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博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
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博时军工主题股票型证券投资基金 
更新招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 博时基金管理有限公司 
基金托管人: 中国建设银行股份有限公司



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
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【重要提示】 
1、本基金经中国证监会2015年09月11日证监许可[2015]2100号文准予注册募集。






2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市
场前景等作出实质性判断或者保证。






3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的
风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负
担。






4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。






本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托
凭证）、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条
件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形
下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波
动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。






本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采
用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性
风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小
企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。






 
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本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的
风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。


 
5、本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混
合型基金，属于风险水平较高的基金。






6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、权证、股指期货
等权益类金融工具，以及债券、资产支持证券等固定收益类金融工具及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。






本基金可参与融资业务。基金参与融资业务后，在任何交易日日终，基金持有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。






7、投资组合比例为: 股票资产（含存托凭证）占基金资产的 80%-95%，其中投资于本
基金所界定的军工主题证券的比例不低于非现金产的 80%；中小企业私募债占基金资产净值
的比例不高于 20%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的 0-3%。股指期货的投资比例依照法
律法规或监管机构的规定执行。






如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。






8、本基金初始募集面值为人民币 1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低
于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。






9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。






 
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 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
11、本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2022年 07月 01日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2021年 06月 30日（财务数据未经审计）。






 
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目录 
【重要提示】 ............................................................. 2 
第一部分


绪言 ........................................................... 6 
第二部分


释义 ........................................................... 7 
第三部分


基金管理人 .................................................... 11 
第四部分


基金托管人 .................................................... 23 
第五部分


相关服务机构 .................................................. 26 
第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ..................................... 59 
第七部分


基金份额的申购与赎回 .......................................... 60 
第八部分


基金的投资 .................................................... 72 
第九部分 基金的业绩 ..................................................... 83 
第十部分


基金的财产 .................................................... 84 
第十一部分


基金资产的估值 .............................................. 85 
第十二部分


基金的收益分配 .............................................. 90 
第十三部分


基金的费用与税收 ............................................ 92 
第十四部分


基金的会计与审计 ............................................ 94 
第十五部分


基金的信息披露 .............................................. 95 
第十六部分


风险揭示 ................................................... 101 
第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 105 
第十八部分


基金合同的内容摘要 ......................................... 107 
第十九部分


基金托管协议的内容摘要 ..................................... 122 
第二十部分


对基金份额持有人的服务 ..................................... 139 
第二十一部分 其他应披露的事项 .......................................... 142 
第二十二部分


招募说明书存放及查阅方式 ................................. 145 
第二十三部分


备查文件 ................................................. 146 
 




 
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第一部分


绪言 
《博时军工主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售
管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《博时军工主题股票型
证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。


 
本招募说明书阐述了博时军工主题股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率
等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。



基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。



博时军工主题股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资
者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。







 
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第二部分


释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：


 
1、基金或本基金：指博时军工主题股票型证券投资基金


 
2、基金管理人：指博时基金管理有限公司


 
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司












4、基金合同：指《博时军工主题股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何
有效修订和补充



5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时军工主题股票型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充



6、招募说明书或本招募说明书：指《博时军工主题股票型证券投资基金招募说明书》
及其更新



7、基金份额发售公告：指《博时军工主题股票型证券投资基金基金份额发售公告》



8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等



9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订



10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订



11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订



12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订



13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订



14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会



 
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15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会



16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人



17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人



18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织



19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者



20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称



21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人



22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务



23、销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构



24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等



25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接
受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构



26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户


 
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户



28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期



29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期



 
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30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
个月



31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限



32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日



33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日



34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)



35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日



36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段



37、《业务规则》：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守



38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为



39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为



40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为



41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为



42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作



43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式



44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%



45、元：指人民币元



 
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46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约



47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和



48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值



49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数



50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程



51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介



52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件



53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等



54、基金产品资料概要：指《博时军工主题股票型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新


 
 
55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用


 
56、基金份额的类别：指本基金根据申购费用与销售服务费收取方式等不同，将基金份
额分为不同的类别


 
57、A类基金份额：指本基金在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售服务费的基
金份额


 
58、C类基金份额：指本基金在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额


 
 




 
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第三部分


基金管理人 
一、基金管理人概况 
名称： 博时基金管理有限公司



住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层



办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层



法定代表人：江向阳



成立时间：


1998年 7月 13日



注册资本：


2.5亿元人民币



存续期间： 持续经营



联系人：


 韩强



联系电话： （0755）8316 9999



博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，
持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，持
有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。



公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。



公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。






二、主要成员情况 
1、基金管理人董事会成员 
江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。
1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国
政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获
国际金融博士学位。1997年 8月至 2014年 12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年 1月至 7月，任招商局金融集团副
总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年 7月至 2020年 10月任博时基金管理
 
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有限公司总经理。自 2020年 1月 9日至 2020年 4月 15日代为履行博时基金董事长职务。
自 2020年 4月 1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自 2020年 4月 15日起，任博时
基金管理有限公司董事长。 
苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和
中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年
6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估
师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司
及上市公司的经验，其经验包括：自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融集团有
限公司总经理及董事；自 2016年 6月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公
司，股票代码：600999；香港联交所上市公司，股票代码：6099）董事；自 2014 年 9 月起
担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上
市公司，股票代码：3968）董事。自 2016 年 1 月至 2018年 8月任招商局资本投资有限责
任公司监事；自 2015 年 11 月至 2018年 8月任招商局创新投资管理有限公司董事；自 2015 
年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自 2013 年 5 月
至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：
600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自 2013 年 6月至 2015 年 12 月
任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601866；香港联交所
上市公司，股票代码：2866）董事；自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担任徽商银行股份有
限公司（香港联交所上市公司，股票代码：3698）董事；自 2008 年 3 月至 2011年 9 月担
任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码︰000543）董事。苏女士
亦拥有会计等相关管理经验，其经验包括：自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运（集
团）总公司总会计师；自 2007 年 5 月至 2011 年 4月担任安徽省能源集团有限公司总会计
师，并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。自 2018年 9月 3日起，任博
时基金管理有限公司董事。 
高阳先生，中共党员，经济学硕士，CFA，总经理。1998年 7月至 2000年 2月在中国
国际金融股份有限公司任销售交易部经理。2000年 3月至 2008年 2月在博时基金管理有限
公司历任债券组合经理、固定收益部总经理、基金经理、股票投资部总经理。2008年 8月
至 2021年 1月在鹏华基金管理有限公司工作，2008年 12月至 2021年 1月在在鹏华基金管
 
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理有限公司任副总经理。自 2021年 2月 5日起，任博时基金管理有限公司总经理。自 2021
年 4月 7日起，任博时基金管理有限公司第八届董事会董事。 
姚俊先生，博士。1993年至 1997年在华南理工大学习，获双学士学位。1997年至 2000
年在华南理工大学工商管理专业学习，获硕士学位。2002年 9月至 2005年 7月在华南理工
大学管理学专业学习，获得博士学位。2000年 6月至 2002年 8月任广东电信广州分公司业
务部业务主管。2005年 9月至 2007年 7月，招商局集团博士后工作站任博士后研究员。2007
年 8月至 2014年 5月，任招商证券研究发展中心分析师。2014年 6月至 2015年 6月任招
商证券研究发展中心二部总经理助理。2015年 6月至 2016年 7月任招商证券研究发展中心
二部副总经理（主持工作）。2016年 7月至 2020年 3月任招商证券研究发展中心二部总经
理。2020年 3月至今任招商证券财富管理及机构业务总部财富管理部总经理。自 2020年 12
月 8日起，任博时基金管理有限公司董事。 
赵文武先生，中共党员，硕士。1991年 10月至 2009年 4月，于合肥百货大楼股份有
限公司任职，历任董事会秘书、董事、总经理助理、副总经理；2009年 4月至 2010年 6月，
任合肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副书记、总经理；2010年 6月至
2015年 2月，任合肥市国有资产控股有限公司董事、总经理、党委副书记，同时兼任安徽
国风集团有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委书记、董事长；2015年 2月至 2018年
2月，任合肥市产业投资控股（集团）有限公司董事、党委副书记、总经理;2019年 2月至
2021年 1月，任长城国融投资管理有限公司董事、党委委员、副总经理；2021年 1月至今，
任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部副总经理。 
李楚楚女士，香港注册会计师。2008年以全额奖学金被香港中文大学录取，并获得工
商管理学士学位。2012年起加入毕马威香港办公室审计部门，为大型企业提供上市财务、
审计、商业咨询及资本市场服务；2014年起，调入毕马威香港办公室咨询部门，历任高级
顾问和咨询经理，参与了众多并购、上市、尽职调查、公司治理、合规管理、风险管理等项
目，积累了丰富的行业知识及企业运营管理经验。2017年，加入上海信利股份投资基金管
理有限公司并工作至今，历任投资经理、投资总监、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限
公司投资总监和上海盛业股权投资基金有限公司监事，负责股权投资项目管理。李女士在私
募股权投资、投后管理等方面拥有丰富的经验，领导并管理了多个行业的投资，包括金融服
务（保险、资产管理、金融科技等）、医疗保健、消费与零售、新能源与环境、科技与媒体
通信等。自 2020年 12月 8日起，任博时基金管理有限公司董事。 
 
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姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年 12月参加工作，历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、
香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）
副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等
职。2002.8-2008.7，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。
2008.8-2011.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、
中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12，任
中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012.2-2015.12，兼
任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014.9-2015.12，兼任中国上市
公司协会监事会专业委员会副主任委员。自 2017年 11月 3日起，任博时基金管理有限公司
独立董事。 
赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。赵如
冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；
1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参
加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外
事办公室主任。1995.12—1999.12，赵如冰先生任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼
任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037）副董事长、长城
证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000.01-2004.07，华能南方
公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董
事长。2004.07-2009.03，赵如冰先生任华能房地产开发公司党组书记、总经理。
2009.12-2016.8, 赵如冰先生任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）
公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016.8-2020.03, 赵如冰先生任阳光资产管理股份
有限公司副董事长；2016.8-至今,任西南证券、百隆东方独立董事，2020.03-至今深圳市深
粮控股股份有限公司独立董事。自 2017年 11月 3日起，任博时基金管理有限公司独立董事。 
宋子洲先生，1960年生，中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中
国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，
中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金投
 
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资管理工作 20余年，在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的经
验。自 2020年 12月 8日起，任博时基金管理有限公司独立董事。 
2、基金管理人监事会成员 
何敏女士，1975年出生，中南财经大学会计学硕士。1999年 7月至 2006年 4月任招商
证券股份有限公司财务部会计核算岗，2006年 4月至 2009年 4 月任招商证券股份有限公司
财务部总经理助理，2009年 4月至 2019年 2月任 招商证券股份有限公司财务部副总经理，
2019年 2月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。自 2019年 4月 10日起，任博时
基金管理有限公司监事会主席。 
蒋伟先生，硕士。2011年 3月至 2017年 5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年 5月至 2020年 7日月就职于长城
罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年 7月至今任中国长城资产管理有限公
司资产经营三部副高级经理（处室负责人）。 
赵兴利先生，硕士。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012年 5
月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（集团）公司委派货运公司会计主管、华夏人
寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月至 2020
年 6月就职于天津港（集团）有限公司金融事业部副部长，天津港（集团）有限公司计财部
副部长。2020年 6月至今任天津港（集团）有限公司专职董监事。自 2013年 3月起，任博
时基金管理有限公司监事。 
严斌先生，硕士。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。
现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自 2015年 5月起，任博时基金管理有限公司监
事。 
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经
理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自 2016年 3月 18
日起，担任博时基金管理有限公司监事。 
 
 
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 车宏原先生，工学硕士。1985年至 1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。
1989年至 1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至 1995年深圳市天元
金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至 2000年在中国农业银行总行南方软件开发中
心担任副总工程师，2001年至 2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003
年至 2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至 2015年任中财国
信（深圳）有限公司总经理，2015年至今担任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。 
 
3、高级管理人员 
江向阳先生，简历同上。 
高阳先生，简历同上。 
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，
主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董
事长、博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。 
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000年 8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理兼首席固定收益投资
官、混合资产投资部总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司
董事、博时财富基金销售有限公司董事。 
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年 6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事会主席、博时财富基金销售有限
公司董事。 
孙麒清女士，商法学硕士，督察长，。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博
时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼
任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长、博时财富基金销售有
限公司董事。 
 
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孙献女士，硕士，财务负责人兼董事会秘书。1994年至 2016年先后在中远财务有限责
任公司、远通海运设备服务有限公司、中远国际控股有限公司、青岛远洋船员职业学院、招
商局金融集团有限公司从事财务、公司管理等工作。2016年加入博时基金管理有限公司，
现任财务负责人兼董事会秘书，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公
司董事。 
4、本基金基金经理



曾鹏先生，硕士。2005年起先后在上投摩根基金、嘉实基金从事研究、投资工作。2012
年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时灵活配置混合型证券投资基金(2015年
2月 9日-2016年 4月 25日)基金经理、权益投资主题组负责人、权益投资总部一体化投研
总监。现任公司董事总经理兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、权益投资四部投
资总监、境外投资部总经理、博时新兴成长混合型证券投资基金(2013年 1月 18日—至今)、
博时特许价值混合型证券投资基金(2018年 6月 21日—至今)、博时科创主题灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）(2019年 6月 27日—至今)、博时科技创新混合型证券投资基金(2020
年 4月 15日—至今)、博时新兴消费主题混合型证券投资基金(2021年 1月 20日—至今)、
博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金(2021年 1月 20日—至今)、博时港股通
领先趋势混合型证券投资基金(2021年 2月 9日—至今)、博时半导体主题混合型证券投资
基金(2021年 7月 20日—至今)、博时消费创新混合型证券投资基金(2021年 11月 8日—至
今)、博时时代领航混合型证券投资基金(2022年 1月 25日—至今)、博时军工主题股票型
证券投资基金（2022年 6月 29日-至今）的基金经理。 
本基金历任基金经理：兰乔（2017年 4月 1日—2022年 6月 29日）。 
5、投资决策委员会成员



公司总经理高阳先生。 
公司副总经理兼首席固定收益投资官、混合资产投资部总经理邵凯先生。 
公司首席资产配置官黄健斌先生。 
公司首席年金投资官邵佳民先生。 
首席基金经理过钧先生。 
董事总经理兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、权益投资四部投资总监、境
外投资部总经理曾鹏先生。 
权益投资三部投资总监蔡滨先生。 
 
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指数与量化投资部总经理黄瑞庆先生。 
行业研究部副总经理（主持工作）金晟哲先生。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三、基金管理人的职责 
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续；



3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；



4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；



5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；



6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；



7、依法接受基金托管人的监督；



8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；



9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



10、编制季度报告、中期报告和年度报告；



11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；



12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；



13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；



14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；



15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；



 
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16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年
以上；



17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；



18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；



19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；



20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；



21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；



22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；



23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；



24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30日内
退还基金认购人；



25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；



26、建立并保存基金份额持有人名册；



27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



四、基金管理人的承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；



2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：



（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2）不公平地对待管理的不同基金财产；



（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



 
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（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5）侵占、挪用基金财产；



（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；



（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；



（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。



3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生；



4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；



5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。



五、基金经理承诺 
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；



2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；



3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；



4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



六、基金管理人的内部控制制度



1、风险管理的原则



（1）全面性原则



公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。



（2）独立性原则



公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。



（3）相互制约原则



公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间
的制衡体系。



（4）定性和定量相结合原则



 
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建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。



2、风险管理和内部风险控制体系结构



公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险
管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：



（1）董事会



负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。



（2）风险管理委员会



作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。



（3）督察长



独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。



（4）监察法律部



监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。



（5）风险管理部



风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。



（6）业务部门



风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责
履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监
控和降低风险。



3、风险管理和内部风险控制的措施



（1）建立内控结构，完善内控制度



公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰
当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并
定期更新。



 
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（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制



建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。



（3）建立、健全岗位责任制



建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。



（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序



建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司
建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风
险状况，从而以最快速度作出决策。



（5）建立有效的内部监控系统



建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。



（6）使用数量化的风险管理手段



采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、
行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能
地减少损失。



（7）提供足够的培训



制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，
控制风险。







 
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第 23页 共 146页 
第四部分


基金托管人 
一、基金托管人情况



（一）基本情况



名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)



住所：北京市西城区金融大街 25号



办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼



法定代表人：田国立



成立时间：2004年 09月 17日



组织形式：股份有限公司



注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整



存续期间：持续经营



基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号



联系人：李莉



联系电话：(021)6063 7111



（二）主要人员情况



中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运
营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12个职能处室，在安徽
合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。



（三）基金托管业务经营情况



作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021年一季度末，
 
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中国建设银行已托管 1097只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财
资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国
债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司
（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019及 2020年分别荣获《亚洲银行家》颁
发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行
（大型银行）”奖项。






二、基金托管人的内部控制制度



（一）内部控制目标



作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。



（二）内部控制组织结构



中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。



（三）内部控制制度及措施



资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。



三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序



（一）监督方法



依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
 
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作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。



（二）监督流程



1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。



2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。



3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。










 
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第五部分


相关服务机构 
一、基金份额销售机构 
1、直销机构



名称：博时基金管理有限公司北京直销中心



地址：北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层



电话：010-65187055



传真：010-65187032



联系人：韩明亮



博时一线通：95105568（免长途话费）






2、代销机构



(1)中国银行股份有限公司 
注册地址：


北京市西城区复兴门内大街 1号



办公地址：


北京市西城区复兴门内大街 1号



法定代表人：


刘连舸



联系人：


高越



电话：


010-66594973



客户服务电话：


95566



网址：


http://www.boc.cn/



(2)中国建设银行股份有限公司 
注册地址：


北京市西城区金融大街 25号



办公地址：


北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼



法定代表人：


田国立



联系人：


张静



传真：


010－66275654



客户服务电话：


95533



网址：


http://www.ccb.com/



(3)交通银行股份有限公司 
注册地址：


上海市银城中路 188号



办公地址：


上海市银城中路 188号



法定代表人：


任德奇



联系人：


陈旭



电话：


021-58781234



传真：


021-58408483



客户服务电话：


95559



网址：


http://www.bankcomm.com/



 
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第 27页 共 146页 
(4)招商银行股份有限公司 
注册地址：


深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦



办公地址：


深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦



法定代表人：


缪建民



联系人：


季平伟



电话：


0755－83198888



传真：


0755－83195049



客户服务电话：


95555



网址：


http://www.cmbchina.com/



(5)中信银行股份有限公司 
注册地址：


北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座



办公地址：


北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦



法定代表人：


李庆萍



联系人：


王晓琳



电话：


010－89937325



客户服务电话：


95558



网址：


http://bank.ecitic.com/



(6)上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：


上海市中山东一路 12号



办公地址：


上海市北京东路 689号东银大厦 25楼



法定代表人：


高国富



联系人：


吴斌



电话：


021－61618888



传真：


021－63602431



客户服务电话：


95528



网址：


http://www.spdb.com.cn



(7)广发银行股份有限公司 
注册地址：


广州市越秀区农林下路 83号



办公地址：


广州市越秀区农林下路 83号



法定代表人：


王滨



联系人：


陈泾渭/刘伟



电话：


020-38321497/020-38322566



传真：


020-38321676



客户服务电话：


4008308003



网址：


http://www.cgbchina.com.cn/



(8)平安银行股份有限公司 
注册地址：


深圳市深南东路 5047号



办公地址：


深圳市深南东路 5047号



法定代表人：


谢永林



联系人：


施艺帆



 
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第 28页 共 146页 
电话：


021-50979384



传真：


021-50979507



客户服务电话：


95511-3



网址：


http://bank.pingan.com



(9)宁波银行股份有限公司 
注册地址：


宁波市鄞州区宁南南路 700号



办公地址：


宁波市鄞州区宁南南路 700号



法定代表人：


陆华裕



联系人：


胡技勋



电话：


0574-89068340



传真：


0574-87050024



客户服务电话：


95574



网址：


http://www.nbcb.com.cn



(10)上海农村商业银行股份有限公司 
注册地址：


上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼



办公地址：


上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼



法定代表人：


冀光恒



联系人：


施传荣



电话：


021－38576666



传真：


021－50105124



客户服务电话：


021-962999;4006962999



网址：


http://www.srcb.com/



(11)浙商银行股份有限公司 
注册地址：


浙江省杭州市庆春路 288号



办公地址：


浙江省杭州市庆春路 288号



法定代表人：


张达洋



联系人：


毛真海



电话：


0571-87659546



传真：


0571-87659188



客户服务电话：


95527



网址：


http://www.czbank.com



(12)东莞银行股份有限公司 
注册地址：


东莞市莞城区体育路 21号



办公地址：


东莞市莞城区体育路 21号



法定代表人：


卢国锋



联系人：


吴照群



电话：


0769－22119061



传真：


0769－22117730



客户服务电话：


4001196228;0769-96228



网址：


http://www.dongguanbank.cn



 
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第 29页 共 146页 
(13)南京银行股份有限公司 
注册地址：


南京市白下区淮海路 50号



办公地址：


南京市玄武区中山路 288号



法定代表人：


林复



联系人：


刘晔



电话：


025－86775335



传真：


025－86775376



客户服务电话：


95302



网址：


http://www.njcb.com.cn



(14)江苏银行股份有限公司 
注册地址：


南京市洪武北路 55号



办公地址：


南京市中华路 26号



法定代表人：


夏平



联系人：


田春慧



电话：


025-58587018



传真：


025-58587038



客户服务电话：


95319



网址：


http://www.jsbchina.cn



(15)渤海银行股份有限公司 
注册地址：


天津市河东区海河东路 218号



办公地址：


天津市河东区海河东路 218号



法定代表人：


李伏安



联系人：


王宏



电话：


022-58316666



传真：


022-58316569



客户服务电话：


95541



网址：


http://www.cbhb.com.cn



(16)深圳农村商业银行股份有限公司 
注册地址：


广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦



办公地址：


广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦



法定代表人：


李光安



联系人：


常志勇



电话：


0755-25188781



传真：


0755-25188785



客户服务电话：


961200，4001961200



网址：


http://www.4001961200.com



(17)浙江民泰商业银行股份有限公司 
注册地址：


浙江省温岭市太平街道三星大道 168号



办公地址：


浙江省杭州市江干区丹桂街 8号汉嘉国际 401室



法定代表人：


江建法



 
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第 30页 共 146页 
联系人：


沈斯诺



客户服务电话：


95343



网址：


www.mintaibank.com



(18)重庆银行股份有限公司 
注册地址：


重庆市渝中区邹容路 153号



办公地址：


重庆市渝中区邹容路 153号



法定代表人：


甘为民



联系人：


孔文超



电话：


023- 63792212



传真：


023- 63792412



客户服务电话：


96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）



网址：


http://www.cqcbank.com



(19)东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址：


广东省东莞市东城区鸿福东路 2号



办公地址：


广东省东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦



法定代表人：


王耀球



联系人：


杨亢



电话：


0769-22866270



传真：


0769-22866282



客户服务电话：


961122



网址：


http://www.drcbank.com/



(20)嘉兴银行股份有限公司 
注册地址：


嘉兴市建国南路 409号



办公地址：


嘉兴市建国南路 409号



法定代表人：


夏林生



联系人：


顾晓光



电话：


0573-82099660



传真：


0573-82099660



客户服务电话：


0573-96528



网址：


http://www.jxccb.com/



(21)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 
注册地址：


江苏省常熟市新世纪大道 58号



办公地址：


江苏省常熟市新世纪大道 58号



法定代表人：


宋建明



联系人：


马勋



电话：


0512-52909125



传真：


0512-52909122



客户服务电话：


400-996-2000



网址：


http://www.csrcbank.com



(22)西安银行股份有限公司 
 
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第 31页 共 146页 
注册地址：


西安市高新路 60号



办公地址：


西安市高新路 60号



法定代表人：


郭军



联系人：


白智



电话：


029-88992881



传真：


029-88992881



客户服务电话：


4008696779



网址：


www.xacbank.com



(23)金华银行股份有限公司 
注册地址：


浙江省金华市光南路 668号



办公地址：


浙江省金华市光南路 668号



法定代表人：


徐雅清



联系人：


徐晓峰



电话：


0579-83207775



传真：


0579-82178321



客户服务电话：


400-711-6668



网址：


http://www.jhccb.com.cn



(24)苏州银行股份有限公司 
注册地址：


江苏省苏州市工业园区钟园路 728号



办公地址：


江苏省苏州市工业园区钟园路 728号



法定代表人：


王兰凤



联系人：


熊志强



电话：


0512-69868390



传真：


0512-69868370



客户服务电话：


96067



网址：


www.suzhoubank.com



(25)珠海华润银行股份有限公司 
注册地址：


广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号



办公地址：


广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号



法定代表人：


刘晓勇



联系人：


李阳



电话：


96588（广东省外加拨 0756）



传真：


0755-82811423



客户服务电话：


96588（广东省外加拨 0756）



网址：


http://www.crbank.com.cn/



(26)杭州联合农村商业银行股份有限公司 
注册地址：


杭州市上城区建国中路 99号



办公地址：


杭州市上城区建国中路 99号



法定代表人：


张晨



联系人：


张强



 
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第 32页 共 146页 
电话：


0571-87923324



传真：


0571-87923314



客户服务电话：


96596



网址：


www.urcb.com



(27)晋商银行股份有限公司 
注册地址：


山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦



办公地址：


山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦



法定代表人：


阎俊生



联系人：


董嘉文



电话：


0351-6819926



传真：


0351-6819926



客户服务电话：


95105588



网址：


http://www.jshbank.com



(28)福建海峡银行股份有限公司 
注册地址：


福建省福州市台江区江滨中大道 358号



办公地址：


福州台江区江滨中大道 358号福建海峡银行



法定代表人：


俞敏



联系人：


吴白玫、张翠娟、黄钰雯



电话：


0591-87332762



传真：


0591-87330926



客户服务电话：


400-893-9999



网址：


www.fjhxbank.com



(29)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 
注册地址：


浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号



办公地址：


浙江绍兴柯桥笛扬路 1363号



法定代表人：


俞俊海



联系人：


孟建潮



电话：


0575-84788101



传真：


0575-84788134



客户服务电话：


400-889-6596



网址：


http://www.borf.cn



(30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：


深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#



办公地址：


北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层



法定代表人：


马勇



联系人：


张燕



电话：


010-58325388



传真：


010-58325300



客户服务电话：


400-166-1188



网址：


http://8.jrj.com.cn/



 
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第 33页 共 146页 
(31)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址：


厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504



办公地址：


厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场 1501-1504



法定代表人：


陈洪生



联系人：


徐明静



电话：


0592-3122716



传真：


0592-8060771



客户服务电话：


400-918-0808



网址：


www.xds.com.cn



(32)江苏天鼎证券投资咨询有限公司 
注册地址：


南京市秦淮区太平南路 389号 1002室



办公地址：


南京市鼓楼区平安里 74号



法定代表人：


金婷婷



联系人：


黄丹昀



电话：


025-66001159



传真：


025-66001172



客户服务电话：


025-962155



网址：


www.tdtz888.com



(33)上海挖财基金销售有限公司 
注册地址：


中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、
02、03室



办公地址：


上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3
号楼 5层 01、02、03室



法定代表人：


吕柳霞



联系人：


陈璐



电话：


021-50810687



传真：


021-58300279



客户服务电话：


021-50810673



网址：


http://wacaijijin.com/



(34)大河财富基金销售有限公司 
注册地址：


贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1
栋 20层 1、2号



办公地址：


贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1
栋 20层 1、2号



法定代表人：


王荻



联系人：


方凯鑫



电话：


0851-88405606



传真：


0851-88405599



客户服务电话：


0851-88235678



网址：


www.urainf.com



 
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第 34页 共 146页 
(35)腾安基金销售（深圳）有限公司 
注册地址：


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司）



办公地址：


深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15层



法定代表人：


刘明军



联系人：


谭广锋



传真：


0755-86013399



客户服务电话：


95017(拨通后转 1再转 8)



网址：


https://www.txfund.com/



(36)民商基金销售（上海）有限公司 
注册地址：


上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室



办公地址：


上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼



法定代表人：


贲惠琴



联系人：


钟伟



电话：


020-50206003



传真：


020-50206001



客户服务电话：


020-50206003



网址：


www.msftec.com



(37)北京度小满基金销售有限公司 
注册地址：


北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室



办公地址：


北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼



法定代表人：


葛新



联系人：


孙博超



电话：


010-59403028



传真：


010-59403027



客户服务电话：


95055-4



网址：


www.baiyingfund.com



(38)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址：


上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室



办公地址：


上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室



法定代表人：


汪静波



联系人：


方成



电话：


021-38602377



传真：


021-38509777



客户服务电话：


400-821-5399



网址：


http://www.noah-fund.com



(39)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址：


深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼



办公地址：


深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼



法定代表人：


薛峰



 
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第 35页 共 146页 
联系人：


童彩平



电话：


0755-33227950



传真：


0755-33227951



客户服务电话：


400-678-8887



网址：


https://www.zlfund.cn/



(40)上海天天基金销售有限公司 
注册地址：


上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层



办公地址：


上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼



法定代表人：


其实



联系人：


潘世友



电话：


021-54509998



传真：


021-64385308



客户服务电话：


400-181-8188



网址：


http://www.1234567.com.cn



(41)上海好买基金销售有限公司 
注册地址：


上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室



办公地址：


上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦
903～906室



法定代表人：


杨文斌



联系人：


张茹



电话：


021-20613610



客户服务电话：


400-700-9665



网址：


http://www.howbuy.com



(42)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：


杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室



办公地址：


浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼



法定代表人：


陈柏青



联系人：


朱晓超



电话：


021-60897840



传真：


0571-26697013



客户服务电话：


400-076-6123



网址：


http://www.fund123.cn



(43)上海长量基金销售有限公司 
注册地址：


上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室



办公地址：


上海市浦东新区东方路 1267号 11层



法定代表人：


张跃伟



联系人：


敖玲



电话：


021-58788678-8201



传真：


021—58787698



客户服务电话：


400-820-2899



 
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第 36页 共 146页 
网址：


http://www.erichfund.com



(44)浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：


杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室



办公地址：


浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼



法定代表人：


凌顺平



联系人：


吴杰



电话：


0571-88911818



传真：


0571-86800423



客户服务电话：


400-877-3772



网址：


www.5ifund.com



(45)上海利得基金销售有限公司 
注册地址：


上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室



办公地址：


上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼



法定代表人：


李兴春



联系人：


徐鹏



电话：


021-50583533



传真：


021-50583633



客户服务电话：


400-921-7755



网址：


http://a.leadfund.com.cn/



(46)嘉实财富管理有限公司 
注册地址：


上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期
46层 4609-10单元



办公地址：


北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写
字楼 11层



法定代表人：


赵学军



联系人：


余永键



电话：


010-85097570



传真：


010-65215433



客户服务电话：


400-021-8850



网址：


www.harvestwm.cn



(47)乾道金融信息服务（北京）有限公司 
注册地址：


北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室



办公地址：


北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室



法定代表人：


王兴吉



联系人：


高雪超



电话：


010-62062880



传真：


010-82057741



客户服务电话：


400-088-8080



网址：


www.qiandaojr.com



(48)泛华普益基金销售有限公司 
 
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注册地址：


四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室



办公地址：


四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室



法定代表人：


于海锋



联系人：


邓鹏



电话：


028-66980977



传真：


028-82000996-805



客户服务电话：


028-84252474



网址：


www.puyiwm.com



(49)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 
注册地址：


北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809



办公地址：


北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809



法定代表人：


戎兵



联系人：


程刚



电话：


010-52855713



传真：


010-85894285



客户服务电话：


400-609-9200



网址：


http://www.yixinfund.com



(50)南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址：


南京市玄武区苏宁大道 1-5号



办公地址：


南京市玄武区苏宁大道 1-5号



法定代表人：


钱燕飞



联系人：


喻明明



电话：


025-66996699-884131



传真：


025-66996699-884131



客户服务电话：


95177



网址：


www.snjijin.com



(51)浦领基金销售有限公司 
注册地址：


北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室



办公地址：


北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层



法定代表人：


聂婉君



联系人：


李艳



电话：


010-59497361



传真：


010-64788016



客户服务电话：


400-012-5899



网址：


www.zscffund.com



(52)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：


北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室



办公地址：


北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层



法定代表人：


周斌



联系人：


马鹏程



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 38页 共 146页 
电话：


010-57756074



传真：


010-56810782



客户服务电话：


400-8980-618


 
网址：


www.chtwm.com



(53)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：


北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼（西环广场 T2）
19层 19C13



办公地址：


北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼（西环广场 T2）
19层 19C13



法定代表人：


王伟刚



联系人：


丁向坤



电话：


010-56282140



传真：


010-62680827



客户服务电话：


400-619-9059



网址：


www.hcjijin.com



(54)一路财富（北京）基金销售股份有限公司 
注册地址：


北京市西城区车公庄大街 9号院 5号楼 702



办公地址：


北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A座 2208



法定代表人：


吴雪秀



联系人：


段京璐



电话：


010-88312877



传真：


010-88312099



客户服务电话：


400-001-1566



网址：


http://www.yilucaifu.com



(55)北京钱景基金销售有限公司 
注册地址：


北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012



办公地址：


北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012



法定代表人：


赵荣春



联系人：


魏争



电话：


010-57418829



传真：


010-57569671



客户服务电话：


400-893-6885



网址：


www.qianjing.com



(56)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址：


北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室



办公地址：


北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303



法定代表人：


鲁志勇



联系人：


周君



电话：


010-53570568



传真：


010-59200800



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 39页 共 146页 
客户服务电话：


400-819-9868



网址：


http://www.tdyhfund.com



(57)北京植信基金销售有限公司 
注册地址：


北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67



办公地址：


北京市朝阳区建华南路 6号 卓明大厦 2层



法定代表人：


于龙



联系人：


叶航



电话：


010-65166112



传真：


010-65166001



客户服务电话：


4006-802-123



网址：


http://www.zhixin-inv.com



(58)北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址：


北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）
N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室



办公地址：


北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C
座



法定代表人：


赵芯蕊



联系人：


赵芯蕊



电话：


010-62675768



传真：


010-62676582



客户服务电话：


010-62675369



网址：


www.xincai.com



(59)上海万得基金销售有限公司 
注册地址：


中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座



办公地址：


上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼



法定代表人：


王廷富



联系人：


姜吉灵



电话：


021-5132 7185



传真：


021-6888 2281



客户服务电话：


400-821-0203



网址：


www.520fund.com.cn



(60)凤凰金信（海口）基金销售有限公司 
注册地址：


宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿
路 142号 14层 1402



办公地址：


北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号
楼



法定代表人：


程刚



联系人：


张旭



电话：


010-58160168



传真：


010-58160173



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 40页 共 146页 
客户服务电话：


400-810-5919



网址：


www.fengfd.com



(61)上海联泰基金销售有限公司 
注册地址：


中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310
室



办公地址：


上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层



法定代表人：


燕斌



联系人：


兰敏



电话：


021-52822063



传真：


021-52975270



客户服务电话：


400-166-6788



网址：


www.66zichan.com



(62)深圳市金海九州基金销售有限公司 
注册地址：


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室



办公地址：


深圳市福田区富德生命人寿大厦 1106室



法定代表人：


彭维熙



联系人：


彭维熙



电话：


0755-81994266



传真：


0755-84333886



客户服务电话：


4000-099-3333



网址：


www.jhjzfund.com



(63)北京坤元基金销售有限公司 
注册地址：


北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 871室



办公地址：


北京市东城区建国门内大街 8号 B座 501



法定代表人：


李雪松



联系人：


马镜



电话：


010-85264505



传真：


010-85264522



客户服务电话：


010-85264528



网址：


http://www.kunyuanfund.com



(64)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址：


上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
（上海泰和经济发展区）



办公地址：


上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室



法定代表人：


王翔


 
联系人：


蓝杰



电话：


021-65370077



传真：


021-55085991



客户服务电话：


400-820-5369



网址：


www.jiyufund.com.cn



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 41页 共 146页 
(65)上海中正达广基金销售有限公司 
注册地址：


上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室



办公地址：


上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室



法定代表人：


黄欣



联系人：


何源



电话：


13817792090



传真：


021-33768132-802



客户服务电话：


021-33635338



网址：


www.zhongzhengfund.com



(66)深圳新华信通基金销售有限公司 
注册地址：


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻
深圳市前海商务秘书有限公司）



办公地址：


深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 1806单元



法定代表人：


戴媛



联系人：


刘雪敏



电话：


13760218733



客户服务电话：


400-000-5767



网址：


www.xintongfund.com



(67)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址：


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元



办公地址：


上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼



法定代表人：


郭坚



联系人：


宁博宇



电话：


021-20665952



传真：


021-22066653



客户服务电话：


400-821-9031



网址：


www.lufunds.com



(68)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址：


珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491



办公地址：


广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203



法定代表人：


肖雯



联系人：


吴煜浩



电话：


020-89629099



传真：


020-89629011



客户服务电话：


020-89629066



网址：


www.yingmi.cn



(69)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址：


郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602



办公地址：


郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 42页 共 146页 
法定代表人：


李淑慧



联系人：


董亚芳



电话：


0371-85518391



传真：


0371-85518397



客户服务电话：


400-360-0000



网址：


www.nicaifu.com



(70)南京途牛基金销售有限公司 
注册地址：


南京市玄武区玄武大道 699-1号



办公地址：


南京市玄武区玄武大道 699-32号



法定代表人：


宋时琳



联系人：


张士帅



电话：


025-86853969



传真：


025-86853999



客户服务电话：


4007-999-999转 3



网址：


http://jr.tuniu.com/



(71)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：


北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室



办公地址：


北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5
层



法定代表人：


钱昊旻



联系人：


孙雯



电话：


010-59336519



传真：


010-59336500



客户服务电话：


400-890-9998



网址：


www.jnlc.com



(72)京东肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址：


北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15



办公地址：


北京市经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 4
层 A428室



法定代表人：


江卉



联系人：


徐伯宇



电话：


400-098-8511



传真：


010-89188000



客户服务电话：


400-088-8816



网址：


http://jr.jd.com/



(73)大连网金基金销售有限公司 
注册地址：


辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室



办公地址：


辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号 2层 202室



法定代表人：


卜勇



联系人：


卜勇



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 43页 共 146页 
电话：


0411-39027800



传真：


0411-39027888



客户服务电话：


400-089-9100



网址：


http://www.yibaijin.com/



(74)深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址：


深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科
学园 B栋 3单元 11层 1108






办公地址：


深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科
学园 B栋 3单元 11层 1108






法定代表人：


赖任军



联系人：


刘昕霞



电话：


0755-29330513



传真：


0755-26920530



客户服务电话：


400-930-0660



网址：


www.jfzinv.com



(75)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：


北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
222507



办公地址：


北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
222507



法定代表人：


钟斐斐



联系人：


戚晓强



电话：


15810005516



传真：


010-85659484



客户服务电话：


400-061-8518



网址：


danjuanapp.com



(76)深圳前海财厚基金销售有限公司 
注册地址：


深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室



办公地址：


深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11栋 A座 3608室



法定代表人：


杨艳平



联系人：


叶见云



电话：


0755-86575665



传真：


0755-26640652



客户服务电话：


4001286800



网址：


www.caiho.cn



(77)天津万家财富资产管理有限公司 
注册地址：


天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大
厦公寓 2-2413室



办公地址：


北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层



法定代表人：


李修辞



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 44页 共 146页 
联系人：


孙雪



电话：


010-59013825



传真：


010-59013707



客户服务电话：


010-59013825



网址：


http://www.wanjiawealth.com/



(78)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 
注册地址：


山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室



办公地址：


山东省青岛市崂山区海尔路 188号浦发银行大厦 706



法定代表人：


任淑桢



联系人：


任淑桢



电话：


0532-66728591



传真：


0532-66728591



客户服务电话：


400-670-6863



网址：


www.hongtaiwealth.com



(79)海通期货股份有限公司 
注册地址：


中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589号 17楼，6楼
01、03、04单元，25楼，2楼 05、03单元



办公地址：


中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589号 17楼，6楼
01、03、04单元，25楼，2楼 05、03单元



法定代表人：


吴红松



联系人：


俞永捷



电话：


021-38917098



传真：


021-68685550



客户服务电话：


4008209133



网址：


https://www.htfutures.com/main/gw/index.shtml



(80)中信期货有限公司 
注册地址：


深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305室、14层



办公地址：


深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
13层 1301-1305室、14层



法定代表人：


张皓



联系人：


李琪



电话：


021-80365243



传真：


021-60819988



客户服务电话：


400-990-8826



网址：


www.citicsf.com



(81)和合期货有限公司 
注册地址：


山西省太原市迎泽区菜园东街 2号



办公地址：


山西省太原市迎泽区菜园东街 2号



法定代表人：


刘晓洁



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 45页 共 146页 
联系人：


关晓婷



电话：


0351-7342538



传真：


0351-7342538



客户服务电话：


400-660-4882



网址：


http://www.hhqh.com.cn



(82)方正中期期货有限公司 
注册地址：


北京市石景山区金府路 32号院 3号楼 5层 512室



办公地址：


北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 22
层



法定代表人：


姜志军



联系人：


温泉



电话：


010-85881295



传真：


010-85881394



客户服务电话：


4008802277



网址：


https://www.founderfu.com/



(83)国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：


中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号


 
办公地址：


上海市静安区新闸路 669号博华广场 21层



法定代表人：


贺青



联系人：


钟伟镇


 
电话：


021-38676666


 
传真：


021-38670666


 
客户服务电话：


95521/4008888666


 
网址：


https://www.gtja.com


 
(84)中信建投证券股份有限公司 
注册地址：


北京市朝阳区安立路 66号 4号楼



办公地址：


北京市朝阳门内大街 188号



法定代表人：


王常青



联系人：


李凯



电话：


010-65608231



传真：


010－65182261



客户服务电话：


4008888108/95587



网址：


http://www.csc108.com/



(85)国信证券股份有限公司 
注册地址：


深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二
十六层



办公地址：


深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼



法定代表人：


张纳沙



联系人：


李颖



电话：


0755-82130833



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 46页 共 146页 
传真：


0755-82133952



客户服务电话：


95536



网址：


http://www.guosen.com.cn/



(86)招商证券股份有限公司 
注册地址：


深圳市福田区福田街道福华一路 111号



办公地址：


深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼


 
法定代表人：


霍达



联系人：


黄婵君



电话：


0755-82943666



传真：


0755-83734343



客户服务电话：


4008888111；95565



网址：


http://www.newone.com.cn/



(87)广发证券股份有限公司 
注册地址：


广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室



办公地址：


广州市天河区马场路 26号广发证券大厦



法定代表人：


孙树明



联系人：


黄岚



电话：


020－87555888



传真：


020－87555305



客户服务电话：


95575、020-95575或致电各地营业网点


 
网址：


http://www.gf.com.cn/



(88)中信证券股份有限公司 
注册地址：


广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）
北座



办公地址：


北京朝阳区新源南路 6号京城大厦



法定代表人：


张佑君



联系人：


马静懿



电话：


010-60833889


 
传真：


010－84865560



客户服务电话：


400-889-5548/95548



网址：


http://www.cs.ecitic.com/



(89)中国银河证券股份有限公司 
注册地址：


北京市西城区金融大街 35号 2-6层



办公地址：


北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦



法定代表人：


陈共炎



联系人：


辛国政



电话：


010-80928123



客户服务电话：


4008-888-888或 95551



网址：


http:// www.chinastock.com.cn/



(90)海通证券股份有限公司 
 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 47页 共 146页 
注册地址：


上海市淮海中路 98号



办公地址：


上海市广东路 689号海通证券大厦



法定代表人：


周杰



联系人：


李笑鸣



电话：


021-23219275



传真：


021－63602722



客户服务电话：


95553



网址：


http://www.htsec.com/



(91)申万宏源证券有限公司 
注册地址：


上海市徐汇区长乐路 989号 45层



办公地址：


上海市徐汇区长乐路 989号 45层



法定代表人：


杨玉成



联系人：


陈宇



电话：


021-33388252



传真：


021-33388224



客户服务电话：


95523或 4008895523



网址：


www.swhysc.com



(92)长江证券股份有限公司 
注册地址：


武汉市新华路特 8号长江证券大厦



办公地址：


武汉市新华路特 8号长江证券大厦



法定代表人：


李新华



联系人：


奚博宇



电话：


027-65799999



传真：


027-85481900



客户服务电话：


95579;4008-888-999



网址：


http://www.95579.com/



(93)安信证券股份有限公司 
注册地址：


深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
单元



办公地址：


深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
单元



法定代表人：


黄炎勋



联系人：


刘志斌



电话：


0755-82558323



传真：


0755－82558355



客户服务电话：


95517



网址：


http://www.essence.com.cn



(94)湘财证券股份有限公司 
注册地址：


湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A
栋 11楼



 
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第 48页 共 146页 
办公地址：


湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A
栋 11楼



法定代表人：


孙永祥



联系人：


江恩前



电话：


021-38784580-8920



客户服务电话：


95351



网址：


http://www.xcsc.com



(95)华泰证券股份有限公司 
注册地址：


南京市江东中路 228号



办公地址：


办公地址 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、
深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼



法定代表人：


张伟



联系人：


陈森



电话：


0755-22660831



传真：


0755-82492962（深圳）



客户服务电话：


95597



网址：


http://www.htsc.com.cn/



(96)山西证券股份有限公司 
注册地址：


太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼



办公地址：


太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼



法定代表人：


侯巍



联系人：


郭熠



电话：


0351－8686659



传真：


0351－8686619



客户服务电话：


4006661618



网址：


http://www.i618.com.cn/



(97)中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：


青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20
层



办公地址：


青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东 2、5层



法定代表人：


冯恩新



联系人：


孙秋月



电话：


0532-85022026



传真：


0532-85022605



客户服务电话：


95548



网址：


http://www.cs.ecitic.com/newsite/



(98)东兴证券股份有限公司 
注册地址：


北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层



办公地址：


北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层



法定代表人：


魏庆华



 
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第 49页 共 146页 
联系人：


郑旷怡



电话：


010-66559039



传真：


010-66555133



客户服务电话：


95309



网址：


http://www.dxzq.net



(99)东吴证券股份有限公司 
注册地址：


江苏省苏州市翠园路 181号



办公地址：


江苏省苏州市星阳街 5号



法定代表人：


范力



联系人：


陆晓



电话：


0512-62938521



传真：


0512－65588021



客户服务电话：


4008601555



网址：


http://www.dwjq.com.cn



(100)信达证券股份有限公司 
注册地址：


北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼



办公地址：


北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼



法定代表人：


张志刚



联系人：


王薇安



电话：


010－83252170



传真：


010－63081344



客户服务电话：


95321



网址：


http://www.cindasc.com



(101)长城证券股份有限公司 
注册地址：


深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层



办公地址：


深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层



法定代表人：


丁益



联系人：


沈晓



电话：


0755-83464734



传真：


0755－83515567



客户服务电话：


4006666888



网址：


http://www.cgws.com



(102)光大证券股份有限公司 
注册地址：


上海市静安区新闸路 1508号



办公地址：


上海市静安区新闸路 1508号



法定代表人：


刘秋明



联系人：


李芳芳



电话：


021-22169089



传真：


021－22169134



客户服务电话：


4008888788；95525



 
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第 50页 共 146页 
网址：


http://www.ebscn.com/



(103)中信证券华南股份有限公司 
注册地址：


广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19
层、20层



办公地址：


广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19
层、20层



法定代表人：


胡伏云



联系人：


宋丽雪



电话：


020-88836999



传真：


020-88836984



客户服务电话：


95396



网址：


http://www.gzs.com.cn



(104)上海证券有限责任公司 
注册地址：


上海市黄浦区四川中路 213号 7楼



办公地址：


上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼



法定代表人：


李俊杰



联系人：


魏熠珲



电话：


021-53686278



传真：


021-53686835



客户服务电话：


4008918918



网址：


https://www.shzq.com/



(105)新时代证券股份有限公司 
注册地址：


北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501



办公地址：


北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501



法定代表人：


叶顺德



联系人：


田芳芳



电话：


010-83561000



传真：


010-83561001



客户服务电话：


95399



网址：


http://www.xsdzq.cn



(106)大同证券有限责任公司 
注册地址：


大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层



办公地址：


太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13



法定代表人：


董祥



联系人：


薛津



电话：


0351－4130322



传真：


0351－4192803



客户服务电话：


4007121212



网址：


http://www.dtsbc.com.cn



(107)平安证券股份有限公司 
 
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注册地址：


广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20
层



办公地址：


广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20
层



法定代表人：


何之江



联系人：


王阳



电话：


021-38632136



传真：


0755－82400862



客户服务电话：


0755-22628888/95511-8



网址：


http:www.stock.pingan.com



(108)东莞证券有限责任公司 
注册地址：


东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼



办公地址：


东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼



联系人：


李荣



电话：


0769-22116572



传真：


0769-22115712



客户服务电话：


95328



网址：


http://www.dgzq.com.cn



(109)国都证券股份有限公司 
注册地址：


北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层



办公地址：


北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层



法定代表人：


翁振杰



联系人：


黄静



电话：


010-84183333



传真：


010-84183311-3389



客户服务电话：


400-818-8118



网址：


http://www.guodu.com



(110)东海证券股份有限公司 
注册地址：


江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


 
办公地址：


上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


 
法定代表人：


钱俊文



联系人：


王一彦



电话：


021-20333333



传真：


021-50498825



客户服务电话：


95531; 4008888588



网址：


http://www.longone.com.cn



(111)国盛证券有限责任公司 
注册地址：


江西省南昌市新建区子实路 1589号



办公地址：


江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大
厦



 
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法定代表人：


徐丽峰



联系人：


占文驰



电话：


0791－86283372



传真：


0791－6289395



客户服务电话：


4008222111



网址：


https://www.gszq.com/



(112)华西证券股份有限公司 
注册地址：


四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦



办公地址：


四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦



法定代表人：


杨炯洋



联系人：


张彬



电话：


010-58124967



传真：


028-86150040



客户服务电话：


95584



网址：


http://www.hx168.com.cn



(113)申万宏源西部证券有限公司 
注册地址：


新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成
国际大厦 20楼 2005室



办公地址：


北京市西城区太平桥大街 19号



法定代表人：


李琦



联系人：


陈宇



电话：


021-3338825



传真：


021-33388224



客户服务电话：


4008000562



网址：


http://www.hysec.com



(114)中泰证券股份有限公司 
注册地址：


山东省济南市经十路 20518号



办公地址：


山东省济南市经七路 86号 23层



法定代表人：


李玮



联系人：


朱琴



电话：


021-20315161



传真：


0531-68889357



客户服务电话：


95538



网址：


www.zts.com.cn



(115)第一创业证券股份有限公司 
注册地址：


深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼



办公地址：


深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼



法定代表人：


刘学民



联系人：


单晶



电话：


0755-23838750



 
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传真：


0755-25838701



客户服务电话：


95358



网址：


http://www.firstcapital.com.cn/



(116)华林证券股份有限公司 
注册地址：


深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼



办公地址：


深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼



法定代表人：


林立



电话：


0755－82707855



传真：


0755－23613751



客户服务电话：


4001883888


 
网址：


http://www.chinalin.com/



(117)中国国际金融股份有限公司 
注册地址：


中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 28层



办公地址：


中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 28层



法定代表人：


沈如军



联系人：


任敏



电话：


010－65051166



传真：


010－65051156



客户服务电话：


010-65051166



网址：


http://www.cicc.com.cn/



(118)中国中金财富证券有限公司 
注册地址：


深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋
第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、
15、16、18、19、20、21、22、23单元


 
办公地址：


深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18
层至 21层


 
法定代表人：


高涛



联系人：


万玉琳



电话：


0755-82026907



传真：


0755-82026539



客户服务电话：


4006008008/95532



网址：


http://www.china-invs.cn/



(119)中山证券有限责任公司 
注册地址：


深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层



办公地址：


深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层



法定代表人：


吴小静



联系人：


罗艺琳



电话：


0755-82943755



传真：


0755-82960582



客户服务电话：


95329



 
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网址：


http://www.zszq.com



(120)东方财富证券股份有限公司 
注册地址：


西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼



办公地址：


上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦



法定代表人：


戴彦



联系人：


付佳



电话：


021-23586603



传真：


021-23586860



客户服务电话：


95357



网址：


http://www.18.cn



(121)粤开证券股份有限公司 
注册地址：


广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、
22、23层



办公地址：


深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层



法定代表人：


严亦斌



联系人：


彭莲



电话：


0755-83331195



客户服务电话：


95564



网址：


http://www.ykzq.com



(122)国金证券股份有限公司 
注册地址：


四川省成都市东城根上街 95号



办公地址：


四川省成都市东城根上街 95号



法定代表人：


冉云



联系人：


贾鹏



电话：


028-86690057、028-86690058



传真：


028-86690126



客户服务电话：


4006-600109/95310



网址：


http://www.gjzq.com.cn



(123)天风证券股份有限公司 
注册地址：


湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼


 
办公地址：


湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼


 
法定代表人：


余磊



联系人：


王雅薇



电话：


027-87107535



客户服务电话：


400-800-5000/ 95391



网址：


http://www.tfzq.com/



(124)华瑞保险销售有限公司 
注册地址：


上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号
楼 B座 13、14层



办公地址：


上海市浦东区向城路 288号国华金融大厦 8楼



 
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法定代表人：


路昊



联系人：


张爽爽



电话：


021-68595976



传真：


021-68595766



客户服务电话：


4001115818



网址：


www.huaruisales.com



(125)玄元保险代理有限公司 
注册地址：


中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室



办公地址：


中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室



法定代表人：


马永谙



联系人：


卢亚博



电话：


021-50701053



传真：


021-50701053



客户服务电话：


4000808208



网址：


www.licaimofang.com



(126)阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址：


海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层



办公地址：


北京市朝阳区朝外大街 20号联合大厦 701A室



法定代表人：


李科



联系人：


王超



电话：


010-59053660



传真：


010-85632773



客户服务电话：


95510



网址：


http://fund.sinosig.com/



(127)中国人寿保险股份有限公司 
注册地址：


中国北京市西城区金融大街 16号



办公地址：


中国北京市西城区金融大街 16号



法定代表人：


王滨



联系人：


秦泽伟



电话：


010-63631539



传真：


010-66222276



客户服务电话：


95519



网址：


www.e-chinalife.com



(128)华融湘江银行股份有限公司 
注册地址：


湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号鑫远-杰座大
厦



办公地址：


湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段 828号鑫远-杰座大
厦



法定代表人：


刘永生



联系人：


张鹏君



 
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电话：


0731-96599



传真：


0731-89828806



客户服务电话：


0731-96599



网址：


www.hrxjbank.com.cn



(129)龙江银行股份有限公司 
注册地址：


黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号



办公地址：


黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436号



法定代表人：


张建辉



联系人：


闫勇



电话：


0451-85706107



传真：


0451-85706107



客户服务电话：


4006458888



网址：


www.lj-bank.com



(130)青岛农村商业银行股份有限公司 
注册地址：


山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号楼



办公地址：


山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号楼



法定代表人：


刘仲生



联系人：


严菲



电话：


0532-66957360



传真：


0532-66957229



客户服务电话：


0532-96668



网址：


www.qrcb.com.cn



(131)深圳前海微众银行股份有限公司 
注册地址：


广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室



办公地址：


广东省深圳市南山区田厦国际中心 36楼、37楼



法定代表人：


顾敏



联系人：


唐宇



电话：


0755-89462525



传真：


0755-86700688



客户服务电话：


400-999-8877



网址：


http://www.webank.com/


 
(132)桂林银行股份有限公司 
注册地址：


桂林市中山南路 76号



办公地址：


桂林市中山南路 76号



法定代表人：


王能



联系人：


周佩玲



电话：


0773-3810130



传真：


0773-3851691



客户服务电话：


400-86-96299



网址：


www.guilinbank.com.cn



 
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(133)浙江温州瓯海农村商业银行股份有限公司 
注册地址：


浙江省温州市瓯海区瓯海大道 989号



办公地址：


浙江省温州市瓯海区瓯海大道 989号



法定代表人：


黄定表



联系人：


夏娇容



电话：


0577-88330290



客户服务电话：


96596



(134)厦门国际银行股份有限公司 
注册地址：


厦门市思明区鹭江道 8-10号国际银行大厦 1-6层



办公地址：


厦门市思明区鹭江道 8-10号国际银行大厦 1-6层



法定代表人：


翁若同



联系人：


林婉



电话：


0592-2078888



传真：


0592-2100752



客户服务电话：


4001-623-623



网址：


www.xib.com.cn



(135)湖北银行股份有限公司 
注册地址：


武汉市武昌区水果湖街中北路 86号汉街总部国际 8栋



办公地址：


武汉市武昌区水果湖街中北路 86号汉街总部国际 8栋



法定代表人：


陈大林



联系人：


李昕雅



电话：


027-87139129



传真：


027-87135931



客户服务电话：


（湖北）96599（全国）400-85-96599



网址：


http://www.hubeibank.cn



(136)贵州银行股份有限公司 
注册地址：


贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41号



办公地址：


贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41号



法定代表人：


李志明



联系人：


王浩懿



电话：


0851-86207815



传真：


0851-86507815



客户服务电话：


96655(贵州省)/4000696655(全国)



网址：


www.bgzchina.com



(137)中信百信银行股份有限公司 
注册地址：


北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼 8层



办公地址：


北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼 6-11层



法定代表人：


李如东



联系人：


陈冰



电话：


010-50925699



 
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传真：


010-50925690



客户服务电话：


4008180100



网址：


www.aibank.com



 
二、登记机构 
名称：博时基金管理有限公司



住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层



办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号中粮广场 C座 6层 609



法定代表人：江向阳



电话： 010-65171166



传真： 010-65187068



联系人：何京京






三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所



注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼



办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼



负责人：俞卫锋



电话： 021- 31358666



传真： 021- 31358600



联系人：安冬



经办律师：安冬、陆奇



四、审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）


 
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室


 
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼


 
执行事务合伙人：李丹


 
联系电话：（021）23238888


 
传真：（021）23238800


 
联系人：沈兆杰


 
经办注册会计师：张振波、沈兆杰





 




 
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第六部分 基金的募集与基金合同的生效 
一、基金的募集 
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定
募集本基金，并于2015年 09月11日经中国证监会证监许可[2015]2100号文予以募集注册。



本基金募集期自 2017年 05月 23日至 2017年 06月 28日止，基金份额共募集
537,499,475.81份（含利息结转的份额），有效认购户数为 3,313户。



本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。



二、基金合同的生效 
本基金的基金合同已于 2017年 07月 04日正式生效。



三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金
资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续 60个工作日出现
基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当
向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，
并召开基金份额持有人大会进行表决。



法律法规另有规定时，从其规定。







 
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第七部分


基金份额的申购与赎回 
一、申购与赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售网点将由基金管理人在相关公
告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投
资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。


 
二、申购与赎回办理的开放日及时间 
1、开放日及开放时间



投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。



2、申购、赎回开始日及业务办理时间



本基金已于 2017年 8月 2日开通日常申购、赎回业务。在确定申购开始与赎回开始时
间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告申购与赎回的开始时间。



基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。



三、申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；



2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；



3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；



4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。



 
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第 61页 共 146页 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



四、申购与赎回的数额限制 
1、首次购买基金份额的最低金额为 1元，追加购买最低金额为 1元；详情请见当地销
售机构公告。



2、每个交易账户最低持有基金份额余额为 1份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金
份额余额少于 1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；



3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个投
资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见更新的招募说明书或相关公告；



4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公
告。



5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



五、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式



投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。



2、申购和赎回的款项支付



投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购申请
成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。



基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎
回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。



3、申购和赎回申请的确认



基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
 
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交的有效申请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。



基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投
资者应及时查询。



六、申购费率、赎回费率 
1、本基金 A类基金份额在申购时收取基金申购费用；C类基金份额不收取申购费用。
本基金 A类基金份额申购费用由投资人承担，用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期
间发生的各项费用，不列入基金财产。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申
请单独计算。



本基金 A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下：



表 2：本基金份额的申购费率



申购金额（M） A类基金份额申购费率 C类基金份额申
购费率 
M＜50万元


 1.50%


 0.00%


 
50万元≤M＜100
万元


 
1.00%


 
100万元≤M＜500
万元


 
0.60%


 
M≥500万元


 1000元/笔


 
2、赎回费率见下表：






表 3：本基金的赎回费率






持有基金份
额期限（Y） 
A类基金份额赎
回费率 
持有基金份
额期限（Y） 
C类基金份额赎
回费率 
Y＜7日


 1.50%


 Y＜7日


 1.50%


 
7日≤Y＜30
日


 
0.75%


 7日≤Y＜
30日


 
0.50%


 
30日≤Y＜2
年


 
0.50%


 Y≥30日


 0%


 
2年≤Y＜3
年


 
0.25%





 
Y≥3年


 0





 
注：1年指 365天，1个月指 30日






本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎
回费全额计入基金财产；对持续持有期长于 30日但少于 3个月的投资人收取的赎回费，将
 
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不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收
取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6个月的投资人，
将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。






3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



七、申购份额与赎回金额的计算方式 
1.申购金额的计算方式：






（1）A类基金份额


 
1）申购费用适用比例费率的情形下：






净申购金额=申购金额/（1+申购费率）






申购费用=申购金额-净申购金额






申购份额=净申购金额/T日 A类基金份额净值






2）申购费用适用固定金额的情形下：






申购费用=固定金额






净申购金额=申购金额-固定金额






申购份额=净申购金额/T日 A类基金份额净值






例 1：假定 T日 A类基金份额净值为 1.056元，某投资人本次申购本基金 A类基金份额
40万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资人可得到的 A类基金份额为：






净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67元






申购费用=400,000-394,088.67＝5,911.33元






申购份额=394,088.67/1.056＝373,190.03份






即：投资人投资 40万元申购本基金 A类基金份额，假定申购当日 A类基金份额净值为
1.056元，可得到 373,190.03份 A类基金份额。






例 2：假定 T日 A类基金份额净值为 1.056元，某投资人投资 600万元申购本基金 A类
基金份额，其对应的申购费用为 1000元，则其可得到的申购份额为：






申购费用＝1,000元






净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00元






申购份额＝5,999,000/1.056＝5,680,871.21份






 
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即，投资人投资 600万元申购本基金 A类基金份额，假定申购当日 A类基金份额净值为
1.056元，可得到 5,680,871.21份 A类基金份额。






（2）C类基金份额


 
申购份额=申购金额/T日 C类基金份额净值


 
例 3：假设某投资者投资 10万元申购本基金 C类基金份额，申购当日本基金 C类基金
份额净值为 1.0560元，则可得到的申购份额为：



申购份额＝100,000/1.0560＝94,696.97份



即：投资者投资 10万元申购本基金 C类基金份额，假设申购当日本基金 C类基金份额
净值为 1.0560元，则其可得到 94,696.97份 C类基金份额。



2、赎回金额的计算方式：






赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值






赎回费用=赎回总金额×赎回费率






净赎回金额=赎回总金额—赎回费用






例 4：某投资者赎回本基金 1万份 A类基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为
0%，假设赎回当日 A类基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：






赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00 元






赎回费用=12,500×0%=0.00 元






净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元






即：投资者赎回本基金 1万份 A类基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日 A类基金
份额净值是 1.250元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00元。






3、本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额
净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 3位，
小数点后第 4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净
值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适
当延迟计算或公告。






4、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，
有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。






 
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5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净
值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入，保留到小数点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。






6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
率。


 
八、申购与赎回的登记 
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时
间之前可以撤销。



2、投资者申购基金成功后，登记机构在 T+1日为投资者登记权益并办理登记手续，投
资人自 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。



3、投资人赎回基金成功后，登记机构在 T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。



4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得
实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公
告。



九、拒绝或暂停申购的情形及处理 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：



1、因不可抗力导致基金无法正常运作。



2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。



3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。



4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益或对存量基金
份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。



5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。



6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销
售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。



 
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7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。



8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或超过 50％，或者变相规避 50％集中度的情形时。



9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述第 1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资
人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资
人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金
管理人应及时恢复申购业务的办理。



十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形



发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：



1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。



2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。



3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。



4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的
赎回申请。



6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。



7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请
时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。



 
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十一、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定



若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。



2、巨额赎回的处理方式



当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。



（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。



（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎
回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。



（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
基金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，
将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分，
基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份
额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当
日未获受理的部分赎回申请将被撤销。



 
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（4）暂停赎回：连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。



3、巨额赎回的公告



当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2日内在指定
媒介上刊登公告。



十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。



2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。



3、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近 1个工作日
各类基金份额净值。



十三、基金转换 
本基金 A类基金份额已于 2017年 8月 2日开放日常转换业务，本基金 C类基金份额于
2021年 2月 24日开放日常转换业务。






1、转换费用



基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。



2、业务规则



（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的
同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。



（2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的
基金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基
金，非 QDII基金不能与 QDII基金进行互转。



 
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（3）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为
申购。基金转换后可赎回的时间为 T＋2日。



（4）基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2日提交基金转换申请。



（5）基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则
提交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。



3、暂停基金转换的情形及处理



基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停
或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。



出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明
并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。



4、重要提示



（1）本基金转换业务适用于可以销售包括博时军工主题股票型证券投资基金在内的两
只以上（含两只），且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。



（2）转换业务的收费计算公式及举例参见 2010年 3月 16日刊登于本公司网站的《博
时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。



（3）本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。



十四、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。



十五、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。



继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
 
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人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。



十六、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。



十七、定期定额投资计划 
本基金 A类基金份额已于 2017年 8月 2日开通定期定额投资业务，本基金 C类基金份
额于 2021年 2月 24日开通定期定额投资业务。


 
1、适用投资者范围



个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会规定允许购
买证券投资基金的其他投资者。



2、申购费率



本基金 A类基金份额定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。



表：本基金的申购费率结构表



申购金额（M）


A类基金份额的申购费率



M＜50万元


1.50%



50万元≤ M＜100万元


1.00%



100万元≤ M＜500万元


0.60%



M ≥ 500万元


1000元/笔



来源：博时基金



本基金 A类基金份额的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登
记等各项费用，不列入基金财产。本基金 C类基金份额不收取申购费。


 
3、扣款日期和扣款金额



投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，定投金额每次不少于人民币 10元（含
10元）。



4、重要提示



（1）凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金
基金账户。



（2）本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T
日）的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2日起通过本定期定额投资计划
 
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第 71页 共 146页 
办理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份
额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。



十八、基金份额的冻结和解冻与质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。







 
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第八部分


基金的投资 
一、投资目标 
本基金通过精选军工主题的优质上市公司进行投资，把握中国军工产业发展带来的投资
机会，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。





 
二、投资范围 
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、权证、股指期货等权益
类金融工具，以及债券、资产支持证券等固定收益类金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允
许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。


 
本基金可参与融资业务。基金参与融资业务后，在任何交易日日终，基金持有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。


 
基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 80%-95%，其中投资于
本基金所界定的军工主题证券的比例不低于非现金资产的 80%；中小企业私募债占基金资产
净值的比例不高于 20%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的 0-3%。股指期货的投资比例依照
法律法规或监管机构的规定执行。


 
 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。





 
三、投资策略 
（一）大类资产配置策略


 
本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法，在股票、
债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而
上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。


 
（二）债券投资策略


 
本基金采用的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可
转债策略等。


 
 
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（三）股票投资策略


 
1、军工主题的界定


 
本基金管理人界定，军工主题包括：航天装备、航空装备及其他涉及国家战略安全的相
关领域，具体如下：


 
1）航天装备：包括航天制造及发射、卫星导航及应用、导弹及战略武器等相关产业的
个股；


 
2）航空装备：包括军用航空、通用航空、民用航空及大飞机、航空配件等相关产业的
个股；


 
3）海洋装备：包括军用舰艇、海上安全及预警装备等相关产业的个股；


 
4）陆上装备：包括陆军机械化装备、单兵装备、配件及服务等相关产业个股；


 
5）电子信息安全：包括电子电气设备、网络安全、通信安全等相关产业个股；


 
6）新材料：包括军工新材料，核心高端基础材料等相关产业个股；


 
7）民参军主题：包括各类有潜力从民用产品进入军用产品的相关产业个股。


 
8）其他安全：其他涉及国家战略安全的领域。


 
对于以上领域界定之外的其他行业，如果其中某些细分行业符合军工主题的定义，本基
金也可以酌情将其纳入军工主题的范围。


 
2、股票筛选策略


 
本基金对于以上方向领域所界定行业的上市公司，通过公司基本状况分析、股票估值分
析进行个股精选。


 
1) 公司基本状况分析


 
A．经营状况分析


 
将重点关注：国家投入力度、成长空间、业绩成长性、技术密集、附加值、资产整合空
间等因素，主要通过分析公司的研发能力、产品线发展空间、经营模式、公司治理、行业整
合等多方面的运营管理能力，寻找确定性最大、能充分受益于未来军工黄金发展期的个股，
构建投资股票池。


 
B．财务状况分析


 
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营力、杠杆水平
以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。


 
2）股票估值分析


 
 
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通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率（PEG）、市
盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）
等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。


 
3、存托凭证投资策略


 
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究
判断，进行存托凭证的投资。


 
（四）金融衍生品投资策略


 
1、权证投资策略


 
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本基
金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足
于无风险套利，力求稳健的投资收益。


 
2、股指期货投资策略






本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。


 
（五）资产支持证券投资策略


 
本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型，根据基
金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。


 
（六）融资交易策略


 
本基金可通过融资交易的杠杆作用，在符合融资交易各项法规要求及风险控制要求的前
提下，放大投资收益。


 
未来随着证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金
可相应调整和更新相关投资策略。
















四、投资决策流程 
投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大
问题进行讨论，并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责，相
互制衡。具体的投资流程为：



1、投资决策委员会定期召开会议，确定本基金的总投资思路和投资原则；



 
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第 75页 共 146页 
2、研究部宏观策略分析师基于自上而下的研究为本基金提供总的资产配置建议；研究
部行业研究员为行业研究与分析提供支持；固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资
决策提供依据；



3、固定收益部定期召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合市场和个券的变
化，制定具体的投资策略；



4、基金经理依据投委会投资决策委员会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险控
制和业绩评估的反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案；



5、基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈；



6、监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控；



7、风险管理部通过行使风险管理职能，测算、分析和监控投资风险,根据风险限额管理
政策防范超预期风险；



8、风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估，定期与基金经理讨论收益和风险预
算。



五、投资限制 
1、组合限制



基金的投资组合应遵循以下限制：



（1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 80%-95%，投资于军工主题相
关的上市公司发行的证券占非现金基金资产的比例不低于 80%；



（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；



（3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的
10％；



（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过
该证券的 10％；



（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；



（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；



（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；



 
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第 76页 共 146页 
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；



（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；



（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；



（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；



（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；



（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；



（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不
得展期；



（15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；



（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制
度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；



（17）本基金参与股指期货投资的，应遵循下列限制：



1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的 10%；



2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；



3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%；



4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；



 
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第 77页 共 146页 
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 20%；



（18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；



（19）在任何交易日日终，基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 95%；



（20）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；



（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；



因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；



（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；



（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。



除上述第（2）、（12）、（21）、（22）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。



基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。



法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准。



2、禁止行为



为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：



（1）承销证券；



（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；



（3）从事承担无限责任的投资；



（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；



（5）向其基金管理人、基金托管人出资；



 
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（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；



（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。



基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利
益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。



法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。



六、业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为：中证军工指数收益率*80%+上证国债指数收益率
*20%。









本基金的资产主要投资于军工主题的股票，基金持有的军工主题股票占非现金基金资产
的比例不低于 80%，中证军工指数反映沪深两市军工行业上市公司的整体表现，由十大军工
集团控股的且主营业务与军工行业相关的上市公司以及其他主营业务为军工行业的上市公
司作为指数样本，故以中证军工指数收益率为业绩比较基准，能够准确地反映本基金的投资
绩效。



随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据
维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业
绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前依照《信息披
露办法》的有关规定在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。



七、风险收益特征 
本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型
基金，属于风险水平较高的基金。





 
八、基金投资组合报告 
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



 
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第 79页 共 146页 
基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


 
本投资组合报告所载数据截至 2021年 06月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。



1报告期末基金资产组合情况



序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比
例(%)



1


权益投资


5,524,894,226.17


90.80



 其中：股票


5,524,894,226.17


90.80



2


基金投资


-


-



3


固定收益投资


17,357,222.56


0.29



 其中：债券


17,357,222.56


0.29



 资产支持证券


-


-



4


贵金属投资


-


-



5


金融衍生品投资


-


-



6


买入返售金融资产


-


-



 其中：买断式回购的买入返
售金融资产



-


-



7


银行存款和结算备付金合
计



484,745,836.00


7.97



8


其他各项资产


57,983,617.14


0.95



9


合计


6,084,980,901.87


100.00



2报告期末按行业分类的股票投资组合



代
码



行业类别


公允价值（元）


占基金资产净值比
例（％）



A


农、林、牧、渔业


11,290.28


0.00



B


采矿业


76,751.35


0.00



C


制造业


5,431,994,252.93


90.70



D


电力、热力、燃气及水
生产和供应业



5,160,036.60


0.09



E


建筑业


184,996.72


0.00



F


批发和零售业


630,592.34


0.01



G


交通运输、仓储和邮政
业



20,720.04


0.00



H


住宿和餐饮业


-


-



I


信息传输、软件和信息
技术服务业



86,364,406.55


1.44



J


金融业


97,319.40


0.00



K


房地产业


-


-



L


租赁和商务服务业


-


-



M


科学研究和技术服务业


33,789.42


0.00



 
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第 80页 共 146页 
N


水利、环境和公共设施
管理业



320,070.54


0.01



O


居民服务、修理和其他
服务业



-


-



P


教育


-


-



Q


卫生和社会工作


-


-



R


文化、体育和娱乐业


-


-



S


综合


-


-



 合计


5,524,894,226.17


92.25



3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细



3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



序
号



股票代码


股票名
称



数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值
比例(％)



1


600760


中航沈
飞



8,160,403


492,072,300.90


8.22



2


603267


鸿远电
子



3,741,511


478,614,087.12


7.99



3


002179


中航光
电



5,210,019


411,695,701.38


6.87



4


300726


宏达电
子



4,937,459


348,041,484.91


5.81



5


000733


振华科
技



4,774,276


291,565,035.32


4.87



6


000547


航天发
展



13,358,229


252,069,781.23


4.21



7


600456


宝钛股
份



5,652,756


242,503,232.40


4.05



8


300034


钢研高
纳



7,107,081


228,919,079.01


3.82



9


002025


航天电
器



4,522,440


226,890,814.80


3.79



10


300775


三角防
务



5,801,790


221,628,378.00


3.70



4报告期末按债券品种分类的债券投资组合



序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比例
(％)



1


国家债券


-


-



2


央行票据


-


-



3


金融债券


-


-



 其中：政策性金
融债



-


-



 
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第 81页 共 146页 
4


企业债券


-


-



5


企业短期融资
券



-


-



6


中期票据


-


-



7


可转债（可交换
债）



17,357,222.56


0.29



8


同业存单


-


-



9


其他


-


-



10


合计


17,357,222.56


0.29



5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



序
号



债券代码


债券名称


数量（张）


公允价值(元)


占基金资产净值
比例（％）



1


123114


三角转债


105,888


14,651,722.56


0.24



2


127038


国微转债


27,055


2,705,500.00


0.05



6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细



本基金本报告期末未持有贵金属。



8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



本基金本报告期末未持有权证。



9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



本基金本报告期末未持有股指期货。



10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



本基金本报告期末未持有国债期货。



11投资组合报告附注



5.11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券中除钢研高纳(300034)、航天电器
(002025)的发行主体外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。



主要违规事实：2021年 1月 15日，因存在(1)在危险废弃物生产和处置情况检查过程
中，发现公司存在将机加工生产过程中产生的废乳化液、废机油（列入国家危险废物名录）
贮存在未设置危险废物识别标志的场所，违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
第五十二条的规定。(2)在委托的北京市城市排水检测机构对公司排水水质进行抽样检测过
程中，发现公司排放的污水水质测定值超过 GB/T31962--2015《污水排入城镇下水道水质标
 
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准》，违反了《城镇排水与污水处理条例》第五十条第二款的规定。(3)在对发行人天津分
公司进行特种设备日常监督检查过程中，发现公司存在使用检验不合格的起重机，1台叉车、
6台起重机未经检验的情形，至案发，发行人天津分公司继续使用不合格的起重机和未经定
期检验的叉车，前述行为违反了《特种设备安全法》第四十条第三款规定，构成使用未经定
期检验、检验不合格的特种设备等违法行为。北京钢研高纳科技股份有限公司受到北京市海
淀区环境保护局、北京市海淀区水务局、天津市武清区市场监督管理局行政处罚。



主要违规事实：2021年 5月 12日，因苏州华旃浸漆车间、新装配楼、西北侧危化品仓
库、北侧危化品仓库未经消防验收擅自投入使用，苏州华旃受到苏州市虎丘区公安消防大队
处罚。



对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告
为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。



11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。



11.3其他资产构成



序号


名称


金额(元)



1


存出保证金


1,321,392.85



2


应收证券清算款


-



3


应收股利


-



4


应收利息


49,336.08



5


应收申购款


56,612,888.21



6


其他应收款


-



7


待摊费用


-



8


其他


-



9


合计


57,983,617.14



11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分



由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。







 
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第 83页 共 146页 
第九部分 基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较



博时军工主题股票 A



期间


①净值
增长率



②净值
增长率
标准差



③业绩比
较基准收
益率



④业绩比
较基准收
益率标准
差



①-③


②-④



2017.07.04-2017.12.31


1.50%


0.42%


-5.15%


0.98%


6.65%


-0.56%



2018.01.01-2018.12.31


-26.40%


1.53%


-21.10%


1.45%


-5.30%


0.08%



2019.01.01-2019.12.31


32.93%


1.42%


18.90%


1.33%


14.03%


0.09%



2020.01.01-2020.12.31


104.33%


2.21%


54.03%


1.82%


50.30%


0.39%



2021.01.01-2021.06.30


-9.22%


2.16%


-7.94%


1.75%


-1.28%


0.41%



2017.07.04-2021.06.30


84.20%


1.70%


26.17%


1.51%


58.03%


0.19%



博时军工主题股票 C



期间


①净值
增长率



②净值增
长率标准
差



③业绩比
较基准收
益率



④业绩比较
基准收益率
标准差



①-③


②-④



2021.02.24-2021.06.30


0.27%


1.96%


-1.48%


1.50%


1.75%


0.46%






 




 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 84页 共 146页 
第十部分


基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。



二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。



四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。







 
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第 85页 共 146页 
第十一部分


基金资产的估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。



二、估值对象 
基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。



三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值



（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；



（2）交易所上市的债券，采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不
含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所市场上市
交易的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价
估值；



（3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。



2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：



（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；



（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；



 
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第 86页 共 146页 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。



3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。



第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃市场的情况下，
应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日
公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动
或市场活动很少的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。



4、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。



5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值



6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。



7、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值。



8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。



9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。



如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。



根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的
基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外
予以公布。



四、估值程序 
 
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第 87页 共 146页 
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金
份额的余额数量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位四舍五入。国家另有规定的，从其
规定。



基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。



2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。



五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任何一类基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生估值错误时，视为该类
基金份额净值错误。



基金合同的当事人应按照以下约定处理：



1、估值错误类型



本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。



2、估值错误处理原则



（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。



（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。



 
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第 88页 共 146页 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。



（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3、估值错误处理程序



估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：



（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；



（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；



（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；



（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：



（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。



（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。



（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。



六、暂停估值的情形



1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；



2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；



3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；



4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。



七、基金净值的确认 
 
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第 89页 共 146页 
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人
对基金净值按约定予以公布。



八、特殊情况的处理方法 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。



2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原
因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发
现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。







 
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第 90页 共 146页 
第十二部分


基金的收益分配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。



三、基金收益分配原则 
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A类、C类基金
份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；


 
2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；


 
3、本基金各类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。本基
金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；


 
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。


 
 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。



基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15个工作日。



六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
 
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第 91页 共 146页 
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》
执行。







 
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第 92页 共 146页 
第十三部分


基金的费用与税收 
一、基金费用的种类 
 
1、基金管理人的管理费；






2、基金托管人的托管费；






3、C类基金份额的销售服务费；


 
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定
的除外；






5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；






6、基金份额持有人大会费用；






7、基金的证券、期货交易费用；






8、基金的银行汇划费用；






9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用；












 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。



二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：



H＝E×1.50%÷当年天数



H为每日应计提的基金管理费



E为前一日的基金资产净值



基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。



2、基金托管人的托管费



本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：



H＝E×0.25%÷当年天数



H为每日应计提的基金托管费



E为前一日的基金资产净值



 
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第 93页 共 146页 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。



 
3、C类基金份额的销售服务费



本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。



本基金的销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.60% 的年费率计提。计
算方法如下：



H＝E×0.60%÷当年天数



H为每日应计提的 C类基金份额的销售服务费



E为前一日的 C类基金份额基金资产净值



基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺
延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商
解决。



上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。






 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用：



1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；



2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；



3、《基金合同》生效前的相关费用；



4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



 
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第 94页 共 146页 
第十四部分


基金的会计与审计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；



2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度披露；



3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；



4、会计制度执行国家有关会计制度；



5、本基金独立建账、独立核算；



6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；



7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。



二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。



2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。



3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。







 
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第 95页 共 146页 
第十五部分


基金的信息披露 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。



本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。



本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。



三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；



2、对证券投资业绩进行预测；



3、违规承诺收益或者承担损失；



4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；



5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；



6、中国证监会禁止的其他行为。



四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。



五、公开披露的基金信息



公开披露的基金信息包括：



（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要



1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。



 
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第 96页 共 146页 
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说
明书。



3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。



4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。



5、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3日前，将基金
招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金
合同》、基金托管协议登载在网站上。



（二）基金份额发售公告



基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。



（三）《基金合同》生效公告



基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。



（四）基金净值信息



《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。



在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份
额累计净值。



 
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第 97页 共 146页 
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最
后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。



（五）基金份额申购、赎回价格



基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。



（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告



基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告登
载在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。



基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。



基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季
度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。



《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。



本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。



如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金
的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。



（七）临时报告



本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。



前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：



1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；



2、基金合同终止、基金清算；



 
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第 98页 共 146页 
3、转换基金运作方式、基金合并；



4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；



5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；



6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；



7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；



8、基金募集期延长；



9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变
动；



10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十；



11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；



12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；



13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；



14、基金收益分配事项；



 
 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更；






 16、任何一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；



17、本基金开始办理申购、赎回；



18、本基金发生巨额赎回并延期办理；



19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；



20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；



21、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 99页 共 146页 
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。



（八）澄清公告



在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监
会。



（九）基金份额持有人大会决议



基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。



（十）清算报告



基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。



（十一）投资股指期货的信息披露



基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和招募说明
书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资
目标等。



（十二）中小企业私募债券的投资情况



基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2个交易日内，在中国证监会指定媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在基金
年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露中小企业私
募债券的投资情况。



（十三）投资资产支持证券的信息披露



本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金
净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10名资产支持证券明细。



（十四）参与融资交易的信息披露



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 100页 共 146页 
本基金参与融资交易，基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报
告和招募说明书（更新）等文件中披露基金参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展
情况、损益情况、风险及其管理情况等。



（十五）中国证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理



基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。



基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。



基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并
向基金管理人进行书面或电子确认。



基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。



基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。



为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。



七、信息披露文件的存放与查阅



依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所，以供公众查阅、复制。







 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 101页 共 146页 
第十六部分


风险揭示 
一、投资于本基金的主要风险 
（一）本基金的特有风险






本基金为主题型基金，将 80%以上的非现金基金资产投资于军工主题相关的上市公司发
行的证券，该类证券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险，其投资收
益会受到宏观经济、政府产业政策、市场需求变化、行业波动和公司自身经营状况等因素的
影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个股价格表现低于预期的
风险。因此，本基金所投资的军工主题相关证券可能在一定时期内表现与其他未投资的证券
不同，造成本基金的收益低于其他基金，或波动率高于其他基金或市场平均水平。此外，由
于本基金还可以投资其它品种，这些品种的价格也可能因市场中的各类变化而出现一定幅度
的波动，产生特定的风险，并影响到整体基金的投资收益。








 
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采
用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性
风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小
企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。






另外本基金可以通过投资于股指期货进行套期保值或有效管理，股指期货投资可能给本
基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险、
基差风险、交易对手风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。


 
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的
风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。



（二）本基金的普通风险


 
1、市场风险






 
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第 102页 共 146页 
证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：






（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。






（2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变
化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。


 
（3）收益波动风险。本基金投资于证券市场,基金收益会因为证券市场波动等因素产生
波动。






（4）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。






（5）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货
膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。






（6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。






2、信用风险






信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级
下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而
产生的证券交割风险。






3、流动性风险






流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流
动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。






（1）基金申购、赎回的安排






本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机
制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯
竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益
的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性
风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。






（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估






本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易
场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和
 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 103页 共 146页 
货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，
综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。






（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施






基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放
日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎
回申请的措施。






（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响






在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性
风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格
审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与
基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款
项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，
全面保障投资者的合法权益。






4、管理风险






基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：


 
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程
中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；


 
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为
因素而可能导致的损失；


 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。


 
（4）估值风险：指基金管理或运作过程中，因估值错误而导致的风险。


 
5、合规风险






合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》
有关规定的风险。






 6、其他风险


 
 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
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（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基
金可能会面临一些特殊的风险；


 
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；


 
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产
生的风险；


 
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；


 
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；


 
（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而
带来风险；


 
（7）其他意外导致的风险。


 
二、声明 
1、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；






2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过中国建设银行等基金代销机
构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。






 
 




 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 105页 共 146页 
第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
一、《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。



2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后按规定在指定媒介公告。



二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：



1、基金份额持有人大会决定终止的；



2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；



3、《基金合同》约定的其他情形；



4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。



三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立清算小组，
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4、基金财产清算程序：



（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；



（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；



（3）对基金财产进行估值和变现；



（4）制作清算报告；



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 106页 共 146页 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；



（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；



（7）对基金剩余财产进行分配。



5、基金财产清算的期限为 6个月。



四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。



六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。



七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。



八、基金合并 
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。







 
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第十八部分


基金合同的内容摘要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金管理人的权利与义务


 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：


 
（1）依法募集资金；


 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；


 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；


 
（4）销售基金份额；


 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；


 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；


 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；


 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；


 
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；


 
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；











 
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；


 
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；











 
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；


 
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；











 
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；









 
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（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户等业务规则；


 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。2、根据《基金
法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：


 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；


 
（2）办理基金备案手续；


 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；


 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；


 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；


 
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；


 
（7）依法接受基金托管人的监督；


 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；


 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；


 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；


 
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；


 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；


 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；


 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；


 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；


 
 
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（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；


 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；


 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；


 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；


 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；


 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；


 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；


 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；


 
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30
日内退还基金认购人；


 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；


 
（26）建立并保存基金份额持有人名册；


 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


 
（二）





基金托管人的权利与义务


 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：


 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；


 
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；


 
 
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（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；


 
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券、期货交易资金清算；


 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；


 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；


 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：


 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；


 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；


 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；


 
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；


 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；


 
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；


 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；


 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价格；


 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；


 
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；


 
 
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（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上；


 
（12）建立并保存基金份额持有人名册；


 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；


 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
项；


 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；


 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；


 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；


 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；


 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；


 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿；


 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；


 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


 
（三）基金份额持有人的权利和义务


 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。


 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于：


 
（1）分享基金财产收益；


 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；


 
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；


 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；


 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；


 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；


 
 
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（7）监督基金管理人的投资运作；


 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；


 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于：


 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；


 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；


 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；


 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；


 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；


 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；


 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；


 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；


 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的
投票权。


 
本基金份额持有人大会不设日常机构。


 
（一）召开事由


 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：


 
（1）终止《基金合同》；


 
（2）更换基金管理人；


 
（3）更换基金托管人；


 
（4）转换基金运作方式；


 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但根据法律法规
的要求提高该等报酬标准的除外；


 
 
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（6）变更基金类别；


 
（7）本基金与其他基金的合并；


 
（8）变更基金投资目标、范围或策略；


 
（9）变更基金份额持有人大会程序；


 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；


 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；


 
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；


 
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。


 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大
会：


 
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；


 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；


 
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性
不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；


 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；


 
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；


 
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。


 
（二）会议召集人及召集方式


 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集。


 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。


 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，
 
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第 114页 共 146页 
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。


 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。


 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。


 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：


 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；


 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；


 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；


 
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；


 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；


 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；


 
（7）召集人需要通知的其他事项。


 
 
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2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。


 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。


 
（四）基金份额持有人出席会议的方式


 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。


 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：


 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；


 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。


 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。


 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：


 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关
提示性公告；


 
 
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（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不
影响表决效力；


 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书
面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、
6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见；


 
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定，并与基金登记机构记录相符。


 
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
列明。


 
4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进
行。


 
（五）议事内容与程序


 
1、议事内容及提案权


 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。


 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。


 
 
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基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


 
2、议事程序


 
（1）现场开会


 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。


 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。


 
（2）通讯开会


 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决
议。


 
（六）表决


 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。


 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：


 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。


 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。


 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
 
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面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。


 
（七）计票


 
1、现场开会


 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。


 
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。


 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。


 
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。


 
2、通讯开会


 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。


 
（八）生效与公告


 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。


 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。


 
 
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第 119页 共 146页 
基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。


 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。


 
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基
金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会
审议。


 
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）《基金合同》的变更


 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。


 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后按规定在指定媒介公告。


 
（二）《基金合同》的终止事由


 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：


 
1、基金份额持有人大会决定终止的；


 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；


 
3、《基金合同》约定的其他情形；


 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


 
（三）基金财产的清算


 
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立清算小组，
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


 
 
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2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。


 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


 
4、基金财产清算程序：


 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；


 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；


 
（3）对基金财产进行估值和变现；


 
（4）制作清算报告；


 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；


 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；


 
（7）对基金剩余财产进行分配。


 
5、基金财产清算的期限为 6个月。


 
（四）清算费用


 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


 
（五）基金财产清算剩余资产的分配


 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


 
（六）基金财产清算的公告


 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。


 
（七）基金财产清算账册及文件的保存


 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。


 
（八）基金合并


 
 
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本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。


 
四、争议解决方式 
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有
约束力，仲裁费由败诉方承担。


 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。


 
《基金合同》受中国法律管辖。


 
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。


 
 
 




 
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第 122页 共 146页 
第十九部分


基金托管协议的内容摘要 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人


 
名称：博时基金管理有限公司


 
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层


 
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层


 
邮政编码：518040



法定代表人：江向阳


 
成立日期：1998年 7月 13日


 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]26号


 
组织形式: 有限责任公司


 
注册资本：2.5亿元人民币


 
存续期间：持续经营


 
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务


 
（二）基金托管人


 
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）


 
住所：北京市西城区金融大街 25号


 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼


 
邮政编码：100033



法定代表人：田国立


 
成立日期：2004年 09月 17日


 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号


 
组织形式：股份有限公司


 
注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


 
存续期间：持续经营


 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
 
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款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。


 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应
按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实
际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核
查。


 
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、权证、股指期货等权益
类金融工具，以及债券、资产支持证券等固定收益类金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允
许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。


 
本基金可参与融资业务。基金参与融资业务后，在任何交易日日终，基金持有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。


 
基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 80%-95%，其中投资于
本基金所界定的军工主题证券的比例不低于非现金产的 80%；中小企业私募债占基金资产净
值的比例不高于 20%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的 0-3%。股指期货的投资比例依照
法律法规或监管机构的规定执行。


 
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。


 
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：


 
（1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 80%-95%，投资于军工主题相
关的上市公司发行的证券占非现金基金资产的比例不低于 80%；


 
 
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（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；


 
（3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的
10％；


 
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券
（含存托凭证），不超过该证券的 10％；


 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；


 
（6）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超
过该权证的 10％；


 
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；


 
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；


 
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；


 
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；


 
（11）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的
各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；


 
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；


 
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；


 
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不
得展期；


 
（15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；


 
 
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（16）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；
本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%；


 
（17）本基金参与股指期货投资的，应遵循下列限制：


 
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的 10%；


 
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；


 
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%；


 
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；


 
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 20%；


 
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人、期货公司三方一同就股指期货
开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。


 
（18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；


 
（19）在任何交易日日终，基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 95%；


 
（20）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本基
金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 30%；


 
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%；


 
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；


 
（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；


 
 
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（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。


 
除上述第（2）、（12）、（21）、（22）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。


 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。


 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准。


 
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十
五条第 (九)款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。


 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利
益冲突，相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露义务。


 
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向
基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3个工作日内与基金托管人协商解决。


 
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
 
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事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及
时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。


 
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。


 
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受
限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。


 
1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票
网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其
他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基
金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。


 
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证
券。


 
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的
落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记
存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因流通受限证券存管
直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。


 
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。


 
2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风
险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流
动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投
资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。


 
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有
效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支
付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不
 
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承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任
的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。


 
3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人提
交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有调
整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：


 
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。


 
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。


 
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。


 
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。


 
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基
金资产净值的比例、锁定期等信息。


 
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调
整，基金管理人应按规定编制临时报告书，予以公告。


 
5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：


 
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。


 
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与
完善情况。


 
（3）有关比例限制的执行情况。


 
（4）信息披露情况。


 
6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。


 
（六）基金投资中小企业私募债券，基金管理人应根据审慎原则，制定严格的投资决策
流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。


 
基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常
情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和核查。
基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任。
 
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如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应
赔偿基金托管人由此遭受的损失。


 
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。


 
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进
行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。


 
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复
并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。


 
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损
失由基金管理人承担。


 
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻
挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。


 
三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。


 
 
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（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。


 
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。


 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则


 
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。


 
2.基金托管人应安全保管基金财产。


 
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户。


 
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。


 
5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另
行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何
资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、
开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维护费等费用）。


 
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。


 
7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财
产。


 
（二）基金募集期间及募集资金的验资


 
 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
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1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募
集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。


 
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业
务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2
名以上中国注册会计师签字方为有效。


 
3.若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款等事宜。


 
（三）基金银行账户的开立和管理


 
1.基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。


 
2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。


 
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。


 
4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
产的支付。


 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理


 
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户。


 
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。


 
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。


 
证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个工作日由基金托管人从
本基金银行存款账户中直接扣收；若因基金银行存款余额不足导致证券账户开户费无法扣收，
基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收；证券账户开立后连续六个月内，因本基金银
 
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行存款余额持续不足导致证券账户开户费无法扣收的，基金管理人有义务先行支付基金托管
人垫付的开户费用。


 
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照
中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金托管人签署的《托管银行证券
资金结算协议》执行。


 
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。


 
（五）债券托管专户的开设和管理


 
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记
结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和资金结
算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签
订全国银行间债券市场债券回购主协议。


 
（六）其他账户的开立和管理


 
1. 在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约
定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金
托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则
使用并管理。


 
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。


 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管


 
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管
人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理人和基金托
管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产或其保管不承
担任何责任。


 
 
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（八）与基金财产有关的重大合同的保管


 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大
合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期
限为《基金合同》终止后 15年。


 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序


 
1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。各类基金份额净值是按照每个工
作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.001元，
小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。


 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。


 
2.基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。


 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理


 
1.估值对象


 
基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。


 
2.估值方法


 
(1)证券交易所上市的有价证券的估值


 
1)交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日
后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；


 
 
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2) 交易所上市的债券，采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不含
权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所市场上市交
易的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估
值；


 
3)交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的
资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。


 
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：


 
1)送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；


 
2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；


 
3)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。


 
(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。


 
第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃市场的情况下，
应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日
公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动
或市场活动很少的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。


 
(4)因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。


 
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。


 
(6)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。


 
(7)中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下，按成本估值。


 
 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 135页 共 146页 
(8)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。


 
(9) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。


 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。


 
根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的
基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，基金管理人向基金托管人出具加盖公章的书
面说明后，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。


 
3.特殊情形的处理


 
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)项进行估值时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理。


 
由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司发送的数据错误等原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该
错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基
金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。


 
（三）基金份额净值错误的处理方式


 
1.当基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生差错时，视为基金份额净值错误；
基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的
措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理
人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基
金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追
偿。


 
2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管
理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：


 
 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 136页 共 146页 
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方
在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额
持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。


 
(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持
有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支
付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责
任。


 
(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。


 
(4)由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导
致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔
付。


 
3.由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是
未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。
但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。


 
4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理
人计算结果为准。


 
5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法，
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。


 
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形


 
1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；


 
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；


 
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，
已决定延迟估值；如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不能
出售或评估基金资产时；


 
 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 137页 共 146页 
4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；


 
5.法律法规规定、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。


 
（五）基金会计制度


 
按国家有关部门规定的会计制度执行。


 
（六）基金账册的建立


 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别
独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存
在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。


 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核


 
1.财务报表的编制


 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。


 
2.报表复核


 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。


 
3.财务报表的编制与复核时间安排


 
(1)报表的编制


 
基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日
起 15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报
告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计
报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。《基金合同》生效不足两
个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。


 
(2)报表的复核


 
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核
过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，
调整以国家有关规定为准。


 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。


 
 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 138页 共 146页 
（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提
供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。


 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分
别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责
任。


 
在基金托管人要求或编制中期报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，
不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。


 
七、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。


 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。


 
本协议受中国法律管辖。


 
八、托管协议的修改与终止 
（一）托管协议的变更程序


 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。


 
（二）基金托管协议终止出现的情形


 
1.《基金合同》终止；


 
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；


 
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；


 
4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。



 




 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 139页 共 146页 
第二十部分


对基金份额持有人的服务 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为
基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和
修改服务项目，主要服务内容如下：


 
一、基金份额持有人交易资料的寄送服务 
1、交易确认单



基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售
机构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在 T+1个工作日后
通过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。



2、电子对账单


 
每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。



投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅
电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通 95105568（免
长途话费）订阅。



3、由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可
能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通
过本基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。



二、网上理财服务 
通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：



1、自助开户交易



投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受
本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、
定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本
公司网站查询。



2、查询服务



投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可
以修改基金账户信息等基本资料。



3、信息资讯服务



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 140页 共 146页 
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、
基金管理人最新动态、热点问题等。



4、在线客服



投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问
我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。



三、短信服务 
基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。



四、电子邮件服务 
基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。



五、手机理财服务 
投资者通过手机博时移动版直销网上交易系统（http://m.bosera.com）和博时 App版
直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等
功能和服务。



六、信息订阅服务 
投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子
邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。



七、电话理财服务 
投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服
务：



1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供 7×24小时的全天候服务，投资者可
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真
索取等操作。



2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的
赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。



3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息
订制、账户诊断等服务。



4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。



八、基金管理人联系方式 
基金管理人的互联网地址及电子信箱



 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 141页 共 146页 
网址：www.bosera.com



电子信箱：service@bosera.com 
九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 




 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 142页 共 146页 
第二十一部分 其他应披露的事项 
（一）、 2021年 08月 31日，我公司公告了《博时军工主题股票型证券投资基金 2021
年中期报告》； 
（二）、 2021年 08月 25日，我公司公告了《博时军工主题股票型证券投资基金（博
时军工主题股票 A）基金产品资料概要更新》、《博时军工主题股票型证券投资基金（博时
军工主题股票 C）基金产品资料概要更新》； 
（三）、 2021年 07月 21日，我公司公告了《博时军工主题股票型证券投资基金 2021
年第 2季度报告》； 
（四）、 2021年 07月 01日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投资者
在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》； 
（五）、 2021年 05月 29日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上
交易开通邮储银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》； 
（六）、 2021年 05月 26日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海银
联电子支付服务有限公司合作开通华夏银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》； 
（七）、 2021年 04月 28日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用
通联支付提供的交通银行、平安银行支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》； 
（八）、 2021年 04月 24日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用
上海银联支付提供的兴业银行、广发银行支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》； 
（九）、 2021年 04月 22日，我公司公告了《博时军工主题股票型证券投资基金 2021
年第 1季度报告》； 
（十）、 2021年 04月 02日，我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加贵
州银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》； 
（十一）、 2021年 03月 31日，我公司公告了《博时军工主题股票型证券投资基金
2020年年度报告》； 
（十二）、 2021年 03月 30日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投资
者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》； 
（十三）、 2021年 03月 20日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使
用富友支付提供的交通银行快捷支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》； 
 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 143页 共 146页 
（十四）、 2021年 03月 10日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基
金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20210310》； 
（十五）、 2021年 02月 27日，我公司公告了《博时军工主题股票型证券投资基金
（博时军工主题股票 A）基金产品资料概要更新》、《博时军工主题股票型证券投资基金（博
时军工主题股票 C）基金产品资料概要更新》； 
（十六）、 2021年 02月 24日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部
分基金投资非公开发行股票的公告 20210224》； 
（十七）、 2021年 02月 20日，我公司公告了《博时军工主题股票型证券投资基金
更新招募说明书》、《博时军工主题股票型证券投资基金基金合同》、《博时军工主题股票
型证券投资基金托管协议》、《博时基金管理有限公司关于博时军工主题股票型证券投资基
金增设 C类基金份额以及修改基金合同和托管协议的公告》、《博时基金管理有限公司关于
旗下基金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20210220》； 
（十八）、 2021年 02月 06日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管
理人员变更的公告》； 
（十九）、 2021年 02月 04日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部
分基金投资非公开发行股票的公告 20210204》； 
（二十）、 2021年 01月 22日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部
分基金投资非公开发行股票的公告 20210122》、《博时军工主题股票型证券投资基金 2020
年第 4季度报告》； 
（二十一）、 2020年 12月 28日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投
资者在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》； 
（二十二）、 2020年 12月 22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停
使用通联支付提供的上海银行快捷支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》； 
（二十三）、 2020年 12月 10日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于董事
会成员变更的公告》； 
（二十四）、 2020年 11月 03日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下
基金持有的债券调整估值的公告 20201103》； 
（二十五）、 2020年 10月 28日，我公司公告了《博时军工主题股票型证券投资基
金 2020年第 3季度报告》； 
 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 144页 共 146页 
（二十六）、 2020年 10月 19日，我公司公告了《博时军工主题股票型证券投资基
金基金产品资料概要更新》； 
（二十七）、 2020年 10月 16日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级
管理人员变更的公告》； 
（二十八）、 2020年 10月 14日，我公司公告了《博时军工主题股票型证券投资基
金托管协议》、《博时军工主题股票型证券投资基金基金合同》、《博时军工主题股票型证
券投资基金更新招募说明书》、《博时基金管理有限公司关于调整旗下部分基金投资范围并
相应修改法律文件的公告》。


 




 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 145页 共 146页 
第二十二部分


招募说明书存放及查阅方式 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所，以供公众查阅、复制；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上
述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文
本的内容与所公告的内容完全一致。



投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。







 
博时军工主题股票型证券投资基金更新招募说明书 
第 146页 共 146页 
第二十三部分


备查文件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。


 
（一）中国证监会准予博时军工主题股票型证券投资基金募集的文件



（二）《博时军工主题股票型证券投资基金基金合同》



（三）《博时军工主题股票型证券投资基金托管协议》



（四）基金管理人业务资格批件、营业执照



（五）基金托管人业务资格批件、营业执照



（六）关于申请募集注册博时军工主题股票型证券投资基金之法律意见书



（七）中国证监会要求的其他文件



查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。



 
 
博时基金管理有限公司 
2022年 07月 01日