创金合信新能源汽车主题股票型发起式证 券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书 （更新） 基金管理人：创金合信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 截止日：2022 年 07月 18日 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 2 重要提示 本基金经中国证监会 2018年 4月 16日证监许可[2018]691号文准予注册。本基金的基 金合同于 2018年 5月 8日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：（1） 与发起式基金运作方式相关的基金合同提前终止风险、与本基金采用主题投资方式相关的集 中投资风险，以及本基金投资于特定的投资品种相关的风险等特定风险；（2）证券市场整 体环境引发的系统性风险；（3）个别证券特有的非系统性风险；（4）市场风险；（5）流 动性风险；（6）基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险。其中，与本 基金采用主题投资方式相关的集中投资风险是本基金因集中投资于新能源汽车主题股票而 潜在的投资风险；与本基金投资于特定的投资品种相关的特定风险指与投资金融衍生品相关 的特定风险，与投资资产支持证券相关的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操作风险和法律风险，与投资科创板股票相关的特定风险等。特别的，出于保护基金份额持 有人的目的，本基金为保障基金资产组合的流动性与基金份额持有人的净赎回需求相适配， 可能在特定环境下启动相应的流动性风险管理工具。敬请投资人详细阅读本招募说明书“风 险揭示”，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人运用其固有资金认购本基金份额的金 额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人对本基金的发起 认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用 于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人认 购的本基金份额持有期限满三年后，基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届时基 金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外，基金合同生效日起三年后的对应日，若基金 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 3 资产净值低于二亿元的，基金合同自动终止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基 金合同期限。因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 5 月 30 日（其中关于基金合同内容变更事项 的内容截止日为 2022 年 7月 18日）,有关财务数据和净值表现截止日为 2022年 3月 31日 （未经审计）。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 4 目录 第一部分 绪言 ................................................................ 5 第二部分 释义 ................................................................ 6 第三部分 基金管理人 ......................................................... 10 第四部分 基金托管人 ......................................................... 22 第五部分 相关服务机构 ....................................................... 25 第六部分 基金的募集 ......................................................... 48 第七部分 基金合同的生效 ..................................................... 49 第八部分 基金份额的申购和赎回 ............................................... 50 第九部分 基金的投资 ......................................................... 61 第十部分 基金业绩 ........................................................... 74 第十一部分 基金的财产 ....................................................... 76 第十二部分 基金资产估值 ..................................................... 77 第十三部分 基金的收益与分配 ................................................. 82 第十四部分 基金的费用与税收 ................................................. 84 第十五部分 基金的会计与审计 ................................................. 86 第十六部分 基金的信息披露 ................................................... 87 第十七部分 风险揭示 ......................................................... 93 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................ 100 第十九部分 基金合同的内容摘要 .............................................. 102 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 .......................................... 115 第二十一部分 基金份额持有人服务 ............................................ 131 第二十二部分 其他应披露事项 ................................................ 133 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 .................................... 134 第二十四部分 备查文件 ...................................................... 135 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 5 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容 与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《创金合信新能源汽车主题股 票型发起式证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 6 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指创金合信基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《创金合信新能源汽车主题 股票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《创金合信新能源汽车主题股票 型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金基金 份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自 2013 年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 7 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提 供方，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指创金合信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 24、直销机构：指创金合信基金管理有限公司 25、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销 售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为创金合信基金管理有限公司 或接受创金合信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三 个月 33、存续期：指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 8 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《创金合信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份 额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 9 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 56、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 57、A类基金份额：指在投资人认购、申购基金时收取前端认购费、前端申购费，但不 计提销售服务费的基金份额类别 58、C 类基金份额：指不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额类别 59、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 60、货币市场工具：指中国证监会、中国人民银行 2015年 12月 17日颁布、2016年 2 月 1日实施的《货币市场基金监督管理办法》第四条规定的金融工具，包括现金，期限在 1 年以内（含 1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397天以 内（含 397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及法律法规、中国证 监会或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 61、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、募集资金中发起 资金不低于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金 62、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有 期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人 员 63、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固 有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年 64、基金产品资料概要：指《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将 不晚于 2020年 9月 1 日起执行）
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 10 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 法定代表人：钱龙海 设立日期：2014年 7月 9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]651号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.33亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：0755-23838000 联系人：吕阿鹏 股权结构： 序号 股东名称 出资比例 1 第一创业证券股份有限公司 51.0729% 2 深圳市金合信投资合伙企业 （有限合伙） 21.8884% 3 深圳市金合中投资合伙企业 （有限合伙） 4.50645% 4 深圳市金合华投资合伙企业 （有限合伙） 4.50645% 5 深圳市金合振投资合伙企业 （有限合伙） 4.50645% 6 深圳市金合兴投资合伙企业 （有限合伙） 4.50645% 7 深圳市金合同投资合伙企业 （有限合伙） 4.50645% 8 深圳市金合荣投资合伙企业 （有限合伙） 4.50645% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员基本情况 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 11 公司董事会共有 7 名成员，其中 1名董事长，3名董事，3名独立董事。 钱龙海先生，董事长，硕士，国籍：中国。历任安徽省滁州学院企业管理系教师，北京 京放投资管理顾问公司总经理助理，佛山证券有限责任公司副总经理，第一创业投资管理有 限公司董事，深圳第一创业创新资本管理有限公司董事，第一创业证券承销保荐有限责任公 司董事，银华基金管理股份有限公司董事、监事会主席，第一创业证券股份有限公司董事、 总裁、党委书记，现任第一创业证券股份有限公司党委书记、监事会主席，深圳市第一创业 债券研究院法定代表人、创金合信基金管理有限公司董事长、法定代表人。 苏彦祝先生，董事，硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理、 投资部执行总监、投资部总监、第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产管理部总经理，现 任创金合信基金管理有限公司董事、总经理。 黄越岷先生，董事，硕士，国籍：中国。历任佛山市计量所系统开发和业务分析工程师、 佛山市诚信税务师事务所副经理、第一创业证券股份有限公司信息技术部总经理助理、清算 托管部副总经理、资产管理部运营与客服负责人，现任创金合信基金管理有限公司董事、公 司副总经理。 屈婳女士，董事，硕士，国籍：中国。历任深圳市康哲药业有限公司法务专员、第一创 业证券股份有限公司法律合规部合规经理、自营业务及子公司业务合规岗、固定收益与投资 组负责人、法律合规部代理负责人和负责人等职务、第一创业证券股份有限公司总裁业务助 理和职工代表监事、第一创业投资管理有限公司监事、深圳第一创业创新资本管理有限公司 监事、北京元富源投资管理有限责任公司监事，现任第一创业证券股份有限公司董事会秘书、 深圳证券期货业纠纷调解中心调解员、创金合信基金管理有限公司董事。 陈基华先生，独立董事，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国诚信证券评估有限 公司经理、红牛维他命饮料有限公司财务总监、ALJ（中国）有限公司财务总监、吉通网络 通讯股份有限公司副总裁、财务总监、中国铝业股份有限公司执行董事、副总裁、财务总监、 农银汇理基金管理有限公司董事、中铝海外控股有限公司总裁、中国太平洋保险（集团）有 限公司副总裁，现任北京厚基资本管理有限公司董事长，中铁高新工业股份有限公司独立董 事，江苏沃田集团股份有限公司董事，黄山永新股份有限公司独立董事，北京京玺庄园有限 公司董事长、法定代表人，北京厚基鼎成投资管理有限公司董事长、法定代表人，烟台京玺 农业发展有限公司董事长、法定代表人，中粮包装控股有限公司独立董事，黄山京玺庄园有 限公司董事长职务、海南京玺庄园有限公司董事长,京玺庄园（烟台）有限公司执行董事、 总经理、法定代表人,创金合信基金管理有限公司独立董事。 潘津良先生，独立董事，研究生，国籍：中国。于 1970年 12月-1975年 3月服役；1975 年 4月起历任北京照相机总厂职工，北京经济学院劳动经济系教师，北京市西城区委办公室 干部、副总主任，北京市委办公厅副处长，北京市政府休改办调研处、研究室处长，建设银 行信托投资公司房地产业务部总经理、海南代表处主任、海南建信投资管理有限公司总经理， 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 12 信达信托投资公司总裁助理、总裁办主任兼基金部总经理，信达投资有限公司总裁助理兼总 裁办主任，中润经济发展有限责任公司副总经理、总经理、董事长、党委委员、党委书记， 名誉董事长。现任创金合信基金管理有限公司独立董事。 王勇先生，独立董事，学士，国籍：中国。历任中国新闻社记者，经济观察报主任、主 编，中国企业家俱乐部总编辑，北京万达时代文化传媒有限公司执行总经理、执行出品人、 执行总编辑，北京奇虎科技有限公司总裁特别顾问，2015 年 3 月起任北京财视文化传媒有 限公司首席顾问、尚品城（北京）投资管理有限公司首席顾问，现任创金合信基金管理有限 公司独立董事。 2、监事基本情况 公司不设监事会，设监事一名、职工监事一名。 宋明华先生，监事，硕士，国籍：中国，历任第一创业证券股份有限公司运营管理部估 值核算岗、运营管理部估值核算室负责人、运营管理部交易管理负责人、资产管理运营部负 责人（代理），现任资产管理运营部负责人、创金合信基金管理有限公司监事。 梁少珍女士，职工监事，硕士，国籍：中国。历任第一创业证券股份有限公司经纪业务 部营销管理、东莞营业部运营总监、资产管理部综合运营主管。2014 年 8 月加入创金合信 基金管理有限公司。 3、高级管理人员基本情况 苏彦祝先生，总经理，简历同前。 梁绍锋先生，督察长，硕士，国籍：中国。历任中国国际贸易促进委员会深圳分会法务 主管、世纪证券有限责任公司合规专员、第一创业证券股份有限公司法律合规部副总经理、 现任创金合信基金管理有限公司督察长。 黄先智先生，副总经理，硕士，国籍：中国。历任湖南浏阳枫林花炮厂销售经理、第一 创业证券股份有限公司资产管理部高级投资助理、固定收益部投资经理、资产管理部产品研 发与创新业务部负责人兼交易部负责人。现任创金合信基金管理有限公司副总经理。 黄越岷先生，副总经理，简历同前。 刘逸心女士，副总经理，学士，国籍：中国。历任中国工商银行北京市分行个人金融业 务部项目经理、上投摩根基金管理有限公司北京分公司北方区域渠道业务总监、第一创业证 券股份有限公司资产管理部市场部负责人，现任创金合信基金管理有限公司副总经理，兼任 创金合信基金管理有限公司北京分公司负责人、创金合信基金管理有限公司上海分公司负责 人。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 13 奚胜田先生，副总经理，博士，国籍：中国。历任南京信息工程大学教师，江苏证券交 易中心信息技术电脑部副经理，中信证券股份有限公司信息技术高级程序员，第一创业证券 股份有限公司信息技术中心总工程师、运营管理部负责人、信息技术总监兼信息技术中心总 经理、公司副总裁、分管零售经纪部、信息技术中心、销售交易部、融资融券部、运营管理 部、资产托管部等部门，现任创金合信基金管理有限公司副总经理，兼首席信息官。 4、本基金基金经理 曹春林先生，中国国籍，厦门大学学士，1998 年 7 月就职于中国银河证券，从事研究 工作。2004年 3 月就职于茂业集团，从事资本运作、证券投资工作。2010年 4 月加盟第一 创业证券股份有限公司，历任资产管理部行业研究员、资产管理部投资部副总监。2014年 8 月加入创金合基金管理有限公司，曾任资管投资部副总监兼投资经理，创金合信鼎鑫睿选定 期开放混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2017年 07月 07日至 2018年 09 月 13日）， 创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2018年 09月 07日至 2019年 09 月 25 日），创金合信国企活力混合型证券投资基金基金经理（2019 年 09 月 25 日至 2020 年 10 月 21 日），创金合信转债精选债券型证券投资基金基金经理（2019 年 11 月 20 日至 2020年 12月 29日），创金合信鑫益混合型证券投资基金基金经理（2020年 02月 26日至 2021年 06月 02 日），创金合信汇悦一年定期开放混合型证券投资基金基金经理（2020 年 07 月 16 日至 2021 年 08 月 02 日），创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金基金 经理（2020年 06月 18 日至 2021年 08月 02日），创金合信数字经济主题股票型发起式证 券投资基金基金经理（2021年 01月 20日至 2022年 01月 27日），创金合信积极成长股票 型发起式证券投资基金基金经理（2021年 02月 08日至 2022年 02月 24日），现任创金合 信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金基金经理（2018 年 05 月 08 日起任职），创 金合信优选回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2019 年 09 月 25 日起任职），创 金合信气候变化责任投资股票型发起式证券投资基金基金经理（2020年 12月 30日起任职）， 创金合信碳中和混合型证券投资基金基金经理（2021 年 09月 22日起任职）。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 苏彦祝先生，创金合信基金管理有限公司董事、总经理 王一兵先生，创金合信基金管理有限公司固定收益部总监 董梁先生，创金合信基金管理有限公司首席量化投资官、兼量化指数与国际部总监 黄弢先生，创金合信基金管理有限公司权益投研总部执行总监，风格策略投资部总监、 稳健收益投资部总监 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 14 魏凤春先生，创金合信基金管理有限公司首席经济学家、宏观策略配置部总监、MOMFOF 投研总部总监、FOF投资二部总监 上述人员之间不存在近亲属关系 三、基金管理人的职责 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资、融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管和收益分配等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 15 （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 16 （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人 承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日 内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 17 （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和 业务环节； （2）独立性原则：公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自有资 产、特定客户资产的运作应当分离； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 18 （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和 操作性； （5）适当性原则：产品的设计、推广、运作应遵循风险与客户承受能力适当的原则。 2、风险管理体系组织架构 公司建立四级风险管理体系，第一层级为董事会下设的风控与审计委员会，第二层级 为经营管理层下设的投资决策委员会和风险控制办公会，第三层级为合规与风险管理部， 第四层级为各业务或职能部门，采取“自上而下”和“自下而上”相结合的理念，即“自 上而下”风险管理政策的传达和执行，“自下而上”的风险汇报与处置。各层级分工明 确，职责如下： （1）风控与审计委员会：负责对监察稽核、合规和风险控制的重要事项进行总体把 控，对重大决策的风险及其解决方案进行评估并提出意见，对董事会负责； （2）投资决策委员会：负责对客户资产的投资管理工作进行研究、评估、决策，督导 重大投资决策的执行，并对总经理负责； （3）风险控制办公会：负责对公司业务开展和经营管理过程中的重大事项进行风险揭 示、评估，提出应对措施建议，对重要风险控制措施的执行情况进行监督检查，并对总经 理负责； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 19 （4）合规与风险管理部：负责监督检查基金、特定客户资产与公司经营管理的合规合 法及内部控制的有效性；负责公司各类风险的识别、防范和控制；负责公司信息披露的复 核工作；负责公司制度体系的建设和维护；定期提交监察稽核报告（季报、年报）等法定 报告及定期或不定期出具其他各种报告；并负责法律事务管理、稽核和审计事务及处理重 大客户投诉等工作； （5）各职能部门：为公司风险控制措施的主要执行者，对各自范围内的风险进行管 理，确保公司的风险控制措施得以有效实施。 3、内部控制制度综述 （1）内部控制大纲 内部控制大纲是公司经营管理的纲领性文件，是制定各项规章制度的基础和依据，公 司内部控制的目标是保证公司经营管理的合法合规性、保证基金份额持有人、资产委托人 的合法权益不受侵犯，实现公司稳健，持续发展，维护股东权益，促进公司全体员工恪守 职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；保护公司声誉。公司实行内部控制的主要内 容包括确立加强内部控制的指导思想，营造有利于加强内部控制的文化氛围，健全公司治 理结构，完善公司组织体系，对公司基本业务的风险控制提出指导性要求，建立层次分明 的制度体系，并建立对制度本身的管理，对公司内部控制的合理性、有效性实行持续检 验。 （2）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行政规章、行业自律规范和公 司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；建立有效的基金 管理和特定客户资产管理业务风险控制机制，将各种风险严格控制在规定范围内，实现业 务稳健、持续发展；不断提高风险控制水平，保证客户合法权益不受侵犯；维护公司信 誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括治理结构和业务行为风险、员 工道德和法律风险、投资与交易风险、注册登记与基金清算风险、IT风险等，分别制定相 应的风险防范措施，并制定相应的管理制度和业务流程。 （3）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和合规与风险管理部。 督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何 档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核， 出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现公司有重大违规行为，应立即向 公司董事会和中国证监会报告。 合规与风险管理部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作，是风险控制办公会的 日常办事机构。合规与风险管理部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权， 具体负责审查稽核公司各项制度制定、运行的合规性和有效性；负责公司信息披露的复核 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 20 工作；负责公司反洗钱的管理工作；负责公司、基金及其它资产管理运作的风险管理工 作；调查处理公司、员工的违法违规事件；负责员工的离任审计、协调外部审计事宜等。 （4）内部会计制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循；按照相 互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督机 制；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作，并在授权范围内，及时 准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度；为了防止会计数据 的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，各层级关于 内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立 的，同时建立并完善风险管理手册，梳理各业务条线所涉及的风险点及建立相应的管控措 施，做到公开、透明，并不定期根据监管政策变化以及业务发展情况适时更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，做到基金经 理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制 度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己 的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险控制办公会，对 公司业务开展和经营管理过程中的重大事项进行风险揭示、评估，提出应对措施建议，对 重要风险控制措施的执行情况进行监督检查；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风 险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策； （5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如投资管理系统、风险管 理与绩效评估系统、员工投资行为监控系统等，能对可能出现的各种风险进行全面和实时 的监控； （6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 的风险管理分析模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的 措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）不定期的业务、风险管理和合规培训。公司制定完整的培训计划，为所有员工提 供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会及经营管 理层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 21
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 22 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李申 联系电话：(021) 6063 7102 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务 等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年三季度末，中国建设银行已托管 1120 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托 管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续 多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019、2020、2021 年分别 荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、 “中国年度托管银行（大型银行）”以及“中国最佳数字化资产托管银行”奖项。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 23 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 中国建设银行托管业务确保贯彻落实国家有关法律法规及监管规定，勤勉尽责，恪尽职 守，保证托管资产的安全、完整，保障所托管基金的稳健运行，维护基金份额持有人利益； 规范业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，有效管控托管业务风险；确保所披露信息 的完整、及时，保证客户信息不泄漏。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险管理与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制的研究、 议事和协调工作。内部控制管理部门是牵头内部控制管理的职能部门，牵头内部控制体系的 统筹规划、组织落实和检查评价。资产托管业务部设置专门负责内部控制工作的处室，配备 了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作。 （三）内部控制原则 中国建设银行托管业务内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和独立性原则。 1.全面性原则。内部控制贯穿和渗透于托管业务各项流程和各个环节，覆盖所有的机构、 岗位，约束所有托管业务人员。 2.重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要的托管业务事项和高风险托管 业务领域。 3.制衡性原则。内部控制坚持风险为本、审慎经营的理念，设立托管机构和开办托管业 务均坚持内控优先，在组织机构、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机 制。 4.适应性原则。内部控制与托管业务管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等 相匹配，并根据情况变化及时调整。 5.独立性原则。保证客户资产与建设银行自有资产、托管的其他资产相互独立，对不同 客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。 （三）内部控制措施 1.托管资产保管控制。严格按照法律法规和合同约定履行托管人安全保管可控制账户内 托管资产的职责，所托管资产与托管人自有资产、托管的其他资产严格分开，保证托管资产 的安全、独立和完整。 2.授权控制。托管业务纳入全行统一的授权管理体系，严格在授权范围内执行，严禁超 范围经营。明确业务处理岗位权限，各级人员在授权范围内行使职权和承担责任。明确不相 容岗位，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。 3.规章制度控制。制定系统化、规范化的托管业务管理制度，并定期重检与修订，持续 维持托管业务规章制度的适应性和有效性，严格保障托管业务规范运营。 4.流程控制。严格指令接收、清算、核算、监督的流程化管理，控制关键风险点。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 24 5.信息系统控制。持续加强内控手段的新技术运用，提高内控自动化水平和有效性。 6.业务连续性控制。建立托管业务应急响应及恢复机制，实现对运营中断事件的快速响 应和及时处置。组织开展应急演练，保障托管业务持续运营。 7.运营环境控制。托管业务工作环境符合监管和控制要求，运营环境独立，录音、录像 及门禁持续有效。系统实现独立与隔离，建立安全的数据传输通道和数据备份机制，保障数 据传输和存储安全。 8.员工行为管理控制。明确员工行为守则，规范员工日常行为，加强职业道德和员工操 守教育，培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。
自 2007 年起，资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计，均获无保留意见，并已经成为常规化的内控工作手段。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金托管业务管理办法》及其配套法规和基金合同、托管协议的约定，监督所托 管基金的投资运作，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资 指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及基金托管协议的规定，应当拒绝 执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发 现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、基金托管协议规定的，应当及时 提示基金管理人在规定期限内改正，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现异常情况，向基金管理人进行 风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其改正，并依照法律法规的规定及时向中国证 监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人的监督和核查，对基金托管人发出的提示，应 在规定时间内答复并改正；对基金托管人的合理疑义，应及时解释或举证；对基金托管人按 照法律法规和托管协议的要求需向中国证监会报告的事项，应积极配合提供相关数据资料和 制度等。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 25 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 直销机构：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 法定代表人：钱龙海 传真：0755-82769149 电话：0755-23838923 邮箱：cjhxzhixiao@cjhxfund.com 联系人：欧小娟 网站：www.cjhxfund.com 2、其他销售机构 （1）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15F 办公地址：广东省深圳市南山区前海深港合作区前湾一路 A栋 201室 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 官方网址：www.tenganxinxi.com （2）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区西宸龙湖国际 B座 12 楼 法定代表人：于海锋 客服电话：400-080-3388 官方网址：http://www.puyiwm.com/ （3）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 26 客服电话：021-20292031 官方网址：www.wg.com.cn （4）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587 官方网址：www.csc.108.co （5）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 客服电话：95351 官方网址：www.xcsc.com （6）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：袁笑一 客服电话：95322 官方网址：http://www.wlzq.cn （7）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501房 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 5层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 官方网址：www.gzs.com.cn （8）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：4008881888 官方网址：www.fcsc.com （9）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 27 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 官方网址：www.gjzq.com.cn （10）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客服电话：95510 官方网址：http://life.sinosig.com/ （11）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 客服电话：95352 官方网址：www.bsb.com.cn （12）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 客服电话：96067 官方网址：www.suzhoubank.com （13）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 官方网址：www.huilinbd.com （14）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11楼 法定代表人：张跃伟 客服电话：4008202899 官方网址：www.erichfund.com 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 28 （15）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 客服电话：4000325885 官方网址：http://www.leadfund.com.cn/ （16）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 1号，明月路 1257号 1幢 1层 103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 1号 法定代表人：冯轶明 客服电话：021-20530070 官方网址：http://www.zhengtongfunds.com/index （17）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3 单 元 11层 1108 办公地址：广东省深圳市南山区科兴科学园 B3 栋 11楼 法定代表人：赖任军 客服电话：400-9302-888 官方网址：www.jfzinv.com （18）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人：张军 客服电话：010-59013895 官方网址：www.wanjiawealth.com （19）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31号卓越世纪中心 1号楼 5006户 办公地址：北京市朝阳区天泽路 16号院润世中心 A座 5层 法定代表人：李赛 客服电话：4008189598 官方网址：www.hongtaiwealth.com （20）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 29 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共焱 客服电话：4006208888 官方网址：http://www.chinastock.com.cn （21）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号 39 楼 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888 官方网址：www.bocichina.com （22）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心 11楼 法定代表人：庞介民 客服电话：4001966188 官方网址：www.cnht.com.cn （23）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 办公地址：上海市自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 法定代表人：刘加海 客服电话：4008209898 官方网址：www.cnhbstock.com （24）财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2号 B座 601 法定代表人：朱荣晖 客服电话：024-82280606 官方网址：http://www.caizidao.com.cn/ （25）众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30层 1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30层 法定代表人：李春蓉 客服电话：400-8391818 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 30 官方网址：http://hyzhfund.com/ （26）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市堆龙德庆县柳梧大厦 1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲 1号 法定代表人：王舰正 客服电话：4006997719 官方网址：https://www.xiquefund.com/ （27）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼（度小满金融总部）1层 法定代表人：葛新 客服电话：95055-4 官方网址：https://www.baiyingfund.com/ （28）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：4007009665 官方网址：http://www.howbuy.com （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪路 556号阿里 Z空间 法定代表人：祖国明 客服电话：4000766123 官方网址：http://www.fund123.cn （30）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 法定代表人：吴强 客服电话：952555 官方网址：http://www.ijijin.com.cn/ （31）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号恒安大厦 9层 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 31 法定代表人：何静 客服电话：4006281176 官方网址：https://www.jimu.com/ （32）深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 710 法定代表人：韩森 客服电话：4000005767 官方网址：https://www.xintongfund.com （33）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 官方网址：www.citicsf.com （34）微众银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号 深圳湾科技生态园 7栋 A座 法定代表人：顾敏 客服电话：95384 官方网址：http://www.webank.com/ （35）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 客服电话：95561 官方网址：http://www.cib.com.cn （36）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人：洪弘 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 32 客服电话：4001661188 官方网址：http://8.jrj.com.cn/ （37）博时财富基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 19层 法定代表人：王德英 客服电话：400-610-5568 官方网址：https://www.boserawealth.com/index （38）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 官方网址：www.1234567.com.cn （39）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10 层 法定代表人：张昱 客服电话：400-086-0286 官方网址：https://www.prolinkwm.com/job.aspx?cid=23 （40）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A座 28 层 法定代表人：武建华 客服电话：4008180888 官方网址：www.zzfund.com （41）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：巩巧丽 客服电话：021-60206991 官方网址：www.fundhaiyin.com/ （42）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 33 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 官方网址：https://www.buyforyou.com.cn/ （43）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000899100 官方网址：www.yibaijin.com （44）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 17层（电梯楼层） 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 官方网址：https://danjuanapp.com/ （45）方正中期期货有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 32号院 3号楼 5层 512 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 22层 法定代表人：姜志军 客服电话：4008802277 官方网址：https://www.founderfu.com/ （46）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523/4008895523 官方网址：www.swhysc.com （47）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：丁益 客服电话：400-6666-888 官方网址：www.cgws.com 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 34 （48）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 客服电话：95523/4008895523 官方网址：www.hysec.com （49）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 官方网址：http://www.china-invs.cn （50）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 官方网址：www.nbcb.com.cn （51）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：4001585050 官方网址：https://www.tl50.com/ （52）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12- 13室 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12- 13室 法定代表人：薛峰 客服电话：4006788887 官方网址：www.jjmmw.com 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 35 （53）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：86-010-62675369 官方网址：www.xincai.com （54）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 官方网址：www.66zichan.com （55）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：贺青 客服电话：95521 官方网址：www.gtja.com （56）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 官方网址：www.gf.com.cn （57）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：冯恩新 客服电话：95548 官方网址：sd.citics.com （58）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 36 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 官方网址：www.dgzq.com.cn （59）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C座 31-33层 法定代表人：林立 客服电话：400-188-3888 官方网址：http://www.chinalions.com/ （60）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 客服电话：95582 官方网址：http://www.west95582.com （61）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 客服电话：95391 官方网址：https://www.tfzq.com/ （62）玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 1105 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 1105 法定代表人：马永谙 客服电话：021-50701082 官方网址：www.100bbx.com （63）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼 8层 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼 6-11层 法定代表人：李如东 客服电话：4008180100 官方网址：https://www.aibank.com/ （64）和讯信息科技有限公司 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 37 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝外大街 22号 泛利大厦 10 层 法定代表人：章知方 客服电话：400-920-0022 官方网址：http://www.licaike.com/ （65）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海） 自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 27层 2716单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座 法定代表人：张峰 客服电话：400-021-8850 官方网址：https://www.harvestwm.cn/ （66）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 10层 法定代表人：沈丹义 客服电话：400-101-9301 官方网址：https://www.tonghuafund.com/index?type=person （67）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9050 官方网址：www.hcjijin.com （68）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4006433389 官方网址：www.vstonewealth.com （69）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南省郑州市管城回族区东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 办公地址：河南省郑州市管城回族区东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503 法定代表人：温丽燕 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 38 客服电话：4000-555-671 官方网址：www.hgccpb.com （70）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 E单元 法定代表人：高锋 客服电话：0755-83655588 官方网址：https://www.keynesasset.com/newlife/pcversion/index.action （71）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 官方网址：www.dwzq.com.cn （72）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人：施华 客服电话：95571 官方网址：www.foundersc.com （73）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 官方网址：www.ebscn.com （74）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：詹露阳 客服电话：95511-8 官方网址：stock.pingan.com （75）国盛证券有限责任公司 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 39 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 法定代表人：周军 客服电话：956080 官方网址：www.gszq.com （76）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、22 层 办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、22 层 法定代表人：吴小静 客服电话：95329 官方网址：http://www.zszq.com/ （77）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 官方网址：www.lczq.com （78）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行 法定代表人：李建红 客服电话：95555 官方网址：http://www.cmbchina.com （79）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363号 法定代表人：章伟东 客服电话：400-88-96383 官方网址：http://www.borf.cn/ （80）民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 40 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 官方网址：www.msftec.com （81）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 官方网址：www.snjijin.com （82）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市大兴区经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3006-3015 法定代表人：周斌 客服电话：400-8980-618 官方网址：https://www.chtfund.com/ （83）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号安联大厦 10层 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 官方网址：http://www.tdyhfund.com （84）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-616-7531 官方网址：https://www.niuniufund.com/ （85）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92号-4至 24层内 10层 1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118号京汇大厦 1206室 法定代表人：张虎 客服电话：4000048821 官方网址：https://www.taixincf.com/ （86）大泰金石基金销售有限公司 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 41 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 102号 708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：陈达伟 客服电话：4009282266 官方网址：https://www.dtfunds.com/ （87）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：广东省珠海市香洲区横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491(集中办公区) 法定代表人：肖雯 客服电话：02089629066 官方网址：http://www.yingmi.cn （88）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 官方网址：www.ifastps.com.cn （89）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市文化创意园 C栋 5楼 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 官方网址：https://www.simuwang.com/ （90）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 官方网址：www.htsec.com （91）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 42 客服电话：4008-918-918 官方网址：https://www.shzq.com （92）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 办公地址：无锡市金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 客服电话：95570 官方网址：http://www.glsc.com.cn （93）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7－8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 官方网址：www.hfzq.com.cn （94）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦 客服电话：95357 官方网址：http://www.xzsec.com （95）万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20层西厅 法定代表人：冯周让 客服电话：4008-882-882 官方网址：http://www.wanhesec.com.cn/ （96）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号 法定代表人：王滨 客服电话：95519 官方网址：https://www.chinalife.com.cn/chinalife/index/ （97）交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 43 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 官方网址：www.bankcomm.com （98）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 3号楼 5层 01、02、03室 办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼 5F 法定代表人：吕柳霞 客服电话：021-50810673 官方网址：www.wacaijijin.com （99）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：4008215399 官方网址：http://www.noah-fund.com/ （100）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-6099-200 官方网址：http://www.yixinfund.com/ （101）济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 官方网址：www.jianfortune.com （102）上海万得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-799-1888 官方网址：www.520fund.com.cn 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 44 （103）凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4层 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公用房 法定代表人：张旭 客服电话：400-076-1166 官方网址：www.fengfd.com （104）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 官方网址：www.jiyufund.com.cn （105）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302 室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 官方网址：http://www.zzwealth.cn/ （106）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09 单元 法定代表人：王之光 客服电话：4008666618 官方网址：www.lu.com （107）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008909998 官方网址：www.jnlc.com （108）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1806-13室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299号丁香国际大厦西塔 19层 02/03 室 法定代表人：马金 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 45 客服电话：021-60608989 官方网址：www.ajwm.com.cn （109）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 法定代表人：王苏宁 客服电话：400 098 8511 (个人业务) 400 088 8816 (企业业务) 官方网址：http://kenterui.jd.com/ （110）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 官方网址：www.amcfortune.com （111）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 客服电话：95536 官方网址：www.guosen.com.cn （112）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 官方网址：http://www.cs.ecitic.com （113）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客服电话：4008001001 官方网址：www.essence.com.cn （114）华鑫证券有限责任公司 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 46 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 官方网址：http://www.cfsc.com.cn 二、登记机构 名称：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 法定代表人：钱龙海 电话：0755-23838000 传真：0755-82737441-0187 联系人：吉祥 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2座普华永道中心 11 楼 法定代表人：李丹 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 47 电话：（021）2323 8888 传真：（021）2323 8800 联系人：李崇 经办注册会计师：郭素宏、李崇
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 48 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及 其他有关规定，并经中国证监会 2018年 4月 16日证监许可[2018]691号文注册。 本基金的类别为股票型证券投资基金。本基金的运作方式为契约型开放式。基金存续期 限为不定期。 本基金募集期为 2018 年 5 月 2 日至 2018 年 5 月 3 日，共募集 10,000,909.43 份基金 份额，募集户数为 3户。 基金管理人可根据基金实际运作情况，经与基金托管人协商一致，在不违反法律法规且 对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，增加基金份额类别或停止某类基金份额类 别的销售、调整基金份额类别设置、调低现有基金份额的费率水平，或对基金份额分类办法 及规则进行调整并公告，且无需召开基金份额持有人大会审议。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 49 第七部分 基金合同的生效 本基金的基金合同于 2018年 5月 8 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人 正式开始管理本基金。 基金合同生效日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元的，基金合同自动终止， 同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会 规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法 规或中国证监会规定执行。 《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不 满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连 续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转 换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 50 第八部分 基金份额的申购和赎回 一、申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告 中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2018 年 5月 15日开始办理日常申购和赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为 基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 51 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登 记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以登记机构确认为准。基金份 额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内向基金份额持有人支付赎 回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可 相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人应及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认 情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请 的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购与赎回的数额限制 1、申购金额限制 投资者通过非直销销售机构首次申购本基金的单笔最低金额为 1元（含申购费，下同）， 追加申购单笔最低金额为 1 元；通过基金管理人直销中心申购的单笔最低金额见相关公告。 各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 投资者可多次申购，对单个投资者单日或单笔申购金额不设上限限制，单个投资者累计 持有份额不设上限限制，对基金单日净申购比例不设上限限制。法律法规、中国证监会另有 规定的除外。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 52 2、赎回份额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额单笔赎回不得少于 0.01份。 但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于 0.01 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。通过基金管理人直销中心办理的单笔最低赎 回份额和最低保有份额见相关公告。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等一种或多种措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 4、基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数 量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购费用和赎回费用 1、本基金 A 类基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费由赎回基金的投资者承担。 本基金对通过基金管理人直销机构申购基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投 资者实施差别的申购费率，对通过直销机构申购基金份额的特定投资群体实施特定申购费 率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划 以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 2、申购费率 （1）A类基金份额的申购费率 通过直销机构申购本基金 A类基金份额的特定投资群体的申购费率如下表所示： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 100万元（不含）以下 0.15% 100 万元（含）— 200 万元（不含） 0.08% 200 万元（含）— 500万元（不含） 0.03% 500万元（含）以上 按笔固定收取 1000元/笔 其他投资者申购本基金 A类基金份额的申购费率如下表所示： 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率 100万元（不含）以下 1.5% 100万元（含）—200万元（不含） 0.8% 200万元（含）—500万元（不含） 0.3% 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 53 500 万元（含）以上 按笔固定收取 1,000元/笔 （2）在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额 所对应的费率。 （3）本基金 C类基金份额不收取申购费。 3、赎回费率 （1）A类基金份额的赎回费率 特定投资群体与其他投资者投资 A 类基金份额的赎回费率按相同费率执行，赎回费率 如下表所示： 持有时间 A类基金份额的赎回费率 7日（不含）以下 1.50% 7日（含）—30日（不含） 0.75% 30日（含）—180 日（不含） 0.50% 180日（含）以上 0 投资者可将其持有的全部或部分 A类基金份额赎回。其中，对持有期少于 30日（不含） 的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在 30 日以上（含）且 少于 90 日（不含）的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75%计入基金财产；对持 有期在 90 日以上（含）且少于 180日（不含）的 A类基金份额持有人所收取赎回费用总额 的 50%计入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分用于支付市场推广、注册登记费和其他 手续费。 （2）C类基金份额的赎回费率 特定投资群体与其他投资者投资 C 类基金份额的赎回费率按相同费率执行，赎回费率 如下表所示： 持有时间 赎回费率 7日（不含）以下 1.50% 7日（含）— 30日（不含） 0.50% 30日（含）以上 0 投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。对 C 类基金份额持有人所收取赎 回费用全额计入基金财产。 4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购、赎回费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 54 5、申购费用由基金申购投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、登记结算等各项费用。 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额 时收取。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以 对投资者开展不同的费率优惠活动。 8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。摆动定价机制适用的具体情形、处理原则及操作规范遵循法律法规、行 业自律规则的相关规定。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申购当日该类 基金份额净值为基准计算。本基金分为 A类和 C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基 金代码，分别计算和公告基金份额净值。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失计入基金财产。 （2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类份额的基金份额净值为 基准并扣除相应的费用后的余额，赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算结果保留到 小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失计入基金财产。 2、申购份额的计算 （1）投资者选择 A类基金份额时 1）当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 / T日 A类基金份额的基金份额净值 2）当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额 / T日 A类基金份额的基金份额净值 举例说明：某投资者（非特定投资群体）申购本基金 A类基金份额 100,000元，对应的 申购费率为 1.5%，假设申购当日 A类基金份额的基金份额净值为 1.1100元，则其申购费用、 可得到的申购份额为： 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 55 净申购金额＝100,000.00 /（1+1.5%）＝98,522.17元 申购费用＝100,000.00－98,522.17＝1,477.83 元 申购份额＝98,522.17/ 1.1100＝88,758.71份 即，该投资者（非特定投资群体）申购本基金 A类基金份额 100,000元，对应的申购费 率为 1.5%，假设申购当日的 A类基金份额的基金份额净值为 1.1100元，可得到 88,758.71 份 A类基金份额。 举例说明：某投资者（特定投资群体）申购本基金 A类基金份额 100,000 元，对应的申 购费率为 0.15%，假设申购当日 A类基金份额的基金份额净值为 1.1100元，则其申购费用、 可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000.00 /（1+0.15%）＝99,850.22 元 申购费用＝100,000.00－99，850.22＝149.78元 申购份额＝99,850.22/ 1.1100＝89,955.15份 即，该投资者（特定投资群体）申购本基金 A类基金份额 100,000元，对应的申购费率 为 0.15%，假设申购当日的 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1100 元，可得到 89,955.15 份 A类基金份额。 （2）投资者选择 C类基金份额时 申购份额＝申购金额 / T日 C类基金份额的基金份额净值 举例说明：某投资人投资 100,000元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日 C类份额 基金份额净值为 1.0400元，则其可得到的申购份额为： 申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份 即：该投资者申购本基金 C类基金份额 100,000 元，假设申购当日 C类基金份额净值为 1.0400元，则其可得到 96,153.85份 C类基金份额。 3、赎回金额的计算 投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下： 赎回费＝赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值×该类基金份额的赎回费率 赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值－赎回费 举例说明：某投资者持有 10,000份 A类基金份额 180 日后决定赎回，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1320元，则可得到的赎回金额为： 赎回费用＝10,000×1.1320×0 ＝ 0元 赎回金额＝10,000×1.1320－0＝11,320.00元 即，该投资者持有 10,000 份 A 类基金份额 180 日后赎回，对应的赎回费率为 0，假设 赎回当日的基金份额净值是 1.1320元，则可得到的赎回金额为 11,320.00元。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 56 举例说明：某投资人赎回 10,000份 C类基金份额，假设该笔份额持有期限为 20日，则 对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 C类基金份额净值是 1.0160元，则其可得到的赎回 金额为： 赎回费用 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80元 赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80＝10,109.20 元 即：投资人在持有 20 日后赎回 10,000 份 C 类基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假 设赎回当日 C类份额基金份额净值是 1.0160元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 4、正常情况下，本基金各类基金份额的基金份额净值计算结果，保留到小数点后 4位， 小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。若单个开放日内，本基 金某类基金份额的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除 申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日日终该类基金 份额的基金总份额的 30%，基金管理人可将该类基金份额的基金份额净值计算结果保留到小 数点后 8位，小数点后第 9位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，基金管 理人可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 八、申购和赎回的登记 1、本基金申购与赎回的登记业务按照登记机构的有关规定办理。正常情况下，投资人 T 日申购基金成功后，登记机构在 T＋1 日内为投资人登记权益并办理登记结算手续，投资 者人 T＋2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 2、投资者 T日赎回成功后，正常情况下，登记机构在 T＋1日内为投资人扣除权益并办 理相应的登记结算手续。 3、登记机构可在不违反法律法规的前提下，对上述登记业务办理时间进行调整。基金 管理人最迟于开始实施前 2个工作日在指定媒介上公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 57 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。 7、按照本基金各类基金份额合并计算，基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能 导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过本基金基金份额总数的 50%，或者有可 能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形。 8、在基金管理人就本基金单日净申购比例、单一投资者单日和/或单笔申购金额设置上 限的情况下，接受某笔或某些申购申请超过前述某项或全部上限比例的。 9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停 基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管 理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分 被拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人 应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净 值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。 6、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的 赎回申请。 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停 基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 58 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎 回款项时，基金管理人应报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请 人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基 金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情 况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日该类份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全 部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎 回处理。 若本基金发生巨额赎回且单一基金份额持有人单个开放日内的基金份额赎回申请超过 前一开放日的基金总份额 20%的（以下称“单一巨额赎回申请人”）情形下，基金管理人根 据基金当时的资产组合状况决定部分延期赎回时，应按照保护剩余其他赎回申请人利益的原 则，优先确认前述剩余其他赎回申请人的赎回申请。如前述剩余其他赎回申请人的赎回申请 被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下， 在仍可接受赎回申请的范围内按比例确认单一巨额赎回申请人的赎回申请，其余赎回申请参 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 59 照前段“（2）部分延期赎回”的约定方式延期办理；如前述剩余其他赎回申请人的赎回申 请未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含前述剩余其他赎回申请人的其余赎回申请 与单一巨额赎回申请人的全部赎回申请）参照前段“（2）部分延期赎回”的约定方式延期 办理。基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上进行公告。 （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传 真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在 2日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应于规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定， 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 60 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十八、其他 1、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协 商一致，在履行适当程序后可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有人大会审议，但 每年折算不得超过两次。 2、在条件许可的情况下，在履行适当程序后基金登记机构可依据相关法律法规及其业 务规则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 3、当技术条件成熟，本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质 不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后可根据具体情况对上述申 购和赎回的安排进行补充和调整，或者办理基金份额的转让、过户等业务，届时无须召开基 金份额持有人大会审议但须提前公告。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 61 第九部分 基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资新能源汽车主题股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基 准的投资回报。 二、投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证以及 其他经中国证监会允许基金投资的股票），债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换 债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、同业存单、金融衍生品 （包括权证、股指期货、股票期权等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，本 基金可将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；其中，投资于 新能源汽车主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，本基金将持有不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、 股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 若将来法律法规或者中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资 组合比例限制被修改或者取消，基金管理人在依法履行相应的程序后，本基金可相应调整投 资限制规定。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金采取自上而下的资产配置思路，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场 的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收 益、风险水平及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类 别的具体分配比例。 2、股票投资策略 （1）新能源汽车主题的定义 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 62 新能源汽车指的是采用非常规车用燃料作为动力来源，综合车辆的动力控制和驱动方面 的先进技术，形成的技术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。从未来发展的趋势来看， 随着技术革命的深化，智能汽车、无人驾驶、车联网将会成为新能源汽车行业发展的新方向。 （2）新能源汽车主题股票池的构建 根据研究界定，新能源汽车产业链所涉及的上市公司主要分布在下述几个细分行业：1） 以动力供应为主的上游行业，主要集中在锂电池材料行业，包括正极材料、负极材料、电解 液、隔膜等子行业；2）以动力输出和控制过程为主的中游行业，主要集中在新能源汽车电 机及配件、电机控制系统、电池管理系统及配件等子行业；3）以市场需求为拉动的下游整 车制造及相关运营行业，主要集中在新能源乘用车、商用载货车、商用载客车等子行业。 如果未来由于技术进步、政策变化等原因导致本基金新能源汽车主题上市公司相关业务 的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对相关定义和股票池构建标准进行补充和修订， 而无需召开基金份额持有人大会。 （3）新能源汽车主题细分行业的配置 在初步构建新能源汽车主题股票池之后，本基金将深入研究产业链细分子行业的行业空 间、产业政策、技术壁垒、商业模式等因素，并结合估值水平，适时调整各子领域的配置比 例。 （4）精选个股 在新能源汽车主题细分行业配置完成后，本基金将通过自上而下和自下而上相结合的方 法挖掘优质上市公司股票，并抓住产业周期的发展及技术进步带来的投资机会，构建并优化 投资组合。 本基金将会依据以下标准自下而上选择个股： 第一，根据公司的市场竞争能力、技术 领先程度、产业链受益程度等标准选择相关的优质上市公司；第二：根据公司的自主创新能 力、商业模式构建能力、行业拓展能力选择成长能力突出的上市公司；第三：根据公司的股 权结构、管理层激励程度、信息披露等角度综合考量，选择治理能力较好的上市公司。 公司基本面及估值分析： 通过分析公司技术研发能力、商业模式、产品研发、成本控制等经营管理能力，判断公 司的核心价值和成长能力；通过分析公司的市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率 （P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）等估值指标，确定公 司的股票投资价值。 3、固定收益类资产投资策略 （1）债券投资策略 本基金结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配 置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场 投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 63 （2）资产支持证券投资策略 本基金采取自上而下和自下而上相结合的投资框架进行资产支持证券投资。其中，自上 而下投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用定量或定性分析方法 对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析， 对收益率走势及其收益和风险进行判断；自下而上投资策略指运用定量或定性分析方法对资 产池信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 （3）可转换债券及可交换债券投资策略 可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长潜力和债券 的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。 本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、 保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方 面进行研究，充分发掘投资价值，并积极寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。 4、金融衍生品投资策略 （1）权证投资策略。权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资 产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。 （2）股指期货、股票期权合约投资策略。本基金将根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约、股票期权合约进行交易，以降低股 票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地实现投资目标。基金管理人将根据审慎 原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责期权的投资审批事项，以防 范股票期权投资的风险。 5、现金管理策略 为保持基金的资产流动性，本基金可适当投资于货币市场工具。具体而言，本基金将根 据基金资产组合中的现金存量水平、申购赎回情况等，在确定总体流动性要求的基础上，综 合考虑宏观经济形势、市场资金面走向、交易对手的信用资质以及各类资产收益率水平等， 确定各类货币市场工具的配置比例，并定期对组合的平均剩余期限及投资品种比例进行适当 调整，在保证基金资产安全性和流动性的基础上力争创造稳定的收益。 6、其他 未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标的前 提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 64 （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；其中，投资于新能源汽车主题股 票的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）每个交易日日终，扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10%； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个 月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得 展期； （15）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%； 2）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约与有价证券市值之和，不得超过基金 资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 65 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基 金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 5）在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日 基金资产净值的 20%； （16）本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （17）本基金参与股票期权交易依据下列标准建构组合： 1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%； 2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数计算； （18）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 30%； （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 本项规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投资。基金管理 人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各 种风险。 （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 66 （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易 必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定的条件和要求，本基金可不 受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定的条件和要求进行变更的， 本基金以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致，基金管理人可依据法律法规或监管 部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召开基金份额持有人大会审议。 五、投资管理程序 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； （2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； （3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经 济因素分析。 2、投资管理程序 （1）备选库的形成与维护 对于债券投资，研究员通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，形成基金债券 投资备选库。 对于股票投资，研究员通过宏观经济、行业前景与政策和个股基本面的分析判断，形成 基金股票投资备选库。 （2）资产配置会议 基金管理人定期召开投资决策委员会，讨论基金的资产组合以及各投资标的配置，形成 资产配置建议。 （3）构建投资组合 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 67 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置方案，并审批 重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考资产配置会议、 投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。 （4）交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发出交易指令。 交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。 （5）投资组合监控与调整 合规与风险管理部负责对基金投资是否符合监管要求及基金合同的约定进行日常监督。 组合风险研究与服务部对基金投资组合的质量进行日常监控，就产品运作期间实际执行效果 进行监测和归因分析，完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基 金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投资组合不断进行调整和优化，并向投资决策 委员会汇报基金投资执行情况。 六、业绩比较基准 中证新能源汽车产业指数收益率*90%+人民币活期存款利率（税后）*10% 中证新能源汽车产业指数是中证指数公司编制并发布的指数，其选取业务涉及新能源汽 车产业的沪深 A股上市公司作为样本，反映了新能源汽车产业整体的表现情况，与本基金的 投资主题高度一致，因此，中证新能源汽车产业指数是衡量本基金股票投资业绩的理想标准。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、 或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或市场上出现更加适用于本基金 的业绩比较基准的指数时，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金 的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开 基金份额持有人大会审议。 七、风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金。 八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 68 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的 利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人 的利益； 5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 九、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人根据基金合同的规定，复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2022年 3月 31日（未经审计）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 3,982,045,744.80 92.67 其中：股票 3,982,045,744.80 92.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 200,673,260.27 4.67 其中：债券 200,673,260.27 4.67
资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 58,718,594.95 1.37 8 其他资产 55,809,164.68 1.30 9 合计 4,297,246,764.70 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 69 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 8,453.80 0.00 B 采矿业 366,218,315.02 8.63 C 制造业 3,613,753,231.09 85.12 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 - - E 建筑业 18,446.23 0.00 F 批发和零售业 224,479.50 0.01 G 交通运输、仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信 息技术服务业 1,168,649.32 0.03 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 18,861.96 0.00 M 科学研究和技术服务 业 564,719.10 0.01 N 水利、环境和公共设 施管理业 64,289.89 0.00 O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,298.89 0.00 S 综合 - - 合计 3,982,045,744.80 93.80 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600884 杉杉股份 14,800,090 413,218,512 .80 9.73 2 688005 容百科技 3,123,297 404,217,097 9.52 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 70 .74 3 002460 赣锋锂业 3,061,666 384,698,332 .90 9.06 4 002466 天齐锂业 4,696,982 382,287,364 .98 9.00 5 000792 盐湖股份 11,624,308 349,542,941 .56 8.23 6 300750 宁德时代 640,973 328,370,467 .90 7.73 7 688388 嘉元科技 3,093,730 282,735,984 .70 6.66 8 002594 比亚迪 1,068,724 245,592,775 .20 5.78 9 002812 恩捷股份 1,063,770 234,029,400 .00 5.51 10 002192 融捷股份 1,562,993 178,790,769 .27 4.21 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 200,673,260.27 4.73 其中：政策性金融债 200,673,260.27 4.73 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 200,673,260.27 4.73 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 220201 22 国开 01 2,000,000 200,673,260 .27 4.73 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 71 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未持有股指期货合约。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货合约。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 72 11 投资组合报告附注 11.1
2021 年 9 月 28 日，青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“盐湖股份”或“公司”， 股票代码：000792.SZ）公告其于近日收到国家市场监督管理总局下发的《行政处罚告知书》 （市监处罚【2021】71号），公司销售钾肥产品时，其生产成本未发生显著变化的情况下， 大幅度上调销售价格，违反了《中华人民共和国价格法》第十四条第（三）项的规定。经研 究，国家市场监督管理总局依据《中华人民共和国价格法》第四十条、《价格违法行为行政 处罚规定》第六条之规定，责令公司立即改正，且处以 160万元罚款。 公司同时公告：根据《深圳证券交易所股票上市规则》公司本次所受行政处罚的事项， 不属于《深圳证券交易所股票上市规则》第 14.5.1 条、第 14.5.2 条、第 14.5.3 条规定的 情形。本次行政处罚事项不触及重大违法强制退市的情形，公司股票及衍生品种无需申请停 牌。目前公司各项业务正常开展，本次行政处罚不会对公司业绩造成重大影响，未影响公司 的正常经营。针对此次行政处罚决定，公司高度重视，已及时缴纳罚款。结合国家市场监督 管理总局对公司的要求，及时做好相关工作，并加强法律法规和相关规范制度的学习，强化 相关人员的法律意识。公司作为国内最大的钾肥生产企业，今后将进一步充分发挥国有企业 责任和担当，最大限度确保钾肥生产供应基本稳定，保护国内农民利益和粮食安全、维护国 家粮食安全大局。 本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，盐湖股份公司改正态度积极，并迅速做出反 应，查找不足，积极整改，该事件发生后该公司经营状况正常。另外，160万元罚款仅对于 盐湖股份公司当年 42.68亿元净利润而言影响极小。该公司作为钾肥、盐湖提锂资源行业龙 头，目前估值处于合理，维持持有评级。本基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制度， 在投资授权范围内，经正常投资决策程序对盐湖股份进行了投资。 2022 年 3 月 21 日，国家开发银行收到中国银行保险监督管理委员会《行政处罚决定 书》，认定国家开发银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在违法违规行为， 违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第 21 条、第 46 条规定，并对公司处以罚款 440万元。 本基金投研人员分析认为，在受到处罚后，国家开发银行改正态度积极，并迅速做出反 应，查找不足，积极整改，该事件发生后该银行经营状况正常。另外，440万元罚款对国家 开发银行业绩影响非常有限。该银行作为国家政策性银行之一，信用资质极强，维持持有评 级。本基金基金经理依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决 策程序对 22国开 01进行了投资。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 73 11.2
本报告期内，未出现基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情况。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,985,802.72 2 应收证券清算款 22,106,839.69 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 31,716,522.27 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 55,809,164.68 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 74 第十部分 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理 的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2018年 5月 8 日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的 比较如下表所示： 创金合信新能源汽车股票 A 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018.05.0 8- 2018.12.3 1 -9.67% 0.79% -32.36% 1.55% 22.69% -0.76% 2019.01.0 1- 2019.12.3 1 21.50% 1.34% 26.69% 1.40% -5.19% -0.06% 2020.01.0 1- 2020.12.3 1 96.62% 2.24% 95.60% 2.16% 1.02% 0.08% 2021.01.0 1- 2021.12.3 1 54.56% 2.74% 40.72% 2.35% 13.84% 0.39% 2022.01.0 1- 2022.03.3 1 -14.53% 2.49% -15.83% 2.22% 1.30% 0.27% 创金合信新能源汽车股票 C 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较 基准收益 ①-③ ②-④ 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 75 ② 率③ 率标准差 ④ 2018.05.0 8- 2018.12.3 1 -10.15% 0.79% -32.36% 1.55% 22.21% -0.76% 2019.01.0 1- 2019.12.3 1 20.63% 1.34% 26.69% 1.40% -6.06% -0.06% 2020.01.0 1- 2020.12.3 1 95.28% 2.24% 95.60% 2.16% -0.32% 0.08% 2021.01.0 1- 2021.12.3 1 53.49% 2.74% 40.72% 2.35% 12.77% 0.39% 2022.01.0 1- 2022.03.3 1 -14.68% 2.49% -15.83% 2.22% 1.15% 0.27%
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 76 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 77 第十二部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、债券、金融衍生品和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及 负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人和基金托 管人协商约定。 （3）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券（税 后）应收利息 得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生 重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 78 （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间 市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在 明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 5、股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 6、股票期权合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 7、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。 8、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。 10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布。 四、估值程序 1、各类基金份额的基金份额净值按照每个工作日闭市后，该类基金份额所代表的基金 资产净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数量计算。正常情况下，本基金各类基金份 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 79 额的基金份额净值计算结果精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。若单个开放日内， 本基金某类基金份额的净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日日终该类 基金份额的基金总份额的 30%，基金管理人可将该类基金份额的基金份额净值计算结果保留 到小数点后 8位，小数点后第 9位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家 另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时，视为估值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 80 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监 会备案。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商一致的； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 81 的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管 理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时，所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力，或证券/期货交易所、证券登记结算机构或存款银行等第三方机构发 送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行 检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 82 第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次，每份基 金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 10%， 若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式 是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权。由于本基金 A 类基金份额与 C类基金份 额的基金费用不同，不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将不同； 5、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金收益的 分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议； 6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 83 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为该类基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 84 第十四部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C类基金份额的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 3、C类基金份额的销售服务费 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 85 本基金 A类基金份额不收取销售服务费，仅就 C类基金份额收取销售服务费。C类基金 份额销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.70%的年费率计提。销售服务费的 计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动 扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 4、上述“基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。鉴于基 金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收政策的要求而 成为纳税义务人，就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此，本 基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理人 与基金托管人可通过本基金财产账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依 据税务部门要求完成税款申报缴纳。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 86 第十五部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的会计年度按 如下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度披露； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等以双方认可的方式进 行核对并确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 87 第十六部分 基金的信息披露 一、信息披露的基本要求 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生 变化时，本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、信息披露义务人公开披露基金信息的禁止行为 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、信息披露文本规范 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 88 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说 明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、 基金托管协议登载在指定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 基金合同生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人员、基 金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 89 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高 级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 按照本基金各类基金份额合并计算，如报告期内出现单一投资者持有基金份额数的比例 达到或超过本基金基金份额总数 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理人应当在季 度报告、中期报告、年度报告等定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投 资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 （七）临时报告 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、《基金合同》终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 90 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理； 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 23、基金份额的折算； 24、调整基金份额净值计算小数点后的精确位数； 25、调整基金份额类别设置； 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益，相关 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监 会。 （九）基金份额持有人大会决议 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 91 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 （十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 （十一）中国证监会规定的其他信息 本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和 招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策 和投资目标等。 本基金投资股票期权的，基金管理人应在定期信息披露文件中披露股票期权交易情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示期权交易对基金 总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 本基金投资资产支持证券的，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明 细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明 细。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法律规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 92 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及《基金合同》约定的内容为准。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 93 第十七部分 风险揭示 本基金的投资运作中可能出现的风险包括特有风险、市场风险、流动性风险、管理风险、 运作风险、不可抗力风险等。 一、本基金的特有风险 1、与本基金采取主题投资方式相关的集中投资风险 本基金投资于新能源汽车主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，资产组合的持 仓集中度较高。当属于本基金新能源汽车主题定义的股票整体表现较差时，本基金的净值增 长率可能会低于主要投资对象为非新能源汽车主题股票的基金。 2、与发起式基金运作方式相关的基金合同提前终止风险 本基金的《基金合同》生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2亿元，基金 合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限，存在着基金合同提 前终止的风险。 3、与投资金融衍生品相关的特定风险 （1）投资股指期货的特定风险 1）期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小 的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如 出现极端行情，市场持续向不利方向波动导致保证金不足，在无法及时补足保证金的情形下， 保证金账户将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。 2）期货合约价格与标的指数价格之间的价格差的波动所造成的基差风险。因存在基差 风险，在进行金融衍生品合约展期的过程中，基金资产可能因基差异常变动而遭受展期风险。 3）第三方风险。包括对手方风险和连带风险。 ①对手方风险。基金管理人运用基金资产投资于金融衍生品合约，会尽力选择资信状况 优良、风险控制能力强的经纪商，但不能杜绝因所选择的经纪商在交易过程中存在违法、违 规经营行为或破产清算导致基金资产遭受损失。 ②连带风险。为基金资产交易金融衍生品进行结算的交易所或登记公司会员单位，或该 会员单位下的其他投资者出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致 相关交易场所对该会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因相关交易保证金头寸被连 带强行平仓而遭受损失。 （2）投资股票期权的特定风险 投资股票期权所面临的主要风险是股票期权价格波动带来的市场风险；因保证金不足、 备兑证券数量不足或持仓超限而导致的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 94 行情时，微小的变动可能会使投资人权益遭受较大损失；包括对手方风险和连带风险在内的 第三方风险；以及各类操作风险。 4、与投资资产支持证券相关的特定风险 本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性 风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合 约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现金流 不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。 （2）资产支持证券作为固定收益证券的一种，具有利率风险，即资产支持证券的价格 受利率波动发生变动而造成的风险。 （3）流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。 （4）提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。 （5）操作风险是指相关各方在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规程而引起的 风险。 （6）法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多， 而存在的法律风险和履约风险。 5、与投资科创板股票相关的特定风险 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。投资科创板股票存在的风险包括但不限于： （1）退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快，且不再设置暂停上市、 恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。 （2）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 （3）流动性风险 由于科创板投资门槛高于 A股其他板块，整体板块流动性可能弱于 A股，基金组合存在 无法及时变现及其他相关流动性风险。 （4）集中度风险 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 95 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能出 现高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响，这将导致市场价格波动，从而 产生风险。 6、本基金投资存托凭证的风险 本基金参与存托凭证的投资，有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面临价格 大幅波动的风险。 （1）发行企业可能尚处于初步发展阶段，具有研发投入规模大、盈利周期长等特点， 可能存在公司发行并上市时尚未盈利，上市后仍持续亏损的情形，也可能给因重大技术、相 关政策变化出现经营风险，导致存托凭证价格波动； （2）存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但 并不等同于直接持有境外基础证券，存托凭证存续期间，其项目内容可能发生重大变化，包 括更换存托人、主动退市等，导致投资者面临较大的政策风险、不可抗力风险； （3）存托凭证的未来交易活跃程度、价格决定机制、投资者关注度等均存在较大不确 定性。同时，存托凭证交易框架中涉及发行人、存托机构、托管机构等多个主体，其交易结 构及原理更为复杂。本基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行存托凭证投资。 7、参与北京证券交易所（以下简称“北交所”）股票投资的风险： 基金资产投资于北交所股票，会面临北交所机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于北交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非必然投资于北交所 股票。 投资北交所股票存在的风险包括： （1）市场风险 北交所个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术和专精特新产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。 北交所个股上市首日无涨跌停限制，第二日开始涨跌幅限制在正负 30%以内，个股波动 幅度较其他上市公司股票加大，市场风险随之上升。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 96 （2）流动性风险 北交所整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50 万以上才可 参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，持股分散度不足导致个股流动性较差，基金 组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （3）信用风险 北交所试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，北交 所个股存在退市风险。 （4）集中度风险 北交所为新设交易所，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能 存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 北交所上市公司平移自新三板精选层，从历史来看整体估值受政策阶段性影响较大，所 以北交所个股估值相关性较高，政策空窗期或市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 （6）政策风险 国家对高新技术、专精特新企业扶持力度及重视程度的变化会对北交所企业带来较大影 响，国际经济形势变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政策影响。 二、市场风险 证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起 的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 1、政策风险。货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定 的影响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 2、经济周期风险。证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏 观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 3、利率风险。金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时直接影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。 4、购买力风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀 抵消，从而影响基金资产的保值增值。 5、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、 市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 6、信用风险。指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违 约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 97 7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动 有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。 三、基金资产的流动性风险 基金资产的流动性风险是指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。此外，在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回 可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 （1）投资市场的流动性风险 本基金主要投资于国内依法发行上市的股票、债券、资产支持证券、债券回购、金融衍 生品、货币市场工具等。上述资产均存在规范的交易场所交易，监管主体明确，市场透明度 较高，运作方式规范，历史流动性状况良好，正常情况下能够及时满足基金变现需求，保障 基金按时应对赎回要求。极端市场情况下，上述资产可能出现流动性不足的情形，导致基金 资产无法按照净赎回金额的要求及时变现，影响投资者按时收到赎回款项。当遇到极端市场 情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施， 保护基金投资者的合法权益。 （2）投资行业的流动性风险 股票投资方面，本基金主要投资于符合新能源汽车主题定义的股票，新能源汽车产业链 所涉及的上市公司主要分布在下述几个细分行业：1）以动力供应为主的上游行业，主要集 中在锂电池材料行业，包括正极材料、负极材料、电解液、隔膜等子行业；2）以动力输出 和控制过程为主的中游行业，主要集中在新能源汽车电机及配件、电机控制系统、电池管理 系统及配件等子行业；3）以市场需求为拉动的下游整车制造及相关运营行业，主要集中在 新能源乘用车、商用载货车、商用载客车等子行业。 本基金投资涉及的行业关联度较高，在正常市场环境下投资标的的流动性充足，能够满 足投资者的申购赎回需求，但在极端市场情况下，基金管理人将按照基金合同及法律法规要 求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。 债券投资方面，本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同 类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，综合运用久期策略、杠杆策略、收益率曲线 策略等多种组合管理策略，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。由于本基金 为股票型基金，债券投资比例较小，因此债券投资对基金整体的流动性风险不构成主要影响。 （3）投资资产的流动性风险 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 98 本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以降低基金的流动性风险：本基 金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 本基金绝大部分基金资产投资于 7个工作日可变现资产，包括可在交易所、银行间市场 正常交易的股票、债券、非金融企业债务融资工具及同业存单，7个工作日内到期或可支取 的逆回购、银行存款，7个工作日内能够确认收到的各类应收款项等，上述资产流动性情况 良好。 2、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响： （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及 时赎回基金份额的风险。 按照本基金各类基金份额合并计算，本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过 基金份额总数的 50%。如单一投资者的认（申）购行为导致该投资者持有本基金份额占基金 总份额比例达到或超过 50%时，登记机构可对其认（申）购申请进行部分确认，以确保确认 之后该单一投资人所持有本基金基金份额的比例符合相关要求。在该种情形下，投资者的认 （申）购申请存在部分确认或无法确认的风险。 （2）若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取延期办理赎回申请的措施以应 对巨额赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额 赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在赎回申请被延期处理 的风险。 （3）本基金各类基金份额均对持续持有期少于 7日的投资人收取 1.5%的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可在不违反法律法规的前提下， 结合相应的行业惯例，启动采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。若届时出现前述 情形，则基金调整投资组合的市场冲击成本将被分配给实际申购、赎回的投资者，当日参与 申购（赎回）交易的投资者在承担申购费（赎回费）之外，还可能会被迫承担前述市场冲击 成本。 （5）若本基金开放期单个开放日内，本基金某类基金份额的净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额)超过前一开放日日终该类基金份额的基金总份额的 30%，基金管理人有权 将该类基金份额的基金份额净值计算结果保留到小数点后 8 位，小数点后第 9 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 四、管理风险 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 99 在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技 术等对基金收益水平存在影响。 五、运作风险 1、操作风险。指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为 因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，如交易错误、IT系统故障等。此外，因固 定收益类金融工具主要在场外市场进行交易，场外市场交易现阶段自动化程度较场内市场 低，本基金在投资运作过程中可能面临操作风险。 2、技术风险。在本基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金 管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 六、不可抗力风险 1、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致 基金资产的损失。 2、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 100 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事 项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事 项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，并自决 议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算 小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 101 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 102 第十九部分 基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人权利及义务 1、基金份额持有人的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有人和《基金合同》的当 事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以 在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但 不限于： 1）分享基金财产收益； 2）参与分配清算后的剩余基金财产； 3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会； 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权； 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7）监督基金管理人的投资运作； 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或 仲裁； 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但 不限于： 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风险； 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于 3年； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 103 10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 2、基金管理人的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限 于： 1）依法募集资金； 2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财 产； 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 4）销售基金份额； 5）按照规定召集基金份额持有人大会； 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； 7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金 合同》规定的费用； 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利； 13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资、融券； 14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金 提供服务的外部机构； 16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管和收益分配等业务规则； 17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限 于： 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 104 3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7）依法接受基金托管人的监督； 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上； 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 105 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承 担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内 退还基金认购人； 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26）建立并保存基金份额持有人名册； 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金托管人的权利和义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限 于： 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国 家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券、期货交易资金清算； 5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限 于： 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所 托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资 金划拨、账册记录等方面相互独立； 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 106 6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8）复核审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格； 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； 12）保存基金份额持有人名册； 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机 构，并通知基金管理人； 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退 任而免除； 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理 人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金基金份额持有人大会不设日常机构。 1、召开事由 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、 中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外： 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 107 1）终止《基金合同》； 2）更换基金管理人； 3）更换基金托管人； 4）转换基金运作方式； 5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； 6）变更基金类别； 7）本基金与其他基金的合并； 8）变更基金投资目标、范围或策略； 9）变更基金份额持有人大会程序； 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会； 12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的 事项。 （2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大 会： 1）调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用或降低销售服务费； 2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式； 4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 6）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的前提下，基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、基 金交易、非交易过户、转托管、质押等业务规则； 7）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的前提下，基金推出新业务或服务； 8）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的前提下，增加基金份额类别、停止某类基金份额类别的销售、调整基金份额类别设置或 调整基金份额分类办法及规则； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 108 9）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质不利影响 的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，调整基金收益的分配原则和支付方式； 10）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的前提下，按照《基金合同》的约定，变更业绩比较基准； 11）按照法律法规规定和《基金合同》约定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2、会议召集人及召集方式 （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人 召集。 （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不 召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之 日起六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。 （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在指定媒介公告。基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时间、地点和会议形式； 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 109 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、 送达时间和地点； 5）会务常设联系人姓名及联系电话； 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 7）召集人需要通知的其他事项。 （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本 次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书 面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管 人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 4、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证监会允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程： 1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票授 权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定； 2）经核对，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一（含二分之一）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表 决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提 示性公告； 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理 人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管 人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额 持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效力； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 110 3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见 的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理投票 授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登 记机构记录相符。 （3）重新召集基金份额持有人大会的条件 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有人参加， 方可召开。 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有人参加，方可召开。 （4）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方 式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集人确定并在会议通知中列明。 （5）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 5、议事内容与程序 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 111 生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为 有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书 面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 7、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会 召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由 基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有 人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额 持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 112 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一 次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 8、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证 员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 9、其他 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡 是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理 人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 1、《基金合同》的变更 （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，并自 决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 2、《基金合同》的终止事由 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 113 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： （1）基金份额持有人大会决定终止的； （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管 人承接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算 小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具 有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 （4）基金财产清算程序： 1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作清算报告； 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书； 6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 7）对基金剩余财产进行分配。 （5）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及 时变现的，清算期限相应顺延。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 6、基金财产清算的公告 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 114 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 四、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的争议，《基金合同》 当事人应尽量通过协商、调解途径解决。协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届 时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地 履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 115 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 1、基金管理人 名称：创金合信基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5035华润前海大厦 A座 36-38楼 邮政编码：518000 法定代表人：钱龙海 成立日期：2014年 7月 9日 批准设立机关及批准设立文号：证监许可［2014］651号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.3亿元 存续期间：持续经营 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 2、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年 09月 17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 116 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按 照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际 投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国 证监会允许基金投资的股票），债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换 债券等）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、同业存单、金融衍生品（包括权证、 股指期货、股票期权等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，本 基金可将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；其中，投资于 新能源汽车主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，本基金将持有不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、 股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%；其中，投资于新能源汽车主题股 票的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）每个交易日日终，扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10％； （4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％； （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 117 （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个 月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40％，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不 得展期； （12）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列投资比例限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%； 2）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约与有价证券市值之和，不得超过基金 资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基 金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 5）在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日 基金资产净值的 20%； （13）本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%； （14）本基金参与股票期权交易依据下列标准建构组合： 1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%； 2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数计算； （15）本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部开放式基金(包括开放式基 金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部投资组合持有 一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合本项规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 118 本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%；本基金 持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；基金管理人与基金 托管人协商一致，可以对以上比例限制进行修改。因流通受限证券价格波动、基金规模变动、 买入后停牌等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动超标的，基金管理人应当停止主 动买入流通受限证券并在流通受限期结束后卖出流通受限证券； （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十五 条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利 益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银 行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规 及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易 对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场 选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单 进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新 名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如 基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基 金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律 责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 119 任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对 手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及 时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资流 通受限证券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操 作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。 （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行 股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息 或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记 结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的 落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记 存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管 直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。 本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 （2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金 流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次 投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有 效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不 承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任 的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 （3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管 人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如 有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于： 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 120 1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限 责任公司签订的证券登记及服务协议。 4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 （4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定 媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调 整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 （5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完 善情况。 3）有关比例限制的执行情况。 4）信息披露情况。 （6）相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限 期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知 后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进 行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并 改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》 和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供 相关数据资料和制度等。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 121 9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失 由基金管理人承担。 10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基 金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对 方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节 严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安 全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计 算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相 关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于： 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理 人并改正。 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基 金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对 方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重 或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产保管 1、基金财产保管的原则 （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 （2）基金托管人应安全保管基金财产。 （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。 （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立建账、独立核算，确保 基金财产的完整与独立。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 122 （5）基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方 可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的 任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交 收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户维护费等费用）。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账 日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金 管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追 偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 （7）除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金 财产。 2、基金募集期间及募集资金的验资 （1）基金募集期间募集的资金应存于“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并 管理。 （2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份 额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签字方为有效。 （3）若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定 办理退款等事宜。 3、基金银行账户的开立和管理 （1）基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管 理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 （2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务以外的活动。 （3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 （4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基 金资产的支付。 4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 （1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基金联名 的证券账户。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 123 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务以外的活动。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和 运用由基金管理人负责。 证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理人可向基金 托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。 （4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登 记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协 议》执行。 （5）账户注销时，由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定，委托有交易关 系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理人需将相关证明提供至基金托管人。账户注 销期间如需基金托管人提供配合的，基金托管人应予以配合。 （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于 账户开立、使用的规定执行。 5、债券托管专户的开设和管理 《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆 借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记 结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签 订全国银行间债券市场债券回购主协议。 6、其他账户的开立和管理 （1）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基 金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规 则使用并管理。 （2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基 金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 124 人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托 管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担 任何责任。 8、与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定 外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和 基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将 重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保 管期限为《基金合同》终止后 15年。 五、基金资产净值计算和会计核算 1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。各类基金份额的基金份额净 值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数量 计算。正常情况下，本基金各类基金份额的基金份额净值计算结果精确到 0.0001 元，小数 点后第 5 位四舍五入。若单个开放日内，本基金某类基金份额的净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额)超过前一开放日日终该类基金份额的基金总份额的 30%，基金管理人可将 该类基金份额的基金份额净值计算结果保留到小数点后 8位，小数点后第 9位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定公 告。 （2）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金 合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额 的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 （1）估值对象 基金所拥有的股票、债券、金融衍生品和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及 负债。 （2）估值方法 本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ： 1）证券交易所上市的有价证券的估值 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 125 ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机 构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投 资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 ②在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人和基金托管 人协商约定。 ③交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券（税后） 应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格。 交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂 牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一 股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值。 3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间 市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在 明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 126 5）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 6）股票期权合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 7）如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。 9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布。 （3）特殊情形的处理 基金管理人或基金托管人按估值方法的第(7)项进行估值时，所造成的误差不作为基金 资产估值错误处理。 由于不可抗力，或证券/期货交易所、证券登记结算机构或存款银行等第三方机构发送 的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿 责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 3、基金份额净值错误的处理方式 （1）当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时，视为估值错误；基金 份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的 措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公 告并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额 持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他 当事人追偿。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 127 （2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔 偿： 1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在 平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持 有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人 未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且由此给基金份额持 有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基 金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔 付。 （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金 管理人计算结果为准。 （4）前述内容如法律法规或者监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通 行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 4、暂停估值的情形 （1）基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托管人协商一致的； （4）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 5、基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 6、基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录 和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金 管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 7、基金财务报表与报告的编制和复核 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 128 （1）财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 （2）报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 （3）财务报表的编制与复核时间安排 1)报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告 的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告中的财务会计 报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 2)报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核 过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整， 调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 8、基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供 基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责 任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人， 不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的 基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能 解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 129 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 2、托管协议终止的情形 （1）《基金合同》终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 3、基金财产的清算 （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算 小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具 有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 （4）基金财产清算程序： 1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3)对基金财产进行估值和变现； 4)制作清算报告； 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意 见书； 6)将清算报告报中国证监会备案并公告； 7)对基金剩余财产进行分配。 （5）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及 时变现的，清算期限相应顺延。 （6）清算费用 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 130 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （7）基金财产清算剩余资产的分配： 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （8）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计、并由 律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 （9）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 131 第二十一部分 基金份额持有人服务 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。 对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符 合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。 一、电子渠道服务 1、信息查询服务 机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站或微信公众号，可享 有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。 2、网上交易服务 个人投资者可通过微信公众号办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。 3、信息资讯服务 投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律 文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。 二、客户服务中心电话服务 1、自助语音服务：7×24 小时。投资者可以通过客服热线的 IVR 自动语音或人工服务 查询账户信息。账户信息查询服务内容包括基金份额余额、交易流水、交易确认、分红记录、 净值查询等信息。 2、人工服务：工作日 9:00-11:30,13:00-17:00。投资人可以通过该热线获得投资咨询、 业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 三、投诉处理服务 基金管理人呼叫中心提供电话投诉、信件和电子邮件投诉等多种投诉渠道。客户投诉实 行分级管理、限期处理。呼叫中心负责跟踪投诉处理的全过程，并将处理结果答复客户。 四、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务 1、电子对账单 基金管理人提供场外交易电子邮件对账单、场外交易手机短信对账单服务，基金管理人 将以电子邮件或手机短信方式向定制的个人投资者定期发送，资料（含电子邮件地址及手机 号码）不详的除外。 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 132 2、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易（本基金是否支持场内交易， 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务（含纸质及电子对账单）。投 资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 五、各类讲座、推介会、座谈会和巡回路演 基金管理人定期或不定期举办各类讲座、推介会、座谈会和巡回路演，及时与投资者分 享国内外经济和市场最新动态，介绍公司旗下基金的最新信息。 六、基金经理座谈会 基金管理人不定期举办基金经理座谈会，邀请机构客户与基金经理进行沟通，与投资者 分享基金投资理念，分析国内外经济形势、金融政策及投资机会。 七、基金管理人客户服务联络方式 客户服务热线：400-868-0666（国内免长途话费） 传真：0755-82769149 基金管理人网址：www.cjhxfund.com 电子信箱：cjkf@cjhxfund.com 微信公众号：创金合信基金（CJKeFu）
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 133 第二十二部分 其他应披露事项 披露日期 标题 2022-05-10 创金合信基金管理有限公司关于创金合信货币市场基金增加瑞丰银行 为代销机构并调整创金合信货币市场基金 A类份额申购金额下限的公 告 2022-04-21 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2022 年第 1季度 报告 2022-03-30 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021 年年度报告 2022-01-21 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021 年第 4季度 报告 2022-01-21 创金合信基金管理有限公司关于创金合信新能源汽车主题股票型发起 式证券投资基金参加招商银行费率优惠活动的公告 2022-01-21 创金合信基金管理有限公司 旗下基金 2021年度第四季度报告提示性 公告 2021-11-24 创金合信基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金申购、定期 定额投资最低金额限制的公告 2021-10-27 创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金 2021 年第 3季度 报告 2021-10-27 创金合信基金管理有限公司 旗下基金 2021年度第三季度报告提示性 公告 2021-10-15 创金合信基金管理有限公司旗下部分证券投资基金 招募说明书更新提 示性公告
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 134 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所，投资人可在办 公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本 为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金（2022 年 7 月）招募说明书（更新） 135 第二十四部分 备查文件 （一）中国证监会准予本基金注册的文件； （二）《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金基金合同》； （三）《创金合信新能源汽车主题股票型发起式证券投资基金托管协议》； （四）法律意见书； （五）基金管理人业务资格批件、营业执照； （六）基金托管人业务资格批件、营业执照； （七）中国证监会要求的其他文件。
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