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广发中小盘精选混合型证券投资基金（广发中小盘精选混合A）
基金产品资料概要更新 
编制日期：2022年6月22日 




















































































送出日期：2022年6月27日 
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
 
一、产品概况 
基金简称 广发中小盘精选混合 基金代码 005598 
下属基金简称 广发中小盘精选混合 A 下属基金代码 005598 
基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司



基金合同生效日 2018-05-04






基金类型 混合型 交易币种 人民币 
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 
基金经理 
李耀柱 
开始担任本基金基
金经理的日期 
2020-02-14 
证券从业日期 2010-08-02 
陈韫中 
开始担任本基金基
金经理的日期 
2021-09-28 
证券从业日期 2016-02-01 
其他 
《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者
基金资产净值低于 5000万元人民币情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续 60个工作日出现上述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出
解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金
份额持有人大会进行表决。 
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 
注：本基金自 2021年 10月 27日起增设 C类份额。 
 
二、基金投资与净值表现 
(一) 投资目标与投资策略 
投资目标 
本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票，在深入研究的基础上，发掘被
市场低估的中小市值公司股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较
基准的投资回报。 
投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、
港股通标的股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、地方
政府债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业
私募债、央行票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许
投资的其他债券类金融工具）、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期
货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会相关规定）。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
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序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。 
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为
60%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%），投资
于中小盘股票的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指
期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投
资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当
程序后，可以做出相应调整。 
主要投资策略 
具体包括：1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、固定收益投资策略；4、
资产支持证券投资策略；5、融资及转融通投资策略；6、金融衍生品投资策略。 
本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的
个股精选策略，挖掘被市场低估的中小市值公司股票来完成投资组合构建。 
基金管理人每半年分别对A股市场中的股票和港股通标的股票按流通市值从小
到大排序并累加，累计流通市值达到A股总流通市值70%以及达到港股通标的股
票总流通市值50%的股票，称为中小盘股票。在此期间对于未被纳入最近一次排
序范围的股票（如新股、恢复上市股票等），如果其流通市值（对未上市新股
而言为本基金管理人预计的流通市值）可满足以上标准，也称为中小盘股票。 
本基金对于中小盘股票的界定方式将随中国证券市场未来的发展与变更情况作
出相应的调整。 
业绩比较基准 
中证500指数收益率×35%+人民币计价的恒生综合中小型股指数收益率×35%+
中证全债指数收益率×30% 
风险收益特征 
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，
低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 
本基金将投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的
风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表
现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益
造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休
市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动
性风险）等。 
注：详见《广发中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 
 
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 
投资组合资产配置图表 
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(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 
 
注：1、本基金份额成立当年（2018年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。 
2、基金的过往业绩不代表未来表现。 
 
三、投资本基金涉及的费用 
（一） 基金销售相关费用 
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 
费用类型 
份额（S）或金额（M） 
/持有期限（N） 
收费方式/费
率 
备注 
申购费（前收费） 



M < 100万元 1.50%






100万元 ≤ M < 200万元 1.00%






200万元 ≤ M < 500万元 0.30%












M ≥ 500万元


 1000元/笔



赎回费 



N < 7日


1.50%






7日 ≤ N < 30日


0.75%






30日 ≤ N < 365日


0.50%






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365日 ≤ N < 730日


0.25%












N ≥ 730日


-



注：本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。 
 
（二）基金运作相关费用 
以下费用将从基金资产中扣除： 
费用类别 收费方式/年费率 
管理费


1.50% 
托管费


0.25% 
其他费用 
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律
师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、
基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，和
按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支
的其他费用。



注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 
 
四、风险揭示与重要提示 
（一）风险揭示 
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 
1、本基金特有风险 
（1）本基金投资股指期货的风险 
1）基差风险；2）合约品种差异造成的风险；3）标的物风险；4）衍生品模型风险。 
（2）投资国债期货的风险 
国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 
（3）本基金投资港股通标的股票的风险 
1）港股交易失败风险 
港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段，当日额度使用完毕
的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面
临不能通过港股通进行买入交易的风险。如果未来港股通相关业务规则发生变化，以新的业务规则为准。 
2）汇率风险 
本基金以人民币募集和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市场。港币相对于人民币的汇率变化
将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险。人民币对港币的汇率的
波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布
机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者
的决策产生不利影响。 
3）境外市场的风险 
（4）投资流通受限证券的风险 
基金投资有明确锁定期的非公开发行股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值，故本基金
的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需考虑该
估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期
间内证券价格大幅下跌的风险。 
（5）投资于中小企业私募债券的风险 
（6）投资于资产支持证券的风险 
2、投资科创板股票的风险 
3、投资存托凭证的风险 
4、基金的共有风险 
（1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）流动性风险；（5）合规性风险；（6）投资
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管理风险等。 
5、其他风险 
（二）重要提示 
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。 
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 
如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或
相关章节。 
 
五、其他资料查询方式 
以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或 020-83936999］ 
（1）《广发中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》 
（2）《广发中小盘精选混合型证券投资基金托管协议》 
（3）《广发中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》 
（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 
（5）基金份额净值 
（6）基金销售机构及联系方式 
（7）其他重要资料