联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

　 
　 
　 
浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基
金
2022年第 2季度报告
　 
2022年 6月 30日
　 
　 
　 
　 
　 
　 
　 
　 
　 
　 
　 
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 7月 21日
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 2页 共 12页 
§1 重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
　　本报告中财务资料未经审计。
　　本报告期自 2022年 4月 1日起至 2022年 6月 30日止。
§2 基金产品概况 
基金简称 浦银安盛盛鑫定开债券 
基金主代码 519324
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 7月 11日
报告期末基金份额总额 328,761,269.24份 
投资目标 在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准
的当期收入和投资总回报。
投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、
久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资产的潜
在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自下而上的
方法，通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体
投资通过对风险的严格控制，运用多种积极的资产管理
增值策略，实现本基金的投资目标。
业绩比较基准 中证综合债指数收益率。
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险
品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 浦银安盛盛鑫定开债券 A　 浦银安盛盛鑫定开债券 C 
下属分级基金的交易代码 519324 519325 
报告期末下属分级基金的份额总额 328,688,027.39份 73,241.85份 
§3 主要财务指标和基金净值表现 
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 3页 共 12页 
3.1 主要财务指标 
单位：人民币元 
主要财务指标 报告期（2022年 4月 1日-2022年 6月 30日） 
浦银安盛盛鑫定开债券 A 浦银安盛盛鑫定开债券 C
1.本期已实现收益 2,519,492.08 492.16
2.本期利润 3,171,869.81 636.65
3.加权平均基金份额本期利润 0.0097 0.0087
4.期末基金资产净值 340,131,196.16 75,255.67
5.期末基金份额净值 1.035 1.027
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
浦银安盛盛鑫定开债券 A 
阶段 净值增长率① 
净值增长率标
准差② 
业绩比较基准
收益率③ 
业绩比较基准
收益率标准差
④ 
①－③ ②－④ 
过去三个月 0.98% 0.05% 1.05% 0.04% -0.07% 0.01% 
过去六个月 1.37% 0.06% 1.82% 0.05% -0.45% 0.01% 
过去一年 3.64% 0.06% 4.85% 0.05% -1.21% 0.01% 
过去三年 11.15% 0.06% 13.21% 0.06% -2.06% 0.00% 
过去五年 23.90% 0.07% 25.05% 0.06% -1.15% 0.01% 
自基金合同
生效起至今
27.00% 0.07% 25.48% 0.06% 1.52% 0.01% 
浦银安盛盛鑫定开债券 C 
阶段 净值增长率① 
净值增长率标
准差② 
业绩比较基准
收益率③ 
业绩比较基准
收益率标准差
④ 
①－③ ②－④ 
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 4页 共 12页 
过去三个月 0.79% 0.05% 1.05% 0.04% -0.26% 0.01% 
过去六个月 1.08% 0.06% 1.82% 0.05% -0.74% 0.01% 
过去一年 3.25% 0.06% 4.85% 0.05% -1.60% 0.01% 
过去三年 9.84% 0.06% 13.21% 0.06% -3.37% 0.00% 
过去五年 21.18% 0.07% 25.05% 0.06% -3.87% 0.01% 
自基金合同
生效起至今
23.85% 0.07% 25.48% 0.06% -1.63% 0.01% 
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 5页 共 12页 
§4 管理人报告 
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 
任本基金的基金经理期限 
姓名 职务 
任职日期 离任日期 
证券从业
年限 
说明 
章潇枫
本基金的
基金经理
2017年 5月 15
日
- 11年
章潇枫先生，复旦大学数学与应用数学专
业本科学历。加盟浦银安盛基金前，曾任
职于湘财证券股份有限公司，历任金融工
程研究员、报价回购岗以及自营债券投资
岗。2016年 6月加盟浦银安盛基金公司，
2016年 6月至 2017年 5月在固定收益投
资部担任基金经理助理岗位，现任固定收
益投资部基金经理之职。2017年 6月至
2018年 7月担任公司旗下浦银安盛优化
收益债券型证券投资基金及浦银安盛幸
福回报定期开放债券型证券投资基金基
金经理。2017年 6月至 2019年 1月担任
浦银安盛盛勤 3个月定期开放债券型发
起式证券投资基金（原浦银安盛盛勤纯债
债券型证券投资基金）的基金经理。2017
年 5月至 2021年 7月担任浦银安盛幸福
聚益 18个月定期开放债券型证券投资基
金的基金经理。2017年 5月至 2021年 12
月担任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投
资基金的基金经理。2019年 8月至 2021
年 12月担任浦银安盛盛煊 3个月定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理。
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 6页 共 12页 
2019年 3月至 2022年 1月担任公司旗下
浦银安盛优化收益债券型证券投资基金
的基金经理。2018年 9月至 2022年 5月
担任浦银安盛盛泽定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金经理。2017年 5
月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开
放债券型证券投资基金、浦银安盛盛达纯
债债券型证券投资基金及浦银安盛稳健
增利债券型证券投资基金（LOF）的基金
经理。2018年 12月起担任公司旗下浦银
安盛盛元定期开放债券型发起式证券投
资基金的（原浦银安盛盛元纯债债券型证
券投资基金）基金经理。2018年 11月起
担任公司旗下浦银安盛普益纯债债券型
证券投资基金基金经理。2019年 3月起
担任公司旗下浦银安盛普瑞纯债债券型
证券投资基金基金经理。2019年 9月起，
担任浦银安盛普丰纯债债券型证券投资
基金基金经理。2022年 3月起，担任浦
银安盛普裕一年定期开放债券型证券投
资基金基金经理。
注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据
公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公
平对待旗下的每一个基金组合。
　　在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究
支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在
授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 7页 共 12页 
详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司
严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角
度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及
不同时间窗口下（1日、3日、5日、10日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各
投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进
行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签
字后，归档保存。
　　本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性
文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 
二季度，上海突发疫情，进出口和多个产业链受到冲击，稳增长的压力明显加大。中央继续
要求各部门政策靠前发力，万人大会动员地方加大投入，千方百计稳增长稳市场主体保就业，使
国内经济运行在合理区间。货币政策在二季度保持了略高于合理充裕的水平，短端资金面宽松平
稳。短端债券收益率受资金面、投资者偏好和疫情反复的影响向下运行，而长端债券收益率受制
于全年经济增长目标不变和海外通胀预期升温，下行非常克制，曲线牛陡。本基金在二季度整体
保持了中性的久期水平和中等偏高的杠杆水平，灵活排布了组合久期结构，取得了稳定的票息收
入和较好的资本利得。
　　未来，本基金将继续秉承稳健专业的投资理念，谨慎操作、严格风控，力争为基金份额持有
人带来长期稳定回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现 
截至本报告期末浦银安盛盛鑫定开债券 A　的基金份额净值为 1.035元，本报告期基金份额
净值增长率为 0.98%，同期业绩比较基准收益率为 1.05%，截至本报告期末浦银安盛盛鑫定开债券
C的基金份额净值为 1.027元，本报告期基金份额净值增长率为 0.79%，同期业绩比较基准收益率
为 1.05%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 8页 共 12页 
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5 投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 
1 权益投资 - -
　 其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 467,029,015.59 99.91
　 其中：债券 467,029,015.59 99.91
　








 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
　 
其中：买断式回购的买入返售金融资
产 
- -
7 银行存款和结算备付金合计 436,466.10 0.09
8 其他资产 0.00 0.00
9 合计 467,465,481.69 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 376,781,586.29 110.75
　 其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 24,629,718.68 7.24
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 9页 共 12页 
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 45,707,956.71 13.44
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 19,909,753.91 5.85
9 其他 - -
10 合计 467,029,015.59 137.28
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 
1 2128003
21建设银行小微
债
300,000 30,791,498.63 9.05
2 2128041
21广发银行小微
债
300,000 30,767,258.63 9.04
3 1922049
19中银金融债
01
300,000 30,642,948.49 9.01
4 2022011
20农银投资债
02
300,000 30,064,479.45 8.84
5 2022020
20工银投资债
01
300,000 29,418,435.62 8.65
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细 
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
5.9.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。 
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 10页 共 12页 
5.10 投资组合报告附注 
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内
受到中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行的处罚；南京银行股份有限公司在报告编制日
前一年内受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。本基金投资的前十名证券中，上述主体所发
行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
　　除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查、或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.10.3 其他资产构成
注：本基金本报告期末未持有其他资产。
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
§6 开放式基金份额变动 
单位：份 
项目 浦银安盛盛鑫定开债券 A 浦银安盛盛鑫定开债券 C 
报告期期初基金份额总额 328,688,027.39 73,241.85
报告期期间基金总申购份额 - -
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列） 
- -
报告期期末基金份额总额 328,688,027.39 73,241.85
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 11页 共 12页 
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 
§8 影响投资者决策的其他重要信息 
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投
资
者
类
别 
序号 
持有基金份额比例
达到或者超过 20%的
时间区间 
期初 
份额 
申购 
份额 
赎回 
份额 
持有份额 份额占比（%） 
机
构
1 20220401-20220630328,672,000.25 0.00 0.00328,672,000.25 99.97 
产品特有风险 
基金管理人提示投资者注意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金管理人需通过对基
金持有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调整的困难，产生冲击成本
的风险，并造成基金净值的波动；同时，该等大额赎回将可能产生（1）单位净值尾差风险；（2）
基金净值大幅波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风
险；以及（4）因基金资产净值低于 5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。 
§9 备查文件目录 
9.1 备查文件目录 
1、　中国证监会批准浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金募集的文件
　 2、　浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金基金合同
　 3、　浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金招募说明书
　 4、　浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金托管协议
　 5、　基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
　 6、　基金托管人业务资格批件和营业执照
　 7、　本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告
　 8、　中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点 
上海市淮海中路 381号中环广场 38楼基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式 
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公
浦银安盛盛鑫定开债券 2022年第 2季度报告
第 12页 共 12页 
场所免费查阅。
　　投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
　　客户服务中心电话：400-8828-999　或　021-33079999。
　 
　 
浦银安盛基金管理有限公司
2022年 7月 21日