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东方阿尔法基金管理有限公司
基金风险评级和投资者风险承受能力说明
（2022年第 3次更新）
 
一、产品风险等级
为有效落实投资者适当性管理制度，维护投资者合法权益，
根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 130号）、
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》（中基协发
〔2017〕4 号）等相关要求，产品风险评价结果以产品风险等级
来具体反映，共划分为以下五个等级：
（一）低风险等级（R1）；
（二）中低风险等级（R2）；
（三）中风险等级（R3）；
（四）中高风险等级（R4）；
（五）高风险等级（R5）。
二、基金产品风险等级评价方法
基金产品风险等级的评价标识综合考量的因素，包括但不限
于以下几个方面：
（一）基金产品法律文件所明示的投资方向、投资范围和投
资比例；
（二）基金产品募集方式及最低认购/申购金额；
（三）基金产品运作方式； 
（四）基金产品存续期限； 
（五）基金产品历史规模和持仓比例； 
（六）产品投资者情况，主要指数量持有人结构和数量
（七）基金产品过往业绩及基金净值的历史波动程度；
（八）基金产品成立以来有无违规行为发生； 
（九）基金产品估值政策、程序和定价模式； 
（十）基金产品申购和赎回安排； 
（十一）基金产品杠杆运作情况。
基金产品存在下列因素的，将审慎评估其风险等级：
（一）基金合同表述复杂，存在免责条款、结构性安排、投
资标的具有衍生品性质等导致普通投资者难以理解的； 
（二）基金规模过大，影响面广，可能触巨额赎回，易引发
群体事件的；
（三）基金的投资品种不存在公开交易市场，或因参与投资
者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的； 
（四）基金的投资标的流动性差、存在非标准资产投资导致
不宜估值的；
（五）基金的投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集
中度过高的。
三、投资者风险承受能力说明
根据相关监管规定，基金募集机构要设计风险测评问卷，按
照风险承受能力的测评结果，将普通投资者由低到高至少分为
C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5五种类型：
（一）保守型投资者（C1），建议投资者可购买或接受 R1风
险等级的基金产品或服务；
（二）稳健型投资者（C2），建议投资者可购买或接受 R2及
以下风险等级的基金产品或服务;
（三）平衡型投资者（C3），建议投资者可购买或接受 R3及
以下风险等级的基金产品或服务
（四）积极型投资者（C4），建议投资者可购买或接受 R4及
以下风险等级的基金产品或服务；
（五）进取型投资者（C5），建议投资者可购买或接受 R5及
以下风险等级的基金产品或服务。
投资人在选择和购买我司旗下基金产品或服务时，需根据自
身风险承受能力的测评结果，理性选择适合自己风险承受能力的
产品和服务。
表 1： 基金产品风险等级与投资者风险承受能力等级匹配表
投资
者类型
基金风险等
级
保守型



（C1）
稳健型



（C2）
平衡型



（C3）
积极型



（C4）
进取型



（C5）
低风险
（R1）
√ √ √ √ √
中低风险
（R2）
不匹配



禁止购
买
√ √ √ √
中风险
（R3）
不匹配



禁止购
买
不匹配
√ √ √
中高风险
（R4）
不匹配



禁止购
买
不匹配 不匹配
√ √
高风险
（R5）
不匹配



禁止购
不匹配
不匹配 不匹配
√
买注：最低风险承受能力（C1中的最低风险承受能力）客户只能购买 R1级产品
 
 
表 2：东方阿尔法基金旗下基金产品风险等级划分名录（2022.06.30更新）：
产品风险等级
基金
类型
基金简称
基金
代码
R1 R2 R3 R4 R5
较之上
一期等
级是否
变动
东方阿尔法精选混合 A
005358 √
东方阿尔法精选混合 C
005359 √
东方阿尔法优选混合 A
007518 √
东方阿尔法优选混合 C
007519 √
东方阿尔法优势产业混合 A
009644 √
东方阿尔法优势产业混合 C
009645 √
东方阿尔法招阳混合 A
011184 √
东方阿尔法招阳混合 C
011185 √
东方阿尔法产业先锋 A
011704 √
东方阿尔法产业先锋 C
011705 √
东方阿尔法医疗健康混合发
起 A
014841 √
 
 
 
 
 
 
混合类
东方阿尔法医疗健康混合发
起 C
014842 √
 
 
 
 
 
 
否
东方阿尔法基金精选 1期
SCB639 √
否
东方阿尔法高端制造 1期
SVJ768 √ /
 
权益类
东方阿尔法智选 1期
SVN833 √ /