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嘉实研究精选混合型证券投资基金 
更新招募说明书 
(2022年06月02日更新) 
 
基金管理人：嘉实基金管理有限公司 
基金托管人：中国银行股份有限公司 
重要提示 
嘉实研究精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）依据中国证券监督管理委员
会 2008年 3月 26日《关于核准嘉实研究精选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可
[2008]436号）和 2008 年 4月 10日《关于嘉实研究精选股票型证券投资基金募集时间安排
的确认函》（基金部函[2008]122号）核准公开发售。本基金基金合同于 2008年 5月 27日
正式生效。 
根据 2014年 8月 8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104
号）第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致， “嘉实研究精选股票型证券投资基金”
于 2015 年 7 月 16 日更名为“嘉实研究精选混合型证券投资基金”，并于 2015 年 8月 3日
发布相关公告。 
本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于混合型
证券投资基金。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金以基金份额初始面值 1 元发售并投资于证券市场，基金份额净值因为证券市场
波动等因素产生波动，基金份额净值有可能低于初始面值。投资者在投资本基金前,应全面
嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
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了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出
现的各类风险,包括市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险、上市公
司经营风险）、信用风险、流动性风险等。 
投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品
资料概要。 
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新了
基金管理人的基本信息、基金经理、直销机构信息，涉及“三、基金管理人”、“五、相关
服务机构”章节。 




嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
3 
目录 
一、绪言........................................................................................................................................... 4 
二、释义........................................................................................................................................... 5 
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 19 
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 21 
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 58 
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 60 
八、基金份额的申购、赎回 ......................................................................................................... 61 
九、基金转换 ................................................................................................................................. 70 
十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......................................................................... 76 
十一、基金的投资 ......................................................................................................................... 78 
十二、基金的业绩 ......................................................................................................................... 88 
十三、基金的融资、融券 ............................................................................................................. 90 
十四、基金的财产 ......................................................................................................................... 91 
十五、基金资产估值 ..................................................................................................................... 92 
十六、基金收益与分配 ................................................................................................................. 95 
十七、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 96 
十八、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 98 
十九、基金的信息披露 ................................................................................................................. 99 
二十、风险揭示 ........................................................................................................................... 104 
二十一、差错处理 ....................................................................................................................... 107 
二十二、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 ............................................................... 109 
二十三、基金合同内容摘要 ....................................................................................................... 111 
二十四、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 122 
二十五、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 131 
二十六、其他应披露事项 ........................................................................................................... 133 
二十七、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 134 
二十八、备查文件 ....................................................................................................................... 135 
 




嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
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一、绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明
书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实研究精选混合型证券投资基金基金合同》编
写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 




嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
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二、释义 
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 
词语或简称 含义 
基金或本基金 指嘉实研究精选混合型证券投资基金 
基金合同或本基金
合同 
指《嘉实研究精选混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订
和补充 
招募说明书 指《嘉实研究精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 
发售公告 指《嘉实研究精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》 
托管协议 指《嘉实研究精选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 
基金产品资料概要 指《嘉实研究精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 
中国证监会 指中国证券监督管理委员会 
中国银监会 指中国银行保险监督管理委员会 
《基金法》 指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过
的自 2004年 6月 1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作
出的修订 
《销售办法》 指 2004年 6月 25日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1日起施行的《证券
投资基金销售管理办法》及不时作出的修订 
《运作办法》 指 2004年 6月 29日由中国证监会公布，于 2004年 7月 1日起实施并于
2014年 7月 7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的
修订 
《流动性风险管理
规定》 
指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 
《信息披露办法》 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订 
元 指人民币元 
基金管理人 指嘉实基金管理有限公司 
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基金托管人 指中国银行股份有限公司 
注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、
基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册等 
注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有
限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构 
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资者 
个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人 
机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以
投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
合格境外机构投资
者 
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可
以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
基金份额持有人大
会 
指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的
代理人进行表决的会议 
基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，
自基金份额发售之日起最长不超过三个月 
基金合同生效日 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合
相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办
理备案手续后，中国证监会的书面确认之日 
存续期 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限 
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
认购 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的
行为 
申购 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为 
赎回 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要
求基金管理人购回本基金基金份额的行为 
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基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理
的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为 
转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管
到另一销售机构的行为 
投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实
物券调拨等指令 
代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并
接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构 
销售机构 指基金管理人及本基金代销机构 
基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括
基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 
基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册
登记的基金份额余额及其变动情况的账户 
交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎
回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 
开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 
T 日 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 
T+n日 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数 
基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他
合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
基金资产总值 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以及以其他资产等形
式存在的基金财产的价值总和 
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 
基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的基金份额的价值 
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资
产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
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约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行
股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的
过程 
法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规
章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充 
不可抗力 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地
震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、
突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等 
基金份额分类 本基金根据基金销售地及申购赎回费率的不同，将基金份额分为不同的类别。
两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值； 
A类基金份额 仅在中国大陆地区销售，并收取申购和赎回费用的基金份额； 
H类基金份额 仅在中国香港地区销售，并收取申购和赎回费用的基金份额； 
 




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三、基金管理人 
（一） 基金管理人基本情况 
名称 嘉实基金管理有限公司 
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27楼 09-14
单元 
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层 
法定代表人 经雷 
成立日期 1999年 3月 25日 
注册资本 1.5亿元 
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。 
存续期间 持续经营 
电话 （010）65215588 
传真 （010）65185678 
联系人 胡勇钦 
 
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总
部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分
公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务等资
格。 
（二） 主要人员情况 
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10 月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。 
安国勇先生，联席董事长，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中
国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限
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公司总经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中
心副总经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂
职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。 
尤彦媚女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所，
曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005 年 5 月起任职于中诚信托有限责任公
司，现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。 
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 
Holger Wilhelm Naumann先生，董事，德国籍。曾任 DWS Investment GmbH子公司管
理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS 资产管理（德国）管委会成员、COO，DWS资
产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF德国负责人，DWS全球 COO，德意志资
产管理全球 COO， DWS 管理委员会成员、亚太区负责人，现任 DWS Investments Hong Kong 
Limited董事会主席、亚太区负责人。 
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。 
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现
任中央财经大学商学院教授。 
经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
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资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。 
袁管华先生，监事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理
司副处长、银行监管一司处长；中国银监会财务会计部处长，江西监管局副局长、党委委
员；中国银监会财务会计部正局级巡视员；中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。
现任中诚信托有限责任公司副监事长。 
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。 
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。 
高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年 9月至 2010年 7月任安永华明会计师
事务所高级审计师，2010年 7月至 2011年 1月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011
年 1月至 2013年 11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管，2013年 11月加入嘉
实基金管理有限公司，现任合规管理部稽核组执行总监。 
杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限
公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集
团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理
有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。 
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公
司、国新国际投资有限公司。2019年 12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 
郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公
司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 
2、首席风险官及投资总监 
张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。
2010年 3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。 
归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
2014年 5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。 
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胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研
究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经
理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任
GARP策略组投资总监。 
洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研
究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发
展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管
理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上
海 GARP投资策略组投资总监。 
张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润
晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年 10月加入嘉实基金管理
有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。 
胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信
诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年 11月加入嘉实基金管
理有限公司，曾任策略组组长。 
赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资
金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责
人、基金经理。2020 年 8月加入嘉实基金管理有限公司。 
3、基金经理 
（1）现任基金经理 
肖觅先生，管理学硕士，12 年证券从业经历，具有基金从业资格。2009 年 7月加入嘉
实基金管理有限公司任职于研究部，先后任钢铁行业、交通运输行业研究员等职位，现任
大周期研究总监。2018年 3月 9日至 2019年 12月 24日任嘉实惠泽灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）基金经理、2020年 7月 21日至 2021年 8月 5日任嘉实资源精选股票型发起
式证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 29 日至今任嘉实物流产业股票型证券投资基金基
金经理、2020 年 4 月 15 日至今任嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金经理、2020
年 6月 5日至今任嘉实周期优选混合型证券投资基金基金经理、2021年 3月 19日至今任嘉
实研究精选混合型证券投资基金基金经理、2021年 3月 19日至今任嘉实研究阿尔法股票型
证券投资基金基金经理、2021年 7 月 23日至今任嘉实核心蓝筹混合型证券投资基金基金经
理、2022 年 2 月 11 日至今任嘉实品质蓝筹一年持有期混合型证券投资基金基金经理、2022
年 5 月 26 日至今任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 
嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
13 
陈永，硕士研究生，6年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任兴业证券股份有限公
司研究所研究员。2017 年 9 月加入嘉实基金管理有限公司研究部任研究员。2022 年 6 月 1
日至今任嘉实研究精选混合型证券投资基金基金经理。 
刘俣豪，硕士研究生，6年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任天风证券股份有限
公司固定收益总部投资经理。2018年 12月加入嘉实基金管理有限公司数据化研究中心，任
产品经理。2022年 6 月 1日至今任嘉实研究精选混合型证券投资基金基金经理。 
（2）历任基金经理 
刘红辉先生，管理时间为 2008年 5月 27日至 2010年 5月 8日；党开宇女士，管理时
间为 2008年 5月 27日至 2010年 6月 8日；张弢先生，管理时间为 2010年 6月 8日至 2015
年 4月 10日；陈少平女士，管理时间为 2015年 4月 10日至 2018年 11月 1日；张丹华先
生，管理时间为 2018 年 11月 1日至 2020年 7月 30日；张露女士，管理时间为 2018年 11
月 27日至 2022年 6月 1日。 
4、股票投资决策委员会 
股票投资决策委员会的成员包括：公司总经理经雷先生，首席风险官张敏女士，裕远
投资管理中心总经理邵健先生，价值风格投资总监谭丽女士，成长风格投资总监归凯先生，
成长风格投资总监姚志鹏先生，大制造研究总监刘杰先生，大消费研究总监吴越先生，大
周期研究总监肖觅先生。 
 
5、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三） 基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制中期和年度基金报告； 
7、计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
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11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为； 
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1、基金管理人严格遵守法律法规和基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制全权处理本基金的投资。 
2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措
施，防止违反《证券法》行为的发生。 
3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他有关法律法规规定的行为，并建立健全内
部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或活动： 
（1）基金之间相互投资； 
（2）基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 
（3）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业
务； 
（4）基金管理人从事资金拆借业务； 
（5）动用银行信贷资金从事基金投资； 
（6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； 
（7）从事证券信用交易； 
（8）以基金资产进行房地产投资； 
（9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； 
（10）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券； 
(11) 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（12）中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。 
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
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（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息； 
（8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； 
（9）协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 
（10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 
（11）以不正当手段谋求业务发展； 
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（13）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（14）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（15）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（16）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失； 
（17）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 
5、基金经理承诺 
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益； 
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利
益； 
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息； 
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制制度概述 
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额
持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司
已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和
总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、
人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 
2、内部控制的原则 
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 
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（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行； 
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； 
（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权
分工，操作相互独立。 
（5） 成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3、内部控制组织体系 
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充
分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 
（2）股票投资决策委员会由公司总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类
基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门
总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独
立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和
工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内
部控制制度的执行情况的监控检查工作。 
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。 
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意
识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相
应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 
4、内部控制措施 
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技
术和手段，进行内部控制和风险管理。



（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的
授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包
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括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效
的内部监督和反馈系统。 
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 
① 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； 
② 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； 
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，
及时防范和化解风险。 
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： 
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权
标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； 
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； 
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。 
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确
和完整地反映基金财产的状况。 
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。 
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明
确的报告途径。 
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。 
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处
理。 
（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 
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①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合
有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； 
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机
制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键
风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险； 
③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合
规情况和合规管理工作开展情况。 
5、基金管理人关于内部控制的声明 
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 




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四、基金托管人 
（一）基本情况 
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
首次注册登记日期：1983年 10月 31日 
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
法定代表人：刘连舸 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人：许俊 
传真：（010）66594942 
中国银行客服电话：95566 
（二）基金托管部门及主要人员情况 
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 
（三）证券投资基金托管情况 
截至 2021年 3月 31日，中国银行已托管 932只证券投资基金，其中境内基金 888只，
QDII 基金 44只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 
（四）托管业务的内部控制制度 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
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“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。 
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。 




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五、相关服务机构 
（一） 基金份额发售机构 
1、直销机构 
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心 
办公地址 北京市丰台区丽泽路 16号院 4号楼汇亚大厦 12层 
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 
联系人 黄娜 
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元 
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 
联系人 邵琦 
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
05单元 
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 
联系人 罗毅 
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 
电话 （0755）84362222 传真 （0755）84362284 
联系人 陈寒梦 
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 
办公地址 青岛市市南区山东路 6号华润大厦 B座 3101室 
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B 座 2 
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幢 1001A 室 
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 
联系人 邵琦 
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信和广场 1802单元 
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 
联系人 陈寒梦 
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 
办公地址 南京市新街口汉中路 2号亚太商务楼 23层 B区 
电话 （025）66671118 
联系人 潘曙晖 
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 
办公地址 广东省广州市天河区冼村路 5号凯华国际金融中心 36层 05-06单
元 
电话 （020）29141918 传真 （020）29141914 
联系人 陈寒梦 
 
2、代销机构 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
法定代表人：易会满 
联系人：杨菲 
传真：010-66107914 
客服电话：95588 
网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com 
2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨
世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
电话：(010)85108227 
传真：(010)85109219 
客服电话：95599 
网址：http://www.abchina.com 
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3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号 
法定代表人：刘连舸 
电话：(010)66596688 
传真：(010)66594946 
客服电话：95566 
网址：http://www.boc.cn 
4 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 
法定代表人：田国立 
客服电话：95533 
网址：http://www.ccb.com 
5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 
联系人：陈旭 
电话：021－58781234 
传真：021－58408483 
客服电话：95559 
网址：http://www.bankcomm.com 
6 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 
法定代表人：李建红 
联系人：季平伟 
电话：（0755）83198888 
传真：（0755）83195050



客服电话：95555 
网址：http://www.cmbchina.com 
7 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 
法定代表人：李庆萍 
联系人：丰靖 
客服电话：95558 
网址：http://www.citicbank.com 
8 上海浦东发展银行股份有限公
司 
办公地址：上海市中山东一路 12号 
法定代表人：高国富 
联系人：江逸舟、赵守良 
电话：(021)61618888 
传真：(021)63604199 
客服电话：95528 
网址：http://www.spdb.com.cn 
9 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 154号 
法定代表人：高建平 
联系人：卞晸煜 
电话：（021）52629999 
传真：（021）62569070 
客服电话：95561 
网址：http://www.cib.com.cn 
10 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光
大中心 
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法定代表人：李晓鹏 
联系人：朱红 
电话：（010）63636153 
传真：010-63639709 
客服电话：95595 
网址：http://www.cebbank.com 
11 中国民生银行股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2号
民生银行大厦 
法定代表人：洪崎 
联系人：王志刚 
电话：(010)58560666 
客服电话：95568 
网址：http://www.cmbc.com.cn 
12 中国邮政储蓄银行股份有限公
司 
办公地址：北京市西城区金融大街 3号 
法人代表：张金良 
联系人员：李雪萍 
客服电话：95580 
公司网站：www.psbc.com 
13 北京银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 
法定代表人：张东宁 
联系人：谢小华 
电话：（010）66223587 
传真：（010）66226045 
客服电话：95526 
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn 
14 华夏银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏
银行大厦 
法定代表人：李民吉 
联系人：郑鹏 
电话：010-85238667 
传真：010-85238680 
客服电话：95577 
网址：http://www.hxb.com.cn；
http://www.95577.com.cn 
15 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 
法定代表人：金煜 
联系人：王笑 
电话：021-68475888 
传真：021-68476111 
客服电话：95594 
网址：http://www.bosc.cn 
16 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047号 
法定代表人：谢永林 
联系人：张青 
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电话：0755-22166118 
传真：0755-82080406 
客服电话：95511-3或 95501 
网址：http://www.bank.pingan.com 
17 宁波银行股份有限公司 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋 
电话：（0574）89068340 
传真：（0574）87050024 
客服电话：96528，962528上海、北京地区 
网址：http://www.nbcb.com.cn 
18 上海农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 16层 
法定代表人：冀光恒 
联系人：施传荣 
电话：021-38523692 
传真：021-50105124 
客服电话：(021)962999 
网址：http://www.srcb.com 
19 北京农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16号 
法定代表人：王金山 
联系人：王薇娜 
电话：(010)85605006 
传真：(010)85605345 
客服电话：96198 
网址：http://www.bjrcb.com 
20 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号
楼 
法定代表人：郭少泉 
联系人：徐伟静 
电话：0532-68629925 
传真：0532-68629939 
客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国) 
网址：http://www.qdccb.com/ 
21 徽商银行股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A
座 
法定代表人：吴学民 
联系人：顾伟平 
电话：0551-65898103 
传真：0551-62667684 
客服电话：4008896588 
网址：http://www.hsbank.com.cn 
22 浙商银行股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 
法定代表人：沈仁康 
联系人：唐燕 
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26 
电话：（0571）87659056 
传真：（0571）87659554 
客服电话：95527 
网址：http://www.czbank.com 
23 东莞银行股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 
法定代表人：廖玉林 
联系人：朱杰霞 
电话：0769-22111802 
传真：0769-23156406 
客服电话：956033 
网址：http://www.dongguanbank.cn/ 
24 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州市下城区庆春路 46号 
法定代表人：陈震山 
联系人：严峻 
电话：(0571)85108309 
传真：(0571)85108309 
客服电话：400-888-8508 
网址：http://www.hzbank.com.cn 
25 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号 
法定代表人：胡昇荣 
联系人：刘静 
电话：（025）86775044 
传真：（025）86775376 
客服电话：4008896400 
网址：http://www.njcb.com.cn 
26 临商银行股份有限公司 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37号 
法定代表人：钱进 
联系人：寇廷柱 
电话：(0539)8304657 
传真：(0539)8051127 
客服电话：400-699-6588 
网址：http://www.lsbchina.com 
27 温州银行股份有限公司 办公地址：温州市车站大道 196号 
法定代表人：叶建清 
联系人：林波 
电话：（0577）88990082 
传真：（0577） 88995217 
客服电话：（0577）96699 
网址：http://www.wzbank.cn/ 
28 汉口银行股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号 
法定代表人：陈新民 
联系人：黄惠琼 
电话：027-82656224 
传真：027-82656099 
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客服电话：027-96558（武汉）；4006096558（全
国） 
网址：http://www.hkbchina.com 
29 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26号 
法定代表人：夏平 
联系人：张洪玮 
电话：(025)58587036 
传真：(025)58587820 
客服电话：95319 
网址：http://www.jsbchina.cn 
30 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
电话：(022)58316666 
传真：(022)58316569 
客服电话：400-888-8811 
网址：http://www.cbhb.com.cn 
31 深圳农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038号 
法定代表人：李光安 
联系人：常志勇 
电话：0755-25188781 
传真：0755-25188785 
客服电话：961200(深圳) 
网址：http://www.4001961200.com 
32 洛阳银行股份有限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉
口 
法定代表人：王建甫 
联系人：董鹏程 
电话：（0379）65921977 
传真：（0379）65921869 
客服电话：（0379）96699 
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 
33 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号 
法定代表人：杨黎 
联系人：何佳 
电话：(0991)8824667 
传真：(0991)8824667 
客服电话：(0991)96518 
网址：http://www.uccb.com.cn 
34 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号 
法定代表人：叶文君 
联系人：王淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
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客服电话：4008-311-777 
网址：http://www.yantaibank.net 
35 大连银行股份有限公司 办公地址：辽宁省大连市中山区人民路 6号大连
银行华昌支行 3楼 
法定代表人：崔磊 
联系人：沈宗达 
电话：0411-82311936 
传真：0411-82311731 
客服电话：4006640099 
网址：www.bankofdl.com 
36 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街
160号 
法定代表人：郭志文 
联系人：王超 
电话：0451-86779007 
传真：0451-86779218 
客服电话：95537 
网址：http://www.hrbb.com.cn 
37 浙江稠州商业银行股份有限公
司 
办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路 158号稠
银大厦 
法定代表人：金子军 
联系人：董晓岚、张予多 
电话：（0571)87117616 
传真：(0571)87117607 
客服电话：(0571)96527、4008096527 
网址：http://www.czcb.com.cn/ 
38 东莞农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 
法定代表人：王耀球 
联系人：洪晓琳 
电话：0769-22866143 
传真：0769-22866282 
客服电话：(0769)961122 
网址：http://www.drcbank.com/ 
39 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 
法定代表人：李宗唐 
联系人：杨森 
电话：（022）28405330 
传真：（022）28405631 
客服电话：4006-960296 
网址：http://www.bankoftianjin.com 
40 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 
法定代表人：乔志强 
联系人：王娟 
电话：0311-88627587 
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传真：0311-88627027 
客服电话：4006129999 
网址：http://www.hebbank.com 
41 江苏江南农村商业银行股份有
限公司 
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 
法定代表人：陆向阳 
联系人：包静 
电话：13951229068 
传真：0519-89995170 
客服电话：96005 
网址：http://www.jnbank.com.cn 
42 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
6号 
法定代表人：李镇西 
联系人：张晶 
电话：0472-5189165 
传真：010-84596546 
客服电话：95352 
网址：http://www.bsb.com.cn 
43 江苏昆山农村商业银行股份有
限公司 
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号 
法定代表人：张哲清 
联系人：黄怡 
电话：0512-57379810 
传真：0512-57370750 
客服电话：0512-96079 
网址：http://www.ksrcb.cn/ 
44 广州农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：广州市黄埔区映日路 9号 
法定代表人：王继康 
联系人：戴一挥 
电话：020-22389188 
传真：020-22389031 
客服电话：020-961111 
网址：http://www.grcbank.com 
45 成都农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：成都市武侯区科华中路 88号 
法定代表人：陈萍 
联系人：杨琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电话：95392 
网址：http://www.cdrcb.com 
46 吉林银行股份有限公司 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 
法定代表人：张宝祥 
联系人：孟明 
电话：0431-84992680 
传真：0431-84992649 
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47 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：熊志强 
电话：0512-69868390 
传真：0512-69868370 
客服电话：0512-96067 
网址：http://www.suzhoubank.com 
48 杭州联合农村商业银行股份有
限公司 
办公地址：杭州市上城区建国中路 99号 
法定代表人：张晨 
联系人：胡莹 
电话：0571—87923324 
传真：0571—87923214 
客服电话：96592 
网址：http://www.urcb.com 
49 威海市商业银行股份有限公司 办公地址：山东省威海市宝泉路 9号 
法定代表人：谭先国 
联系人：刘文静 
电话：0631-5211651 
传真：0631-5215726 
客服电话：4000096636 
网址：http://www.whccb.com/ 
50 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
号 26栋 
法定代表人：邢敏 
联系人：樊海波 
电话：028-67676033 
传真：028-67676033 
网址：http://www.tf.cn 
51 日照银行股份有限公司 办公地址：山东省日照市烟台路 197号 
法定代表人：王森 
联系人：孔颖 
电话：0633-8081590 
传真：0633-8081276 
客服电话：4006896588 
网址：www.bankofrizhao.com.cn 
52 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358
号海峡银行大厦 
法定代表人：俞敏 
联系人：吴白玫 
电话：0591-87838759 
传真：0591-87388016 
客服电话：4008939999 
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网址：http://www.fjhxbank.com 
53 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股
份有限公司 
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363
号 
法定代表人：俞俊海 
联系人：孔张海 
电话：0575-84788101 
传真：0575-84788100 
客服电话：4008896596 
网址：http://www.borf.cn/ 
54 浙江温州龙湾农村商业银行股
份有限公司 
办公地址：温州市龙湾区永中街道永宁西路 555
号 
法定代表人：刘少云 
联系人：胡俊杰 
电话：0577-86923223 
传真：0577-86982650 
客服电话：4008296596 
网址：http://www.lwrcb.com/ 
55 广东南海农村商业银行股份有
限公司 
办公地址：广东省佛山市南海区桂城南海大道北
26号 
法定代表人：李宜心 
联系人：廖雪 
电话：0757-86329832 
传真：0757-86266631 
客服电话：96138 
网址：http://www.nanhaibank.com/ 
56 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 
法定代表人：傅子能 
联系人：董培姗、王燕玲 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客服电话：4008896312 
网址：http://www.qzccbank.com/ 
57 锦州银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门北大街 5号 
法定代表人：张伟 
联系人：张华阳 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220017 
客服电话：400-6696178 
网址：http://www.jinzhoubank.com 
58 华融湘江银行股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
828号鑫远杰座大厦 
法定代表人：张永宏 
联系人：杨舟 
电话：0731-89828900 
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32 
客服电话：0731-96599 
网址：http://www.hrxjbank.com.cn 
59 浙江乐清农村商业银行股份有
限公司 
办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99号 
法定代表人：高剑飞 
联系人：金晓娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客服电话：4008896596 
网址：http://www.yqbank.com/ 
60 贵阳银行股份有限公司 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 77号 
法定代表人：陈宗权 
联系人：黎荣荣 
电话：18092299120 
传真：0851-86851953 
客服电话：4001196033 
网址：http://www.bankgy.cn 
61 青岛农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 1号
楼 
法定代表人：刘仲生 
联系人：李洪姣 
电话：0532-66957228 
传真：0532-85933730 
客服电话：400-11-96668 
网址：http://www.qrcb.com.cn 
62 天津滨海农村商业银行股份有
限公司 
办公地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三
道 158号金融中心 1号楼 
法定代表人：赵峰 
联系人：姬娜 
电话：022-84819689 
传真：022-84819692 
客服电话：(022)96156 
网址：http//www.tjbhb.com 
63 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市中山南路 76号 
法定代表人：王能 
联系人：周佩玲 
传真：0773-3851691 
客服电话：4008696299 
网址：http://www.guilinbank.com.cn 
64 江苏紫金农村商业银行股份有
限公司 
办公地址：南京市建邺区江东中路 381号 
法定代表人：张小军 
联系人：游丹 
电话：025-88866645 
传真：025-88866724 
客服电话：96008 
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65 浙江杭州余杭农村商业银行股
份有限公司 
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
72号 
法定代表人：来煜标 
联系人：蔡亮 
电话：0571-86209980 
传真：0571-86137150 
客服电话：96596/4008896596 
网址：http://www.yhrcb.com/ 
66 中原银行股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环
路 23号中科金座大厦 
法定代表人：窦荣兴 
联系人：张克、张红军 
电话：0371-85517898 
传真：0371-85517555 
网址：http://www.zybank.com.cn 
67 厦门国际银行股份有限公司 办公地址：福建省厦门市鹭江道 8-10号国际银行
大厦 1-6层 
法定代表人：翁若同 
联系人：林婉 
电话：0592-2078888 
传真：0592-2078888-6702 
客服电话：400-623-623 
网址：http://www.xib.com.cn 
68 天相投资顾问有限公司 办公地址：西城区新街口外大街 28号院 C座 505 
法定代表人：林义相 
联系人：谭磊 
电话：010-66045182 
传真：010-66045518 
客服电话：010-66045678 
网址：txsec.com 
69 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 
法定代表人：汪静波 
联系人：张裕 
电话：021-38509735 
传真：021-38509777 
客服电话：400-821-5399 
网址：http://www.noah-fund.com 
70 深圳众禄基金销售股份有限公
司 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
股置地大厦 8楼 801 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
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客服电话：4006-788-887 
网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 
71 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2
楼 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话：4007009665 
网址：https://www.howbuy.com/ 
72 上海长量基金销售投资顾问有
限公司 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴
金融服务广场二期 11层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：单丙烨 
电话：021-20691869 
传真：021-20691861 
客服电话：400-089-1289 
网址：http://www.erichfund.com 
73 北京展恒基金销售股份有限公
司 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大
厦 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李静如 
电话：010-59601366-7024 
客服电话：4008886661 
网址：http://www.myfund.com 
74 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 
法定代表人：李兴春 
联系人：曹怡晨 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
客服电话：400-921-7755 
网址：http://www.leadfund.com.cn 
75 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京
国际俱乐部 C座写字楼 11层 
法定代表人：张峰 
联系人：闫欢 
电话：010- 85097302 
传真：-- 
客服电话：400-021-8850 
网址：http://www.harvestwm.cn 
76 北京创金启富基金销售有限公
司 
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A 
法定代表人：梁蓉 
联系人：魏素清 
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电话：010-66154828 
传真：010-63583991 
客服电话：400-6262-818 
网址：http://www.5irich.com 
77 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 15层
1809 
法定代表人：戎兵 
联系人：魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话：400-6099-200 
网址：http://www.yixinfund.com 
78 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层 
法定代表人：聂婉君 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话：400-012-5899 
网址：www.zscffund.com 
79 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026
号田面城市大厦 18层 b 
法定代表人：曾革 
联系人：鄢萌莎 
电话：0755-33376922 
传真：0755-33065516 
客服电话：4006877899 
网址：http://www.tenyuanfund.com 
80 通华财富(上海)基金销售有限
公司 
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28号新金桥
大厦 5楼 
法定代表人：马刚 
联系人：褚志朋 
电话：021-60818730 
传真：021-60818187 
客服电话：40066-95156 
网址：http://www.tonghuafund.com 
81 北京恒天明泽基金销售有限公
司 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号嘉盛
中心 30层 
法定代表人：周斌 
联系人：侯艳红 
电话：010-53572363 
传真：010-59313586 
客服电话：400-8980-618 
网址：http://www.chtfund.com/ 
82 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼
嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
36 
106室-67 
法定代表人：于龙 
联系人：吴鹏 
电话：010-56075718 
传真：010-67767615 
客服电话：400-680-2123 
网址：http://www.zhixin-inv.com 
83 北京广源达信基金销售有限公
司 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦
项中心 B座 19层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王英俊 
电话：010-57298634 
传真：010-82055860 
客服电话：4006236060 
网址：http://www.niuniufund.com 
84 北京加和基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
C座 709室 
法定代表人：曲阳 
联系人：徐娜 
电话：010-68292940 
传真：010-68292941 
客服电话：010-68292745 
网址：http://www.bzfunds.com 
85 济安财富(北京)基金销售有限
公司 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财
富中心 A座 46层 
法定代表人：杨健 
联系人：李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客服电话：400-673-7010 
网址：http://www.jianfortune.com 
86 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼
3楼 
法定代表人：燕斌 
联系人：兰敏 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
87 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广
场 19楼 
法定代表人：金佶 
联系人：陈云卉 
电话：021-33323998 
嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
37 
传真：021-33323837 
客服电话：400-820-2819 
88 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518号北美广场 A1002 
法定代表人：王翔 
联系人：蓝杰 
电话：021-65370077 
传真：021-55085991 
客服电话：4008-205-369 
网址：http://www.jiyufund.com.cn 
89 上海中正达广基金销售有限公
司 
办公地址：上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、
1204室 
法定代表人：黄欣 
联系人：戴珉微 
电话：021-33768132 
传真：021-33768132*802 
客服电话：400-6767-523 
网址：http://www.zzwealth.cn 
90 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号
裙房 2层 222单元 
法定代表人：郑毓栋 
联系人：姜颖 
电话：13522549431 
传真：010-65951887 
客服电话：400-068-1176 
网址：http://www.hongdianfund.com 
91 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥
体中心现代五项馆 2105室 
法定代表人：袁顾明 
联系人：朱海涛 
电话：15921264785 
传真：021-20324199 
客服电话：400-928-2266 
网址：http://www.dtfortune.com/ 
92 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
德三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室 
法定代表人：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健 
电话：0755-89460500 
传真：0755-21674453 
网址：https://www.ifastps.com.cn/ 
93 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环
球财讯中心 A座 5层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：仲甜甜 
嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
38 
电话：010-59336492 
传真：010-59336510 
客服电话：010-59336512 
网址：http://www.jnlc.com 
94 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号
2F 
法定代表人：樊怀东 
联系人：于舒 
电话：0411-39027828 
传真：0411-39027835 
客服电话：4000-899-100 
网址：http://www.yibaijin.com/ 
95 中民财富基金销售(上海)有限
公司 
办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88号 A、B单
元 
法定代表人：弭洪军 
联系人：茅旦青 
电话：021-33355392 
传真：021-63353736 
客服电话：400-876-5716 
网址：http://www.cmiwm.com/ 
96 上海国金理益财富基金销售有
限公司 
办公地址：上海浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际
大厦 5楼 
法定代表人：纪路 
联系人：朱荻、顾慧兰 
电话：4000221008 
网址：http://www.gfund.com/gjcf 
97 上海中欧财富基金销售有限公
司 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333号
729S室 
法定代表人：许欣 
联系人：屠帅颖 
电话：021-68609600 
客服电话：400-700-9700 
网址：http://www.qiangungun.com 
98 万家财富基金销售(天津)有限
公司 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保
险大厦 A座 5层 
法定代表人：李修辞 
联系人：王芳芳 
电话：010-59013842/18519215322 
传真：010-59013828 
网址：http://www.wanjiawealth.com 
99 上海华夏财富投资管理有限公
司 
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦
B座 8层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：仲秋玥 
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39 
电话：010-88066632 
传真：010-88066214 
客服电话：400-817-5666 
网址：https://www.amcfortune.com/ 
100 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼
昆泰国际大厦 
法定代表人：李科 
联系人：王超 
电话：010-59053660 
传真：010-59053700 
客服电话：95510 
网址：http://life.sinosig.com/ 
101 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号 
法定代表人：王滨 
联系人：赵文栋 
电话：010-63632878 
客服电话：95519 
网址：www.e-chinalife.com 
102 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768号 
法定代表人：贺青 
联系人：黄博铭 
电话：(021)38676666 
传真：(021)38670666 
客服电话：95521 
网址：http://www.gtja.com 
103 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：（010）65183880 
传真：（010）65182261 
客服电话：400-8888-108 
网址：http://www.csc108.com 
104 国信证券股份有限公司 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：李颖 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
网址：http://www.guosen.com.cn 
105 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座
38-45层 
法定代表人：霍达 
联系人：林生迎 
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电话：(0755)82943666 
传真：(0755)82943636 
客服电话：4008888111、95565 
网址：http://www.cmschina.com 
106 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大
厦 
法定代表人：孙树明 
联系人：陈姗姗 
电话：（020）66338888 
传真：（020）87555305 
客服电话：95575或致电各地营业网点 
网址：http://www.gf.com.cn 
107 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券
大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：郑慧 
电话：010-60838888 
客服电话：95558 
网址：http://www.cs.ecitic.com 
108 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青
海金融大厦 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
电话：010-80928123 
传真：010-83574807 
客服电话：4008-888-888或 95551 
网址：http://www.chinastock.com.cn 
109 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路 689号 
法定代表人：周杰 
联系人：金芸、李笑鸣 
电话：(021)23219000 
传真：(021)23219100 
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电
话 
网址：http://www.htsec.com 
110 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 
法定代表人：李梅 
联系人：陈宇 
电话：021-33388214 
传真：021-33388224 
客服电话：95523或 4008895523 
网址：http://www.swhysc.com 
111 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
35层、28层 A02单元 
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法定代表人：黄炎勋 
联系人：陈剑虹 
电话：（0755）82825551 
传真：（0755）82558355 
客服电话：4008001001 
网址：http://www.essence.com.cn 
112 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228号 
法定代表人：周易 
联系人：庞晓芸 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962(深圳) 
客服电话：95597 
网址：http://www.htsc.com.cn 
113 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场
东座 5层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：焦刚 
电话：（0531）89606166 
传真：（0532）85022605 
客服电话：95548 
网址：http://sd.citics.com/ 
114 中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中
心 A座 4层、18-21层 
法定代表人：高涛 
联系人：胡芷境 
电话：0755-88320851 
传真：0755-82026539 
客服电话：400 600 8008 
网址：http://www.china-invs.cn 
115 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
电话：021-38565547 
客服电话：95562 
网址：http://www.xyzq.com.cn 
116 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大
厦 
法定代表人：廖庆轩 
联系人：张煜 
电话：(023)63786141 
传真：(023)6378212 
客服电话：4008096096 
网址：http://www.swsc.com.cn 
117 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生
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金融中心 A座 16-18层 
法定代表人：冯鹤年 
联系人：张玉莛 
电话：010-85127609 
传真：(010)56437013 
客服电话：400-619-8888 
网址：http://www.mszq.com/ 
118 东兴证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5号(新盛大
厦)6、10、12、15、16层 
法定代表人：魏庆华 
联系人：汤漫川 
电话：（010）66555316 
传真：（010）66555246 
客服电话：400-8888-993 
网址：http://www.dxzq.net 
119 东方证券股份有限公司 办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119号东
方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318号
2号楼 3-6层、12层、13层、22层、25-27层、 
29层、32层、36层、38层 
法定代表人：潘鑫军 
联系人：王凤 
电话：(021)63325888 
传真：(021)63327888 
客服电话：95503 
网址：http://www.dfzq.com.cn 
120 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 
法定代表人：施华 
联系人：丁敏 
电话：(010)59355997 
传真：(010)56437013 
客服电话：95571 
网址：http://www.foundersc.com 
121 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号
能源大厦南塔楼 10-19层 
法定代表人：曹宏 
联系人：金夏 
电话：(021)62821733 
传真：(0755)83515567 
客服电话：4006666888、(0755)33680000 
网址：http://www.cgws.com 
122 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 
法定代表人：周健男 
联系人：刘晨、李芳芳 
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电话：（021）22169999 
传真：（021）22169134 
客服电话：4008888788、10108998 
网址：http://www.ebscn.com 
123 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际
金融中心主塔 19层、20层 
法定代表人：胡伏云 
联系人：梁微 
电话：020-88836999 
传真：020-88836984 
客服电话：95396 
网址：http://www.gzs.com.cn 
124 东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666号 
法定代表人：李福春 
联系人：安岩岩 
电话：(0431)85096517 
传真：(0431)85096795 
客服电话：95360 
网址：http://www.nesc.cn 
125 财信证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际
财富中心 26-28层 
法定代表人：刘宛晨 
联系人：郭静 
电话：(0731)84403347 
传真：(0731)84403439 
客服电话：95317 
网址：http://www.cfzq.com 
126 国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行南昌分行营业大楼 
法定代表人：徐丽峰 
联系人：占文驰 
电话：(0791)86283372 
传真：(0791)86281305 
客服电话：4008222111 
网址：www.gszq.com 
127 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北
京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 
法定代表人：李琦 
联系人：王怀春 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301927 
客服电话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
128 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86号 
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法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
电话：021-20315290 
客服电话：95538 
网址：http://www.zts.com.cn/ 
129 世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦
40-42层 
法定代表人：李强 
联系人：王雯 
电话：（0755）83199599 
传真：（0755）83199545 
客服电话：（0755）83199511 
网址：http://www.csco.com.cn 
130 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大
厦 9、16-20楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
电话：(0755)23838750 
传真：(0755)25838701 
客服电话：95358 
网址：http://www.firstcapital.com.cn 
131 中航证券有限公司 办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区 2号
楼中航资本大厦 
法定代表人：王晓峰 
联系人：戴蕾 
电话：（0791）86768681 
传真：（0791）86770178 
客服电话：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
132 华福证券有限责任公司 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号
7-8层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
电话：（0591）87383623 
传真：（0591）87383610 
客服电话：（0591）96326 
网址：http://www.hfzq.com.cn/ 
133 中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸
大厦 2座 27层及 28层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇 
电话：(010)65051166 
传真：(010)85679203 
客服电话：400 910 1166 
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网址：http://www.cicc.com.cn 
134 粤开证券股份有限公司 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开
发区金控中心 21、22、23层 
法定代表人：严亦斌 
联系人：彭莲 
电话：0755-83331195 
客服电话：95564 
网址：http://www.lxsec.com 
135 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
成证大厦 16楼 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话：95310 
网址：http://www.gjzq.com.cn 
136 英大证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层 
法定代表人：吴骏 
联系人：杨洪飞 
电话：0755-83007323 
传真：0755-83007034 
客服电话：4000-188-688 
网址：http://www.vsun.com 
137 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18号川信大厦
10楼 
法定代表人：吴玉明 
联系人：刘进海 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
客服电话：4008366366 
网址：http://www.hx818.com 
138 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代
广场（二期）北座 13层 1303-1305室、14层 
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
电话：010-60833754 
传真：021-60819988 
客服电话：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
139 东海期货有限责任公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、
29号、上海市浦东新区东方路 1928号东海证券
大厦 8楼 
法定代表人：钱俊文 
嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
46 
联系人：李天雨 
电话：021-68757102 
传真：021-68757102 
客服电话：95531/4008888588 
网址：http://www.qh168.com.cn/ 
140 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 
法定代表人：陈佳(代) 
联系人：李良 
电话：（027）65799999 
传真：（027）85481900 
客服电话：95579或 4008-888-999 
网址：http://www.cjsc.com 
141 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号
新南城商务中心 A栋 11楼 
法定代表人：孙永祥 
联系人：李欣 
电话：(021)38784580 
传真：(021)68865680 
客服电话：95351 
网址：http://www.xcsc.com 
142 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地
广场 F座 18、19楼 
法定代表人：罗钦城 
联系人：甘蕾 
电话：020-38286026 
客服电话：95322 
网址：http://www.wlzq.cn 
143 国元证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号 
法定代表人：蔡咏 
联系人：陈玲玲 
电话：（0551）2246273 
传真：（0551）2272100 
客服电话：95578 
网址：http://www.gyzq.com.cn 
144 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
电话：(022)28451991 
传真：(022)28451892 
客服电话：4006515988 
网址：http://www.bhzq.com 
145 山西证券股份有限公司 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心
西塔楼 21层 
法定代表人：侯巍 
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47 
联系人：郭熠 
电话：（0351）8686659 
传真：（0351）8686619 
客服电话：400-666-1618 
网址：http://www.i618.com.cn 
146 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5号 
法定代表人：范力 
联系人：方晓丹 
电话：(0512)65581136 
传真：(0512)65588021 
客服电话：95330 
网址：http://www.dwzq.com.cn 
147 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号
楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：尹旭航 
电话：(010)63081493 
传真：(010)63081344 
客服电话：95321 
网址：http://www.cindasc.com 
148 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 
法定代表人：步国旬 
联系人：王万君 
电话：(025)58519523 
传真：(025)83369725 
客服电话：95386 
网址：http://www.njzq.com.cn 
149 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路 336号华旭国际大厦
6楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍 
电话：(021)53686888 
传真：(021)53686100-7008 
客服电话：(021)962518、4008918918 
网址：http://www.shzq.com 
150 新时代证券股份有限公司 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号
楼 15层 1501 
法定代表人：叶顺德 
联系人：田芳芳 
电话：(010)83561146 
客服电话：95399 
网址：http://www.xsdzq.cn 
151 大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111号山
西世贸中心 A座 12、13层 
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48 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
电话：（0351）4130322 
传真：（0351）4130322 
客服电话：4007121212 
网址：http://dtsbc.com.cn/ 
152 国联证券股份有限公司 办公地址：无锡市金融一街 8号 
法定代表人：姚志勇 
联系人：祁昊 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
客服电话：95570 
网址：http://www.glsc.com.cn 
153 浙商证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市五星路 201号 
法定代表人：吴承根 
联系人：许嘉行 
电话：（0571）87901912 
传真：（0571）87901913 
客服电话：（0571）967777 
网址：http://www.stocke.com.cn 
154 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融
中心 61层-64层 
法定代表人：何之江 
联系人：周一涵 
电话：021-38637436 
传真：021-58991896 
客服电话：95511—8 
网址：stock.pingan.com 
155 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
电话：0551-65161821 
传真：0551-65161672 
客服电话：95318 
网址：http://www.hazq.com 
156 国海证券股份有限公司 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国
海大厦 
法定代表人：何春梅 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0771-5530903 
客服电话：95563（全国） 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
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49 
157 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
30楼 
法定代表人：张运勇 
联系人：李荣 
电话：(0769)22115712 
传真：(0769)22115712 
客服电话：95328 
网址：http://www.dgzq.com.cn 
158 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10
号 
法定代表人：菅明军 
联系人：程月艳、李昐昐 
电话：0371--69099882 
传真：0371--65585899 
客服电话：95377 
网址：http://www.ccnew.com 
159 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华
投资大厦 9层 
法定代表人：王少华 
联系人：黄静 
电话：(010)84183389 
传真：(010)84183311 
客服电话：400-818-8118 
网址：http://www.guodu.com 
160 东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证
券大厦 
法定代表人：陈耀庭 
联系人：王一彦 
电话：(021)20333333 
传真：(021)50498825 
客服电话：95531;400-8888-588 
网址：http://www.longone.com.cn 
161 中银国际证券股份有限公司 办公地址：中国上海市浦东银城中路 200号中银
大厦 39层 
法定代表人：宁敏 
联系人：王炜哲 
传真：(021)50372474 
客服电话：4006208888 
网址：http://www.bocifunds.com 
162 恒泰证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书
香苑恒泰证券办公楼 
法定代表人：庞介民 
联系人：熊丽 
电话：（0471）4972675 
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50 
客服电话：4001966188 
网址：http://www.cnht.com.cn 
163 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 
法定代表人：王作义 
联系人：马贤清 
电话：(0755)83025022 
传真：(0755)83025625 
客服电话：400-8888-228 
网址：http://www.jyzq.cn 
164 德邦证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国
际中心 29楼 
法定代表人：武晓春 
联系人：刘熠 
电话：（021）68761616 
传真：（021）68767981 
客服电话：4008888128 
网址：http://www.tebon.com.cn 
165 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8
幢 10000室 
法定代表人：徐朝晖 
联系人：梁承华 
电话：(029)87416168 
传真：(029)87406710 
客服电话：95582 
网址：http://www.west95582.com 
166 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号
兰州财富中心 21楼 
法定代表人：李晓安 
联系人：范坤 
电话：（0931）4890208 
传真：（0931）4890628 
客服电话：95368 
网址：http://www.hlzq.com 
167 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室 
法定代表人：陆建强 
联系人：陶志华 
电话：0571 - 87789160 
传真：0571-87818329 
客服电话：(0571)96336、962336(上海地区) 
网址：http://www.ctsec.com 
168 上海华信证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道 100号环球金融中心 9楼 
法定代表人：陈灿辉 
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联系人：倪丹 
电话：021-38784818? 
传真：021-68775878 
客服电话：68777877 
网址：http://www.shhxzq.com/ 
169 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦
28层 A01、B01（b）单元 
法定代表人：俞洋 
联系人：杨莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客服电话：021-32109999;029-
68918888;4001099918 
网址：http://www.cfsc.com.cn 
170 瑞银证券有限责任公司 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际
金融中心 12、15层 
法定代表人：钱于军 
联系人：牟冲 
电话：(010）58328112 
传真：(010)58328748 
客服电话：400-887-8827 
网址：http://www.ubssecurities.com 
171 中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方
大厦 21、22层 
法定代表人：吴小静 
联系人：罗艺琳 
电话：0755-82943755 
传真：0755-82960582 
客服电话：95329 
网址：www.zszq.com 
172 国融证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18路 
法定代表人：张智河 
联系人：董晶姗 
电话：(010)83991737 
传真：(010)66412537 
客服电话：4006609839 
网址：http://www.grzq.com 
173 江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 
法定代表人：赵洪波 
联系人：周俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客服电话：956007 
网址：http://www.jhzq.com.cn/ 
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174 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 
法定代表人：陈林 
联系人：夏元 
电话：（021）68777222 
传真：（021）68777822 
客服电话：4008209898 
网址：http://www.cnhbstock.com 
175 长城国瑞证券有限公司 办公地址：厦厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七
楼 
法定代表人：王勇 
联系人：布前 
电话：（010）68085771 
传真：（010）68086282 
客服电话：400-0099-886 
网址：www.gwgsc.com.cn 
176 爱建证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大
道 1600号 1幢 32层 
法定代表人：祝健 
联系人：姚盛盛 
电话：（021）32229888 
传真：021-68728703 
客服电话：4001962502 
网址：http://www.ajzq.com 
177 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险
大厦 18层 
法定代表人：祝献忠 
联系人：李慧灵 
电话：010-85556100 
传真：010-85556088 
客服电话：400-898-4999 
网址：http://www.hrsec.com.cn 
178 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利
广场 A座 37楼 
法定代表人：余磊 
联系人：岑妹妹 
电话：027-87617017 
传真：027-87618863 
客服电话：4008005000 
网址：http://www.tfzq.com 
 
179 深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司 
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号
华融大厦 27层 2704 
法定代表人：洪弘 
联系人：文雯 
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53 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电话：400-166-1188 
网址：8.jrj.com.cn 
180 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层 
法定代表人：王莉 
联系人：刘洋 
传真：8610-65884788 
客服电话：4009200022 
网址：http://www.hexun.com/ 
181 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海
大厦 15楼 
法定代表人：刘明军 
联系人：谭广锋 
电话：0755-86013388-80618 
传真：- 
客服电话：95017 
网址：http://www.tenganxinxi.com或
http://www.txfund.com 
182 北京百度百盈基金销售有限公
司 
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层
101 
法定代表人：葛新 
联系人：杨琳 
电话：010-61952702 
传真：010-61951007 
客服电话：95055 
网址：http://www.baiyingfund.com 
183 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 
法定代表人：其实 
联系人：屠彦洋 
电话：95021 
传真：（021）64385308 
客服电话：400-1818-188 
网址：http://www.1234567.com.cn 
184 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄
龙时代广场 B 座 
法定代表人：祖国明 
联系人：韩爱彬 
电话：021-60897840 
传真：0571-26697013 
客服电话：400-0766-123 
网址：http://www.fund123.cn 
185 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花
顺大厦 
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法定代表人：吴强 
联系人：林海明 
传真：0571-86800423 
客服电话：4008-773-772 
网址：http://www.5ifund.com 
186 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
法定代表人：刘汉青 
联系人：喻明明 
电话：025-66996699-884131 
传真：025-66008800-884131 
客服电话：95177 
网址：http://www.snjijin.com/ 
187 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层
1108室 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：400-619-9059 
网址：http://www.hcjijin.com/ 
188 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南
路 428号 1号楼 1102单元 
法定代表人：申健 
联系人：宋楠 
电话：021-20219988-37492 
传真：021-20219923 
客服电话：021-20292031 
网址：https://www.wg.com.cn/ 
189 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33号 9
楼 
法定代表人：王廷富 
联系人：徐亚丹 
电话：021-68882280 
传真：021-68882281 
客服电话：400-821-0203 
网址：https://www.520fund.com.cn/ 
190 凤凰金信(银川)基金销售有限
公司 
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区
万寿路 142号 14层办公房 
法定代表人：张旭 
联系人：汪莹 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客服电话：400-810-5919 
网址：http://www.fengfd.com/ 
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191 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
14楼 09单元 
法定代表人：胡学勤 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
网址：http://www.lufunds.com 
192 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-
3491 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629019 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
网址：http://www.yingmi.cn 
193 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6
号楼 6楼 602、603房间 
法定代表人：李淑慧 
联系人：裴小龙 
电话：0371-85518395 4000-555-671 
传真：0371-85518397 
网址：HGCCPB.COM 
194 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科
创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层 
法定代表人：王苏宁 
联系人：陈龙鑫 
电话：4000988511 
传真：010-89188000 
客服电话：95118 
网址：kenterui.jd.com 
195 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技
中心 C座 17层 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：侯芳芳 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话：400-159-9288 
网址：https://danjuanapp.com/ 
196 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市浦东区向城路 288号 8楼 
法定代表人：路昊 
联系人：张爽爽 
电话：021-68595976 
传真：021-68595766 
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客服电话：952303 
网址：http://www.huaruisales.com 
197 深圳前海微众银行股份有限公
司 
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819号
深圳湾科技生态园 7栋 A座 
法定代表人：顾敏 
联系人：邹榆 
电话：95384 
传真：- 
客服电话：95384 
网址：http://www.webank.com/ 
（二） 基金注册登记机构 
名称 嘉实基金管理有限公司 
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元 
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A
层 
法定代表人 经雷 
联系人 彭鑫 
电话 （010）65215588 
传真 （010）65185678 
 
（三） 律师事务所和经办律师 
 
 
（四） 会计师事务所和经办注册会计师 
名称 国浩律师集团（北京）事务所 
住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9层 
负责人 王卫东 联系人 黄伟民 
电话 （010）65890661 传真 （010）65176801 
经办律师 黄伟民 
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名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室 
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道
中心 11楼 
法定代表人 李丹 联系人 周祎 
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 
经办注册会计师 薛竞、周祎 
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六、基金的募集 
（一）基金募集的依据 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关
规定募集，本基金募集申请的核准文件名称、核准日期为中国证券监督管理委员会2008年3
月26日《关于核准嘉实研究精选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2008]436号）。 
（二）基金运作方式和类型：契约型开放式，混合型基金 
（三）基金存续期：不定期 
（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象 
1．募集期限：自2008年4月22日起至2008年5月22日止 
2．募集方式及场所：本基金通过基金管理人的直销中心和基金代销机构的销售网点。



3．募集对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规和有关规
定禁止购买者除外）和合格境外机构投资者。 
（五）基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用及利息处理方式 
1、基金份额面值：1.00元人民币。 
2、基金认购价格＝基金份额面值＋认购费



3、认购费率： 
认购金额（含认购费） 认购费率 
M＜50万元 1.2% 
50万元≤M＜200万元 1.0% 
200万元≤M＜500万元 0.6% 
M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 
4、募集资金利息的处理方式： 
募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投
资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。 
5、认购份额的计算 
本基金基金份额面值均为人民币1.00元。 
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下： 
（1）净认购金额＝认购金额/(1+认购费率) 
（2）认购费用＝认购金额－净认购金额 
（3）认购份数＝（净认购金额＋利息)/基金份额面值 
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其中：认购份数保留至0.01份基金份额，小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的资
产计入基金财产。多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。 
6、基金募集期间，募集的资金存入专门的账户，在基金募集行为结束前，任何人不得
动用。 
 




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七、基金合同的生效 
（一）基金合同生效 
本基金基金合同于 2008 年 5 月 27 日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管
理本基金。 
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
本基金合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000万
元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理
人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 




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八、基金份额的申购、赎回 
（一）基金投资者范围 
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资者。 
（二）申购、赎回的场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。投资者可以
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与
赎回。 
（三）申购、赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
本基金申购业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。开放日直销
业务办理时间为：9：30－15：00；代销业务办理时间由于各代销机构系统及业务安排等原
因,应以各代销机构的具体规定时间为准。本基金为 H 类基金份额投资者办理申购与赎回等
基金业务的时间根据香港地区销售机构的有关规定进行。 
投资者在本基金合同约定之外的日期和时间提出申购申请的，其基金份额申购价格为
下次办理基金份额申购时间所在开放日的价格。 
2、申购与赎回的开始时间 
自 2008年 7月 8 日起开始办理本基金的日常申购和赎回业务。 
（四）申购、赎回的原则 
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算； 
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份
额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，份额确认日期在先的基金份额先
赎回，份额确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后
不得撤销； 
5、本基金两类份额申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规且
与托管行协商一致的情况下，接受其它币种的申购、赎回。 
6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新
的原则实施前 3个工作日予以公告。 
（五）申购、赎回的程序 
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1、申购与赎回申请的提出 
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的
申请。 
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。 
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 
2、申购与赎回申请的确认 
基金管理人应在法律法规规定的时限内对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确
认。 
3、申购与赎回申请的款项支付 
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将
退回投资者账户。 
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款
项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过七个工作日的时间内划往投
资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规
定处理。 
（六）申购、赎回的数额限制 
1．申请申购基金的金额 
A 类份额投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限
额为人民币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。通过直销中心柜台首次申购单笔
最低限额为人民币 20,000 元，但已持有本基金份额的投资者可以适用首次单笔最低限额人
民币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。但若有代销机构特别约定首次申购单笔
及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。 
H 类份额投资者通过代销机构首次申购单笔最低限额为人民币 10,000 元，追加申购单
笔最低限额为人民币 1,000元。 
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申
购金额的限制。H类份额暂不开通定期定额投资业务。 
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。 
2．申请赎回基金的份额 
A 类份额投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金
份额赎回；单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若
某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管理人
有权将投资者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通
过代销机构赎回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。 
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H 类份额投资者通过代销机构单笔赎回不得少于 1,000份（如该账户在该销售机构托管
的基金余额不足 1,000 份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者
在销售机构托管的基金余额不足 1,000 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管
的剩余基金份额一次性全部赎回。 
3．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 
4．基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
（七）申购、赎回的费率 
1、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投
资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
本基金A类份额申购费率最高不超过申购金额的5％，具体如下： 
申购金额（含申购费） 申购费率 
M＜50万元 1.5% 
50万元≤M＜200万元 1.2% 
200万元≤M＜500万元 0.8% 
M≥500万元 单笔 1000元 
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。
优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费
率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申
购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 
2020年4月2日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》，
自2020年4月3日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的
养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率为对应申
购金额所适用的原申购费率的10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费
率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企
业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保
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险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投
资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老
基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 
本基金H类份额申购费率最高不超过申购金额的3％，由香港销售机构在此范围内自行确
定。 
注：2013 年 4月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并
实施费率优惠的公告》，自 2013年 4月 12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分
基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司
基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 
持有期限（T） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0


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九、基金转换 
基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按基
金管理人规定的条件将其持有的某一只基金的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一
只基金的基金份额的行为。 
本基金 H 类份额暂不开通基金转换业务，待条件成熟后，基金管理人可以开通 H 类
份额的基金转换业务，无需召开持有人大会。 
（一）基金转换开始日及时间 
基金转换的开始办理时间：2008年 7月 28 日。 
投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。 
（二）基金转换的原则 
1、本基金采用份额转换原则，即转换以份额申请； 
2、当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤
销； 
3、基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算； 
4、投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金
转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理
人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金； 
5、基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应最迟在新
的原则实施前三个工作日予以公告。 
（三）基金转换的程序 
1、基金转换的申请方式 
基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的业务办理时
间提出转换的申请。 
提交基金转换申请时，帐户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 
2、基金转换申请的确认 
基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转
换的申请日（T日），并在 T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2工作日
及之后查询成交情况。 
（四）基金转换的数额限制 
基金转换时，由本基金转换到基金管理人管理的其他开放式基金时，最低转出份额为
1 份基金份额。但若有代销机构特别约定最低转出份额并已经发布临时公告，则以该等公
告为准。 
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基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制，但应最迟在
调整生效前三个工作日在指定媒介公告。 
（五）转换业务适用的基金明细 
本基金在代销机构与嘉实基金管理有限公司直销渠道上开放办理基金转换业务。与本
基金 A 份额开通转换业务的本基金管理人旗下的基金包括：嘉实中证 500ETF 联接 A、嘉实
研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券 A/B、嘉实如意宝定期债券 C、嘉实丰益纯债定期债
券、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实对冲套利定期混合、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货
币、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实快线货币 A、嘉实逆
向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实先进制造股票、嘉实新消费股票、嘉实事件驱动股
票、嘉实中证金融地产 ETF联接 A、嘉实低价策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实腾讯自选
股大数据策略股票、嘉实新起点混合 A、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实成
长增强混合、嘉实创新成长混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实智能汽车股票、嘉实新起点
混合 C、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实
文体娱乐股票 A、嘉实文体娱乐股票 C、嘉实安益混合、嘉实优势成长混合、嘉实物流产业
股票 A、嘉实物流产业股票 C、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实稳宏债券 A、嘉实稳宏债券 C、嘉
实稳元纯债债券 A、嘉实农业产业股票、嘉实稳骏纯债债券、嘉实新能源新材料股票 A、嘉
实新能源新材料股票 C、嘉实增益宝货币、嘉实新添华定期混合、嘉实丰和灵活配置混合、
嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实沪港深回报混合、嘉实富时中国 A50ETF 联接 A、嘉实中小
企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳华纯债债券 A、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定
期混合、嘉实新添辉定期混合 A、嘉实新添辉定期混合 C、嘉实润和量化定期混合、嘉实润
泽量化定期混合、嘉实富时中国A50ETF联接C、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票A、
嘉实医药健康股票 C、嘉实新添康定期混合 A、嘉实新添康定期混合 C、嘉实核心优势股票、
嘉实资源精选股票 A、嘉实资源精选股票 C、嘉实金融精选股票 A、嘉实金融精选股票 C、
嘉实中创 400ETF联接 C、嘉实新添荣定期混合 A、嘉实新添荣定期混合 C、嘉实深证基本面
120ETF联接 C、嘉实中证金融地产 ETF联接 C、嘉实致盈债券、嘉实稳联纯债债券、嘉实互
融精选股票、嘉实消费精选股票 A、嘉实消费精选股票 C、嘉实中短债债券 A、嘉实中短债
债券 C、嘉实互通精选股票、嘉实致享纯债债券、嘉实稳华纯债债券 C、嘉实新添元定期混
合 A、嘉实新添元定期混合 C、嘉实中债 1-3 政金债指数 A、嘉实中债 1-3 政金债指数 C、
嘉实长青竞争优势股票 A、嘉实长青竞争优势股票 C、嘉实新添益定期混合 A、嘉实新添益
定期混合 C、嘉实汇达中短债债券 A、嘉实汇达中短债债券 C、嘉实科技创新混合、嘉实沪
深 300 红利低波动 ETF 联接 A、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联接 C、嘉实央企创新驱动
ETF 联接 A、嘉实央企创新驱动 ETF 联接 C、嘉实新兴科技 100 ETF 联接 A、嘉实新兴科技
100 ETF 联接 C、嘉实价值成长混合、嘉实中债 3-5 年国开债指数 A、嘉实中债 3-5年国开
债指数 C、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实远见企业精选两年持有期混合、嘉实医药健
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康 100ETF联接 A、嘉实医药健康 100ETF联接 C、嘉实致宁 3个月定开纯债债券、嘉实致融
一年定期债券、嘉实鑫和一年持有期混合 A、嘉实鑫和一年持有期混合 C、嘉实中证 500 指
数增强 A、嘉实中证 500 指数增强 C、嘉实回报精选股票、嘉实稳固收益债券 A、嘉实基础
产业优选股票 A、嘉实基础产业优选股票 C、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实瑞成两年持有
期混合 A、嘉实瑞成两年持有期混合 C、嘉实中证主要消费 ETF 联接 A、嘉实中证主要消费
ETF联接 C、嘉实稳福混合 A、嘉实稳福混合 C、嘉实稳惠 6个月持有期混合 A、嘉实稳惠 6
个月持有期混合 C、嘉实精选平衡混合 A、嘉实精选平衡混合 C、嘉实彭博国开债 1-5 年指
数 A、嘉实彭博国开债 1-5 年指数 C、嘉实远见精选两年持有期混合、嘉实浦惠 6个月持有
期混合 A、嘉实浦惠 6 个月持有期混合 C、嘉实产业先锋混合 A、嘉实产业先锋混合 C、嘉
实动力先锋混合 A、嘉实动力先锋混合 C、嘉实前沿创新混合、嘉实创新先锋混合 A、嘉实
创新先锋混合 C、嘉实核心成长混合 A、嘉实核心成长混合 C、嘉实价值长青混合 A、嘉实
价值长青混合 C、嘉实优质精选混合 A、嘉实优质精选混合 C、嘉实品质回报混合、嘉实稳
元纯债债券 C、嘉实成长收益混合 A、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务
增值行业混合、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实多元
债券 A、嘉实多元债券 B、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势混合、嘉实
稳固收益债券 C、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF 联接
A、嘉实信用债券 A、嘉实信用债券 C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币
B、嘉实中创 400ETF 联接 A、嘉实优化红利混合、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实
中证 500ETF联接 C、嘉实货币 B、嘉实优质企业混合。 
本基金 H份额未开通转换业务。 
（六）基金转换费率及计算方式 
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： 
（1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。 
（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0申购费用基
金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时，
不收取申购补差费用。 
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。 
（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） 
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① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； 
② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 
（4）基金转换份额的计算方式 
基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 
转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 
转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率 
转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+转
出基金申购费率） 
转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转
入基金申购费率） 
申购补差费用=MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用） 
转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用 
净转入金额=转出基金金额-转换费用 
转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 
转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金
合同及招募说明书的相关约定。 
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。 
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动
范围内的投资者调低基金转换费率。 
注：嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实新兴产业股票、嘉实快线货币 A、嘉实新
消费股票、嘉实新起点混合 A、嘉实策略优选混合、嘉实成长增强混合、嘉实新起点混合 C、
嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券 A、嘉实安益混
合、嘉实稳祥纯债债券 C、嘉实稳元纯债债券 A、嘉实增益宝货币、嘉实稳华纯债债券 A、
嘉实价值精选股票、嘉实致盈债券、嘉实中短债债券 A、嘉实中短债债券 C、嘉实稳华纯债
债券 C、嘉实汇达中短债债券 A、嘉实汇达中短债债券 C、嘉实瑞成两年持有期混合 A、嘉
实瑞成两年持有期混合 C、嘉实稳福混合 A、嘉实稳福混合 C、嘉实精选平衡混合 A、嘉实
精选平衡混合 C、嘉实稳元纯债债券 C、嘉实债券、嘉实货币 A、嘉实超短债债券、嘉实价
值优势混合、嘉实安心货币 A、嘉实安心货币 B、嘉实纯债债券 A、嘉实纯债债券 C、嘉实
货币 B有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实
增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见嘉实基金网站刊载的相
关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。 
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（七）基金转换的注册登记 
投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T＋1 工作日为投资者办理减少转出
基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 工作日起有权
赎回转入部分的基金份额。 
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟
于开始实施前三个工作日予以公告。 
（八）基金转换与巨额赎回 
当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基
金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于本基金转出和基金赎回，将采取相
同的比例确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将
不予顺延。 
（九）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 
1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的转入申请： 
（1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的转入申请； 
（2）证券交易场所交易时间临时停市； 
（3）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种； 
（4）其他可能对基金业绩或流动性产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利
益的情形； 
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入； 
（6）基金管理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形； 
（7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当采取暂停接受基金转入申请的措施； 
（8）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的转出申请： 
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项； 
（2）证券交易场所交易时间临时停市； 
（3）发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况； 
（4）当基金管理人认为某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益； 
（5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当采取延缓支付转出款项或暂停接受基金转出申请的措施； 
（6）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。 
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3、发生基金合同或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为
需要暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准。 
4．基金暂停转换或暂停后重新开放转换时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在
指定媒介上公告。 




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76 
十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 
（一）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额按
照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，包括继承、捐赠、
遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、
企业破产清算、强制执行及基金注册登记机构认可的其他行为。无论在上述何种情况下， 
接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中： 
1、“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 
2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团体的情形； 
3、“遗赠”指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他
人； 
4、“自愿离婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人自愿离婚而使原在
某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下； 
5、“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份额从某一家庭
成员名下划转至其他家庭成员名下的行为； 
6、 “国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起
的作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移； 
7、 “机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转； 
8、 “资产售卖”指一企业出售它的下属部门（独立部门、分支机构或生产线）的整体
资产给另一企业的交易， 在这种交易中， 前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转
让给后者， 由后者一并支付对价； 
9、 “机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由， 或因其
权力机关作出解散决议， 或依法被责令关闭或撤销而导致解散， 或因其他原因解散， 从
而进入清算程序（破产清算程序除外）， 清算组（或类似组织， 下同）将该机构持有的基
金份额分配给该机构的债权人以清偿债务， 或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配
给机构的股东、成员、出资者或开办人； 
10、“企业破产清算”是指企业法人根据《中华人民共和国企业破产法（试行）》或《中
华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关法律法规的规定被宣告破产，清算组依法将破产
企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转； 
11、“强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织； 
（二）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，并向基金
注册登记机构申请办理。 
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（三）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起，二个月内办理；申请人按基金注册
登记机构规定的标准缴纳过户费用。 
（四）基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，应办
理已持有基金份额的转托管。基金份额转托管可分一步或两步完成，具体按各销售机构要
求办理。对于有效的基金转托管申请，基金份额将在转托管业务确认成功后转入其指定的
销售机构（网点）。 
（五）基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与
解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一律转为基金份额并冻结。 
（六）根据相关法律法规的规定，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他基
金业务，并制定和实施相应的业务规则。 




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78 
十一、基金的投资 
（一） 投资目标 
通过持续、系统、深入的基本面研究，挖掘企业内在价值，寻找具备长期增长潜力的
上市公司，以获取基金资产长期稳定增值。 
（二） 投资范围 
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（含
存托凭证）、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
本基金投资组合的资产配置范围为：股票资产 60%～95%，债券 0～40%，权证 0～3%,现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 
（三） 投资理念 
基本面研究，精选个股，长期投资。 
（四） 投资策略 
本基金将优先考虑股票类资产的配置，通过精选策略构造股票组合，剩余资产将配置
于固定收益类和现金类等大类资产上。 
1、股票投资策略 
股票组合的构建完全采用“自下而上”的精选策略，基金管理人依托本公司研究平台，
组建由基金经理组成的基金管理小组，基于对企业基本面的研究独立决策、长期投资。 
投资模式的特点归结为： 
1）研究驱动。通过系统、细致、前瞻性的上市公司基本面研究，发掘具备成长性、能
够创造价值的上市公司； 
2）长期持有。在上述研究基础上，主要采取买入并长期持有的策略，降低换手率，以
提高长期回报； 
3）多组合经理模式。本基金由多个基金经理共同管理，各基金经理独立决策，对各自
管理的资产部分负责，通过这一模式以保持基金业绩的稳定性与长期一致性。 
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79 
基于企业内在价值进行长期投资，是国际资产管理领域内较为成熟的做法。过去几年
中，证券市场逐渐成熟，公司基本面与股价的关系得到了加强。实践证明通过基本面研究，
不仅能发现一批高质量的上市公司，而且能坚定持有信心，获取长期投资所带来的超额收
益。 
随着中国经济进一步发展，公司治理结构的不断完善，中国经济还将涌现一大批可供
投资的优质上市公司。基于企业内在价值的长期投资模式成为可能。 
在上述目标下，我们将坚持“自下而上”的精选策略，采用定量分析与定性分析相结
合的方法，精选个股，构建投资组合。 
1）定性分析 
●准确、清晰的公司战略，并在此基础上形成了一套可持续发展的、良好的商业模式； 
●独特、可鉴别的企业核心竞争力，体现在管理、技术、品牌、营销、资源、渠道网
络等一个或多个方面； 
●良好的公司治理结构，重点从公司股权结构、激励制度、组织框架、董事会与管理
层的独立性、信息透明度等方面定性分析； 
2）定量分析 
●财务分析：从 EPS、EVA 等指标未来的增长情况分析企业未来的成长性，并配合盈利
能力、运营效率、偿债能力等方面的系统分析，比较企业在行业中的相对地位，甄别其真
实性，选择盈利能力强、主营业务成长快、财务结构稳健的上市公司； 
●选择具备成长性、能够创造价值的上市公司。通过计算与比较包括 ROC、企业加权
平均资本成本（WACC）、企业成长(G)等核心指标，选择具备成长性、能够创造价值的上市
公司； 
●估值水平合理。选择价格低于价值的上市公司，或者比较企业动态市盈率、PEG 等
指标，选择目前估值水平明显较低、或相对合理的上市公司进行重点投资。 
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合
的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。 
2、债券投资策略 
本基金可投资的债券品种包括国债、央行票据、金融债和企业（公司）债（包括可转换
债）、资产支持证券及有关政府部门批准发行的其他债券。 
本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。 
债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以
及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，以久期管
理策略为主，辅以收益率曲线策略等，确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券
和货币市场工具组合。 
（1）久期策略 
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80 
在分析宏观经济指标（主要包括：市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、
GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率）和财政货币政策等的基
础上，对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测，决定组合的久期，并通过
不同债券剩余期限的合理分布，有效地控制利率波动对基金净值波动的影响，并尽可能提
高基金收益率。 
（2）收益率曲线策略 
收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析，预测收益率曲线的变化趋势，
并据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容，一是收益率曲线本身的变
化，根据收益率曲线可能向上移动或向下移动，降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。
二是根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征，通过骑乘策略，投资于最有投资价值
的债券。 
3、权证投资策略 
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国
证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、
获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认
沽权证策略等。 
（五） 业绩比较基准 
沪深 300指数×95％＋上证国债指数×5％ 
沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数，它
是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数，指数样本覆
盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的 A 股市场代表性。上证国债指数是以上海证券
交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成，具有良好的债券市场代
表性。由于本基金优先配置股票资产，债券、现金类资产主要作为流动性管理工具，因此
本基金采用上述两个指数组成的复合指数作为业绩比较基准。 
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依
据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调
整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 2 日在
中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 
（六） 风险收益特征 
较高风险，较高收益。 
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81 
（七） 投资禁止行为与限制 
1、禁止用本基金财产从事以下行为 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券； 
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 
2、基金投资组合比例限制 
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%； 
（2）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证
券的 10%； 
（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
(4) 本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的
0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本公司管理的全部基金持有同
一权证的比例不超过该权证的 10%。其它权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关规定； 
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40％； 
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；持有的同一
(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； 
（7）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出； 
（9）本基金持有的债券其信用级别不低于 BBB级； 
（10）本基金从事股票指数期货投资时，遵循相关法律法规的规定； 
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82 
（11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与国内依法
发行上市的股票合并计算； 
（15）法律法规和基金合同规定的其他限制。 
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投
资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可
相应调整禁止行为和投资限制规定。 
（八） 投资组合比例调整 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。除第（8）、（12）、（13）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管
理人应当在 10个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。 
（九） 基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2021年 3月 31日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。 
1. 报告期末基金资产组合情况



序号


项目


金额（元）



占基金总资产的比例
（%）



1


权益投资


1,874,954,976.93 89.99 
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83 



 其中：股票


1,874,954,976.93 89.99 
2 基金投资


- - 
3


固定收益投资


102,190,012.20 4.90 



 其中：债券


102,190,012.20 4.90 












资产支持证券


- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


- - 



 
其中：买断式回购的买入返售金融资
产



- - 
7


银行存款和结算备付金合计


103,774,773.19 4.98 
8 其他资产


2,697,523.60 0.13 
9 合计


2,083,617,285.92 100.00 
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合



(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合



代码


行业类别


公允价值（元）



占基金资产净值比
例（%）



A


农、林、牧、渔业


11,400,419.10 0.55 
B


采矿业


25,339,789.36 1.22 
C


制造业


1,101,504,914.86 53.08 
D


电力、热力、燃气及水生产和
供应业


47,316,632.12 2.28 
E


建筑业


8,515,948.00 0.41 
F


批发和零售业


290,045.99 0.01 
G


交通运输、仓储和邮政业


52,115,535.20 2.51 
H


住宿和餐饮业


- - 
I


信息传输、软件和信息技术服
务业


47,592,198.57 2.29 
J


金融业


403,442,885.32 19.44 
K


房地产业


53,698,915.20 2.59 
L


租赁和商务服务业


43,147,629.18 2.08 
M


科学研究和技术服务业


27,480,753.50 1.32 
N


水利、环境和公共设施管理业


458,630.21 0.02 
O


居民服务、修理和其他服务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


17,692,314.00 0.85 
R


文化、体育和娱乐业


34,958,366.32 1.68 
S


综合


- - 



 合计


1,874,954,976.93 90.35 
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84 
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合



无。 
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）



占基金资产净值比例
（%）



1 601318 中国平安 1,344,746 105,831,510.20 5.10 
2 600036 招商银行 1,824,500 93,231,950.00 4.49 
3 600519 贵州茅台 36,170 72,665,530.00 3.50 
4 002142 宁波银行 1,752,905 68,152,946.40 3.28 
5 601166 兴业银行 2,417,800 58,244,802.00 2.81 
6 000858 五 粮 液 186,818 50,063,487.64 2.41 
7 000333 美的集团 590,244 48,535,764.12 2.34 
8 300628 亿联网络 711,443 48,499,069.31 2.34 
9 300782 卓胜微 70,281 42,801,129.00 2.06 
10 300750 宁德时代 128,300 41,334,411.00 1.99 
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合



序号


债券品种


公允价值（元）



占基金资产净值
比例（%）



1


国家债券


- - 
2


央行票据


- - 
3


金融债券


100,530,000.00 4.84 



 其中：政策性金融债


100,530,000.00 4.84 
4


企业债券


- - 
5


企业短期融资券


- - 
6


中期票据


- - 
7


可转债（可交换债）


1,660,012.20 0.08 
8


同业存单


- - 
9 其他


- - 
10 合计


102,190,012.20 4.92 
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



序号


债券代码


债券名称


数量（张）


公允价值（元）



占基金资产
净值比例
（%）



1 180212 18国开 12 1,000,000 100,530,000.00 4.84 
2 128134 鸿路转债 12,980 1,660,012.20 0.08 
注：报告期末，本基金仅持有上述 2支债券。



6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
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85 
投资明细



无。



7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细



无。 
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



无。 
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
无。 
(2) 本基金投资股指期货的投资政策 
无。



10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



(1) 本期国债期货投资政策 
无。



(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细



无。 
(3) 本期国债期货投资评价 
无。 
11. 投资组合报告附注



(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 
（1）2021年 1月 8日，中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监罚
决字【2020】67号），对国家开发银行为违规的政府购买服务项目提供融资等违法违规事实，
于 2020年 12月 25日作出行政处罚决定，罚款 4880万元。 



2020年 8月 12日，中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚决定书（银保监罚决字
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86 
〔2020〕58 号），对平安财险总公司（一）未按车辆实际使用性质承保商业车险行为违反了
《保险法》第一百三十五条的规定，根据该法第一百七十条，于 2020年 8 月 6日作出行政
处罚决定，罚款 50万元；（二）手续费支出未分摊至各分支机构行为违反了《保险法》第八
十六条的规定，根据该法第一百七十条，于 2020年 8月 6日作出行政处罚决定，罚款 25万
元。 



2020年 10月 27日 ，根据宁波银保监局行政处罚信息公开表（甬银保监罚决字〔2020〕
48号），对宁波银行授信业务未履行关系人回避制度、贷后管理不到位等违法违规事实，于
2020年 10月 16日作出行政处罚决定，罚款人民币 30万元，并责令该行对贷后管理不到位
直接责任人员给予纪律处分。 



本基金投资于“中国平安（601318）”、“宁波银行（002142）”的决策程序说明：基于对
中国平安、宁波银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于“中国平安”、“宁波银
行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。


本基金投资于“18 国开 12
（180212）”的决策程序说明：基于对 18 国开 12 的信用分析以及二级市场的判断，本基金
投资于“18国开 12”债券的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。 



（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他七名证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
(2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 
(3) 其他资产构成 
序号


名称


金额（元）



1


存出保证金


235,397.12 
2


应收证券清算款


- 
3


应收股利


- 
4


应收利息


2,090,322.86 
5


应收申购款


371,803.62 
6


其他应收款


- 
7 待摊费用 - 
8 其他


- 
9 合计


2,697,523.60 
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
无。 
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(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
无。 
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分



无。



 




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88 
十二、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
嘉实研究精选混合 A 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
2008年 5
月 27日
（基金合
同生效
日）至
2008年 12
月 31日 
2.90% 1.14% -47.06% 2.90% 49.96% -1.76% 
2009年 72.71% 1.50% 90.74% 1.95% -18.03% -0.45% 
2010年 9.03% 1.28% -11.66% 1.50% 20.69% -0.22% 
2011年 -18.84% 1.07% -23.70% 1.23% 4.86% -0.16% 
2012年 16.08% 1.02% 7.44% 1.22% 8.64% -0.20% 
2013年 27.65% 1.23% -7.05% 1.32% 34.70% -0.09% 
2014年 32.80% 1.14% 48.98% 1.15% -16.18% -0.01% 
2015年 44.01% 2.72% 5.99% 2.36% 38.02% 0.36% 
2016年 -9.99% 1.72% -10.50% 1.33% 0.51% 0.39% 
2017年 27.85% 0.89% 20.65% 0.60% 7.20% 0.29% 
2018年 -39.86% 1.41% -23.92% 1.27% -15.94% 0.14% 
2019年 37.34% 1.12% 34.40% 1.18% 2.94% -0.06% 
2020年 49.08% 1.41% 26.07% 1.36% 23.01% 0.05% 
2021年 1
月 1日至
2021年 3
月 31日 
0.04% 1.65% -2.90% 1.52% 2.94% 0.13% 
 
历任基金经理：刘红辉先生，管理时间为 2008年 5月 27日至 2010年 5月 8日；党开宇女
士，管理时间为 2008 年 5 月 27 日至 2010 年 6 月 8 日；张弢先生，管理时间为 2010 年 6
嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
89 
月 8日至 2015年 4月 10日；陈少平女士，管理时间为 2015年 4月 10日至 2018年 11月 1
日；张丹华先生，管理时间为 2018 年 11 月 1 日至 2020 年 7 月 30 日；张露女士，管理时
间为 2018年 11月 27 日至 2022年 6月 1日。 
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较 
 
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月为建仓期，建仓期
结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。



 




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十三、基金的融资、融券 
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 




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十四、基金的财产 
（一）基金资产总值 
本基金基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款
项和其他投资所形成的价值总和。 
（二）基金资产净值 
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理
人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 
（四）基金财产的保管及处分 
1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。基
金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定
的费用。除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。 
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收
益，归基金财产。 
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行
清算的，基金财产不属于其清算范围。 
4、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金
财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执
行。 




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十五、基金资产估值 
（一）估值目的 
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。
开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。 
（二）估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非营业日。 
（三）估值对象 
基金所持有的金融资产和金融负债。 
（四）估值方法 
1、股票估值方法 
（1）上市流通股票的估值 
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格。 
（2）未上市股票的估值 
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的
同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以
最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情
况下，按成本估值。 
（3）有明确锁定期股票的估值 
首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有关
规定确定公允价值。 
2、固定收益证券的估值 
（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日
后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易市价，确定公允价格。 
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（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，
估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按有交易的最近交易日所
采用的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按
成本估值。 
（4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。 
（5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
3、权证的估值： 
（1）配股权证的估值 
因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。 
（2）认沽/认购权证的估值 
从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估
值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘
价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。未上市交易的认沽/认购权证采用估值
技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有
的配股权，停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。 
4、其他资产的估值方法 
其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。 
5、在任何情况下，基金管理人采用上述 1-4 项规定的方法对基金财产进行估值，均应
被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基
金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场
报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价
值的价格估值。 
6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。 
7、国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
（五）估值程序 
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成
估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方
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法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人
对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
（六）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停基金估值； 
4、中国证监会认定的其他情形。 
（七）基金份额净值的确认 
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基
金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金
托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以
公布。 
基金份额净值的计算精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。 
（八）估值错误的处理 
1、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位（含第三位）内发生差错时，视
为基金份额净值估值错误。 
2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施
防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当
报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报
中国证监会备案。 
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。 
（九）特殊情形的处理 
1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第 5 项条款进行估值时，所造成
的误差不作为基金份额净值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由
此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人
应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 




嘉实研究精选混合型证券投资基金更新招募说明书（2022 年 06 月 02 日更新） 
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十六、基金收益与分配 
（一）收益的构成 
1、基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利
息以及其他收入。 
2、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 
3、基金净收益为基金收益扣除按照有关法律法规规定可以在基金收益中扣除的费用等
项目后的余额。 
（二）收益分配原则 
1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分
配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；选择采取红利
再投资形式的，同一类别基金份额的分红资金将按除息日该类别的基金份额净值转成相应
的同一类别的基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利； 
2、同一类别每份基金份额享有同等分配权； 
3、基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配； 
4、基金收益分配后各类基金份额的基金份额的净值不能低于面值； 
5、如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配； 
6、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多四次； 
7、全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的 30%。基金合同生效不满
三个月，收益可不分配； 
8、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
（三）收益分配方案 
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、
分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 
（四）收益分配方案的确定与公告 
基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人在 2
日内公告。 
（五）收益分配中发生的费用 
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额
持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额
持有人的现金红利按分红实施日的基金份额净值转为基金份额。 




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十七、基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 
4、基金合同生效以后的信息披露费用； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 
7、基金的资金汇划费用； 
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 
2、基金托管人的基金托管费 
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如
下： 
H=E×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 
3、本条第（一）款第 3 至第 8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。 
（三）不列入基金费用的项目 
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本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。处理与基金运作无关的事
项发生的费用等不得列入基金费用。 
（四）基金管理费和基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份
额持有人大会。 
（五）税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 




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十八、基金的会计与审计 
（一）基金会计政策 
1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 
3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 
4、本基金独立建账、独立核算。 
5、本基金会计责任人为基金管理人。 
6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关法律法
规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等
进行核对并以书面方式确认。 
（二）基金年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券、期货相关业
务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计； 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意； 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人同意。基金管理人
应在更换会计师事务所后 2日内公告。 




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十九、基金的信息披露 
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。 
（二）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。 
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披
露的信息资料。但 H 类基金份额的信息披露人应予披露的基金信息的披露方式详见招募说
明书补充文件。 
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
（五）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将招
募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金
合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在
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100 
三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 
（六）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定报刊和网站上。 
（七）基金合同生效公告 
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。 
（八）基金净值信息 
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公
告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份
额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 
（九）定期报告 
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息
披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内
容进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 。 
1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报
告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期
报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
3、基金季度报告：基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金
季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
度报告。 
4、基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风
险分析等。 
5、报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信
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101 
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 
（十）临时报告与公告 
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指
定报刊和指定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额
的价格产生重大影响的事件，包括： 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
2、基金合同终止、基金清算； 
3、转换基金运作方式、基金合并； 
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 
8、基金募集期延长; 
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动； 
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十； 
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚； 
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 
14、基金收益分配事项； 
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 
17、基金开始办理申购、赎回； 
18、基金发生巨额赎回并延期办理； 
19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 
20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
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21、基金份额上市交易； 
22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
（十一）公开澄清 
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（十二）清算报告 
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。 
（十三）信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关
报送信息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关
规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 
（十四）信息披露文件的存放与查阅 
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依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 




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二十、风险揭示 
（一）市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主
要包括： 
（1）政策风险 
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致
市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
（2）经济周期风险 
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将
对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 
（3）利率风险 
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响
企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。 
（4）购买力风险 
本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获
得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 
（5）上市公司经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致
公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 
（二）信用风险 
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付
到期本息，导致基金资产损失。 
（三）流动性风险 
指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。
在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调
整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
1、本基金的申购、赎回安排 
本基金申购业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。开放日直销
业务办理时间为：9：30－15：00；代销业务办理时间由于各代销机构系统及业务安排等原
因,应以各代销机构的具体规定时间为准。本基金为 H 类基金份额投资者办理申购与赎回等
基金业务的时间根据香港地区销售机构的有关规定进行。 
投资者在本基金合同约定之外的日期和时间提出申购申请的，其基金份额申购价格为
下次办理基金份额申购时间所在开放日的价格。 
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2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
（1）投资市场的流动性风险 
本基金投资于股票、债券等。上述资产均存在规范的交易场所，运作时间长，市场透
明度较高，运作方式规范，历史流动性状况良好，正常情况下能够及时满足基金变现需求，
保证基金按时应对赎回要求。极端市场情况下，上述资产可能出现流动性不足，导致基金
资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时间上
述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理人会按照基金合
同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。 
（2）投资行业的流动性风险 
本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活，在综合考虑宏观因素及行业基本面的
前提下进行配置，不以投资于某单一行业为投资目标，行业分散度较高，受到单一行业流
动性风险的影响较小。 
（3）投资资产的流动性风险 
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以降低基金的流动性风险：本
基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 
本基金绝大部分基金资产投资于 7 个工作日可变现资产，包括可在交易所、银行间市
场正常交易的股票、债券、非金融企业债务融资工具及同业存单，7 个工作日内到期或可
支取的逆回购、银行存款，7 个工作日内能够确认收到的各类应收款项等，上述资产流动
性情况良好。 
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余
额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总
份额的 10%，为巨额赎回。 
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施，以控
制因巨额赎回可能产生的流动性风险： 
（1）部分延期赎回，并对当日申请赎回的份额超过上一日基金总份额 30%的单个赎回
申请人部分延期办理； 
（2）暂停赎回； 
（3）中国证监会认定的其他措施。 
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
（1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不
能及时赎回基金份额的风险。 
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（2）若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回的措
施以应对巨额赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购、赎回”部
分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时
赎回基金份额的风险。 
（3）本基金 A类基金份额对持续持有期少于 7日的投资人，收取 1.5%的赎回费，并将
上述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 
（四）管理风险 
在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取
的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基
金收益水平存在影响。 
（五）操作或技术风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT
系统故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公
司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 
（六）合规性风险 
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基
金合同有关规定的风险。 
（七）存托凭证的投资风险 
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在
法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使
表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因
多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存
托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可
能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 
（八）其它风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。 
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。 
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二十一、差错处理 
（一）差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记机构、代理销售机
构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于
该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿。 
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。 
（二）差错处理原则 
因基金估值错误给投资者造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规
定和本《基金合同》的约定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任，有
权根据过错原则，向过错人追偿。本《基金合同》的当事人应将按照以下约定的原则处理基
金估值差错。 
（1）基金管理人对估值差错承担责任。如基金管理人的估值结果与基金托管人复核结
果不一致，且基金托管人的估值数据正确，则基金托管人对此估值差错不承担责任；若基
金托管人的估值数据也不正确，则基金托管人应承担部分未正确履行复核义务的责任； 
（2）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的
差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，由此造成或扩大的损失由差错责任方和未
更正方根据各自的过错程度分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向
有关当事人进行确认，确保差错已得到更正； 
（3）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责； 
（4）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对
获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方； 
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（5）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式； 
（6）如果因基金管理人估值错误造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向
基金管理人追偿，如果因基金托管人复核错误造成基金财产损失时，基金管理人应为基金
的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，由
基金管理人或基金托管人负责向差错方追偿； 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
（三）差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差错责任方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，基金管理人应
要求基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5）基金管理人及基金托管人计价错误达到基金份额净值 0.5%时，基金管理人应当公
告，并报中国证监会备案。 
（四）特殊情形的处理 
1、基金管理人按第十四条第（四）款有关估值方法规定的第 5 项条款进行估值时，所
造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由
此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人
应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 




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二十二、基金合同的变更、终止与基金资产的清算 
（一）基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证
监会核准或出具无异议意见之日起生效。 
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者
基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同
意修改后公布，并报中国证监会备案。 
（二）基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止； 
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承
接的； 
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销
售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付尚未支付的管理费、托管费
的权利。 
（三）基金财产的清算 
1、基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 
2、基金财产清算组 
（1）自基金合同终止事由发生之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产
清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同
和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作
人员。 
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。 
3、清算程序 
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
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（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
（4）对基金财产进行评估和变现； 
（5）制作清算报告； 
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（8）对基金财产进行分配。 
4、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
5、基金剩余财产的分配 
基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各类基金份额资产净值的比例确定剩
余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份
额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。同
一类别的基金份额持有人对基金财产清算后剩余资产具有同等的分配权。 
6、基金财产清算的公告 
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，
报中国证监会备案并公告。 
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。 




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二十三、基金合同内容摘要 
（一）基金管理人的权利与义务 
1、基金管理人的权利 
（1）依法募集基金，办理基金备案手续； 
（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； 
（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、
转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； 
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基
金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规
规定的其他费用； 
（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额； 
（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关
法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进
行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金
合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他
必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； 
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法
规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； 
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册
登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； 
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； 
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券； 
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； 
（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其
他证券所产生的权利； 
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； 
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； 
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为； 
（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
有关费率； 
（17）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
2、基金管理人的义务 
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（1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 
（3）办理基金备案手续； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进
行证券投资； 
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 
（9）依法接受基金托管人的监督； 
（10）编制中期和年度基金报告； 
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定； 
（12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其
他相关资料； 
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿； 
（22）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 
（二）基金托管人的权利与义务 
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1、基金托管人的权利 
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； 
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作； 
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； 
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； 
（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
2、基金托管人的义务 
（1）安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； 
（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 
（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（11）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要
方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的
行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
回价格； 
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会； 
（17）按照规定监督基金管理人的投资运作； 
（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除； 
（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 
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（20）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 
（三）基金份额持有人的权利与义务 
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资
者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持
有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。同一类别每份基金份额具有同
等的合法权益。 
2、基金份额持有人的权利 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼； 
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
3、基金份额持有人的义务 
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活
动； 
（5）执行基金份额持有人大会的决议； 
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人处获得的不当得利； 
（7）法律法规及基金合同规定的其他义务。 
（四）基金份额持有人大会 
1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。 
2、有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会： 
（1）终止基金合同； 
（2）转换基金运作方式； 
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（3）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）变更基金类别； 
（6）变更基金投资目标、范围或策略； 
（7）变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序； 
（8）本基金与其他基金合并； 
（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更
基金合同等其他事项； 
（10）法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 
3、有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费率、基金托管费率； 
（2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方
式； 
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
（6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 
4、召集方式： 
（1）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议。 
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开。 
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（4）代表基金份额 10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大
会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有
权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。 
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人
应当配合，不得阻碍、干扰。 
（6）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
5、通知 
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天，在指定媒介上公告通知。
基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载
明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点、方式； 
（2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式； 
（3）代理投票授权委托书送达时间和地点； 
（4）会务常设联系人姓名、电话； 
（5）权益登记日； 
（6）如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和
联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内
容。 
6、开会方式 
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额
持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授
权代表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运
作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭
证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公
告； 
（2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 
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（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 
（4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，
同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授
权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； 
（5）会议通知公布前已报中国证监会备案。 
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应
在 25 个工作日后)。 
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见
即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
7、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 
1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事
项。 
2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召
集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 
3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 
a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于
不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有
人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如
将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持
人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定
的程序进行审议。 
4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，
或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持
有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6
个月。法律法规另有规定的除外。 
5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
（2）议事程序 
在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，
报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知
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中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计
全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。 
8、表决 
（1）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1）特别决议 
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。 
2）一般决议 
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。 
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议
通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。 
9、计票 
（1）现场开会 
1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人
或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管
理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托
管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行
召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人
中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。 
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果
大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对
大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主
持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或
者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代
表共同担任监票人进行计票。 
（2）通讯方式开会 
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在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 
由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 
10、生效与公告 
（1）基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人
应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自
中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额
持有人大会的决定。 
（3）基金份额持有人大会决议应当自决议生效后 2 日内，由基金份额持有人大会召集
人在指定媒介上公告。 
（4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书
全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 
11、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
（五）基金合同的变更和终止 
1、基金合同的变更 
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 
（2）变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国
证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 
（3）但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或
者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利
益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人
同意修改后公布，并报中国证监会备案。 
2、基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止； 
（2）因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 
（3）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人
承接的； 
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 
基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销
售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付尚未支付的管理费、托管费
的权利。 
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3、基金财产的清算 
（1）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 
（2）基金财产清算组 
1）自基金合同终止事由发生之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清
算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和
托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。 
3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。 
（3）清算程序 
1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
4）对基金财产进行评估和变现； 
5）制作清算报告； 
6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
7）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
8）对基金财产进行分配。 
（4）清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
（5）基金剩余财产的分配 
基金财产按下列顺序清偿： 
1）支付清算费用； 
2）交纳所欠税款； 
3）清偿基金债务； 
4）按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各类基金份额资产净值的比例确定剩余
财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额
类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款 1）、2）、3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。同一类别
的基金份额持有人对基金财产清算后剩余资产具有同等的分配权。 
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（6）基金财产清算的公告 
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，
报中国证监会备案并公告。 
（7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。 
（六）争议的处理 
1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 
2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友
好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该
会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
3、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 
（七）基金合同的存放及查阅方式 
基金合同可放置于基金管理人和基金托管人的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。合同内容以正本为准。 




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二十四、基金托管协议的内容摘要 
（一）托管协议当事人 
1、基金管理人（或简称“管理人”） 
名称：嘉实基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27 楼 09-14单元 
法定代表人: 经雷 
成立时间：


1999年 3月 25日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5号 
组织形式： 有限责任公司（中外合资） 
注册资本： 1.5 亿元人民币 
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 
存续期间： 持续经营 
基金托管人（或简称“托管人”） 
名称：


中国银行股份有限公司 
住所：


北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人: 刘连舸 
成立时间：


1983年 10月 31日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提
供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇
贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借
款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖
股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外
信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买
卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令
可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。 
存续期间：持续经营 
（二）基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 
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1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，
对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 
（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券
库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对
各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范
围对基金的投资进行监督； 
（2）对基金投融资比例进行监督； 
（3）对基金投资禁止行为进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管
理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单； 
（4）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库
由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人
可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金
管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金
管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督； 
（5）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 
基金管理人在银行间市场交易的交易方式主要包括以下几种： 
1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券； 
2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款； 
3）如遇特殊情况无法按照以上方式执行交易，基金经理需报本基金管理人内部特别授
权的风险管理人员批准。 
（6）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事
先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基
金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督； 
（7）对法律法规规定及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。 
2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
3、基金托管人在上述第（一）、（二）项的监督和核查中发现基金管理人违反法律法
规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收
到通知后应及时核对确认并改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
金托管人应及时向中国证监会报告。 
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4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规
定，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人发现基
金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合
同》、本协议约定的，应当及时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 
5、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时
间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。 
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法
律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行
必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金
账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人
指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有
权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。 
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
（四）基金财产的保管 
1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、
《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
（5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，
基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
2、基金合同生效前募集资金的验资和入账 
（1）基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法
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定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，
出具的验资报告应由参加验资的 2名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 
（2）基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的
基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 
3、基金的银行账户的开设和管理 
（1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
（2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基
金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
（3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户
进行本基金业务以外的活动。 
（4）基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户
管理办法》、《现金管理条例》、《人民币利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通
知》、《支付结算办法》以及其他有关规定。 
4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营
业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管
理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理
人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配
合和协助。 
5、基金证券账户和资金账户的开设和管理 
（1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记
结算有限责任公司开设证券账户。 
（2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金
业务以外的活动。 
（3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资
所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执
行。 
（4）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及
相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开
设、使用的规定。 
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6、债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借
市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结
算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券
和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。 
7、基金财产投资的有关有价凭证的保管 
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 
8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有
关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15年。 
（五）基金资产净值计算和会计核算 
1、基金资产净值的计算和复核 
（1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基
金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
（2）基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券
投资基金会计核算办法》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金
份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计
算得出当日的该基金份额净值，并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应
在收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基
金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同
时进行。 
（3）当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值
时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
（4）基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序
以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商
和纠正。 
（5）当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内（含第三位）发生差错时，
视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管
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理人应当公告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按
其规定处理。 
（6）由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额
持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则
基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人
也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有
人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责
向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人
已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
（7）由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现
该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
（8）如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未
能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管
人可以将相关情况报中国证监会备案。 
2、基金会计核算 
（1）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行
核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管
理人的处理方法为准。 
（2）会计数据和财务指标的核对 
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，
双方应及时查明原因并纠正。 
（3）基金财务报表和定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后 5个工作日内完成；在《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金
招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金管理人应当在季度
结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将
季度报告提示性公告登载在指定报刊上；基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，
编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在
指定报刊上；基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
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度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金合同生效不
足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告，中期报告或者年度报告。 
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人
在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完
成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成复
核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提
供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面
通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基
金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应
共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以
基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托
管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果
基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人
有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
（六）基金份额持有人名册的登记与保管 
1、基金份额持有人名册的内容 
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册包括以下几类： 
（1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 
（2）基金权益登记日的基金份额持有人名册； 
（3）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 
（4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 
2、基金份额持有人名册的提供 
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束
后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人
名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5个工作日内向基金托管人提供。 
3、基金份额持有人名册的保管 
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，
基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金
托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 
（七）争议解决方式 
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1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
2、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协
商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则
任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会
现时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
3、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。 
（八）基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
1、托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。 
2、托管协议的终止 
发生以下情况，本托管协议应当终止： 
（1）《基金合同》终止； 
（2）本基金更换基金托管人； 
（3）本基金更换基金管理人； 
（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
3、基金财产的清算 
（1）基金财产清算组 
自基金合同终止事由发生之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，
在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本协
议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 
基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可
以依法进行必要的民事活动。 
（2）清算程序 
i) 基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
ii) 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 
iii) 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 
iv) 对基金财产进行评估和变现； 
v) 制作清算报告； 
vi) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
vii) 将清算报告报中国证监会备案并公告； 
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viii) 对基金财产进行分配。 
（3）清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
（4）基金剩余财产的分配 
基金财产按下列顺序清偿： 
①支付清算费用； 
②交纳所欠税款； 
③清偿基金债务； 
④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款①、②、③项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（5）基金财产清算的公告 
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，
报中国证监会备案并公告。 
（6）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。 




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二十五、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金
管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容
如下： 
（一）资料寄送/发送 
1、开户确认书和交易对帐单 
首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后 15 个工作日内向基金份额持有人寄送
/邮件发送开户确认书和交易对帐单。 
2、基金份额持有人对账单 
基金管理人在每年第 1-3 季度结束后向定制纸质对账单且在季度内有交易的投资者寄
送季度对账单，在每年第 4 季度结束后向定制纸质对账单且季度内有交易或最后一个交易
日仍持有份额的投资者寄送年度对账单；每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电
子对帐单。 
3、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮局
投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无
法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核
对、变更您的预留联系方式。 
（二）红利再投资 
本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，注册登记
机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。 
（三）定期定额投资计划 
投资者可通过中国银行等代销机构办理基金定期定额投资业务。 
（四）在线服务 
通过本公司网站，基金份额持有人还可获得如下服务： 
1、查询服务 
基金份额持有人均可通过基金管理人网址实现基金交易查询、账户信息查询和基金信
息查询。 
2、信息资讯服务 
投资者或基金份额持有人可以利用基金管理人网址获取基金和基金管理人的各类信息，
包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。 
3、网上交易服务 
投资者可登录本基金管理人网站，通过直销网上交易办理认购/申购、赎回、转换、定
期定额申购、定期定额赎回、定期定额转换、查询等业务。具体参见相关公告。 
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（五）电话咨询服务 
1、投资者或基金份额持有人如果想了解本基金申购与赎回的交易情况、基金账户余额、
基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途电话
费）、(010)85712266，或传真:（010）65182266。 
2、网站及电子邮箱 
公司网址：http://www.jsfund.cn 
电子信箱：service@jsfund.cn 




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二十六、其他应披露事项 
以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露。 
序
号 
临时报告名称 披露时间 
1 嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020年 6月 19日 
2 嘉实基金管理有限公司及子公司办公地址变更公告 2020年 6月 22日 
3 关于嘉实研究精选混合基金经理变更的公告 2020年 7月 30日 
4 关于继续在网上直销开展基金认购、申购、转换费率优惠活
动的公告 
2020年 9月 28日 
5 嘉实基金管理有限公司关于修订旗下部分基金基金合同及托
管协议的公告 
2020年 10月 17
日 
6 嘉实基金管理有限公司关于旗下基金参与关联方承销期内承
销的证券公告 
2020年 11月 4日 
7 嘉实基金管理有限公司关于提醒投资者持续完善客户身份信
息的公告 
2020年 12月 25
日 
8 嘉实研究精选混合型证券投资基金暂停大额申购（含转入及
定投）业务的公告 
2021年 1月 15日 
9 嘉实研究精选混合型证券投资基金 2020年年度收益分配公告 2021年 1月 18日 
10 嘉实研究精选混合型证券投资基金恢复大额申购（含转入及
定投）业务的公告 
2021年 1月 20日 
11 嘉实基金管理有限公司关闭跨 TA转换业务的公告 2021年 1月 21日 
12 关于新增嘉实研究精选混合基金经理的公告 2021年 3月 19日 
13 嘉实基金管理有限公司关于终止凤凰金信（银川）基金销售
有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 
2021年 5月 7日 
 




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二十七、招募说明书存放及查阅方式 
本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营
业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文
本的内容与所公告的内容完全一致。 




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二十八、备查文件 
1.中国证监会核准嘉实研究精选股票型证券投资基金募集的文件； 
2.《嘉实研究精选混合型证券投资基金基金合同》； 
3.《嘉实研究精选混合型证券投资基金托管协议》； 
4.法律意见书； 
5.基金管理人业务资格批件、营业执照； 
6.基金托管人业务资格批件、营业执照； 
7.中国证监会要求的其他文件。 
存放地点：基金管理人、基金托管人处 
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 
嘉实基金管理有限公司 
2022年 06月 02日