广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 日期：二〇二二年六月 【重要提示】 本基金于 2013年 6月 5日经中国证监会证监许可[2013]745号文核准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金可投资于中小企业私募债券，其发行人是非上市 中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债 务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性 风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低 于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料 概要。 本次更新的招募说明书主要对基金管理人、相关服务机构、财务数据、净值表现、其他 应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为 2022 年 6 月 22 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2022年 3月 31 日（本报告中财务数据未经审计）。 目
录
第一部分 绪言 ............................................................ 1 第二部分 释义 ............................................................ 2 第三部分 基金管理人 ...................................................... 8 第四部分 基金托管人 ..................................................... 15 第五部分 相关服务机构 ................................................... 19 第六部分 基金的募集 ..................................................... 22 第七部分 基金合同的生效 ................................................. 23 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ..................................... 24 第九部分 基金的投资 ..................................................... 35 第十部分 基金的业绩 ..................................................... 47 第十一部分 基金的财产 ................................................... 50 第十二部分 基金资产的估值 ............................................... 51 第十三部分 基金的收益与分配 ............................................. 56 第十四部分 基金费用与税收 ............................................... 58 第十五部分 基金的会计与审计 ............................................. 60 第十六部分 基金的信息披露 ............................................... 61 第十七部分 风险揭示 ..................................................... 67 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 73 第十九部分 基金合同的内容摘要 ........................................... 75 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ....................................... 89 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .................................... 107 第二十二部分 其他应披露事项 ............................................ 109 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 .................................. 110 第二十四部分 备查文件 .................................................. 111 1 第一部分 绪言 《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及 《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
2 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、招募说明书： 指《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 2、基金或本基金： 指广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金 3、基金管理人： 指广发基金管理有限公司 4、基金托管人： 指交通银行股份有限公司 5、基金合同或本基金合同： 指《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订 和补充 6、托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 7、基金份额发售公告： 指《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8、法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法 规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其 他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 9、《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代 表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》： 指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的
3 修订
11、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9 月 1日实施，并经 2020年 3月 20日中国证监 会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修订其不时做 出的修订 12、《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作管 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理 委员会 15、基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人 16、个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资 基金的自然人 17、机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民 共和国境内合法登记并存续或经有关政府部 门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 19、投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人的合称
4 20、基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份 额的投资人 21、基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 22、销售机构： 指广发基金管理有限公司以及符合《销售办 法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机 构 23、登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构： 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广 发基金管理有限公司或接受广发基金管理有 限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 26、基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过 该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余 情况的账户 27、基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规 定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金 备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28、基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，
5 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备 案并予以公告的日期 29、基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止 的期间，最长不得超过 3个月 30、存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日 32、T日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回 或其他业务申请的开放日 33、T+n日： 指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 34、开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业 务的工作日 35、开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时 间段 36、《业务规则》： 指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券 投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 37、认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额 的行为 38、申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招 募说明书的规定申请购买基金份额的行为 39、赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的 行为 40、基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管 理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有 基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行
6 为 41、转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构 之间实施的变更所持基金份额销售机构的操 作 42、定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构 于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式 43、巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回 申请份额总数加上基金转换中转出申请份额 总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日 基金总份额的 10% 44、元： 指人民币元 45、基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法 收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 46、基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和 47、基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额 总数 49、基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程 50、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全 国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
7 披露网站）等媒介 51、不可抗力： 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克 服的客观事件。 52、《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 53、流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银 行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 54、基金产品资料概要： 指《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新
8 第三部分 基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608室 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼 4、法定代表人：孙树明 5、设立时间：2003年 8月 5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：程才良 8、注册资本：14,097.8 万元人民币 9、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总
计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北
9 涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理， 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证 监会会计部副主任、主任，广发证券股份有限公司执行董事、董事长、总经理。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公 司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事 会主席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有 限公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作， 曾任广发基金管理有限公司副总经理。 曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任武 汉烽火网络有限责任公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烽火通信科技股份有限 公司经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部副总经理、客户服务中心总经理，武汉烽火技 术服务有限公司总经理，烽火通信科技股份有限公司副总裁。 刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事、总经理，兼 任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广东植物龙生物技术股份有限公司副董事长，广 州云客数字技术有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司董事，蓝鸽集团有限公司董 事、广州万孚生物技术股份有限公司监事、广州瑞立科密汽车电子股份有限公司监事。曾任 广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公司人事部（办公室）部长， 广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州科技风险投资有限公司办公 室主任、董事会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公 司常务副总经理、首席风险官，兼任中国人民大学兼职教授。曾任中国人民保险公司荆襄支 公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、
10 总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理， 中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、 副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员， 中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教 授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺 醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副 院长，法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学 术委员会委员，兼任中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限 公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、 辽宁大学发展规划处处长、财务处处长等。 2、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市场拓展部副 总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副 总经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广 州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广 发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经 理助理。
11 3、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、 全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总 经理。 朱平先生：副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理。 曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总经理，基 金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经 理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科 学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益 管理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、 工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定 收益部总经理。 程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东 民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 傅友兴先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部 总经理、基金经理。曾在原天同基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司研究员、 机构理财部副总经理、规划发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。 刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部 总经理、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公 司工作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基 金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理
12 姚秋先生，经济学博士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任中国建设银行北京分行 投资银行部债券研究员，中国工商银行资产管理部固定收益投资经理，新华基金管理股份有限 公司总经理助理、基金经理。现任广发基金管理有限公司债券投资部总经理，兼任固定收益研 究部总经理、广发恒悦债券型证券投资基金基金经理(自 2022年 5 月 31日起任职)、广发鑫裕 灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2022年 5 月 31日起任职)、广发成长优选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理(自 2022年 6月 2日起任职)。 历任基金经理：朱纪刚，任职时间为 2013年 12月 11日至 2015年 2月 17 日；王小松，任 职时间为 2015年 2月 17日至 2019年 5月 20日；马文文，任职时间为 2020年 5月 28日至 2022 年 2月 28日；代宇，任职时间为 2015年 2月 17日至 2022年 6月 2日。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 基金管理人固定收益投资决策委员会由副总经理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混合资产投资部总经理曾刚先生、债券投资部总经理姚秋先生、债券投资部副总经理代 宇女士、混合资产投资部副总经理张雪女士、宏观策略部总经理武幼辉先生、金融工程与风 险管理部总经理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
13 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺： （1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产 的投资。 2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指 导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内 部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金
14 绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员 工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有 监督的责任。 3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三 道监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的 执行情况实行严格的检查和监督。 4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道 监控防线。
15 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行连续 13年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500强，营业收入排名第 137 位；列《银行家》(TheBanker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 11位。 截至 2022年 3月 31日，交通银行资产总额为人民币 12.32万亿元。2022 年一季度，交 通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 233.4 亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银 行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚 实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020年 1月起任本行董事长（其中：2019 年 12月至 2020年 7月代为履行行长
16 职责）、执行董事，2018年 8月至 2020年 1月任本行副董事长（其中：2019年 4月至 2020 年 1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年 8月至 2019年 12月任本行行长；2016年 12 月至 2018年 6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年 10月至 2018 年 6月兼任 中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年 9月至 2018年 6月兼任中国银行上海人民 币交易业务总部总裁；2014 年 7月至 2016年 11月任中国银行副行长，2003年 8月至 2014 年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖 北省分行行长、风险管理部总经理；1988年 7月至 2003 年 8月先后在中国建设银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理 部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020年 7月起担任本行行长；2016年 11 月至 2020年 5月任中国投资有限责任 公司副总经理；2014年 12 月至 2016年 11月任中国光大集团股份公司副总经理；2014年 6 月至 2014年 12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014年 6 月至 2016年 11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中 国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光 大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009年 9月至 2014年 6月历任中国光大银行行长助 理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理）； 1993 年 7月至 2009年 9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业 务部工作。刘先生 2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生，资产托管部总经理。 徐铁先生 2022年 4月起任本行资产托管部总经理；2014年 12月至 2022年 4月任本行 资产托管部副总经理；2000 年 7月至 2014年 12月，历任交通银行资产托管部客户经理、保 险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2022年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 646只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基 金、期货公司资产管理计划、QFII证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII证券投资资产、
17 RQDII 证券投资资产、QDIE 资金、QDLP资金和 QFLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管 部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有 效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制， 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有 资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二 级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制 措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制 要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》 等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金 托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托 管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务 从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基 金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健
18 全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控 制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以 纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按 规定报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的 高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
19 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额销售机构 1、直销机构 （1）电子交易平台
网址：www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （2）广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式（仅限机构客户） 直销中心电话：020-89899073
直销中心传真：020-89899069/89899070/89899126
直销中心邮箱：gfzxzx@gffunds.com.cn （3）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话：020-83936999 传真：020-89899131 （4）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话：010-68083113 传真：010-68083078 （5）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （6）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828 或 020-83936999）进行本基金销 售相关事宜的查询和投诉等。
20 2、其他销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵循各销售机构业务规则 与操作流程。 二、 注册登记机构 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018号 2608 室 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 法定代表人：孙树明 联系人：李尔华 电话：020-89188970 传真：020-89899175 三、 律师事务所和经办律师 名称：广东广信君达律师事务所 住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29 层、10 层 负责人：王晓华 电话：020－37181333 传真: 020－37181388 经办律师：刘智、杨琳 联系人：刘智 四、 会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法人代表：毛鞍宁 联系人：赵雅
21 电话：020－28812888 传真：020－28812618 经办注册会计师：赵雅、马婧
22 第六部分 基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证 券投资基金销售机构监督管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于 2013年 6 月 5日经中国证监会证监许可[2013]745号文准予募集注册。 本基金为契约型开放式基金，基金存续期为不定期。 本基金自 2013年 11月 11日至 2013年 12月 6日进行发售。本基金募集对象为符合法律 法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。 本基金的面值为每份基金份额人民币 1.00元。
23 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 本基金合同已于 2013年 12月 11日生效。自该日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元 的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理人应 当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。
24 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，在基金管理人网站 公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 1、本公司直销机构； 2、销售机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。 （详见本招募说明书第五部分） 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认 接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
25 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进 行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的数额限制 1、通过销售机构每个基金账户或基金管理人网上交易系统，每个基金账户首次最低申购 金额为 1元人民币（含申购费）；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售 机构网点公告。各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时， 需同时遵循销售机构的相关业务规定。 2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额调整为 1 份,投 资者当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份的，注册登记 机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的，投资者在该销售机 构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎 回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式
26 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的 有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。投资者应及时向销售机构或 以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。 六、申购费率、赎回费率 1、申购费率 （1）本基金对申购设置级差费率，同时区分普通客户申购和特定投资者申购（仅限直销 柜台）。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 普通客户申购费率 特定投资者申购费 率（仅限直销柜台） M〈100万元 1.50% 0.60% 100万元≤M〈300万元 0.90% 0.36% 300万元≤ M〈500万元 0.30% 0.12% M≥500 万元 每笔 1000 元 每笔 1000 元 （2）本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （3）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 2、赎回费率
27 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取，赎回费用 100%全部计入基金资产。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具 体费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 计入基金财产比例 N＜7天 1.50% 100% 7天≤N＜30天 0.75% 100% 30天≤N＜180天 0.50% 100% 180天≤N＜1年 0.10% 100% 1年≤N＜2年 0.05% 100% N≥2 年 0 - 3、本基金于 2014 年 5 月 16 日开通公司网上交易平台 C 类收费业务模式 （1）C 类收费模式是指不收取申购费率，按照持有时间分类收取赎回费，并收取销售服 务费的一种收费模式。具体费率如下： （2）本公司对本基金开通的 C 类收费模式中，赎回费用按下列标准收取：1、从基金确 认日算起持有时间超过 30 日以上的，不收取赎回费率；2、对持续持有时间少于 7 日的投资 人收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有时间超过 7日 （含 7日）但少于 30日（含 30日）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产；持有时间超过 30日以上不收取赎回费率。 （3）销售服务费不是从基金资产中列支，而是由本公司注册登记系统针对每个客户的 C 类资产逐日计提并记录在每个客户帐户，在客户赎回或转换时从客户的赎回或转换款项中扣 除。 通过本公司网上直销平台（含广发基金官方网站、广发基金 APP、广发基金官方微信） 以 C 类收费模式购买本公司旗下基金，并持有一年及以上的投资者，收取首年逐日计提的销 基金简称 代码 销售服 务费 申购费 C 类赎回费 广发成长优选混 合 000214 0.6%/年 0 持有期限不足 7天的，收取 1.5%赎回 费；持有期限等于或大于 7天、少于 或等于 30天的，收取 0.5%赎回费；持 有时间大于 30天的，费率为 0。
28 售服务费用，并从赎回或转换款项中扣除。自基金份额确认日次年的年度对日（含该日）起 所产生的销售服务费予以免除。 4、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或 调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办 法》有关规定在指定媒介上公告。 5、对特定交易方式（如网上交易等），在不违背法律法规规定的情况下，基金管理人可 以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基 金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎 回费率和转换费率。 七、申购份额与赎回金额的计算方式 1、本基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 例：某投资者（普通客户）投资 10,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22 元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78 元 申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07 份 即：投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 1.50%，假设申购当日基金份额 净值为 1.050元，则可得到 9,383.07份基金份额。 例：某投资者（特定投资者）在直销柜台投资 50,000 元申购本基金，假设申购当日基金 份额净值为 1.050元，则可得到的申购份额为：
净申购金额 = 50,000/（1+0.60%）＝49,701.79 元 申购费用 = 50,000－49,701.79＝298.21元
29 申购份额 = 49,701.79/1.050＝47,335.04份 即投资者投资 50,000元申购本基金，对应申购费率为 0.60%，假设申购当日基金份额净 值为 1.050元，则可得到 47,335.04 份基金份额。 2、本基金赎回金额的计算： 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.213元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=100,000×1.213＝121,300.00元 赎回费用=121,300.00×0.5% = 606.50元 净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50元 即：投资者赎回本基金 10万份基金份额，份额持有期限 100天，假设赎回当日基金份额 净值是 1.213元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。 3、本基金基金份额净值的计算： 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、申购份额、余额的处理方式： 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回 金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的注册登记 1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增
30 加权益并办理注册登记手续。 2、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣 除权益并办理相应的注册登记手续。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购 申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩 产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、接受某笔或某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%或者变相规避 50%集中度时。
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂 停接受基金申购申请。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资 人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金 管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回
31 申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采 取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基 金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时 不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未 支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务 的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付 投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理 人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延 期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定该
32 单个账户当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期 赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推， 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动 延期赎回处理。 （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份 额 20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施延期办 理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获 办理部分予以撤销），对该单个基 金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。 （4）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂 停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个工作 日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应当在规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。
2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新 开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基 金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的 公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公 告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最
33 近一个工作日的基金份额净值。 十三、 基金的转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 本公司于 2014年 5月 9日开通网上交易平台 C类收费业务模式，C类收费模式下的基金 份额与前端收费基金份额之间可以相互转换，转换规则适用《广发基金管理有限公司网上直 销基金转换业务规则》，关于 C 类收费的基金份额详细转换规则请参考 2014 年 5 月 9 日发布 的《广发基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司网上交易平台增加 C类收费模式的公告》。 十四、 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、 转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。 十六、 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
34 十七、 基金的冻结与解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
35 第九部分 基金的投资 一、 投资目标 在深入研究的基础上，自下而上精选具有良好持续成长潜力的上市公司，在严格控制投 资风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。 二、 投资理念 本基金力求把握成长型企业的特征，发掘在经济结构转型、社会结构变革和国家政策导 向等方面涌现出的机会，通过配置投资相应的受益资产，为投资者获取长期稳健的投资回报。
三、 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债券等）、 权证、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%，现金以及到期日在一年以内的 政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。本基金投资于权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监 管机构的规定执行。 四、 投资策略 （一）资产配置策略 本基金将根据宏观经济分析和整体市场估值水平的变化自上而下的进行资产配置，对股 票、债券和货币市场工具等大类资产配置比例进行动态调整，在降低市场风险的同时追求更 高收益。 1、在宏观经济分析中，本基金将对相关的宏观经济变量进行分析和预测，并结合政策面、 市场资金面积极把握市场发展趋势。在宏观经济研究中，本基金的关注重点具体如下表所示：
36 宏观分析重点关注的指标 关注重点 宏观 经济 方面 GDP及构成：季度 GDP、GDP构成、季度 GDP 增长率等； 消费相关：月度居 民消费价格指数、消费者信心指数、社会消费品零售总额增长速度、城镇居 民收入及增长率、居民储蓄率、实际工资指数等； 工业相关：月度工业增加 值及其增长率、工业品价格指数、月度进出口数据等； 其他：市场利率、汇 率、货币供应量、人口增长率等 政策 方面 国家财政政策，货币政策，产业政策等 市场 资金 方面 资金需求因素：IPO、增发、配售等所需资金量；资金供给因素：居民储蓄进 行证券投资的增量，基金、券商自营及 QFII 的新增投资额，居民证券账户新 增开户数等 2、在整体市场估值水平分析方面，本基金通过重点关注市场平均 PE、PB、PEG 等指标 相对于长期均值水平的偏离度，把握市场整体估值水平的高低，并结合市场整体盈利水平来 研判股市相对风险和市场变化趋势。
（二）股票投资策略 本基金将采用成长型股票优选策略，通过定量分析与定性分析，自下而上的精选 A 股市 场中具有持续成长潜力且估值合理的上市公司进行投资。 1、定量分析 公司的成长性最终体现为利润的增长。因此，本基金将预期主营业务收入增长率和预期 主营业务利润率作为企业成长性考察的主指标，并结合税后利润增长率、净资产收益率等指 标，筛选出盈利能力超过市场平均水平的上市公司。 （1） 主营业务收入增长率。主营业务收入的增长往往意味着公司市场份额的扩大， 是 把握公司成长性的主要指标。本基金在考察主营业务收入增长率时，将在考察历史主营业务 收入增长率的基础上，结合分析公司的产能扩张、主导产品的市场供求变化趋势、行业竞争 格局、以及产品的差异性或替代性等因素，参考上市公司的存货周转率、应收账款周转率指 标，从而准确把握预期主营业务收入增长的质量和有效性。 （2） 主营业务利润率。主营业务利润率反映了公司主营业务获利能力的强弱，是企业
37 核心竞争能力之所在。 2、定性分析 公司盈利增长的持续性主要取决于公司的核心竞争力，因此，本基金将在定量筛选的基 础上，从技术优势、资源优势和商业模式等方面，把握公司盈利能力的质量和持续性，进而 判断公司成长的可持续性。 （1） 技术优势分析。较强的技术优势和可持续的研发能力及研发投入，可以促使公司 所掌握的技术不断转化为新产品或服务，为公司成长提供动力。本基金通过分析公司拥有的 专利和专有技术的数量、新产品的数量及推出的速度、核心技术是否具有较高的竞争壁垒、 产品和研发上的经费投入情况等，判断公司的技术优势及其可持续性。 （2） 资源优势分析。垄断资源可以为公司在较长时期内的发展提供较好的利润来源。 对于具有特许权、专有技术、品牌等独特资源或者矿产、旅游等自然资源的公司，本基金将 主要通过对公司的行业垄断性、进入壁垒、政策扶持力度等方面的分析，判断公司的资源优 势是否支持其持续成长。 （3） 商业模式分析。公司的商业模式决定了其在行业中的地位和发展潜力，独特的商 业模式将支持公司的快速发展。本基金将从商业模式的独特性、可复制性、可持续性及赢利 性等角度考察公司的商业模式是否符合行业发展的趋势、是否可以维持公司销售规模和盈利 的持续性增长。 3、估值分析 成长型股票往往具有较高的估值水平。为尽可能规避估值风险，本基金将在上述定性分 析和定量分析的基础上，综合采用 PEG、PE、PB 等相对估值指标与股利折现模型、自由现金 流折现模型等绝对估值方法，对成长型股票的投资价值进行辅助性的评估和判断。 在上述分析的基础上，本基金将选择具有持续成长潜力且估值合理的上市公司，并选择 合理时机，逐步建立股票组合。 4、存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 （三）债券投资策略 在债券投资上，本基金将坚持稳健投资原则，对各类债券品种进行配置。本基金将通过 自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较，发现和确认市场失衡，把握投资机会；在 良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下，为投资者获得稳定的收益。本基金
38 对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和 比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选 择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保持对利率波 动的合理敏感性。本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资， 控制债券投资风险。在预期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，降低债券投资风 险；在预期利率下降阶段，在评估风险的前提下，适当增大债券投资的久期，以期获得较高 投资收益。 （四）金融衍生品投资策略 1、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易 活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产 生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 2、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产 增值。 根据有关规定，本基金投资权证遵循下述投资比例限制： 1）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。 2）本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。 3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。 若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。 五、 业绩比较基准 本基金业绩比较基准：50%×沪深 300指数＋50%×中证全债指数。 采用该比较基准主要基于如下考虑： 1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的 优势和市场影响力；
39 2、在中证系列指数中，沪深 300指数的市场代表性比较强，适合作为本基金股票投资的 比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资 的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管 人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 六、 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低 于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 七、 组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： （1）股票资产占基金资产的 0%-95%； （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10％；
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
40 （11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；
（14）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%； 在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合 约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）不得超过基金资产的 95%；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不展期。
（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（18）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票合并计算；
41 （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（13）、（19）、（20）项规定的情形外，因证券市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 八、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 九、 基金的融资、融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 十、 基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
42 或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 6 月 24 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2022 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 283,071.44 1.01 其中：普通股 283,071.44 1.01 存托凭证 - - 2 固定收益投资 12,635,732.26 45.01 其中：债券 12,635,732.26 45.01 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 10,963,038.88 39.05 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 4,184,010.11 14.90 7 其他资产 9,520.11 0.03 8 合计 28,075,372.80 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％）
43 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 283,071.44 1.02 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 283,071.44 1.02 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值（元） 占基金资产
44 净值比例 (％) 1 601985 中国核电 34,904 283,071.44 1.02 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 977.30 0.00 2 央行票据 - - 3 金融债券 11,591,959.59 41.77 其中：政策性金融债 11,591,959.59 41.77 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,042,795.37 3.76 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,635,732.26 45.53 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(％) 1 220201 22 国开 01 100,000 10,033,663.01 36.16 2 018006 国开 1702 15,000 1,558,296.58 5.62 3 110059 浦发转债 4,240 447,530.26 1.61 4 113042 上银转债 2,000 209,491.45 0.75 5 113053 隆 22转债 1,100 134,725.47 0.49
45 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行、上海浦东发展银行股份有限 公司、上海银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银 行保险监督管理委员会或其派出机构的处罚。上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股 份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行或其分支行的处罚。兴业银行股份有 限公司在报告编制日前一年内曾受到国家外汇管理局的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。 (3) 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元）
46 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 110059 浦发转债 447,530.26 1.61 2 113042 上银转债 209,491.45 0.75 3 132022 20广版 EB 31,762.09 0.11 4 132018 G三峡 EB1 18,533.37 0.07 5 123023 迪森转债 16,097.92 0.06 6 123114 三角转债 14,650.27 0.05 7 113021 中信转债 14,201.35 0.05 8 128136 立讯转债 13,150.25 0.05 9 132021 19中电 EB 12,856.44 0.05 10 127017 万青转债 1,222.77 0.00 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
1 存出保证金 7,519.14 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,000.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,520.11
47 第十部分 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2022年 3月 31日。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2013.12.11 -2013.12.3 1 0.60% 0.21% -2.53% 0.59% 3.13% -0.38% 2014.01.0 1-2014.12. 31 9.44% 1.32% 30.23% 0.61% -20.79% 0.71% 2015.01.0 1-2015.12. 31 22.34% 0.48% 9.22% 1.24% 13.12% -0.76% 2016.01.0 1-2016.12. 31 -0.67% 0.15% -4.29% 0.71% 3.62% -0.56% 2017.01.0 1-2017.12. 31 13.38% 0.69% 10.30% 0.32% 3.08% 0.37% 2018.01.0 1-2018.12. -7.65% 0.61% -9.32% 0.67% 1.67% -0.06%
48 31 2019.01.0 1-2019.12. 31 12.31% 0.36% 20.09% 0.62% -7.78% -0.26% 2020.01.0 1-2020.12. 31 23.59% 0.79% 15.25% 0.70% 8.34% 0.09% 2021.01.0 1-2021.12. 31 1.34% 0.46% 0.50% 0.59% 0.84% -0.13% 2022.01.0 1-2022.03. 31 -0.23% 0.09% -7.04% 0.73% 6.81% -0.64% 自基金合 同生效起 至今 96.62% 0.68% 71.62% 0.72% 25.00% -0.04% 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2013 年 12月 11日至 2022 年 3月 31日)
49
50 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。
51 第十二部分
基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行 机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市 的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
52 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定 确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定 公允价值。中小企业私募债同样采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、股票指数期货合约估值方法：
（1）投资的股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易的结算价格；
（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估 值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项规定 的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与 基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根 据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规 定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
53 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值 计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付。
四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 1、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
54 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估 值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责 任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造 成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支 付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不 当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额 加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估 值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损 失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
55 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂 停估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基 金管理人对基金净值予以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人按估值方法的第 6项、股指期货估值方法的第（2）小项进行估值时，所造 成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误 的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管 理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
56 第十三部分
基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。 三、收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次收 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收 益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现 金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配的时间和程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。
57 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持 有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
58 第十四部分
基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
59 上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金 管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
60 第十五部分
基金的会计与审计 一、基金的会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12 月 31日；基金首次募集的会计年度按如 下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度； 3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 4、会计制度执行国家有关会计制度； 5、本基金独立建账、独立核算； 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按 照有关规定编制基金会计报表； 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协议 约定方式确认。 二、基金的审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关从业资格 的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务 所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
61 第十六部分
基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定。相关法律对信息披露的方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本 基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会 基金电子披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
62 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等 内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要 信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 基金管理人不再更新基金产品资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在 指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当 同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 （二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
63 公告。
（四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回 价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息资料。 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告 应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告 登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度 报告。 如报告期内出现单一投资人持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资人的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资人的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披 露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 （七）临时报告
64 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定 报刊和指定网站上。 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 2、基金合同终止、基金清算； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变 动； 10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人 专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 14、基金收益分配事项； 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 17、本基金开始办理申购、赎回； 18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
65 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）澄清公告 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 （九）基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公 告。 （十）清算报告 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。 （十一）投资于中小企业私募债券的信息披露
1、基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒 介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
2、基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新） 等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
（十二）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
66 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
67 第十七部分
风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 1、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影 响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、 市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。 （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 （7）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。 （8）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券 发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 2、管理风险 基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司 内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
68 （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中， 由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； （2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因 素而可能导致的损失； （3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 3、职业道德风险：是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损 失。 4、流动性风险 流动性风险是指在开放式基金运作过程中，可能会发生基金管理人未能以合理价格及时 变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。 本基金为混合型基金，正常情况下 0%—95%的基金资产投资于股票；投资标的为流动性 良好的金融工具；本基金在投资运作上将以分散投资、持续优化的原则构建组合，保持组合 的流动性，防范流动性风险。本基金流动性良好。 （1）基金申购、赎回安排 投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险 管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项 被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 （2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整 的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时，基金管理人 可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回等措施。发生延 期办理赎回申请或延缓支付赎回款项情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回 资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将 面临净值波动的风险。 （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作
69 为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： 1）暂停接受赎回申请 投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受 赎回申请的情形及程序。 在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 2）延缓支付赎回款项 投资人具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付 赎回款项的情形及程序。 在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。 3）收取短期赎回费 本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎 回费。 4）暂停基金估值 投资人具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及程序。 在此情形下，投资人一方面没有可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回申请，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。 5）中国证监会认定的其他措施。 5、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险。 6、投资管理风险：（1）本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基 金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。（2） 选股方法、选股模型风险；（3）基金经理主观判断错误的风险；（4）其他风险。
70 7、投资于中小企业私募债券的风险
中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较 低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明， 提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种，极 端情况下会给投资组合带来较大的损失。 8、股指期货风险 基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活 跃的期货合约。但期货市场价格波动性较大，股指期货交易使基金仍面临一定的风险。 9、投资科创板股票的风险 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板 股票。 投资科创板股票存在的风险包括： （1）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 （2）流动性风险 科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足参与证券交易满两年并且证券账户及资 金账户内的资产在 50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个 股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （3）退市风险 科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创 板个股存在退市风险。 （4）集中度风险
71 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存 在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 （6）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 10、投资存托凭证的风险 本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境 外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。除价格波动风险外，本基金还将 面临存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法 律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决 权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上 市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异 的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 11、其他风险 （1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金 可能会面临一些特殊的风险； （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生 的风险； （4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； （5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； （6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险； （7）其他意外导致的风险。
72 二、声明 1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金管理人指定的基金销售机 构代理销售，基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。
73 第十八部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事 项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事 项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执 行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承 接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现；
74 （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
75 第十九部分
基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 (一)基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或 仲裁； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于： （1）认真阅读并遵守《基金合同》； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
76 （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集基金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财 产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金 合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，决定和调整除调高管理费率、托 管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
77 和非交易过户的业务规则； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度、中期和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年
78 以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产； （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国 家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；
79 （5）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所 托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资 金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》和《托管协议》的 约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价格； （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》 规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册； （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
80 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按照法律法规、本合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运作； （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除； （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （1）终止《基金合同》； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
81 大会； （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的 事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）法律法规要求增加的基金费用的收取； （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率； （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生变化； （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金 管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金 托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提 议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日 内召开。 5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
82 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、 送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基 金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表 决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票 进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或 托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份
83 额持有人大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额 的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并 且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截 至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关提 示性公告； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理 人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管 人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额 持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效力； （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知 的规定，并与基金登记注册机构记录相符； （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合 同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
84 额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金 份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联 系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以 上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管 人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
85 面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召 集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基 金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人 大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有 人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结 果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一 次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影 响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进
86 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事 项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事 项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行， 自决议生效后两日内在指定媒介公告。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承 接的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从 事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序：
87 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律 意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 四、争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据该会当时有效的仲 裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。 仲裁费用由败诉方承担。 《基金合同》受中国法律管辖。
88 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。
89 第二十部分
基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018号 2608 室 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31－33楼 法定代表人：孙树明 成立时间： 2003年 8 月 5日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2003]91号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务 注册资本：人民币 14,097.8 万元 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 （邮政编码：200120） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 （邮政编码：200120） 法定代表人：彭纯 成立时间：1987年 3月 30日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发 ［1987］40号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。
90 注册资本：742.62亿元人民币 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投资 范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法 发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证 券、中小企业私募债券等）、权证、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： （1）股票资产占基金资产的 0%-95%；
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
91 （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10％；
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出；
（14）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%； 在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支 持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合 约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）不得超过基金资产的 95%；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不展期。
（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（18）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
92 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易 的股票并计算； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（13）、（19）、（20）项规定的情形外，因证券市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁止行 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券； （6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管 理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述 规定的限制。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金合同生效后 2 个工作 日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他 重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以更新并通知对方。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督。
93 （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银 行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不 定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作 日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除 的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对 手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人选择 存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定 符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资 银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业 务账目及核算的真实、准确。 （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协 议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责， 保护基金份额持有人的合法权益。 （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办 法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 （1）基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通 知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公
94 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重 大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董 事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发 行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次 执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时 间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确 认收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有 关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、 锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限 证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整, 并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人 有足够的时间进行审核。 （5）基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认为上述资 料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消 除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限 证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒 绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托 管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 7、基金托管人对基金投资中期票据的监督 （1）基金投资中期票据应遵守《关于证券投资基金投资中期票据有关问题的通知》等有 关法律法规的规定，并与基金托管人签订《基金投资中期票据风险控制补充协议》。 （2）基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及基金投资中 期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人，基金托管人对资产管理人是否遵守相关 制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。
95 基金管理人确定基金投资中期票据的，应根据《托管协议》及相关补充协议的约定向基 金托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关 信息，并保证上述信息的真实、准确、完整。 基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认为上述资料可 能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资中期票据前就该风险的消除或防范 措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资中期票据出具的风 险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令 造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托 管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 8、基金托管人对基金投资中小企业私募债券的监督 基金投资中小企业私募债券的，基金管理人应按照《托管协议的内容与格式》准则的规 定，与基金托管人签订风险控制补充协议。协议内容应包括基金托管人对于基金管理人是否 遵守相关制度、流动性风险和信用风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等 内容。 基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债前将经董事会批准的相关投资决策流程、 风险控制制度以及基金投资中小企业私募债券相关流动性风险处置预案提供给资产托管人。 9、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资其他方 面进行监督。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基 金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承 担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。 （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改 正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送 基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、 《基金合同》和本协议规定的，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收
96 到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基 金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有 关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报 告。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管人 履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否及时、准确复核基金管理人计算 的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规 定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极 配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的 完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或 无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监 会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托
97 管人在限期内纠正。 四、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分 配基金的任何资产。 2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。 5、对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理 人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行存 款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。 （二）基金募集期间及募集资金的验证 基金募集期满之日起 10 日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人 数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资 格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托 管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 （三）基金基本银行账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并根据中国人民 银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币 收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款 账户进行。 3、本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行 存款账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，并
98 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。 5、基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算管 理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理的有关规定》、《支付结算办法》 以及银行业监督管理机构的其他规定。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证 券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户 即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基 金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管专户的开设和管理 1、募集资金经验资后，基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场 清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及 资金的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。基金管理人负责 申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同 业拆借市场交易账户。 2、基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协 议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。 （六）其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的 规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 （七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管 人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金
99 资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管 理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与 基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至 少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按 照国家有关规定执行。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算与会计核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《关于证券投资 基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、法规的规 定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人 复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，以约定方式发送给 基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管 理人对基金份额净值予以公布。 本基金按以下方法估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值 （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行 机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近 交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
100 发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价格； （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格； （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市 的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定 确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定 公允价值。中小企业私募债同样采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 5、股票指数期货合约估值方法：（1）投资的股指期货合约，一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易的 结算价格；（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进 行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（1）小项 规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；（3）国家有最新规定的，按其规 定进行估值。
101 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根 据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规 定估值。 在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认为采用 了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反 映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托管 人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及时通知对方，以约定的 方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关的 会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍 无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。由此给 基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失， 由基金管理人负责赔付。 （二）净值差错处理 当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损 失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人 应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。
（1）如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法的 第 1－5、7 进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现， 且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际 向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比 例各自承担相应的责任；
（2）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错
102 误而引起的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不负赔偿责任；
（3）基金管理人、基金托管人按估值方法的第 6 项、股指期货估值方法第（2）项进行 估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原 因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发 现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执行；如果行业 有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，双方应本着平等和保护基金 份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 （三）基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 （四）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行 核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理 人的处理方法为准。 （五）会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人 必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 （六）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15个工作日内完成。中期报告在基金会计年度前 6个月结束后的两个月内 公告；年度报告在会计年度结束后三个月内公告。 基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以传真方式将有关报表提供基金 托管人；基金托管人在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基 金管理人在季度报表完成当日，以约定方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在 5 个
103 工作日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将 有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后 20日内进行复核，并将复核结果反馈给基金 管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到 后 30日内复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中，发现双方的报 表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账 务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成 一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监 会备案。 基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，可以出具复核 确认书（盖章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。 六、基金份额持有人名册的保管 基金管理人可委托基金注册登记人登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名 册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册，包括基金募集期结束并确认认购申请后的基金份额持有人名册、 基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持 有人名册，由基金注册登记人负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性 和准确性负责。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人名 册。 （一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10个工作日内向基金 托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册； （二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提供 由注册登记人编制的基金份额持有人名册； （三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10个工作日内向基金托管人提供由注册登记 人编制的基金份额持有人名册； （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商议一致后， 由基金管理人向基金托管人提供由注册登记人编制的基金份额持有人名册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期
104 限为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用 途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持 有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 七、争议解决方式 双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商或者 调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方当事 人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据该会当时有效的仲裁规则 进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。仲裁 费用由败诉方承担。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律管辖。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会核准或备案。 （二）基金托管协议的终止 1、《基金合同》终止； 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其 他基金托管人接管基金财产； 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其 他基金管理人接管基金管理权； 4、发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 （三）基金财产的清算 1、基金财产清算组 在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和 本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
105 （1）基金财产清算组组成：基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册 登记人、具有从事相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算组可以聘用必要的工作人员； （2）基金财产清算组职责：基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 （1）《基金合同》终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产； （2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； （3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； （4）对基金财产进行评估和变现； （5）基金清算组做出清算报告； （6）会计师事务所对清算报告进行审计； （7）律师事务所对清算报告出具法律意见书； （8）将基金清算报告中国证监会； （9）公布基金清算公告； （10）对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿 （1）支付基金财产清算费用； （2）缴纳基金所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 5、基金财产清算的公告 清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及 时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。
106 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15年。
107 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人 的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 一、 持有人注册登记服务 基金管理人担任基金注册登记机构，为基金份额持有人提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。 二、 持有人交易记录查询及对账单服务 1、基金交易确认服务 注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。 基金份额持有人每次交易结束后（T日），本基金销售网点将于 T＋2日开始为基金份额持有 人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在 T＋2日通过本基金管理人 客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易 的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金 份额持有人的要求进行成交确认。 2、对账单服务 本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有人提供基金保有情况信息。 基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单： 1）基金份额持有人可登录本基金管理人的网站账户自助查询系统查阅对账单。 2）基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制电子形式的定期对账单。 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有人最近一季度或一年内 所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结束后的 20个工作日内向定制季度对账单服务的基金份额持有人以电子邮件形式发 送，年度对账单在每年度结束后 20个工作日内对所有基金份额持有人以电子邮件形式发送。 3、基金份额持有人交易记录查询服务 本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网站账户自
108 助查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 三、 信息定制服务 基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易确认及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内 容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料的基金份额持有 人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自助查询 系统）办理资料变更。 四、 信息查询 基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有人可以凭基金账 号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同时可 以修改通信地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与 赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。 五、 投诉受理 基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还 可以通过销售机构的服务电话进行投诉。 六、 服务联系方式 1、客户服务中心 电话呼叫中心（Call Center）：95105828或 020-83936999，该电话可转人工服务。 传真：020-34281105 2、互联网网站 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn
109 第二十二部分 其他应披露事项 公告事项 披露日期 关于聘任基金经理助理的公告 2022-06-16 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更 公告 2022-06-02 关于面向特定投资者通过直销柜台认、申购旗下所有基金 实施费率优惠的公告 2022-05-19 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2022年第1季度报告 提示性公告 2022-04-21 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2021 年年度报告提 示性公告 2022-03-30 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更 公告 2022-02-28 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2021年第4季度报告 提示性公告 2022-01-21 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2021年第3季度报告 提示性公告 2021-10-26 关于广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金恢复大额 申购（含转换转入、定期定额和不定额投资）业务的公告 2021-09-01 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2021 年中期报告提 示性公告 2021-08-30 广发基金管理有限公司关于旗下基金 2021年第2季度报告 提示性公告 2021-07-20
110 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书公布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于 公司住所，供社会公共查阅、复制。
111 第二十四部分 备查文件 （一）中国证监会批准广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 （二）《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （四）《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （五）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照 （七）基金托管人业务资格批件、营业执照
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