为： 后端认购费用=100,050×1.00×0.4%=400.2元 赎回费用=0元 赎回金额=100,050×1.388－400.2=138,469.2元 例 9、某投资者申购本基金 B类基金份额，三个月赎回 10万份基金份额，对应的赎回 费率为 0.1%，对应的后端申购费率是 1.0%，假设赎回当日基金份额净值是 1.037元，申购 当日基金份额净值为 1.017元，则其可得到的赎回金额为： 后端申购费用=100,000×1.017×1.0%=1,017元 赎回费用=100,000×1.037×0.1%=103.7元 赎回金额=100,000×1.037－1,017－103.7=102,579.30元 （3）若投资者选择 C类基金份额，则赎回金额的计算公式为： 赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用 例 10、某投资者申购本基金 C类基金份额，20天赎回 10万份，赎回费率为 0.75%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.017元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用＝100,000×1.017×0.75%＝762.75元 赎回金额=100,000×1.017－762.75＝100,937.25元 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 155 3、本基金 H类基金份额申购与赎回的计算具体详见招募说明书补充文件规定或另行公 告。 4、基金份额净值的计算 本基金 A/B类、C类及 H类基金份额分别计算净值，T日各类基金份额的的基金份额净 值在当天收市后分别计算，并在 T+1日内分别公告。遇特殊情况，经中国证监会核准或备案， 可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额的基金基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为 基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后 2位，小数点后 2位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日各类基金份额的基金份额净值为基准并 扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的误差计入基金财产。 8.9 申购与赎回的登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得 实质影响投资者的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家 指定媒介公告。 8.10 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 156 4.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩 产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。 7.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述 1到 5项暂停申购情形时， 基金管理人应当在至少一家指定媒介刊登暂停申购公告。当发生上述第 6项情形时，基金管 理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全 部或者部分申购申请，香港销售机构对 H类基金份额的申购另有规定的，按其规定办理。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定在 至少一家指定媒介上公告。除本基金的基金合同中规定的上述拒绝或暂停申购情形外，当发 生以下情形时，本基金管理人可拒绝或暂停接受 H类基金份额的申购申请。如果投资人的申 购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（不含利息）将退还给投资人。 （1）全部内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度； （2）H类基金规模占基金资产的比例高于 50%； （3）法律法规规定或香港证监会规定的其他可暂停申购的情形。 发生上述暂停申购情形时，基金管理人应立即向中国证监会、香港证监会备案并通知香 港代表，由香港代表或基金管理人告知香港销售机构，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 8.11 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人 的赎回申请。 2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50%以 上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性 时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款 项。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 157 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一而基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者 延缓支付赎回款项的，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管 理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算 赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20个工作 日，并在至少一家指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 8.12 巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。 (2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形 下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分 的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 158 理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持 有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部 分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资 人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 香港销售机构对持有 H类基金份额投资者的选择权另有规定的，按其规定办理。 (3)暂停赎回：连续 2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂 停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在 3个 交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 8.13 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为 需要暂停基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。基金管理人应当立即在指定媒 介刊登暂停公告。 8.14 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案，并依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登暂停公告。 2.基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最 迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停 公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 8.15 基金转换 基金管理人已于 2012年 10月 15日起开通本基金 A类及 C类基金份额的转换业务，具 体内容详见 2012年 10月 10日发布的《南方润元纯债债券型证券投资基金开放日常申购、 赎回、转换及定投业务的公告》。 8.16 基金的非交易过户 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 159 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交 易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。在任何情况下，接受划转 主体的资格不得违反法律法规的规定及基金合同的约定。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合 条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准 收费。 8.17 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 8.18 定投计划 基金管理人已于 2012年 10月 15日起开通本基金 A\B类及 C类基金份额的定期定额投 资业务，具体内容详见 2012年 10月 10日发布的《南方润元纯债债券型证券投资基金开放 日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》。 8.19 基金的冻结和解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 8.20 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定。 8.21 其他 本部分约定的部分业务暂不向 H类基金份额投资人开通，具体请见招募说明书或其补充 文件规定或另行公告。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 160 §9 基金的投资 9.1 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。 9.2 投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期 融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司 债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金 不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市场的新股、可转债申购或增 发新股。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%，其中对信用 类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资 券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可 转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工 具的 80%。基金持有现金或者到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 9.3 投资策略 1、资产配置策略 本基金将密切关注经济运行趋势，把握领先指标，预测未来走势，深入分析国家推行的 财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金将根据宏观经济、基准利 率水平，预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及 流动性状况分析，做出最佳的资产配置及风险控制。 2、债券投资策略 首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化， 并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流 动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术， 进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用骑乘操作、放大操作、 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 161 换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。 （1）宏观分析与久期策略 本基金以研究国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点，采取自上 而下的分析方法，评估未来投资环境的变化趋势。在宏观经济方面，本基金将密切关注经济 运行的质量与效率，把握领先指标，预测未来走势；对于国家推行的财政与货币政策，本基 金将深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。作为债券型基金，本基金将重点 关注未来的利率变化趋势，因此，对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利 率政策研判将成为投资决策的基本依据，并作为债券组合的久期配置的依据。 （2）收益率曲线策略 通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合 的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限 间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。 （3）债券类属配置策略 在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置以贯彻久期策略。对不 同类属债券（国债、央票、金融债、企业（公司）债等），本基金将对其收益和风险情况进 行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力，同时关注其利率风险、信用风险 和流动性风险。组合构建完成后，本基金将根据利率市场和信用市场的变动以及利差分析， 对不同类属板块的相对价值进行评估，选择投资价值更突出的债券类别，通过类属调整提高 组合的收益能力。 （4）信用债投资策略 本基金认为国内信用产品投资将经历信用风险控制、信用风险识别管理、信用风险组合 管理三个阶段，当前处于第一向第二阶段转换的阶段。本基金将重点投资信用债券以提高组 合收益能力，具体投资策略如下： ①信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过南方基金债券信用评级系统进 行内部评级，符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资，以事前防范和控制信用风险。 ②信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较高 投资收益的来源。首先，伴随经济周期的波动，在经济周期上行或下行阶段，信用利差通常 会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时，研究不同行业在经济 周期和政策变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资 具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业。其次，信用产品发行人资信水平和评级调 整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作用， 选择评级有上调可能的信用债，以获取因利差下降带来的价差收益。第三，对信用利差期限 结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置，以及不同期限之 间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；第四，研究分析相同期限但不同信 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 162 用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。 ③类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段，不同审批机构批准发行的 信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有较大差别，本基金将考虑产品定价的合 理性、产品主要投资者的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用风 险状况，进行信用债券的类属选择。 （5）骑乘策略 当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时，投资并持有债券一段时间，随着时间推 移，债券剩余年限减少，市场同样年限的债券收益率较低，这时将债券按市场价格出售，投 资者除了获得债券利息以外，还可以获得资本利得。在多数情况下，这样的骑乘操作策略可 以获得比持有到期更高的收益。 （6）杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买剩余 年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。 （7）换券策略 综合考虑利率期限结构、流动性、税收、信用级别等因素对债券进行定价，以此为基础， 在类属相近的债券中，选择买入相对被低估的债券，卖出相对被高估的债券，进行换券操作。 或在不同的市场对期限相近的同类产品进行换券，获取风险特征相同，但收益更高的产品。 （8）资产支持证券投资策略 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵押贷 款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金 流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型 相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总 体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 9.4 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中证全债指数。 中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券 市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及 企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标， 为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出时，本基金可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 9.5 风险收益特征 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 163 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货 币市场基金。 9.6 投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金 财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： (1)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； (2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； (3) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%，其中对信用 类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资 券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可 转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工 具的 80%； (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10％； (5)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的 10％； (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10％； (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月 内予以全部卖出； (9)基金持有现金或者到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (10)基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风 险和操作风险等各种风险。 （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 164 （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 除上述第（8）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金 规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2.禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； (9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。 9.7 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利 益； 2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 3.有利于基金财产的安全与增值； 4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不 当利益。 9.8 侧袋机制的实施和投资运作安排 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 165 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 9.9 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2022年 6月 30日（未经审计）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,621,442,392.17 95.63 其中：债券 2,580,973,340.11 94.15
资产支持证券 40,469,052.06 1.48 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 100,007,574.01 3.65 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 16,451,250.40 0.60 8 其他资产 3,392,527.03 0.12 9 合计 2,741,293,743.61 100.00 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 166 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,385,096,727.12 67.46 其中：政策性金融债 643,849,865.76 31.36 4 企业债券 219,319,514.78 10.68 5 企业短期融资券 162,688,245.48 7.92 6 中期票据 813,868,852.73 39.64 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,580,973,340.11 125.71 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 210316 21进出 16 1,900,000 198,995,328.77 9.69 2 220403 22农发 03 1,700,000 171,368,802.74 8.35 3 220210 22国开 10 900,000 89,983,356.16 4.38 4 210212 21国开 12 800,000 81,416,000.00 3.97 5 200203 20国开 03 500,000 51,561,041.10 2.51 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 167 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1 183488 金诚 10A 400,000 40,469,052.06 1.97 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 168 11 投资组合报告附注 11.1
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相 关证券的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行在报告编制日前一年内曾受到中 国银行保险监督管理委员会的处罚；中国进出口银行在报告编制日前一年内曾受到中国银行 保险监督管理委员会的处罚；中国农业发展银行在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险 监督管理委员会的处罚；中国工商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行 保险监督管理委员会的处罚；中国邮政储蓄银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到 中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行的处罚。除上述证券的发行主体外，本基金投 资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律 法规和公司制度的要求。 11.2
声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 根据基金合同规定，本基金的投资范围不包括股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 47.44 2 应收证券清算款 597,163.03 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,795,316.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,392,527.03 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 169 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 9.10 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方润元 A/B 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2012.7.20- 2012.12.31 1.50% 0.04% -0.08% 0.06% 1.58% -0.02% 2013.1.1- 2013.12.31 -0.71% 0.14% -1.07% 0.10% 0.36% 0.04% 2014.1.1- 2014.12.31 9.81% 0.20% 10.82% 0.09% -1.01% 0.11% 2015.1.1- 2015.12.31 10.04% 0.09% 8.74% 0.08% 1.30% 0.01% 2016.1.1- 2016.12.31 1.44% 0.18% 2.00% 0.09% -0.56% 0.09% 2017.1.1- 2017.12.31 -1.33% 0.09% -0.34% 0.06% -0.99% 0.03% 2018.1.1- 2018.12.31 7.26% 0.07% 8.85% 0.07% -1.59% 0.00% 2019.1.1- 2019.12.31 4.25% 0.05% 4.96% 0.05% -0.71% 0.00% 2020.1.1- 2020.12.31 2.76% 0.09% 3.05% 0.10% -0.29% -0.01% 2021.1.1- 2021.12.31 6.24% 0.05% 5.65% 0.05% 0.59% 0.00% 2022.1.1- 2022.6.30 1.47% 0.06% 1.90% 0.06% -0.43% 0.00% 自基金成 立起至今 50.96% 0.11% 53.46% 0.08% -2.50% 0.03% 南方润元 C 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 170 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2012.7.20- 2012.12.31 1.40% 0.04% -0.08% 0.06% 1.48% -0.02% 2013.1.1- 2013.12.31 -1.11% 0.14% -1.07% 0.10% -0.04% 0.04% 2014.1.1- 2014.12.31 9.46% 0.20% 10.82% 0.09% -1.36% 0.11% 2015.1.1- 2015.12.31 9.47% 0.09% 8.74% 0.08% 0.73% 0.01% 2016.1.1- 2016.12.31 1.03% 0.18% 2.00% 0.09% -0.97% 0.09% 2017.1.1- 2017.12.31 -1.69% 0.09% -0.34% 0.06% -1.35% 0.03% 2018.1.1- 2018.12.31 6.81% 0.07% 8.85% 0.07% -2.04% 0.00% 2019.1.1- 2019.12.31 3.87% 0.05% 4.96% 0.05% -1.09% 0.00% 2020.1.1- 2020.12.31 2.33% 0.08% 3.05% 0.10% -0.72% -0.02% 2021.1.1- 2021.12.31 5.82% 0.05% 5.65% 0.05% 0.17% 0.00% 2022.1.1- 2022.6.30 1.26% 0.05% 1.90% 0.06% -0.64% -0.01% 自基金成 立起至今 45.16% 0.11% 53.46% 0.08% -8.30% 0.03% 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 171 §10 基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他 资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金 的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金 合同约定的费用。基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律 责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 172 §11 基金资产估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非营业日。 (二)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值； （2）交易所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日 后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近 交易市价，确定公允价格； （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布。 (三)估值对象 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 173 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 (四)估值程序 1.各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时，视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1.差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、 或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差 错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责 任。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2.差错处理原则 (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行 更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差 错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的 有关直接当事人负责，不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应 对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 174 的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范 围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已 经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不 当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托 管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金 管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产 的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用， 应列入基金费用，从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同 或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金 管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受 的直接损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任 方； (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： (1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人 先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管 理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 175 1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3.当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商一致的，基 金应当暂停估值； 4.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益， 已决定延迟估值；如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能 出售或评估基金资产的； 5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金 净值予以公布。 (八)特殊情况的处理 1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5项进行估值时，所造成的误差不作为基金 资产估值错误处理。 2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计 政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人 免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 176 §12 基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 1. 由于本基金 A/B类及 H类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享 有同等分配权； 2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红 利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的 现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额； 3.本基金每类基金份额的收益每年最多分配 12次，每类基金份额的每份基金份额每次 基金收益分配比例不得低于该类基金份额的基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利 润的 20%； 4.若基金合同生效不满 3个月则可不进行收益分配； 5.本基金 A/B类和 C类基金份额收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资 人可选择现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为对应类别的基金份额进行再 投资；若投资人不选择，本基金 A/B类和 C类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；目 前本基金 H类基金份额收益分配方式仅为现金分红；如未来条件允许，本基金 H类基金份额 可增加红利再投资的收益分配方式供 H类基金份额持有人选择，该项调整须经基金管理人与 基金托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额持有人大会审议； 增加红利再投资的收益分配后，如 H类基金份额持有人未选择，本基金 H类基金份额默认的 收益分配方式是现金分红； 6. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超 过 15个工作日； 7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份 额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 177 基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告； 2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托 管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 (六)实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规定。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 178 §13 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.销售机构的销售服务费； 4.基金财产拨划支付的银行费用； 5.基金合同生效后的基金信息披露费用； 6.基金份额持有人大会费用； 7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 8.基金的证券交易费用； 9.基金的开户费用、账户维护费用 10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法 规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3.销售机构的销售服务费 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 179 本基金 A/B类及 H类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本基金销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。 (六)基金税收 本基金和本基金份额持有人根据中国、中国香港及投资人所在国家法律法规的规定，履 行纳税义务。 (七)实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 180 §14 基金的会计与审计 (一)基金的会计政策 1.基金管理人为本基金的会计责任方； 2.本基金的会计年度为公历每年的 1月 1日至 12月 31日； 3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4.会计制度执行国家有关的会计制度； 5.本基金独立建账、独立核算； 6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基 金会计报表； 7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对 本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、 基金托管人相互独立。 2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需在 2日内在指定媒介公告。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 181 §15 基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其 他有关规定。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息 通过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资料。但 H类基金份额的信息披露人应予披露的基金信息的披 露方式详见招募说明书补充文件。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2.对证券投资业绩进行预测； 3.违规承诺收益或者承担损失； 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6.中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人 应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括： (一)招募说明书、基金产品资料概要 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 182 基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品概况、基金 投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会规定的披露事 项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在《信息披露办法》 实施之日起一年内，按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规定的基金产 品资料概要编制、披露与更新要求执行。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售的 3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基 金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金 合同生效公告中将说明基金募集情况。 （五）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告 登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 2、基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报 告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 3、基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度 报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 183 4.基金合同生效不足 2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 5.基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 6.基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 (八)临时报告与公告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、终止基金合同、基金清算； 3、基金扩募、延长基金合同期限； 4、转换基金运作方式、基金合并； 5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 9、基金募集期延长或提前结束募集； 10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； 11、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过 50%； 12、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过 30%； 13、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 14、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 184 15、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 16、基金收益分配事项； 17、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 18、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 19、本基金开始办理申购、赎回； 20、本基金发生巨额赎回并延期支付； 21、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 22、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项； 24、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 (九)澄清公告 在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信 息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清 算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十二）信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 185 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托 管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真 实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 （十三）实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。 (十四)中国证监会规定的其他信息 (十五)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 186 §16 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施程序 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。 侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的初始资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的设立 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。 基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧袋 标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M标识作为 后缀。 侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况为 基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。 侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 1、本基金实施侧袋机制的，基金管理人将在基金合同和招募说明书约定的开放日办理 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 2、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回 按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。 3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户 的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。 4、侧袋机制实施期间，基金管理人不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和转换。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 187 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分配”部分规定的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。 七、实施侧袋账户期间的基金费用 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。 基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定变 现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应 及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。 基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止侧 袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特殊标 识。 九、侧袋机制的信息披露 1、临时公告 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 188 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还应披 露会计师事务所出具的专项审计意见。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有 人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置 变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和 频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息； （二）侧袋账户的初始资产、初始负债； （三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息； （四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特 定资产状况相关的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。 基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的 承诺。 十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 189 §17 风险揭示 （一）市场风险 债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国家宏观经济形势、货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策 等发生变化，导致债券价格波动而产生风险。 2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化， 基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险。利率波动直接影响着债券的价格和收益率，从而影响基金的净值表现。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，中短期债券基金的净值波动一般会高 于货币市场基金。 4、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可 能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。另外，信用风险也包括证券交易对手因 违约而产生的证券交割风险。 5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 6、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动 有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 7、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。 8、债券回购风险。较高的债券正回购比例可能增加组合的流动性风险和利率风险。 （二）管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。同 时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风 险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成 影响。 （三）流动性风险 基金投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险，使证券交易的执行难度提高， 买入成本或变现成本增加。此外，本基金属开放式基金，在所有开放日管理人有义务接受投 资者的赎回。如果出现较大数额的赎回申请，可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧 流动性风险。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 190 为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人并不保证完全避免此 类风险。 1、本基金的申购、赎回安排 本基金为普通开放式基金，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间 为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具及中国证监会批准的其他投 资品种，投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好的市场 流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为债券型基 金，在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。根据《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动 性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。 3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开 放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人 可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续 2日以上(含本数)发 生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请 可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情形 下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上部分 的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“（1）全 额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有 人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分 予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 香港销售机构对持有 H类基金份额投资者的选择权另有规定的，按其规定办理。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 191 用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但 不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、对 A/B类和 C类基 金份额持有人收取短期赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管 理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。 当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 （四）本基金特定风险 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%，其中对信用类固 定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债 中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的 80%。因此，本基金需要承担发债主体特别是企业债、公司债的发债主体的信用质量变化造 成的信用风险；如果债券市场出现整体下跌，将无法完全避免债券市场系统性风险。 （五）其他风险 1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险； 3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； 7、其他意外导致的风险。 （六）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同 的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产品风险之间的匹配检验。 （七）实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 192 不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 （八）H类基金份额的特殊风险参见招募说明书补充文件。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 193 §18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持 有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1)转换基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； (4)变更基金份额持有人大会程序； (5)更换基金管理人、基金托管人； (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标 准的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意 变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国 证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起 2日内在指定媒介公告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 1.基金份额持有人大会决定终止的； 2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6个 月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6个 月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 4.中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 194 1.基金财产清算组 (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进 行基金清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资 格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工 作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 2.基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财 产清算程序主要包括： (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； (3)对基金财产进行清理和确认； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行审计； (6)聘请律师事务所出具法律意见书； (7)将基金财产清算结果报告中国证监会； (8)参加与基金财产有关的民事诉讼； (9)公布基金财产清算结果； (10)对基金剩余财产进行分配。 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余 财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 5.基金财产清算的公告 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 195 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清 算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国 证监会备案并公告。 6.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 196 §19 基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产； 2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 3.发售基金份额； 4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交 易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除 调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有 关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报 中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构 的代理行为进行必要的监督和检查； 10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进 行必要的监督和检查； 11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 13.依法召集基金份额持有人大会； 14.依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案 15.法律法规和基金合同规定的其他权利。 (二)基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理 和运作基金财产； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 197 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基 金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8. 按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合 同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12. 编制季度报告、中期报告和年度报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托 管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (三)基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 198 1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 2.监督基金管理人对本基金的投资运作； 3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关 法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中 国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 6.依法召集基金份额持有人大会； 7.按规定取得基金份额持有人名册资料； 8.法律法规和基金合同规定的其他权利。 (四)基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 1.安全保管基金财产； 2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托 管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人托管基金财产； 5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信 息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规 定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回 价格； 13.按照规定监督基金管理人的投资运作； 14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 199 16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持 有人大会； 17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免 除； 18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督 管理机构，并通知基金管理人； 21.执行生效的基金份额持有人大会决议； 22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 23.建立并保存基金份额持有人名册； 24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (五)基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 1.分享基金财产收益； 2.参与分配清算后的剩余基金财产； 3.依法申请赎回其持有的基金份额； 4.按照规定要求召开基金份额持有人大会； 5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表 决权； 6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7.监督基金管理人的投资运作； 8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 9.法律法规和基金合同规定的其他权利。 同一类别基金的每份基金份额具有同等的合法权益。 (六)基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 5.执行生效的基金份额持有人大会决议； 6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管 人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 200 7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 (七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有 所改变。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组 成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。 (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10% 以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同) 提议时，应当召开基金份额持有人大会： (1)终止基金合同； (2)转换基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有人大会程序； (6)更换基金管理人、基金托管人； (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除 外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开 基金份额持有人大会： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎回 费率； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)经中国证监会允许，基金管理人、代销机构、登记结算机构在法律法规规定的范围 内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 201 1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金 管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出提议。基 金管理人应当自收到提议之日起 10日内决定是否召集，并告知基金托管人。基金管理人决 定召集的，应当自出具决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认 为有必要召开的，应当自行召集。 3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应 当向基金管理人提出提议。基金管理人应当自收到提议之日起 10日内决定是否召集，并告 知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具决定 之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍 认为有必要召开的，应当向基金托管人提出提议。基金托管人应当自收到提议之日起 10日 内决定是否召集，并告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召 集的，应当自出具决定之日起 60日内召开。 4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行 召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30日向中国证监会备案。 5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当 配合，不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30日在指定媒 介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时间、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议形式； (4)议事程序； (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效 期限等)、送达时间和地点； (7)表决方式； (8)会务常设联系人姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； (10)召集人需要通知的其他事项。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 202 2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和表决方式，并在会 议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方 式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3.如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行 监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表 出席的，不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集人确定。 2.召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应 占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持 有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基 金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关提示性公告； 2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督 人”)到指定地点对表决意见的计票进行监督； 3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额 持有人的表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力； 4)本人直接出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额占 权益登记日基金总份额的 50%以上； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 203 5)直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人提交的持有基金 份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记 机构记录相符。 (六)议事内容与程序 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出 法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合 上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以 就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进 行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提交基金份额 持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的 提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议， 其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有人大会召开前 30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并 保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 2.议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项， 确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见 证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况 下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名 代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 204 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决截止日 期后第 2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如 监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。 3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方为 有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过； (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终 止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。 4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律 法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 (八)计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行 召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和 代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担 任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三 名基金份额持有人代表担任监票人。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 205 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结 果。 (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主 持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果 有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布 重新清点结果。重新清点仅限一次。 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒 绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5日内报 中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具 无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有 人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项 召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均 有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会 决议。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10% 以上（含 10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 206 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 (十一)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 （十二）H类基金份额持有人参与持有人大会 本基金的香港代表或香港的销售机构可作为本基金 H类基金份额的名义持有人。香港代 表或香港销售机构，在符合基金合同的前提下，为 H类基金份额持有人行使相关基金份额持 有人大会权利提供服务，包括代为要求召开基金份额持有人大会或代为召集基金份额持有人 大会，代为出席基金份额持有人大会，代基金份额持有人行使基金份额持有人大会表决权等。 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则： 1. 由于本基金 A/B类及 H类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享 有同等分配权； 2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红 利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的 现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 207 3.本基金每类基金份额的收益每年最多分配 12次，每类基金份额的每份基金份额每次 基金收益分配比例不得低于该类基金份额的基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利 润的 20%； 4.若基金合同生效不满 3个月则可不进行收益分配； 5.本基金 A/B类和 C类基金份额收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资 人可选择现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为对应类别的基金份额进行再 投资；若投资人不选择，本基金 A/B类和 C类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；目 前本基金 H类基金份额收益分配方式仅为现金分红；如未来条件允许，本基金 H类基金份额 可增加红利再投资的收益分配方式供 H类基金份额持有人选择，该项调整须经基金管理人与 基金托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额持有人大会审议； 增加红利再投资的收益分配后，如 H类基金份额持有人未选择，本基金 H类基金份额默认的 收益分配方式是现金分红； 6. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超 过 15个工作日； 7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份 额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告； 2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托 管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 （六）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 208 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3.销售机构的销售服务费 本基金 A/B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期 融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司 债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金 不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市场的新股、可转债申购或增 发新股。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%，其中对信用 类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资 券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 209 转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工 具的 80%。基金持有现金或者到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 （二）投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金 财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制： (1)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； (2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； (3) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%，其中对信用 类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资 券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可 转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工 具的 80%； (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10％； (5)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的 10％； (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10％； (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月 内予以全部卖出； (9)基金持有现金或者到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (10)基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风 险和操作风险等各种风险。 （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 210 （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 除上述第（8）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金 规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2.禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动； (9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持 有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 211 (1)转换基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； (4)变更基金份额持有人大会程序； (5)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标 准的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意 变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国 证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒介公告。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 1.基金份额持有人大会决定终止的； 2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6个 月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在 6个 月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 4.中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算组 (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进 行基金清算。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 212 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资 格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工 作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 2.基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财 产清算程序主要包括： (1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告； (2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； (3)对基金财产进行清理和确认； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行审计； (6)聘请律师事务所出具法律意见书； (7)将基金财产清算结果报告中国证监会； (8)参加与基金财产有关的民事诉讼； (9)公布基金财产清算结果； (10)对基金剩余财产进行分配。 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 5.基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清 算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国 证监会备案并公告。 6.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 213 八、争议解决方式 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费 用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 九、基金合同的效力 基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 (一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表 签字（签章），在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生效。 基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 (二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的 基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 (三)本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，基金 管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 (四)本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登 记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 214 §20 基金托管协议的内容摘要 （一）基金托管协议当事人 1、基金管理人 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：周易 成立时间：1998年 3月 6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基字[1998]4号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 3.6172亿元 存续期间：持续经营 2、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年 09月 17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托 管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否 符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 215 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交 易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期 融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司 债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金 不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市场的新股、可转债申购或增 发新股。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%，其中对信用 类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资 券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可 转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工 具的 80%。基金持有现金或者到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进 行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： (1)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％； (2) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80%，其中对信用类固 定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债 中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的 80%； (3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10％； (4)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； (5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证 券规模的 10％； (6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月 内予以全部卖出； (7)保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 216 (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证 券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管 理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (9)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 除上述第(6)、(7)、(8)、(9)项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第 九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止 行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和 基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公 司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的 真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报 告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能 进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间 债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行 业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手 所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择 交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行 交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单 确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金 管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托 管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律 责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 217 手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及 时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基 金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠 正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应 在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解 释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人 通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 7、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对 基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资 料和制度等。 8、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基 金管理人承担。 {X}、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情 节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 9.侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 218 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安 全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净 值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保 证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交 相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并 改正。 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基 金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对 方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重 或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 （四）基金财产保管 1、基金财产保管的原则 （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （2）基金托管人应安全保管基金财产。 （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 （5）基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另 行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何 资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行 扣收结算费和账户维护费等费用）。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账 日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金 管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追 偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 （7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 2、基金募集期间及募集资金的验资 （1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基 金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 219 （2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份 额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券、 期货相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签字方为有效。 （3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理 退款等事宜。 3、基金银行账户的开立和管理 （1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理 人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 （2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务以外的活动。 （3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 （4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基 金资产的支付。 4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 （1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管人与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务以外的活动。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和 运用由基金管理人负责。 （4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国 证券登记结算有限责任公司的规定执行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于 账户开立、使用的规定执行。 5、债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有 关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 220 债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协 议。 6、其他账户的开立和管理 （1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基 金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 （2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也 可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳 分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际 有效控制的证券不承担保管责任。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定 外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金 托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大 合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期 限为基金合同终止后 15年。 （五）基金资产净值计算和会计核算 1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （1）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定 披露。 （2）复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经 基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 （3）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 221 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的 计算结果对外予以公布。 2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 （1）估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 （2）估值方法 a、证券交易所上市的有价证券的估值 1）交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的 估值净价估值； 2）交易所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易 日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后 经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格； 3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市 的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 b、首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 c、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。 d、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 e、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 f、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 （3）特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第 e项进行估值时，所造成的误差不作为基金份 额净值错误处理。 3、基金份额净值错误的处理方式 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 222 （1）当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合 理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通 报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应 当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造 成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在 平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持 有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人 未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有 人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付 的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责 任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 （4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金 管理人计算结果为准。 （5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做 法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 4、暂停估值与披露基金份额净值的情形 （1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商一致的， 基金应当暂停估值； 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 223 （4）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的 利益，已决定延迟估值；如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理 人不能出售或评估基金资产时； （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 5、基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 6、基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录 和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金 管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 7、基金财务报表与报告的编制和复核 （1）财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 （2）报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 （3）财务报表的编制与复核时间安排 1）报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日 起 15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计 报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 2）报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核 过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整， 调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 8、基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供 基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 9.实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 224 （六）基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人 应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15年。如不能妥善保管，则按相关法规承 担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人， 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管 的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 （七）争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能 解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 （八）托管协议的变更和终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。 2、基金托管协议终止出现的情形 （1）基金合同终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 225 §21 基金份额持有人服务 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。 对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符 合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。 若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H类份额，则该 H类份额持有人享有的服务 项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及交易服务 机构投资者可通过基金管理人网站（www.nffund.com），个人投资者可通过基金管理人 网站、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF4008898899”）或 APP客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网 站相关公告和业务规则。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息等服务， 包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有份额、单 位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各 类资料。 三、账单及资讯服务 （一）对账单服务 1、基金管理人通过电子邮件形式向定制的个人投资者（本基金是否向个人投资者销售， 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送场外交易电子邮件对账单（包括 基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详的除外。 2、基金管理人将通过微信公众号向关注并绑定账户的个人投资者定期发送场外交易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易（本基金是否支持场内交易， 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务，投资人可到交易网点打印或 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 226 （二）资讯服务 投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公 告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，购买本基金前请详阅南方基金 官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理 人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899可享有如下服务： 1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、人工服务：提供每周 7天，每日不少于 8小时的人工服务（法定节假日除外）。投 资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 （二）在线服务 投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP客户端可享有如下服务： 1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。 2、人工服务：提供每周 7天，每日不少于 8小时的人工服务（法定节假日除外）。投 资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 五、投诉及建议受理服务 投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 227 §22 其他应披露事项 标题 公告日期 南方基金关于旗下部分基金增加泰信财富为 销售机构及开通相关业务的公告 2022-07-08 南方基金关于旗下部分基金增加日照银行为 销售机构及开通相关业务的公告 2022-05-13 南方润元纯债债券型证券投资基金 2022年 第 1季度报告 2022-04-22 南方润元纯债债券型证券投资基金 2021年 年度报告 2022-03-31 南方基金管理股份有限公司关于一路财富 （北京）基金销售有限公司终止代理销售本 公司旗下基金的公告 2022-01-25 南方润元纯债债券型证券投资基金 2021年 第 4季度报告 2022-01-24 南方基金关于调整中国银行各交易渠道基金 申购费率优惠标准的公告 2022-01-18 南方基金关于旗下部分基金参加中国银行固 收及“固收+”系列公募基金申购优惠活动 的公告 2022-01-18 南方基金关于旗下部分基金增加万联证券为 销售机构及开通相关业务的公告 2022-01-18 注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 228 §23 招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所，投资者可 在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 229 §24 备查文件 1、中国证监会核准本基金成立的文件； 2、《南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同》； 3、《南方润元纯债债券型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》； 8、中国证监会要求的其他文件。 南方基金管理股份有限公司 2022年 8月 9 日
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