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华夏鼎融债券型证券投资基金开放日常转换转入业务的公告 
公告送出日期：2022年 6月 29日 
 
1公告基本信息 
基金名称 华夏鼎融债券型证券投资基金 
基金简称 华夏鼎融债券 
基金主代码 003301 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2016年 11月 7日 
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 
基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司 
公告依据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《华夏鼎融债券型
证券投资基金基金合同》《华夏鼎融债券型证券投资基金招募说
明书（更新）》 
转换转入起始日 2022年 6月 30日 
各基金份额类别的简称 华夏鼎融债券 A 华夏鼎融债券 C 
各基金份额类别的交易代码 003301 003302 
该基金份额类别是否开放转
换转入业务 
是 是 
注：本基金已开放申购、赎回、转换转出业务。 
2日常转换转入业务的办理时间 
投资人在开放日办理华夏鼎融债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）
基金份额的转换转入等业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所
的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基
金合同的规定公告暂停申购、赎回等相关业务时除外。 
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊
情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实
施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介
上公告。 
3日常转换业务 
3.1基金转换费用 
3.1.1基金转换费：无。 
3.1.2 转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用



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后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换
金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。 
3.1.3转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下： 
（1）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费
基金 
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例
费率。 
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基
金的前端申购费率最高档，最低为 0。 
（2）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费
基金 
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金
申购费率适用固定费用。 
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购
费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申
购费用为 0。 
（3）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金 
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。 
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 
（4）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。 
费用收取方式：不收取申购费用。 
（5）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费
基金 



3 
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金
申购费率适用比例费率。 
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基
金的前端申购费率最高档，最低为 0。 
（6）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费
基金 
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定
费用。 
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，
最低为 0。 
（7）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金 
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。 
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 
（8）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。 
费用收取方式：不收取申购费用。 
（9）从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。 
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基
金的前端申购费率最高档，最低为 0。 
（10）从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。 



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费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购
费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申
购费用为 0。 
（11）从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金 
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他后端收费基金基金份额。 
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 
（12）从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他不收取申购费用的基金基金份额。 
费用收取方式：不收取申购费用。 
（13）从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。 
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服
务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。 
（14）从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。 
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服
务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。 
（15）从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金 
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他后端收费基金基金份额。 
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基
金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 
（16）从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金 
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本



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公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。 
费用收取方式：不收取申购费用。 
（17）对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明 
对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下： 
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额） 
3.1.4上述费用另有优惠的，从其规定。 
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关
业务规则。 
3.2其他与转换相关的事项 
目前投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。
投资者办理本基金转换业务的单笔转入申请应遵循转入基金份额类别的相关限
制，单笔转出申请应遵循本基金及销售机构的相关规定。 
4基金销售机构 
4.1直销机构 
投资者可通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、
杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心及本公
司电子交易平台办理本基金的转换转入业务。 
（1）北京分公司 
地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 1层（100033） 
电话：010-88087226 
传真：010-88066028 
（2）北京东中街投资理财中心 
地址：北京市东城区东中街 29号东环广场 B座一层（100027） 
电话：010-64185183 
传真：010-64185180 
（3）北京科学院南路投资理财中心 
地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9 号（新科祥园小区大门口一层）
（100190） 
电话：010-82523198 



6 
传真：010-82523196 
（4）北京东四环投资理财中心 
地址：北京市朝阳区八里庄西里 100 号住邦 2000 商务中心 1 号楼一层
（100025） 
电话：010-85869755 
传真：010-85869575 
（5）北京望京投资理财中心 
地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103（100102） 
电话：010- 64709882 
传真：010- 64702330 
（6）上海分公司 
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 1902室（200120） 
电话：021-58771599 
传真：021-58771998 
（7）深圳分公司 
地址：深圳市福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西
南广电金融中心 40A（518000） 
电话：0755-82033033 
传真：0755-82031949 
（8）南京分公司 
地址：南京市鼓楼区汉中路 2号金陵饭店亚太商务楼 30层 AD2区（210005） 
电话：025-84733916 
传真：025-84733928 
（9）杭州分公司 
地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、G06
室（310007） 
电话：0571-89716606 
传真：0571-89716611 
（10）广州分公司 



7 
地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼 5305 房
（510623） 
电话：020-38461058 
传真：020-38067182 
（11）广州天河投资理财中心 
地址：广州市天河区珠江西路 5号 5306房（510623） 
电话：020-38460001 
传真：020-38067182 
（12）成都分公司 
地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层
1406-1407号（610000） 
电话：028-65730073 
传真：028-86725411 
（13）电子交易 
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司
网上交易系统或移动客户端办理基金的转换转入等业务，具体业务办理情况及业
务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。 
4.2代销机构 
销售机构名称 网址 客户服务电话 
1 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188 
2 上海利得基金销售有限公司 http://www.leadfund.com.cn/ 95733 
3 上海联泰基金销售有限公司 www.66liantai.com 400-118-1188 
4 上海华夏财富投资管理有限公司 www.amcfortune.com 400-817-5666 
各代销机构可销售的基金份额类别、可办理的基金业务类型及其具体业务办
理状况遵循其各自规定执行。后续代销机构增减或信息变更将在本公司官网公
示，基金管理人不再另行公告。 
4.3 销售机构办理本基金销售业务的具体网点、流程、规则、数额限制等请
遵循销售机构的相关规定，各销售机构可办理的基金业务类型及业务办理状况以
其各自规定为准。投资者可登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）查询本基金
销售机构信息。 



8 
5基金份额净值公告的披露安排 
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构
网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
6其他需要提示的事项 
本公告仅对本基金开放日常转换转入业务的有关事项予以说明。投资者欲了
解本基金的详细情况，请登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）查阅本基金的
基金合同、招募说明书（更新）及基金产品资料概要等法律文件。 
投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-818-6666）了解本基金转换转入
业务办理事宜，亦可通过本公司网站下载基金业务表格和了解基金相关事宜。 
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净
值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。投资者在投资基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、
招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识基金的风险收益特征和
产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适
当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金具体风险评
级结果以销售机构提供的评级结果为准。 
特此公告 
 
 
华夏基金管理有限公司 
二〇二二年六月二十九日