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华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 
2022年第 2季度报告 
2022年 6月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：华夏基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期：二〇二二年七月二十日
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
1 
 
§1 重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 18日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
2 
 
§2 基金产品概况 
基金简称 华夏新锦绣混合 
基金主代码 002833 
交易代码 002833 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2016年 8月 24日 
报告期末基金份额总额 122,458,414.78份 
投资目标 
在控制风险的前提下，把握市场机会，追求资产的稳健增
值。 
投资策略 
主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、固定收
益品种投资策略、资产支持证券投资策略、权证投资策略、
股指期货投资策略、期权投资策略、国债期货投资策略等。 
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。 
风险收益特征 
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市
场基金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。 
基金管理人 华夏基金管理有限公司 
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 
下属分级基金的基金简称 华夏新锦绣混合 A 华夏新锦绣混合 C 
下属分级基金的交易代码 002833 002834 
报告期末下属分级基金的份
额总额 
122,458,414.78份 -份 
§3 主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位：人民币元 
主要财务指标 
报告期 
(2022年 4月 1日-2022年 6月 30日) 
华夏新锦绣混合 A 华夏新锦绣混合 C 
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
3 
 
1.本期已实现收
益 
6,070,732.76 - 
2.本期利润 6,436,583.63 - 
3.加权平均基金
份额本期利润 
0.0526 - 
4.期末基金资产
净值 
207,692,909.39 - 
5.期末基金份额
净值 
1.6960 - 
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。 
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
华夏新锦绣混合A： 
阶段 
净值增长率
① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三个月 3.19% 0.12% 3.78% 0.72% -0.59% -0.60% 
过去六个月 2.77% 0.28% -3.45% 0.73% 6.22% -0.45% 
过去一年 3.50% 0.59% -4.78% 0.62% 8.28% -0.03% 
过去三年 62.69% 0.99% 16.71% 0.63% 45.98% 0.36% 
过去五年 64.07% 1.02% 25.16% 0.63% 38.91% 0.39% 
自基金合同
生效起至今 
69.60% 0.95% 31.73% 0.60% 37.87% 0.35% 
华夏新锦绣混合C： 
2018年 1月 25日至 2022年 6月 30日期间，华夏新锦绣混合 C类基金份额为零。 
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较 
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
4 
 
(2016年 8月 24日至 2022年 6月 30日) 
华夏新锦绣混合 A： 
 
华夏新锦绣混合 C： 
 
注：2018年 1月 25日至 2022年 6月 30日期间，华夏新锦绣混合 C类基金份额为零。 
 
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
5 
 
§4管理人报告 
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介



姓名 职务 
任本基金的基金经理期限 
证券从业年限 说明 
任职日期 离任日期 
张城源 
本基金
的基金
经理 
2021-02-22 - 13年 
硕士。2009 年
7 月加入华夏
基金管理有限
公司。历任投
资研究部研究
员、基金经理
助理、投资研
究部总经理助
理、华夏磐泰
定期开放混合
型证券投资基
金（LOF）基金
经理（2016 年
12 月 26 日至
2018年 7月 16
日期间)、华夏
磐晟定期开放
灵活配置混合
型证券投资基
金（LOF）基金
经理（2017 年
5 月 31 日至
2018年 7月 24
日期间)、华夏
3 年封闭运作
战略配售灵活
配置混合型证
券 投 资 基 金
（LOF）基金经
理（2018 年 7
月 5日至 2021
年 8 月 2 日期
间)、华夏兴融
灵活配置混合
型证券投资基
金（LOF）基金
经理（2021 年
8 月 3 日至
2021年 8月 16
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
6 
 
日期间)等。 
注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任
基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 
姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间 
张城源 
公募基金 5 6,360,958,268.54 2018-07-17 
私募资产管理计
划 
1 9,995,280.27 2022-05-31 
其他组合 - - - 
合计 6 6,370,953,548.81 - 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司
开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉
尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持
有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和
流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制
度》的规定。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 
报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 22次，均为指数量化投
资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 
二季度，国际方面，在疫情反复、俄乌冲突的背景下，全球经济滞涨压力上升，主要经
济体出现衰退迹象。美联储在 3月之后，于 5月、6月两次加息，英、澳等发达国家也开启
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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加息周期，发展中国家和新兴经济体形势严峻，也开始了加息周期。国内方面，受疫情影响，
经济下行压力增大。我们看到，以稳增长、稳就业为目标，一系列消费刺激等稳增长政策，
已逐步实施，经济数据有所回升。市场方面，全球主要指数承受较大压力，而随着疫情防控
取得阶段性成效,稳定经济政策措施持续显效，国内市场从 4月底开始有较好的表现。 
报告期内，本基金维持了既定的投资策略，并根据市场情况适时调整了股票仓位。 
4.4.2报告期内基金的业绩表现 
截至 2022年 6月 30日，华夏新锦绣混合 A基金份额净值为 1.6960元，本报告期份额
净值增长率为 3.19%，同期业绩比较基准增长率为 3.78%。 
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。 
§5投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 
1 权益投资 113,861.81 0.05 
 其中：股票 113,861.81 0.05 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 103,461,938.03 49.73 
 其中：债券 103,461,938.03 49.73 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售金
融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 24,408,458.34 11.73 
8 其他资产 80,059,731.73 38.48 
9 合计 208,043,989.91 100.00 
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8 
 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 28,741.03 0.01 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 76,176.30 0.04 
J 金融业 1,357.66 0.00 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 7,586.82 0.00 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 113,861.81 0.05 
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（%） 
1 688173 希荻微 1,754 55,461.48 0.03 
2 688246 嘉和美康 777 20,714.82 0.01 
3 301122 采纳股份 143 10,062.91 0.00 
4 301228 实朴检测 373 7,586.82 0.00 
5 301206 三元生物 128 5,848.32 0.00 
6 301181 标榜股份 162 4,955.58 0.00 
7 301123 奕东电子 186 4,722.54 0.00 
8 301196 唯科科技 84 3,151.68 0.00 
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
9 
 
9 300059 东方财富 48 1,219.20 0.00 
10 601818 光大银行 46 138.46 0.00 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（%） 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 60,437,555.89 29.10 
 其中：政策性金融债 - - 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 43,024,382.14 20.72 
7 可转债（可交换债） - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 103,461,938.03 49.81 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（%） 
1 175749 21中金 C1 190,000 19,547,647.67 9.41 
2 102180021 
21华润
MTN004 
190,000 19,516,759.40 9.40 
3 2120026 
21江苏银行
双创债 
190,000 19,440,836.44 9.36 
4 2128013 
21交通银行
小微债 
190,000 19,422,934.79 9.35 
5 101900821 
19汇金
MTN012 
190,000 19,407,989.86 9.34 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 2季度报告 
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5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无股指期货投资。 
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期末无股指期货投资。 
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
5.10.1 本期国债期货投资政策 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
5.10.3 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
5.11投资组合报告附注 
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，交通银行股份有限公司出现在报告编制日前
一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策
程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
5.11.3其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 39,308.43 
2 应收证券清算款 80,020,423.30 
3 应收股利 - 
4 应收利息 - 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
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9 合计 80,059,731.73 
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的
公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（%） 
流通受限情
况说明 
1 688173 希荻微 55,461.48 0.03 
新发流通受
限 
2 301122 采纳股份 10,062.91 0.00 
新发流通受
限 
3 301228 实朴检测 7,586.82 0.00 
新发流通受
限 
4 301206 三元生物 5,848.32 0.00 
新发流通受
限 
5 301181 标榜股份 4,955.58 0.00 
新发流通受
限 
6 301123 奕东电子 4,722.54 0.00 
新发流通受
限 
7 301196 唯科科技 3,151.68 0.00 
新发流通受
限 
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
§6开放式基金份额变动 
单位：份 
项目 华夏新锦绣混合A 华夏新锦绣混合C 
本报告期期初基金
份额总额 
122,460,439.14 - 
报告期期间基金总
申购份额 
7,436.63 - 
减：报告期期间基
金总赎回份额 
9,460.99 - 
报告期期间基金拆
分变动份额 
- - 
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本报告期期末基金
份额总额 
122,458,414.78 - 
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 
§8影响投资者决策的其他重要信息 
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 
投资者类别 
报告期内持有基金份额变化情况 
报告期末持有基金情
况 
序
号 
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间 
期初份额 
申
购
份
额 
赎
回
份
额 
持有份额 
份额占
比 
机构 
1 
2022-04-01至
2022-06-30 
61,183,920.70 - - 61,183,920.70 49.96% 
2 
2022-04-01至
2022-06-30 
61,183,920.70 - - 61,183,920.70 49.96% 
产品特有风险 
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，
在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理
的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性
风险。 
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本
基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等情形。 
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 
1、报告期内披露的主要事项 
本基金本报告期内无需要披露的主要事项。 
2、其他相关信息 
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只
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沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货
ETF基金管理人，首批公募MOM基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管
理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII
基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 
§9备查文件目录 
9.1备查文件目录 
1、中国证监会准予基金注册的文件； 
2、《华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 
3、《华夏新锦绣灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 
4、法律意见书； 
5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 
9.2存放地点 
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 
9.3查阅方式 
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 
 
 
华夏基金管理有限公司 
二〇二二年七月二十日