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嘉实基金管理有限公司 
 
 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式
指数证券投资基金基金合同 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：嘉实基金管理有限公司





 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司


















 
 
二零二二年六月
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
 
目





录 
第一部分


前言 ............................................................................................................................... 1 
第二部分


释义 ............................................................................................................................... 3 
第三部分


基金的基本情况 ........................................................................................................... 9 
第四部分


基金份额的发售 ......................................................................................................... 11 
第五部分


基金备案 ..................................................................................................................... 13 
第六部分


基金份额的上市交易 ................................................................................................. 15 
第七部分


基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 17 
第八部分


基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 24 
第九部分


基金份额持有人大会 ................................................................................................. 32 
第十部分


基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 40 
第十一部分


基金的托管 ............................................................................................................. 43 
第十二部分


基金份额的登记结算 ............................................................................................. 44 
第十三部分


基金的投资 ............................................................................................................. 46 
第十四部分


基金的财产 ............................................................................................................. 52 
第十五部分


基金资产估值 ......................................................................................................... 53 
第十六部分


基金费用与税收 ..................................................................................................... 58 
第十七部分


基金的收益与分配 ................................................................................................. 61 
第十八部分


基金的会计与审计 ................................................................................................. 63 
第十九部分


基金的信息披露 ..................................................................................................... 64 
第二十部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 71 
第二十一部分


违约责任 ............................................................................................................. 73 
第二十二部分


争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 74 
第二十三部分


基金合同的效力 ................................................................................................. 75 
第二十四部分


其他事项 ............................................................................................................. 76 
第二十五部分


基金合同内容摘要 ............................................................................................. 77 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
1 
 
第一部分


前言 
 
一、订立本基金合同的目的、依据和原则 
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。 
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。 
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。 
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。 
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 
三、嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。 
中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投
资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要、相关公告等
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资策略，自行承担投资风
险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
2 
 
四、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基
金所面临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭
证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的
风险。 
五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。 
六、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 
七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约
定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明
书。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
3 
 
第二部分


释义 
 
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基
金 
2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 
4、基金合同或本基金合同：指《嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实中证锐联基
本面 50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充 
6、招募说明书：指《嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》及其更新 
7、基金份额发售公告：指《嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券
投资基金基金份额发售公告》 
8、基金份额上市交易公告书：指《嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指
数证券投资基金基金份额上市交易公告书》 
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
以及颁布机关对其不时做出的修订 
10、《基金法》：指 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，并根据 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
4 
 
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订 
13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订 
15、业务规则：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放
式指数基金业务实施细则》及其不时修订的版本、中国证券登记结算有限责任公
司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投
资基金登记结算业务实施细则》及其不时修订的版本，以及基金管理人、上海证
券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布及其不时修订的其他相关规则和
规定 
16、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称 ETF 
17、ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资
目标类似，通过投资于本基金紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误
差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称 ETF联接 
18、中国：指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区及台湾地区) 
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会 
21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织 
24、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
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5 
 
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
25、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
27、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券
商。 
28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 
29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司 
30、登记结算业务：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交
易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及其不时修订以及相关业务规
则所定义的基金份额的登记、存管和结算等相关业务 
31、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为
中国证券登记结算有限责任公司 
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期 
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3个月 
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日 
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6 
 
38、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公
告的规定申请购买基金份额的行为 
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公
告的规定申请购买基金份额的行为 
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书和
相关公告规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回
对价的行为 
44、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件 
45、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价 
46、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回申请人的组合证券、现金替代、现金差额和/或
其他对价 
47、标的指数：指中证锐联基本面 50 指数及其未来可能发生的变更，或基
金管理人按照本基金合同约定更换的其他指数 
48、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 
49、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指
数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比
例，以达到复制指数的目的 
50、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人
申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 
51、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 
52、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小
申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或
应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份
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7 
 
额数计算 
53、预估现金部分：指由基金管理人计算并在 T日申购赎回清单中公布的当
日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先
冻结 
54、元：指人民币元 
55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和 
56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
59、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期
增长率差额之日 
60、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的指数服务机构在
开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上
海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 
61、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 
62、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折
算日为初始日重新计算） 
63、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份
额折算日为初始日重新计算） 
64、流动性受限资产 ：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
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互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介 
66、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件 
67、基金产品资料概要：指《嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证
券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的
编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1日起执行） 
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第三部分


基金的基本情况 
 
一、基金名称 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金 
 
二、基金的类别 
股票型指数证券投资基金 
 
三、基金的运作方式 
交易型开放式 
 
四、基金的投资目标 
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超
过 2%。 
 
五、基金的最低募集份额总额和金额 
本基金的最低募集份额总额为 2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募
集的股票市值）不少于 2亿元。 
 
六、基金份额初始面值 
本基金基金份额初始面值为人民币 1.00元。 
 
七、基金存续期限 
不定期 
 
八、标的指数 
本基金的标的指数为中证锐联基本面 50指数。 
 
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九、ETF联接基金 
本基金基金合同生效后，基金管理人可发行并管理本基金的联接基金，该
ETF联接基金将投资于本基金，与本基金跟踪同一标的指数。 
 
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第四部分


基金份额的发售 
 
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 
1、发售时间 
自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。 
2、发售方式 
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3种方式认购本
基金。 
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及
其指定的发售代理机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管
理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现金认购、网下现金认购
和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的相关规定。 
3、发售对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。 
二、基金份额的认购 
1、认购费用 
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。 
2、募集期间认购资金与股票的处理方式 
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。募集的股票按照《中国结算上海分公司交易型开放式基金登记结算
业务指南》的规定办理。 
3、基金认购份额的计算 
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 
4、认购申请的确认 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
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销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。投资者按照本基金合同的约定提交认购申请并交纳认购基金
份额的款项或股票时，基金合同成立；基金管理人按照规定办理完毕基金募集的
备案手续，基金合同生效。认购的确认以登记结算机构的确认结果以及基金合同
生效为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使
合法权利。 
5、投资者具体的认购原则、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办
理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，
并在招募说明书、基金份额发售公告或其他相关公告中披露。 
三、基金份额认购金额的限制 
基金管理人可以对投资者的认购金额或数额进行限制，具体限制和处理方法
请参看招募说明书或相关公告。 
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第五部分


基金备案 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿
份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2亿元人民币且
基金份额有效认购人数不少于 200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募
说明书可以决定停止基金发售，并在募集结束之日起 10日内聘请法定验资机构
验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 
《基金合同》生效时，通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在
募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以登记
结算机构的记录为准；网上现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后
产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。网下股票认购所募集的
股票在冻结期间的股票权益及孳息归属按照《中国结算上海分公司交易型开放式
基金登记结算业务指南》的规定处理。 
二、基金合同不能生效时募集资金和股票的处理方式 
如果募集期限届满，未满足募集备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、针对投资人以现金交纳的认购资金，在基金募集期限届满后 30日内返还
投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存款利息，网下股票认购所募集股票的
解冻按照《中国结算上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》的规定处
理。 
如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金
管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
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披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基
金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 
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第六部分


基金份额的上市交易 
 
一、基金份额的上市 
基金合同生效后，本基金具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交
易所证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请基金份额上市： 
1、基金募集金额（含网下股票所认购募集的股票市值）不低于 2 亿元人民
币； 
2、基金份额持有人不少于 1,000 人； 
3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 
二、基金份额的上市交易 
基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数
基金业务实施细则》等有关规定。 
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊
登基金份额上市交易公告书。 
三、基金份额参考净值的计算与公告 
基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理人或基
金管理人委托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证
券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上海证券
交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份
额时参考。基金份额参考净值的计算方法详见招募说明书。上海证券交易所和基
金管理人可以调整基金份额参考净值的计算方法，并予以公告。 
四、基金份额的终止上市交易 
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额
的上市交易，并报中国证监会备案： 
1、不再具备本部分第一条规定的上市条件； 
2、基金合同终止； 
3、基金份额持有人大会决定终止上市； 
4、基金合同约定的终止上市的其他情形； 
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5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 
若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易
所终止上市的，本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市开放
式指数基金，且因上述 1、4、5项之一情形终止上市的，本基金变更为跟踪标的
指数的非上市开放式指数基金无需召开基金份额持有人大会。届时，基金管理人
可变更本基金的登记结算机构并相应调整申购赎回业务规则，同时，基金管理人
可按照《信息披露办法》的规定，公告变更后的基金合同及招募说明书。 
五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以
申请在其他证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额持
有人大会审议。 
六、法律法规、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有规定的，从其规
定。 
七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功功能。 
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17 
 
第七部分


基金份额的申购与赎回 
 
一、申购和赎回场所 
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。 
基金管理人在开始办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并
可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。 
二、申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，在基金申请上市期间，
可暂停办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时间在申购、赎回开始公告中
规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在开始办理申购、赎回前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记结算
机构确认接受的，视为投资人在下一开放日提出的申购、赎回申请，并按照下一
开放日的申请处理。 
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18 
 
三、申购与赎回的原则 
1、基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。 
2、基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他
对价。 
3、申购、赎回申请提交后不得撤销。 
4、申购、赎回应遵守业务规则的规定。 
5、基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情
况下，或依据上海证券交易所或登记结算机构相关规则及其变更调整，对上述原
则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。 
四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具
体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申
请无效。 
2、申购和赎回申请的确认 
投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的
申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根
据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，
则赎回申请失败。 
3、申购和赎回的清算交收与登记 
本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及
其他对价的清算交收适用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有
关规定，详见本基金招募说明书及其更新。 
如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则
依据业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。 
基金管理人、上海证券交易所、登记结算机构可在法律法规允许的范围内，
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
19 
 
对基金份额申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等
进行调整，基金管理人应于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。 
五、申购和赎回的数量限制 
1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。基金管
理人可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素在不违反相关法律法
规的情况下对基金的最小申购赎回单位进行调整并提前公告。具体规定请参见招
募说明书。 
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 
3、基金管理人可以根据市场情况、市场变化以及投资者需求等因素，在法
律法规允许的情况下，调整申购和赎回的的数量或比例限制。基金管理人必须在
调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
六、申购和赎回的对价、费用及其用途 
1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现
金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人
应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据
申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 
2、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定标准收
取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用，具体请参见招
募说明书。 
3、T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊
情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金管
理人编制。T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。未来，若市
场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律
法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间进行调整并提前
公告。 
七、拒绝或暂停申购的情形 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
20 
 
发生下列情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资人的申购申请。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。 
3、因特殊原因（包括但不限于相关证券、期货交易所依法决定临时停市或
在交易时间非正常停市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单，或基金管理人在
开市后发现申购赎回清单编制错误或基金份额参考净值计算错误。 
5、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法
办理申购、赎回，或者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回
清单无法编制或编制不当。 
6、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记结算机构的技术故障等异常
情况导致基金销售系统或基金登记结算系统或基金会计系统无法正常运行。 
9、基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置申购上限，当一笔新
的申购申请被确认成功，会使本基金当日申购超过申购赎回清单中规定的申购上
限时，该笔申购申请将被拒绝。 
10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统
故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。 
发生上述情形之一（第 6、9项除外）且基金管理人决定拒绝或暂停接受基
金投资者的申购申请时，基金管理人应根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购
公告。在拒绝或暂停申购申请的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的
办理并依照《信息披露办法》有关规定在指定媒介上刊登基金恢复申购业务的公
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
21 
 
告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。 
八、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形



发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
对价：



1、因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资人的赎回申请。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请。 
3、因特殊原因（包括但不限于相关证券、期货交易所依法决定临时停市或
在交易时间非正常停市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。



4、相关证券交易所、登记结算机构、申购赎回代理券商等因异常情况无法
办理赎回业务。



5、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单，或基金管理人在
开市后发现申购赎回清单编制错误或基金份额参考净值计算错误。 
6、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法
办理申购、赎回，或者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回
清单无法编制或编制不当。 
7、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人的利益
时。 
8、基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置赎回份额上限，当一
笔新的赎回申请被确认成功，会使本基金当日赎回份额超过申购赎回清单中规定
的赎回份额上限时，该笔赎回申请将被拒绝。 
9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请的措施。 
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统
故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。 
发生上述情形之一（第 7、8项除外）且基金管理人决定暂停接受投资者的
赎回申请或延缓支付赎回对价时，基金管理人应根据有关规定在指定媒介上刊登
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
22 
 
暂停赎回公告。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付。在暂停赎回申请
的情形消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依照《信息披露办法》
有关规定在指定媒介上刊登基金恢复赎回业务的公告。 
九、其他申购赎回方式 
1、在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，
基金管理人可以根据具体情况履行适当程序后开通本基金的场外申购赎回等业
务，无需召开基金份额持有人大会。场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届
时将另行公告。 
2、若基金管理人推出本基金的 ETF联接基金，在本基金上市之前，ETF联
接基金可以用股票或现金特殊申购本基金基金份额，不收取申购费用。 
3、基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，调整基金申购赎回方
式或申购赎回对价组成，并提前公告。 
4、在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资者集合其
持有的组合证券，共同构成最小申购赎回单位或其整数倍，进行申购。在不损害
基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则。 
5、基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，双方需签
订书面委托代理协议，报中国证监会备案并公告。 
十、基金份额折算 
基金管理人可向登记结算机构申请办理基金份额折算与变更登记。基金份额
折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，
但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。
基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响，无需召开基金份额持有人
大会。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承
担义务。基金管理人应就其具体事宜进行必要公告，并提前通知基金托管人。 
十一、基金的非交易过户等其他业务的办理 
基金登记结算机构可根据相关法律法规及其业务规则，受理基金份额的非交
易过户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其规定收取一定的手续费用。 
十二、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实
质利益的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前
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23 
 
公告。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
24 
 
第八部分


基金合同当事人及权利义务 
 
一、基金管理人 
（一） 基金管理人简况 
名称：嘉实基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27楼
09-14单元 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼
12A层 
邮政编码：100005 
法定代表人：经雷 
设立日期：1999年 3月 25日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5号 
组织形式：有限责任公司（中外合资）



注册资本：1.5亿元 
存续期限：持续经营 
联系电话：（010）6521 5588 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
25 
 
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾
问、法律、会计等服务的基金服务机构并决定相关费率，对基金服务机构的相关
行为进行监督和处理；



（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务，并按照《基金合同》规定对基金登记结算机构进行必要的监督和检查；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利； 
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金申请和办理融资、
融券、转融通以及基金作为融资融券标的证券等相关业务。 
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或
其他为基金提供服务的外部机构； 
（16）在符合有关法律、法规、《基金合同》、相关证券交易所及登记结算机
构相关业务规则的前提下，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回及其他
相关业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
26 
 
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价
和注销的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金
净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露； 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15年以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
27 
 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行相关义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为； 
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期存款利息）在基金
募集期结束后 30日内退还基金认购人；投资者以股票认购的，相关股票的解冻
按照《中国结算上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》的规定处理； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金托管人 
（一） 基金托管人简况 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号（100032） 
法定代表人：陈四清 
成立时间：1984年 1月 1日 
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》（国发[1983]146号） 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3
号 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
28 
 
但不限于： 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产； 
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设或注销证券账户、期货交易账户、资
金账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设或注销基金财产的资金账户、证券账户、期货交易账户及
投资所需的账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时
办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
29 
 
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现金部分； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价的现金部分； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
三、基金份额持有人 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
30 
 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或自行召集基金份额持有人大
会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书以及基金管理人按照规定就
本基金发布的相关公告； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）及时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法规和
《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任； 
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31 
 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）遵守基金管理人、证券交易所、销售机构和登记结算机构的相关交易
及业务规则； 
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
32 
 
第九部分


基金份额持有人大会 
 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额
持有人持有的每一基金份额拥有平等的权利。 
ETF 联接基金的基金合同生效后，鉴于本基金和 ETF 联接基金的相关性，
ETF 联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的 ETF 联接基金的份额出席或者
委派代表出席本基金的份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，
ETF联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基
金份额持有人大会的权益登记日，ETF联接基金持有本基金份额的总数乘以该持
有人所持有的 ETF联接基金份额占 ETF联接基金总份额的比例，计算结果按照
四舍五入的方法，保留到整数位。 
ETF联接基金的基金管理人不应以 ETF联接基金的名义代表 ETF联接基金
的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受
ETF 联接基金的特定基金份额持有人的委托以 ETF 联接基金的基金份额持有人
代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。 
ETF 联接基金的基金管理人代表 ETF 联接基金的基金份额持有人提议召开
或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照 ETF 联接基金基金合同的约定召开
ETF 联接基金的基金份额持有人大会，ETF 联接基金的基金份额持有人大会决
定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由 ETF 联接基金的基金管理人代
表 ETF联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。 
一、召开事由 
1、除法律法规，或基金合同，或中国证监会另有规定外，当出现或需要决
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
33 
 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）终止基金上市，但本基金合同另有约定的除外； 
（11）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（12）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 
2、在不违反法律法规及《基金合同》且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开
基金份额持有人大会： 
（1）调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金资产承担的费用； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，增加、减
少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收
费方式； 
（4）在不违反法律法规的情况下，基金推出新业务或服务； 
（5）在不违反法律法规的情况下，基金管理人、证券交易所、销售机构和
登记结算机构在法律法规、基金合同规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎
回、交易、转托管、收益分配、非交易过户等业务的规则； 
（6）在不违反法律法规的情况下，调整基金的申购赎回方式（如增加场外
申赎）及申购对价、赎回对价组成； 
（7）在不违反法律法规的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的计
算和公告时间或频率； 
（8）在不违反法律法规的情况下，本基金的联接基金采取其他方式参与本
基金的申购赎回； 
（9）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记结算机构的相关业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可协议的约定，变更标的
指数许可使用费费率、计算方法或支付方式等； 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
34 
 
（11）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（12）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。 
二、会议召集人及召集方式 
1、本基金基金份额持有人大会不设日常机构。除法律法规规定或《基金合同》
另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理人收到提议当日该等基金
份额持有人持有的基金份额计算，下同）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
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35 
 
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少 30日，在指定媒
介发布召开基金份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以
下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见送达的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监
管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
36 
 
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对审议事项的表决意见以
书面形式在收取表决意见截止时间以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以
书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加统计书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符。 
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
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37 
 
5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1款第（2）项、
第 2款第（3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日
基金份额总数的三分之一（含三分之一）。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决
定的事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布计票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人在收取会议审议事项书面表决意见截止
日期前至少提前 30日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日期后 2个工作
日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
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38 
 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
七、计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任计票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
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39 
 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证。基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表
对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金
份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过
条件之日。 
基金份额持有人大会决议后，应按照法律法规的规定报中国证监会备案，并
自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报
监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份
额持有人大会审议。 
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第十部分


基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 
 
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 
（一） 基金管理人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 
1、被依法取消基金管理资格； 
2、被基金份额持有人大会解任； 
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 
（二） 基金托管人职责终止的情形 
有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 
1、被依法取消基金托管资格； 
2、被基金份额持有人大会解任； 
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 
二、基金管理人和基金托管人的更换程序 
（一） 基金管理人的更换程序 
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人提名； 
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的














 
三分之二以上（含三分之二）表决通过； 
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
金管理人； 
4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案； 
5、公告：变更基金管理人的决议应由基金托管人在基金份额持有人大会决
议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
41 
 
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 
7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计
费用从基金财产中列支； 
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 
（二） 基金托管人的更换程序 
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人提名； 
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的











 
三分之二以上（含三分之二）表决通过； 
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管人； 
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案； 
5、公告：更换基金托管人的决议应由基金管理人在基金份额持有人大会决
议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核
对基金资产总值和净值；



7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计
费用从基金财产中列支。 
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由代表基金份额 10%以
上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
42 
 
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上联合公告。 
（四）新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人
或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管
人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同的
规定收取基金管理费或基金托管费。 
三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序除应符合本部分的
约定外，还应符合第九部分“基金份额持有人大会”的约定。在基金管理人、基
金托管人更换事宜中，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法
规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商
一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有
人大会审议。 
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第十一部分


基金的托管 
 
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立
托管协议。 
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露、基金份额持有人名册的建立和
保管及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基
金份额持有人的合法权益。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
44 
 
第十二部分


基金份额的登记结算 
 
一、基金的份额登记结算业务 
登记结算业务指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式
证券投资基金登记结算业务实施细则》及其不时修订以及相关业务规则所定义的
基金份额登记、存管、结算等相关业务。基金管理人应与登记结算机构签订委托
代理协议，以明确双方的权利义务，保护基金投资人和基金份额持有人的合法权
益。 
二、基金登记结算业务办理机构 
本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。 
三、基金登记结算机构的权利 
基金登记结算机构享有以下权利： 
1、取得登记结算费； 
2、建立和管理投资者基金账户； 
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 
4、在法律法规允许的范围内，制定和调整登记结算业务规则，对登记结算
业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告； 
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
四、基金登记结算机构的义务 
基金登记结算机构承担以下义务： 
1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册
等，并向基金管理人、基金托管人提供基金份额持有人名册服务； 
2、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记结算业务； 
3、严格按照法律法规、相关业务规则及其不时修订和《基金合同》规定的
条件办理本基金份额的登记结算业务； 
4、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细数据备份至证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二
十年； 
5、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
45 
 
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 
6、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务； 
7、接受基金管理人的监督； 
8、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
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第十三部分


基金的投资 
 
一、投资目标 






本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超
过 2%。
































 
二、投资范围 
本基金的投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）。
此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、
存托凭证及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、衍生工具（权证、股指期
货、股票期权等），债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转
换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超
短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金资产以
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券
出借业务。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的
90%，且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 
三、投资策略 
1、股票投资策略 
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但
因特殊情况（如流动性原因等）导致无法完全投资于标的指数成分股时，或者因
为法律法规的限制无法投资某只股票时，基金管理人将采用其他指数投资技术适
当调整基金投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。 
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过投
资目标所述范围的，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 
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47 
 
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。 
2、金融衍生品投资策略 
为更好的实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证
监会允许的衍生金融产品，如权证以及其他与标的指数或标的指数成份股、备选
成份股相关的衍生工具。 
本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约
进行交易。 
① 股指期货投资策略 
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 
② 权证投资策略 






权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控
制风险、实现保值和锁定收益。 
③ 股票期权投资策略 
本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，充分考虑股票期权的流动性
和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略适度
参与股票期权投资。 
3、融资及转融通证券出借 
在条件许可的情况下，本基金可在不改变基金既有投资目标、投资策略和风
险收益特征并在充分考虑风险控制的前提下，根据相关法律法规审慎参与融资及
转融通证券出借业务。若相关融资及转融通业务的法律法规发生变化，本基金将
从其最新规定。 
4、随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金管理人可在不改变投资目标的
前提下，根据法律法规的有关规定，在履行适当程序后相应调整或更新投资策略，
并公告。 
四、标的指数和业绩比较基准 
本基金的标的指数为中证锐联基本面 50指数，业绩比较基准为中证锐联基
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本面 50指数收益率。 
未来若出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动之
外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方
案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同
等，并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。 
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。 
五、风险收益特征 
本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指
数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特
征。 
六、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%； 
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的


 
10％； 
（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％； 
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％； 
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％； 
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
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49 
 
资产支持证券规模的 10％； 
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（11）基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券
回购到期后不展期； 
（13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 10%； 
②本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 100%。 
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20%。 
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 
⑥每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应
当保持不低于交易保证金一倍的现金； 
（14）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制： 
①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
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50 
 
值的 10%； 
②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持
有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价
物； 
③未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按
照行权价乘以合约乘数计算； 
（15）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； 
（16）本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借交易的资产不得超过
基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得超过 30天，平均剩余期限
按照市值加权平均计算； 
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；


 
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，
与国内依法发行上市的股票合并计算； 
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除第（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规
定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
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2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）向其基金管理人、基金托管人出资 
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
3、法律法规或监管部门对本基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、
禁止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；
如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、
禁止行为等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协
商一致后，可按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，而无需基金份
额持有人大会审议决定，但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后
的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案或变更注册。 
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金资产的安全与增值；



4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
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第十四部分


基金的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款以
及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金服务机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及其他
基金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金服务机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记结算机构和基金服务机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被
处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
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第十五部分


基金资产估值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、
股票期权合约、其它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的
除外），采用估值技术确定公允价值； 
（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
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（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。 
5、本基金投资股指期货合约，股票期权合约，一般以估值当日结算价进行
估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用
最近交易日结算价估值。 
6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。 
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
本基金的会计责任方由基金管理人担任，负责基金资产净值计算和基金会计
核算，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
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或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、
或销售机构、或投资人自身的原因造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则该有协助义务的当事人
应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保估值错误已得到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
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事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，
由基金登记结算机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告，通报基金托管人，并同时报中国证监会备案。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
5、特殊情况的处理 
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同约定的估值方法进行估值时，
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机
构及登记结算公司发送的数据错误等原因，或国家会计政策变更、市场规则变更
等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采
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取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
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第十六部分


基金费用与税收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、
印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性
质的费用等）； 
7、基金资产的银行汇划费用； 
8、基金的开户费用、账户维护费用； 
9、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数许可
使用费； 
10、基金的上市初费和年费； 
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下： 
H＝E×0.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基
金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
59 
 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下： 
H＝E×0.1%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基
金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。 
3、基金合同生效后标的指数许可使用费 
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的
许可使用固定费不列入基金费用。 
指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说
明书。 
基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益，对上述计提
方式进行合理变更并公告。 
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。此项变更无需
召开基金份额持有人大会审议，但基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基
金最新适用的方法。 
除管理费、托管费、指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据有
关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入或摊入当期基金费用，由
基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 
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60 
 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行，但本基金运作过程中应缴纳的增值税等以基金管理人名义缴纳的税费由基金
财产承担。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
61 
 
第十七部分


基金的收益与分配 
 
一、基金收益分配原则 
1、每份基金份额享有同等分配权； 
2、本基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率
达到 1%以上时，基金管理人可以进行收益分配； 
3、在符合上述基金分红条件的前提下，本基金收益每年至多分配 12次，每
次基金收益分配数额的确定原则为：使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴
近标的指数同期增长率；若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
4、基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补亏损为前提，收
益分配后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价
日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值； 
5、本基金收益分配采取现金方式； 
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会审议。 
二、基金收益分配数额的确定原则 
1、在收益评价日，基金管理人计算基金份额净值增长率和标的指数同期增
长率。 
基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份
额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日
为初始日重新计算）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金
上市前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，
则以基金份额折算日为初始日重新计算）。 
截至收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数增长率的差额达到 1%
以上时，基金管理人可以进行收益分配。 
2、当基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率
达到 1%以上时，以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期
增长率为原则确定收益分配数额。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
62 
 
三、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配
数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 
四、收益分配方案的确定、公告与实施 
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管
理人依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
五、基金收益分配中发生的费用 
收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
63 
 
第十八部分


基金的会计与审计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；



3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
64 
 
第十九部分


基金的信息披露 
 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，
本基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然
人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文
本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
65 
 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和网站上；基金管理人、
基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
（三）《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介和网站上登
载《基金合同》生效公告。 
（四）基金净值信息 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
66 
 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于指定每个开
放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
（五）申购赎回清单 
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通
过网站、申购赎回代理机构或其他媒介公告当日的申购赎回清单。 
（六）基金份额上市交易公告书 
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交
易 3个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。 
（七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。 
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。


 
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
67 
 
期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
（八）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有
关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
2、《基金合同》终止、基金清算； 
3、转换基金运作方式、基金合并； 
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所； 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更； 
8、基金募集期延长； 
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动； 
10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十； 
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12
个月内变动超过百分之三十； 
12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
68 
 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、本基金开始办理申购、赎回； 
19、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请； 
20、本基金变更标的指数； 
21、基金份额暂停、恢复、终止上市交易； 
22、本基金实施基金份额折算； 
23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
（九）澄清公告 
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。 
（十）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决议，应当生效后应依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介公告，并依法报中国证监会备案，并予以公告。 
（十一）清算报告 
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
（十二）股指期货的投资情况 
本基金若投资股指期货，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等
定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
69 
 
（十三）股票期权的投资情况 
若本基金参与股票期权交易的，应当在定期信息披露文件中披露参与股票期
权交易的有关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法
等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政 
策和投资目标。 
（十四）融资与转融通证券出借的情况 
若本基金参与融资及转融通证券出借交易的， 应当在季度报告、中期报告、
年度报告等定期和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资及转融通证券 出
借交易的情况 ，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况
等。 
（十五）资产支持证券的投资情况 
本基金若投资资产支持证券，基金管理人应按照监管机关的要求在基金年报
及中期报告中披露其持有的资产支持证券情形。 
（十六）中国证监会规定的其他信息 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易
的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
70 
 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。 
 八、暂停或延迟信息披露的情形 
当出现下述情况之一时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信
息： 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时； 
3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 
 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
71 
 
第二十部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
 
一、《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并
公告，并报中国证监会备案或变更注册。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
并自表决通过之日起生效，并自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。 
二、《基金合同》的终止事由 
下列任一情形均应作为《基金合同》的终止事由： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规、中国证监会或基金合同规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按
照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组
可以聘用必要的工作人员。 
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序： 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
72 
 
（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
6、基金财产清算的期限为 6个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结
算保证金相关规定等客观因素，清算期限可相应延长。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
73 
 
第二十一部分


违约责任 
 
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。本基金合同所述对任何损失
的赔偿，仅限于对直接损失的赔偿。但是如发生下列情况之一的，相应的当事人
应当免责： 
1、不可抗力； 
2、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失等； 
3、基金管理人由于按照基金合同规定投资或不投资造成的直接损失或潜在
损失等。 
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。 
 
 
 
 
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74 
 
第二十二部分


争议的处理和适用的法律 
 
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，各方当事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的任何一方均
有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲
裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
75 
 
第二十三部分


基金合同的效力 
 
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面确认后生效。 
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。 
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 
4、《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。 
5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
76 
 
第二十四部分


其他事项 
 
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。 
 
 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
77 
 
第二十五部分


基金合同内容摘要 
 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利和义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或自行召集基金份额持有人大
会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书以及基金管理人按照规定
就本基金发布的相关公告； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
78 
 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）及时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法规和
《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）遵守基金管理人、证券交易所、销售机构和登记结算机构的相关交易
及业务规则； 
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾
问、法律、会计等服务的基金服务机构并决定相关费率，对基金服务机构的相关
行为进行监督和处理；



（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务，并按照《基金合同》规定对基金登记结算机构进行必要的监督和检查；



嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
79 
 
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利； 
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金申请和办理融资、
融券、转融通以及基金作为融资融券标的证券等相关业务。 
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或
其他为基金提供服务的外部机构； 
（16）在符合有关法律、法规、《基金合同》、相关证券交易所及登记结算机
构相关业务规则的前提下，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回及其他
相关业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价
和注销的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金
净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
80 
 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露； 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15年以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行相关义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
81 
 
他法律行为； 
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期存款利息）在基金
募集期结束后 30日内退还基金认购人；投资者以股票认购的，相关股票的解冻
按照《中国结算上海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》的规定处理； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产； 
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设或注销证券账户、期货交易账户、资
金账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
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确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设或注销基金财产的资金账户、证券账户、期货交易账户及
投资所需的账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时
办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现金部分； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价的现金部分； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配； 
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83 
 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额
持有人持有的每一基金份额拥有平等的权利。 
ETF 联接基金的基金合同生效后，鉴于本基金和 ETF 联接基金的相关性，
ETF 联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的 ETF 联接基金的份额出席或者
委派代表出席本基金的份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，
ETF联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基
金份额持有人大会的权益登记日，ETF联接基金持有本基金份额的总数乘以该持
有人所持有的 ETF联接基金份额占 ETF联接基金总份额的比例，计算结果按照
四舍五入的方法，保留到整数位。 
ETF联接基金的基金管理人不应以 ETF联接基金的名义代表 ETF联接基金
的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受
ETF 联接基金的特定基金份额持有人的委托以 ETF 联接基金的基金份额持有人
代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。 
ETF 联接基金的基金管理人代表 ETF 联接基金的基金份额持有人提议召开
或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照 ETF 联接基金基金合同的约定召开
ETF 联接基金的基金份额持有人大会，ETF 联接基金的基金份额持有人大会决
定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由 ETF 联接基金的基金管理人代
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84 
 
表 ETF联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。 
（一）召开事由 
1、除法律法规，或基金合同，或中国证监会另有规定外，当出现或需要决
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）终止基金上市，但本基金合同另有约定的除外； 
（11）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（12）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 
2、在不违反法律法规及《基金合同》且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开
基金份额持有人大会： 
（1）调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金资产承担的费用； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，增加、减
少、调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收
费方式； 
（4）在不违反法律法规的情况下，基金推出新业务或服务； 
（5）在不违反法律法规的情况下，基金管理人、证券交易所、销售机构和
登记结算机构在法律法规、基金合同规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎
回、交易、转托管、收益分配、非交易过户等业务的规则； 
（6）在不违反法律法规的情况下，调整基金的申购赎回方式（如增加场外
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申赎）及申购对价、赎回对价组成； 
（7）在不违反法律法规的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的计
算和公告时间或频率； 
（8）在不违反法律法规的情况下，本基金的联接基金采取其他方式参与本
基金的申购赎回； 
（9）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记结算机构的相关业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可协议的约定，变更标的
指数许可使用费费率、计算方法或支付方式等； 
（11）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（12）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、本基金基金份额持有人大会不设日常机构。除法律法规规定或《基金合
同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起












60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由
基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人，
基金管理人应当配合。 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理人收到提议当日该等基金
份额持有人持有的基金份额计算，下同）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
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额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少 30日，在指定媒
介发布召开基金份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以
下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见送达的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
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书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决
意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监
管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对审议事项的表决意见以
书面形式在收取表决意见截止时间以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以
书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式统计基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加统计书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 
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（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符。 
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1款第（2）项、
第 2款第（3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日
基金份额总数的三分之一（含三分之一）。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为本部分“（一）召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议
决定的事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布计票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
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该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人在收取会议审议事项书面表决意见截止
日期前至少提前 30日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日期后 2个工作
日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
90 
 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任计票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证。基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表
对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金
份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过
条件之日。 
基金份额持有人大会决议后，应按照法律法规的规定报中国证监会备案，并
自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
91 
 
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致
报监管机关并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金
份额持有人大会审议。 
 
三、基金收益分配原则、执行方式 
（一）基金收益分配原则 
1、每份基金份额享有同等分配权； 
2、本基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率
达到 1%以上时，基金管理人可以进行收益分配； 
3、在符合上述基金分红条件的前提下，本基金收益每年至多分配 12次，每
次基金收益分配数额的确定原则为：使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴
近标的指数同期增长率；若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
4、基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补亏损为前提，收
益分配后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价
日）的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值； 
5、本基金收益分配采取现金方式； 
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不违反法律法规规定及基金合同约定的前提下，基金管理人可对基金收
益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会审议。 
（二）基金收益分配数额的确定原则 
1、在收益评价日，基金管理人计算基金份额净值增长率和标的指数同期增
长率。 
基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份
额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日
为初始日重新计算）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金
上市前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
92 
 
则以基金份额折算日为初始日重新计算）。 
截至收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数增长率的差额达到 1%
以上时，基金管理人可以进行收益分配。 
2、当基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率
达到 1%以上时，以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期
增长率为原则确定收益分配数额。 
（三）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配
数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 
（四）收益分配方案的确定、公告与实施 
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管
理人依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
（五）基金收益分配中发生的费用 
收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。 
 
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、
印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性
质的费用等）； 
7、基金资产的银行汇划费用； 
8、基金的开户费用、账户维护费用； 
9、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数许可
使用费； 
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
93 
 
10、基金的上市初费和年费； 
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下： 
H＝E×0.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基
金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下： 
H＝E×0.1%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基
金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。 
3、基金合同生效后标的指数许可使用费 
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的
许可使用固定费不列入基金费用。 
指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
94 
 
明书。 
基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益，对上述计提
方式进行合理变更并公告。 
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。此项变更无需
召开基金份额持有人大会审议，但基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基
金最新适用的方法。 
除管理费、托管费、指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据有
关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入或摊入当期基金费用，由
基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
（四）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行，但本基金运作过程中应缴纳的增值税等以基金管理人名义缴纳的税费由基金
财产承担。 
 
五、基金财产的投资方向和投资限制 
（一）投资目标 






本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超
过 2%。

































（二）投资范围 
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95 
 
本基金的投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）。
此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、
存托凭证及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、衍生工具（权证、股指期
货、股票期权等），债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转
换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超
短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金资产以
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券
出借业务。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的
90%，且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 
（三）标的指数和业绩比较基准 
本基金的标的指数为中证锐联基本面 50指数，业绩比较基准为中证锐联基
本面 50指数收益率。 
未来若出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动之
外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方
案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同
等，并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。 
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人
利益优先原则维持基金投资运作。 
（四）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%； 
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96 
 
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的


 
10％； 
（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％； 
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％； 
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％； 
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％； 
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（11）基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券
回购到期后不展期； 
（13）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的 10%； 
②本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 100%。 
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
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97 
 
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20%。 
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；





 
⑥每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应
当保持不低于交易保证金一倍的现金； 
（14）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制： 
①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
值的 10%； 
②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持
有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价
物； 
③未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按
照行权价乘以合约乘数计算； 
（15）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%； 
（16）本基金在任何交易日日终，参与转融通证券出借交易的资产不得超过
基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得超过 30天，平均剩余期限
按照市值加权平均计算； 
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；


 
（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
98 
 
与国内依法发行上市的股票合并计算； 
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除第（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规
定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）向其基金管理人、基金托管人出资 
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
3、法律法规或监管部门对本基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、
禁止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；
如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、
禁止行为等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管理人与基金托管人协
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
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商一致后，可按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，而无需基金份
额持有人大会审议决定，但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后
的规定前，应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案或变更注册。 
（五）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金资产的安全与增值；



4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
 
六、基金资产净值的计算方法和公告方式 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、
股票期权合约、其它投资等资产及负债。 
（三）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的
除外），采用估值技术确定公允价值； 
（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
100 
 
的债券应收利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。 
5、本基金投资股指期货合约，股票期权合约，一般以估值当日结算价进行
估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用
最近交易日结算价估值。 
6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。 
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
嘉实中证锐联基本面 50交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
101 
 
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
本基金的会计责任方由基金管理人担任，负责基金资产净值计算和基金会计
核算，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍
无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（四）估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人
对外公布。 
（五）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、
或销售机构、或投资人自身的原因造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
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102 
 
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则该有协助义务的当事人
应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保估值错误已得到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，
由基金登记结算机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
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应当公告，通报基金托管人，并同时报中国证监会备案。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
5、特殊情况的处理 
（1）基金管理人或基金托管人按本基金合同约定的估值方法进行估值时，
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机
构及登记结算公司发送的数据错误等原因，或国家会计政策变更、市场规则变更
等非基金管理人或基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采
取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
（六）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停基金估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计
算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
 
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 
（一）《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基
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金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并
公告，并报中国证监会备案或变更注册。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
并自表决通过之日起生效，并自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告。 
（二）《基金合同》的终止事由 
下列任一情形均应作为《基金合同》的终止事由： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规、中国证监会或基金合同规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按
照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组
可以聘用必要的工作人员。 
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序： 
（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
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报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
6、基金财产清算的期限为 6个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结
算保证金相关规定等客观因素，清算期限可相应延长。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 
八、争议解决方式 
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，各方当事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的任何一方均
有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲
裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》正本一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人、
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基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。 
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。