南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(2022年5月更新)查看PDF公告





 
 
 
 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券
投资基金联接基金招募说明书（2022年 5
月更新） 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：南方基金管理股份有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
 
 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
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目录 
§1 绪言............................................................................................................................................. 5 
§2 释义............................................................................................................................................. 6 
§3 基金管理人 ............................................................................................................................... 11 
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 20 
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 25 
§6 基金的募集 ............................................................................................................................... 70 
§7 基金合同的生效 ....................................................................................................................... 71 
§8 基金份额的申购和赎回 ........................................................................................................... 72 
§9 基金的投资 ............................................................................................................................... 83 
§10 基金的财产 ............................................................................................................................. 97 
§11 基金资产估值 ......................................................................................................................... 98 
§12 基金的收益与分配 ............................................................................................................... 103 
§13 基金的费用与税收 ............................................................................................................... 105 
§14 基金的会计与审计 ............................................................................................................... 108 
§15 基金的信息披露 ................................................................................................................... 109 
§16 侧袋机制 ............................................................................................................................... 115 
§17 风险揭示 ............................................................................................................................... 118 
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ....................................................................... 127 
§19 基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 129 
§20 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 154 
§21 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 170 
§22 其他应披露事项 ................................................................................................................... 172 
§23 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 173 
§24 备查文件 ............................................................................................................................... 174 
 




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重要提示 
本基金经中国证监会 2017年 2月 21日证监许可〔2017〕256号文注册募集，并于 2017
年 12 月 28 日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函〔2017〕2999 号）。本基金的基
金合同已于 2018年 2 月 12日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，与投资标的流动性相关的特定风险，流
动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金投资内地与香
港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简
称“港股通标的股票”）的，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般
投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境
外证券市场投资所面临的特有风险；除此之外，本基金虽可以通过港股通机制投资港股，
但基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对
港股进行投资的可能。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。 
本基金投资范围包括中国存托凭证而面临的中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大
亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。 
本基金为南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（简称“目标 ETF”）的 ETF
联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表
的证券市场相似的风险收益特征。 
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制
机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。 
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基
金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，
并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并
不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 
本基金标的指数为恒生中国企业指数。恒生中国企业指数由市值最大、成交最活跃的
40只 H股组成，用于衡量以 H股形式在香港上市、注册登记地在中国大陆的企业的表现。 
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：
www.hsi.com.hk。 
本次更新主要涉及增加侧袋机制、投资范围增加存托凭证事项、更新持有人服务相关
内容，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。其他信息内容截止日为 2022 年 2 月 7
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2021年 12月 31日（未经审计）。 




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§1 绪言 
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
《流动性规定》)、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简
称“《指数基金指引》”）以及《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金合同》编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 




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§2 释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司 
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 
4、基金合同：指《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方恒生中国企业交易型
开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书：指《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募
说明书》及其更新 
7、基金产品资料概要：指《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金产品资料概要》及其更新 
8、基金份额发售公告：指《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金份额发售公告》 
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》：指 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自 2013 年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订 
11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布，同年 8月 8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 
15、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
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17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 
22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人 
23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务 
26、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金
销售业务的机构 
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
南方基金管理股份有限公司 
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户 
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
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33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月 
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) ，n为自然数 
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
40、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同
遵守 
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为 
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为 
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为 
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金份额的行为 
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作 
46、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式 
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10% 
48、交易型开放式指数证券投资基金：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证
券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金” 
49、ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF（以下简
称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运
作方式的基金，简称联接基金 
50、元：指人民币元 
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51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 
53、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额 
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和 
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份 
额净值的过程 
58、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所
分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港
投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与
香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港
股票市场交易互联互通机制（“深港通”） 
59、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易
服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 
60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 
62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 
63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
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以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 




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§3 基金管理人 
3.1 基金管理人概况 
名称：南方基金管理股份有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42 楼 
成立时间：1998年 3月 6日 
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责） 
注册资本：3.6172亿元人民币 
电话：（0755）82763888 
传真：（0755）82763889 
联系人：常克川 
 
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3亿元人民币。 
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人民
币。 
2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元。目前公司股权结构为华泰证券股
份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴
业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽
祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、
厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。 
3.2 主要人员情况 
3.2.1 董事会成员 
周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理
局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技
股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党
委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委
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委员，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华
泰金融控股（香港）有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。 
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董
事。 
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华
泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，
南方基金管理股份有限公司董事。 
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展
部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有
限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东
海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公
司董事。 
甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现
任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），南方基金管理股份
有限公司董事。 
胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行
营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材
料制造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区
制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司
投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有
限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 
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杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董
事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程
研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场
研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制
度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 
周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国
内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专
业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所
合伙人，深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业
改制专家服务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。 
林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学
院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副
会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广
东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大
学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电
子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与
防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 
郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干
部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票
发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师
协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限
公司独立董事。 
徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南
京环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任
复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯
创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 
3.2.2 监事会成员 
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14 
冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方
基金管理股份有限公司监事会主席。 
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理
股份有限公司监事。 
陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部
副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金
管理股份有限公司监事。 
郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，
兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪
业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券
财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执
行董事。 
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室
董事。 
陆文清先生，工商管理专业硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租
赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。 
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公
司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公
司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级
副总裁。 
3.2.3 公司高级管理人员 
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15 
杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监
会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代
为履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。 
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。 
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 
3.2.4 基金经理 
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本基金历任基金经理为：罗文杰女士，管理时间为 2018年 2月 12日至 2020年 3月 27
日；孙伟先生，管理时间为 2018年 2月 12日至今。 
孙伟先生，北京大学工商管理硕士，特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA），具
有基金从业资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分
所审计部。2010 年 2 月加入南方基金，历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资
研究员、基金经理助理；2015年 5月 22日至 2016年 7月 29日，任南方 500工业 ETF、南
方 500 原材料 ETF 基金经理；2015 年 7 月 2 日至 2020 年 12 月 1 日，任改革基金、高铁基
金基金经理；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 1 月 7 日，任南方中证 500 工业 ETF 基金经理；
2019 年 7 月 12 日至 2021 年 1 月 14 日，任南方中证 500 原材料 ETF 基金经理；2020 年 12
月 1日至 2021年 4月 19日，任改革基金基金经理；2015年 7月 10日至今，任 500信息基
金经理；2016年 5月 13日至今，任南方创业板 ETF 基金经理；2016年 5月 20 日至今，任
南方创业板 ETF 联接基金经理；2016 年 8 月 17 日至今，任 500 信息联接基金经理；2016
年 8月 19日至今，任深成 ETF、南方深成基金经理；2017年 3月 8日至今，任南方全指证
券 ETF 联接基金经理；2017 年 3 月 10 日至今，任南方中证全指证券 ETF 基金经理；2017
年 6 月 28 日至今，任南方中证银行 ETF 基金经理；2017 年 6 月 29 日至今，任南方银行联
接基金经理；2018年 2月 8日至今，任 H股 ETF基金经理；2018年 2月 12日至今，任南方
H 股联接基金经理；2019 年 7 月 12 日至今，任南方上证 380ETF、南方上证 380ETF 联接基
金经理；2020年 12月 1日至今，任高铁基金基金经理。 
3.2.5 投资决策委员会成员 
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，
联席首席投资官孙鲁闽先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，
固定收益投资部总经理李璇女士，混合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总
经理陶铄先生，权益投资部总经理茅炜先生，权益研究部总经理章晖先生，指数投资部总
经理罗文杰女士，宏观策略部联席总经理唐小东先生。 
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 
3.3 基金管理人的职责 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
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17 
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（6）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
（9）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为； 
（12）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 
1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 
2、基金管理人承诺不从事下列行为： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动； 
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖除目标 ETF以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
5、向基金管理人、基金托管人出资； 
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
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7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限
制。 
3.6 基金经理承诺 
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋
取最大利益； 
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益； 
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
3.7 基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制制度概述 
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。 
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制
度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
容。 
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。 
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。 
2、内部控制原则 
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行。 
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独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。 
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。 
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。 
3、主要内部控制制度 
（1）内部会计控制制度 
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会
计系统控制。 
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 
（2）风险管理控制制度 
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。 
（3）监察稽核制度 
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。 
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 
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§4 基金托管人 
（一）基金托管人基本情况



名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
成立时间：1984年 1月 1日 
法定代表人： 陈四清 
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
（二）主要人员情况 
截至 2021年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 214人，平均年龄 34岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
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风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2021 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金 1288 只。自 2003 年以来，本行连续十八年获得香
港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券
时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 80 项最佳托管银行大奖；是获得
奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。 
（四）基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控
制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表
明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水
平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作
的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范
和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、
有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规
部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽
核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产
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托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经
理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在
各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管
业务经营管理活动的始终。 
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监
督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”
的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托
资产的安全与完整。 
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保
证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相
对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、
科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好
的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络
独立。 
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（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管
理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制
目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员
工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理
各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期
或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实
施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗
余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、
操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，
资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从
演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领
导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发
展。 
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共
同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，
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将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制
衡的组织结构。 
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控
制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建
立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露
制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务
是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一
个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速
发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位
置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
 




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§5 相关服务机构 
5.1 销售机构 
5.1.1 直销机构 
南方基金管理股份有限公司 
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42 楼 
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责） 
电话：0755-82763905、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人：张锐珊 
5.1.2 代销机构 
南方 H 股联接 A 代销银行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴
门内大街 55号 
法定代表人：陈四清 
联系人：谢宇晨 
客服电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国
门内大街 69号 
办公地址：北京市东城区建国
门内大街 69号 
法定代表人：谷澍




































客服电话：95599 
网址：www.abchina.com 
3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴
门内大街 1号 
办公地址：北京市西城区复兴
门内大街 1号 
法定代表人：刘连舸



客服电话：95566 
网址：www.boc.cn 
4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银
城中路 188号 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
26 
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 188号 
法定代表人：任德奇 
联系人：高天 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客服电话：95559 
公司网址：
www.bankcomm.com 
5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南
大道 7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市福田区深南
大道 7088号招商银行大厦 
法定代表人：缪建民 
客服电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
6 中国邮政储蓄银行股份有限
公司 
注册地址：北京市西城区金融
大街 3号 
办公地址：北京市西城区金融
大街 3号 
法定代表人：张金良 
联系人员：李雪萍 
客服电话：95580 
网址：www.psbc.com 
7 上海浦东发展银行股份有限
公司 
注册地址：上海市中山东一路
12号 
办公地址：上海市中山东一路
12号 
法定代表人：郑杨 
联系人：朱瑛 
联系电话：021-61618888 
客服电话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
8 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华
路 10号院 1号楼 6-30层、
32-42层 
办公地址：北京市朝阳区光华
路 10号院 1号楼 6-30层、
32-42层 
法定代表人：朱鹤新 
联系人：王晓琳


 
电话：010-66637271 
客服电话：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
27 
9 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路
5047号 
办公地址：深圳市深南东路
5047号 
法定代表人：谢永林 
联系人：赵杨 
电话：0755-22166574 
客服电话：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
10 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河
东路 218号 
办公地址：天津市河东区海河
东路 218号 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
电话：022-58314846 
客服电话：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
11 上海农村商业银行股份有限
公司 
注册地址：上海市黄浦区中山
东二路 70号 
办公地址：上海市黄浦区中山
东二路 70号 
法定代表人：徐力 
联系人：施传荣 
联系电话：021-61899999 
客服电话：021-962999、
4006962999 
网址：www.srcb.com 
12 东莞农村商业银行股份有限
公司 
注册地址：广东省东莞市东城
区鸿福东路 2号 
办公地址：东莞市东城区鸿福
东路 2号东莞农商银行大厦 
法定代表人：王耀球 
联系人：洪晓琳 
电话：0769-22866143 
传真：0769-22866282 
客服电话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
13 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大
道 599号 
办公地址：乌鲁木齐市会展大
道 599号 
法定代表人：任思宇 
联系人：王小培、王云 
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28 
电话：0991-4500319、
0991-4563677 
传真：0991-4500319 
客服电话：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
14 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大
九洲大道东 1346号 
办公地址：广东省珠海市吉大
九洲大道东 1346号 
法定代表人：李福利 
联系人：李阳 
电话：96588(广东省外加拨
0756) 
传真：0 
客服电话：96588(广东省外加
拨 0756)，4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
15 江苏江南农村商业银行股份
有限公司 
注册地址：常州市武进区延政
中路 9号 
办公地址：常州市武进区延政
中路 9号 
法定代表人：陆向阳 
联系人：李仙 是芸 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995170 
客服电话：96005 
网址：www.jnbank.com.cn 
16 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦 
办公地址：厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦 
法定代表人：吴世群 
联系人：孙瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电话：400-858-8888 
网址：
www.xmbankonline.com 
17 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖
区黄山路 28号四层 
办公地址：广东省广州市天河
区天河路 533号 
法定代表人：周泽荣 
联系人：许悦 
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29 
电话：020-38173552 
传真：020-38173857 
客服电话：95091 
网址：www.ghbank.com.cn 
18 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园
北路 8号 
办公地址：桂林市临桂区公园
北路 8号 
法定代表人： 吴东 
联系人： 李雨珊 
电话：0773-3876895 
传真：0773-3851691 
客服电话：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn 
19 成都农村商业银行股份有限
公司 
注册地址：四川省成都市武侯
区科华中路 88号 
办公地址：四川省成都市武侯
区科华中路 88号 
法定代表人：陈萍



联系人：杨琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电话：95392 
网址:http://www.cdrcb.com/ 
20 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东
新区 CBD商务外环路 23号
中科金座大厦 
办公地址：河南省郑州市郑东
新区 CBD商务外环路 23号
中科金座大厦 
法定代表人：徐诺金 
联系人：田力源 
电话：0371-61910219 
客服电话：95186 
网址：www.zybank.com.cn 
21 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水
果湖街中北路 86号汉街总部
国际 8栋 
办公地址：武汉市武昌区水果
湖街中北路 86号汉街总部国
际 8栋 
法定代表人：刘志高



联系人： 李昕雅 
电话：027-87139129 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
30 
传真：027-87139230 
客服电话：（湖北）96599 （全
国）400-85-96599 
网址：www.hubeibank.cn 
22 长沙银行股份有限公司 注册地址： 长沙市岳麓区滨
江路 53号楷林商务中心B座 
办公地址： 长沙市岳麓区滨
江路 53号楷林商务中心B座 
法定代表人： 朱玉国 
联系人： 于立娜 
电话：0731-89736250 
传真：0731-89736250 
客服电话：40067-96511 
网址：
www.bankofchangsha.com 
 
南方 H 股联接 A 代销券商及其他代销机构： 
 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路
228号 
法定代表人：张伟 
联系人：庞晓芸 
联系电话：0755-82492193 
客服电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268
号 
办公地址：上海市浦东新区长
柳路 36号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
联系电话：021-38565547 
客服电话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营
街 8号院 1号楼 7至 18层 101 
办公地址：北京市丰台区西营
街8号院1号楼青海金融大厦 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
联系电话：010-80928123 
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31 
客服电话：4008-888-888或
95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区商城路 618号



办公地址：上海市静安区南京
西路 768号国泰君安大厦 
法定代表人：贺青 
联系人：芮敏祺 
电话：021－38676666 
客服电话：4008888666 
网址：www.gtja.com 
5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七
路 86号 
办公地址：山东省济南市市中
区经七路 86号 
法定代表人：李峰 
联系人：李明娟 
电话：0531-68889344 
传真：021-20315137 
客服电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689
号 
办公地址：上海市广东路 689
号 
法定代表人：周杰 
电话：021－23219000 
传真：021-23219100 
联系人：李笑鸣 
客服电话：95553 
网址：www.htsec.com 
7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立
路 66号 4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大
街 188号 
法定代表人：王常青 
联系人：谢欣然 
联系电话：010-86451810 
客服电话：4008888108 
网址：www.csc108.com 
8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新
广州知识城腾飞一街 2号 618
室 
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32 
办公地址：广州市天河区马场
路 26号广发证券大厦 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
客服电话：95575、020-95575
或致电各地营业网点 
网址：广发证券网
http://www.gf.com.cn 
9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田
街道金田路 2026号能源大厦
南塔楼 10-19层 
办公地址：深圳市福田区福田
街道金田路 2026号能源大厦
南塔楼 10-19层 
法定代表人：张巍 
联系人:纪毓灵 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 
4006666888 
网址：www.cgws.com 
10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华
一路 111号 
办公地址：深圳市福田区福华
一路 111号招商证券大厦 23
楼 
法定代表人：霍达



联系人：黄婵君 
联系电话：0755-82960167 
客服电话：95565、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田
区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马
桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：王一通 
电话：010-60838888 
传真：010-60833739 
客服电话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
12 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐
路 989号 45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐
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路 989号世纪商贸广场 45层 
法定代表人：杨玉成 
联系人：陈宇 
电话：021-33388999 
传真：021-33388224 
客服电话：95523、4008895523 
网址： www.swhysc.com 
13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸
路 1508号 
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508号 
法定代表人:刘秋明 
联系人:郁疆 
联系电话:021-22169999 
客服电话：95525 
网址：www.ebscn.com 
14 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田
路与福中路交界处荣超商务
中心 A栋第 18层-21层及第
04层 01、02、03、05、11、
12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23单元 
办公地址：深圳市福田区益田
路 6003号荣超商务中心A栋
第 04、18层至 21层 
法定代表人:高涛 
联系人：万玉琳 
联系电话：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话：400-600-8008、
95532 
网址：www.ciccwm.com 
15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦 20楼 2005
室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦 20楼 2005
室 
法定代表人：王献军 
联系人：梁丽 
联系电话：0991-2307105 
传真：010-88085195 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
34 
客服电话：95523、4008895523 
网址： www.swhysc.com 
16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田
路 4018号安联大厦 35层、28
层 A02单元 
办公地址：深圳市福田区深南
大道凤凰大厦 1栋 9层 
法定代表人：黄炎勋 
联系人：陈剑虹 
联系电话：0755-82825551 
客服电话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
17 中信证券（山东）有限责任公
司 
注册地址：青岛市崂山区深圳
路 222号 1号楼 2001 
办公地址：山东省青岛市市南
区东海西路 28号龙翔广场东
座 5层 
法定代表人：冯恩新 
联系人：董巨川 
联系电话：0532-68722197



客服电话：95548 
网址：sd.citics.com 
18 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西
城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人：祝瑞敏 
联系人：王薇安 
联系电话：010-83252170 
传真：010-63080978 
客服电话：95321 
网址：www.cindasc.com 
19 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融
大街 8号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳
门北大街 18号中国人保寿险
大厦 12-18层 
法定代表人：张海文 
基金业务联系人：孙燕波 
联系电话：010-85556048 
传真：010-85556088 
客服电话：95390 
网址：www.hrsec.com.cn 
20 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新
区天府二街 198号华西证券
大厦



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35 
办公地址：四川省成都市高新
区天府二街 198号华西证券
大厦 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：赵静静 
客服电话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
21 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8
号长江证券大厦 
法定代表人：李新华 
联系人：奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服电话：95579或
4008-888-999 
网址：www.95579.com 
22 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街
6666号 
办公地址：长春市生态大街
6666号 
法定代表人：李福春 
联系人:安岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 
23 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川
中路 213号 7楼 
办公地址：上海市黄浦区四川
中路 213号久事商务大厦 7
楼 
法定代表人：何伟 
联系人：邵珍珍 
联系电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客服电话：4008918918 
网址：www.shzq.com 
24 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8号 7-9层 
办公地址：江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8号 7-9层 
法定代表人:姚志勇 
联系人:祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
36 
网址:www.glsc.com.cn 
25 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1号金源中心 
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1号金源中心 
联系人:陈士锐 
联系电话：0769-22112151 
客服电话：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
26 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开
发区第二大街 42号写字楼
101室 
办公地址：天津市南开区宾水
西道 8号 
法定代表人：安志勇 
联系人:王星 
电话：022-28451922 
传真：022-28451892 
客服电话：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
27 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区
金田路 4036号荣超大厦
16-20层 
办公地址：深圳市福田中心区
金田路 4036号荣超大厦
16-20层 
法定代表人：何之江 
联系人:王阳 
联系电话:021-38637436 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
28 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳
街 5号 
办公地址：苏州工业园区星阳
街 5号 
法定代表人：范力 
联系人：陆晓 
电话：0512-62938521 
传真：0512-65588021 
客服电话：95330 
网址：www.dwzq.com.cn 
29 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江
大道 395号 901室（部位：自
编 01）,1001室 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
37 
办公地址：广州市天河区临江
大道 395号 901室（部位：自
编 01）,1001室 
法定代表人：胡伏云 
联系人：陈靖 
联系电话：020-88836999 
客服电话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
30 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198号 
办公地址：安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198号财
智中心 B1座 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
联系电话：0551-65161821 
客服电话：95318 
网址：www.hazq.com 
31 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建
区子实路 1589号 
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大道 1115号北
京银行大楼 
法定代表人:徐丽峰 
联系人:占文驰 
联系电话:0791-88250812 
客服电话：956080 
网址:www.gszq.com 
32 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大
街 1号国贸大厦 2座 27层及
28层 
办公地址：北京市建国门外大
街 1号国贸 2座 
联系人：刘澜 
联系电话：010-65051166 
客服电话：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
33 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城
区迎宾街 15号桐城中央 21
层 
办公地址：山西省太原市小店
区长治路 111号山西世贸中
心 A座 F12、F13 
法定代表人：董祥 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
38 
联系人：薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-7219891 
客服电话：4007121212 
网址：
http://www.dtsbc.com.cn 
34 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三
环西路 99号院 1号楼 15层
1501 
办公地址:北京市海淀区北三
环西路 99号院 1号楼 15层
1501 
法定代表人：林雯 
联系人：田芳芳 
联系电话：010-83561146



客服电话：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
35 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江
东路 11号 18、19楼全层 
办公地址：广东省广州市天河
区珠江东路 13号高德置地广
场 E座 12层 
法定代表人：袁笑一 
联系人:丁思 
联系电话：020-83988334 
客服电话:95322 
网址：www.wlzq.cn 
36 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座 D座 14
层 
办公地址：呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座 D座 14
层 
法定代表人：庞介民 
联系人：熊丽 
客服电话：956088 
网址：www.cnht.com.cn 
37 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延
路 5号陕西邮政信息大厦
9~11层 
办公地址：北京市东城区珠市
口东大街 17号 
法定代表人：郭成林 
联系人：吉亚利 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
39 
电话：010-67017788-9104 
传真：010-67017788-9696 
客服电话：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
38 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深
南大道南侧金地中心大厦 9
楼 
办公地址： 北京市朝阳区安
定路5号院3号楼中建财富国
际中心 27层 
法定代表人： 吕春卫 
联系人：徐晓霞 
电话：010-86499479 
传真：010-86499401 
客服电话：956006 
网址：www.lczq.com 
39 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道 177号中海国际中
心 B座 17楼 
办公地址：中国（四川）自由
贸易试验区成都市高新区交
子大道 177号中海国际中心
B座 17楼 
法定代表人：金树成



联系人：匡婷 
电话：028-86583053 
传真：028-86583002 
客服电话：028-86585518 
网址：www.cczq.com 
40 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城 10栋
楼 
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路 88号金座东方财富大厦



法定代表人：戴彦 
联系人： 陈亚男 
客服电话：95357 
网址：http://www.18.cn 
41 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心
三路 8号卓越时代广场（二
期）北座 13层 1301-1305室、
14层 
办公地址：深圳市福田区中心
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
40 
三路 8号卓越时代广场（二
期）北座 13层 1301-1305室、
14层 
法定代表人：张皓 
联系人：梁美娜 
电话：021-60812919 
传真：021-60819988 
客服电话：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
42 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎
宾路 360-1号三亚阳光金融
广场 16层 
办公地址： 北京市朝阳区景
辉街 33号院 1号楼阳光金融
中心 
法定代表人： 李科 
联系人： 王超 
电话：010-59053996 
传真：010-59053929 
客服电话：95510 
网址：www.sinosig.com 
43 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风
东路 761号丽丰大厦 20层



办公地址：广州市越秀区东风
东路 761号丽丰大厦 20层



法定代表人：胡智



联系人： 张慧敏 
电话：0755-23887931 
传真：0755-82777490 
客服电话：4006280888



网址：http://www.htfc.com/ 
44 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹
路 360弄 9号 3724室 
办公地址：上海市杨浦区长阳
路 1687号长阳创谷 2号楼 
法定代表人：汪静波 
联系人：黄欣文





 
电话：021-80359127 
客服电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
45 深圳众禄基金销售股份有限
公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路 8号
HALO广场一期四层12-13室 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
41 
街道笋西社区梨园路 8号
HALO广场一期四层12-13室 
法定代表人：薛峰 
联系人：龚江江 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com 
46 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳
路 196号 26号楼 2楼 41号 
办公地址：上海市浦东新区浦
东南路 1118号鄂尔多斯国际
大厦 903～906室；上海市虹
口区欧阳路 196号（法兰桥创
意园）26号楼 2楼 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
47 蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司 
注册地址：浙江省杭州市余杭
区五常街道文一西路 969号 3
幢 5层 599室 
办公地址：浙江省杭州市西湖
区西溪路 556号蚂蚁元空间



法定代表人：王珺 
联系人：韩爱彬 
客服电话：95188-8 
公司网址：www.fund123.cn 
48 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田
路 190号 2号楼 2层 
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路 88号金座大楼（东方财
富大厦） 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
电话：021-54509977



传真：021-64385308 
客服电话：95021 / 
4001818188 
网址：www.1234567.com.cn 
49 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址：浙江省杭州市文二
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
42 
司 西路一号元茂大厦 903室 
办公地址：杭州市余杭区五常
街道同顺街 18号 同花顺大
楼 4层 
法定代表人：吴强 
联系人：吴强 
电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
客服电话：952555 
网址：www.5ifund.com 
50 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田
街道民田路 178号华融大厦
27层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武
门外大街 28号富卓大厦 17
层 
法定代表人：陈政 
联系人：孙博文 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电话：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 
51 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸
易试验区银城中路 8号 402
室 
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 8号 4楼



法定代表人：巩巧丽 
联系人：刘晖 
电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
52 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛
南路 8号院 2号楼 106-67



办公地址：北京市朝阳区盛世
龙源国食苑 10号楼 
法定代表人： 王军辉 
联系人：吴鹏 
电话：010-56075718 
传真：010-67767615 
客服电话：4006-802-123 
网址：
http://www.zhixin-inv.com 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
43 
53 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦
镇塘南街 57号 6幢 221室 
办公地址：上海市虹口区东大
名路 1098号浦江国际金融广
场 53层 
法定代表人：李兴春 
联系人：张仕钰 
电话：021-60195205 
传真：021-61101630 
客服电话：400-032-5885 
网址：www.leadfund.com.cn 
54 上海陆金所基金销售有限公
司 
注册地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333号 14楼 09单
元 
办公地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333号 14楼 
法定代表人：王之光 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
55 北京新浪仓石基金销售有限
公司 
注册地址：北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼 5层 518室 
办公地址：北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼 
法定代表人： 穆飞虎 
联系人：穆飞虎 
电话：010-5898 2465 
传真：010-6267 6582 
客服电话：010-6267 5369 
网址：www.xincai.com 
56 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环
岛东路 3000号 2719室 
办公地址：广州市海珠区阅江
中路 688号保利国际广场北
塔 33层 
法定代表人：肖雯 
联系人：邱湘湘 
电话：020-89629099 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
44 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
57 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏
宁大道 1-5号 
办公地址：南京市玄武区苏宁
大道 1-5号 
法定代表人： 王锋 
联系人： 冯鹏鹏 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
58 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远
路 34号院 6号楼 15层 1501
室 
办公地址：北京市朝阳区创远
路 34号院融新科技中心C座
17层 
法定代表人：李楠 
联系人：武安广 
电话：010-61840688 
传真：010-84997571 
客服电话：4001599288 
网址：
https://danjuanfunds.com/ 
59 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广
东路 500号 30层 3001单元 
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 488号太平金融大厦
1503室 
法定代表人： 王翔 
联系人： 张巍婧 
电话： 021-65370077-255 
传真：021-55085991 
客服电话：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
60 京东肯特瑞基金销售有限公
司 
注册地址： 北京市海淀区西
三旗建材城中路12号17号平
房 157 
办公地址：


 北京市通州区
亦庄经济技术开发区科创十
一街 18号院京东集团总部 A
座 17层 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
45 
法定代表人： 李骏 
电话：


95118 
传真：010-89189566


 
客服热线： 95118 
公司网站： kenterui.jd.com 
61 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸
易试验区杨高南路 759号 18
层 03单元 
办公地址：中国(上海)自由贸
易试验区杨高南路 759号 18
层 03单元 
法定代表人：吕柳霞 
联系人： 毛善波 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客户服务电话:021-50810673



网址: www.wacaijijin.com 
62 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6号楼 503 
办公地址：郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6号楼 503 
法定代表人：王旋 
联系人：胡静华 
电话：0371-85518396 
传真：0371-85518397 
客服电话：4000-555-671 
网址： 
http://www.hgccpb.com/ 
63 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22号诺德大厦 2
层 202室 
办公地址：辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22号诺德大厦 2
层 202室 
法定代表人：樊怀东 
客服电话：4000-899-100 
网址：
http://www.yibaijin.com/ 
64 腾安基金销售（深圳）有限公
司 
注册地址：深圳市前海深港合
作区前湾一路 1号 A栋 201
室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海天
二路 33号腾讯滨海大厦 15
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
46 
楼 
法定代表人：刘明军 
联系人：谭广锋 
电话：0755-86013388转
80618 
传真：/ 
客服电话：95017 
网址：www.tenganxinxi.com 
65 民商基金销售（上海）有限公
司 
注册地址：上海市黄浦区北京
东路 666号 H区（东座）6
楼 A31室 
办公地址：上海市浦东新区张
杨路 707号生命人寿大厦 32
楼 
法定代表人：贲惠琴 
联系人：周宇亮 
电话：021-50206003 
客服电话：021-50206003 
网址：www.msftec.com 
66 北京度小满基金销售有限公
司 
注册地址：北京市海淀区西北
旺东路 10号院西区 4号楼 1
层 103室 
法定代表人：盛超 
办公地址：北京市海淀区西北
旺东路 10号院西区 4号楼 
机构联系人：林天赐 
联系人电话：010-59403028 
联系人传真：010-59403027 
客户服务电话：95055-4 
公司网址：
www.duxiaomanfund.com 
67 江苏汇林保大基金销售有限
公司 
注册地址：南京市高淳区经济
开发区古檀大道 47号 
办公地址：南京市鼓楼区中山
北路 2号绿地紫峰大厦 2005
室 
法定代表人：吴言林 
联系人：张竞妍 
电话：025-66046166-849 
传真: 025-56878016 
客户服务电话：025-66046166 
网址：www.huilinbd.com 
68 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区
金融大街 16号 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
47 
办公地址：中国北京市西城区
金融大街 16号 
法定代表人：王滨 
联系人：秦泽伟 
电话：010-63631539 
客服电话：95519 
网址：www.e-chinalife.com 
69 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自
由贸易试验区张杨路 707号
1105室 
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区张杨路 707号
1105室 
法定代表人： 马永谙 
联系人：卢亚博 
电话：021-50701053 
传真：021-50701053 
客服电话：400 080 8208 
网址：www.licaimofang.cn 
70 凤凰金信（海口）基金销售有
限公司 
注册地址：海南省海口市滨海
大道 32号复兴城互联网创新
创业园 E区 4层 
办公地址：北京市朝阳区紫月
路 18号院 18号楼 
法定代表人：张旭 
联系人：汪莹 
电话：010-58160084 
传真：010-58160181 
客服电话：400-810-5919 
公司网址：www.fengfd.com 
71 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 
南方 H 股联接 C 代销银行： 
 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴
门内大街 55号 
法定代表人：陈四清 
联系人：谢宇晨 
客服电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴
门内大街 1号 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
48 
办公地址：北京市西城区复兴
门内大街 1号 
法定代表人：刘连舸



客服电话：95566 
网址：www.boc.cn 
3 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银
城中路 188号 
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 188号 
法定代表人：任德奇 
联系人：高天 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客服电话：95559 
公司网址：
www.bankcomm.com 
4 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南
大道 7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市福田区深南
大道 7088号招商银行大厦 
法定代表人：缪建民 
客服电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
5 中国邮政储蓄银行股份有限
公司 
注册地址：北京市西城区金融
大街 3号 
办公地址：北京市西城区金融
大街 3号 
法定代表人：张金良 
联系人员：李雪萍 
客服电话：95580 
网址：www.psbc.com 
6 上海浦东发展银行股份有限
公司 
注册地址：上海市中山东一路
12号 
办公地址：上海市中山东一路
12号 
法定代表人：郑杨 
联系人：朱瑛 
联系电话：021-61618888 
客服电话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
7 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华
路 10号院 1号楼 6-30层、
32-42层 
办公地址：北京市朝阳区光华
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
49 
路 10号院 1号楼 6-30层、
32-42层 
法定代表人：朱鹤新 
联系人：王晓琳


 
电话：010-66637271 
客服电话：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
8 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路
5047号 
办公地址：深圳市深南东路
5047号 
法定代表人：谢永林 
联系人：赵杨 
电话：0755-22166574 
客服电话：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
9 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河
东路 218号 
办公地址：天津市河东区海河
东路 218号 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
电话：022-58314846 
客服电话：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
10 上海农村商业银行股份有限
公司 
注册地址：上海市黄浦区中山
东二路 70号 
办公地址：上海市黄浦区中山
东二路 70号 
法定代表人：徐力 
联系人：施传荣 
联系电话：021-61899999 
客服电话：021-962999、
4006962999 
网址：www.srcb.com 
11 东莞农村商业银行股份有限
公司 
注册地址：广东省东莞市东城
区鸿福东路 2号 
办公地址：东莞市东城区鸿福
东路 2号东莞农商银行大厦 
法定代表人：王耀球 
联系人：洪晓琳 
电话：0769-22866143 
传真：0769-22866282 
客服电话：0769-961122 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
50 
网址：www.drcbank.com 
12 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大
道 599号 
办公地址：乌鲁木齐市会展大
道 599号 
法定代表人：任思宇 
联系人：王小培、王云 
电话：0991-4500319、
0991-4563677 
传真：0991-4500319 
客服电话：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
13 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大
九洲大道东 1346号 
办公地址：广东省珠海市吉大
九洲大道东 1346号 
法定代表人：李福利 
联系人：李阳 
电话：96588(广东省外加拨
0756) 
传真：0 
客服电话：96588(广东省外加
拨 0756)，4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
14 江苏江南农村商业银行股份
有限公司 
注册地址：常州市武进区延政
中路 9号 
办公地址：常州市武进区延政
中路 9号 
法定代表人：陆向阳 
联系人：李仙 是芸 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995170 
客服电话：96005 
网址：www.jnbank.com.cn 
15 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园
北路 8号 
办公地址：桂林市临桂区公园
北路 8号 
法定代表人： 吴东 
联系人： 李雨珊 
电话：0773-3876895 
传真：0773-3851691 
客服电话：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
51 
16 成都农村商业银行股份有限
公司 
注册地址：四川省成都市武侯
区科华中路 88号 
办公地址：四川省成都市武侯
区科华中路 88号 
法定代表人：陈萍



联系人：杨琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电话：95392 
网址:http://www.cdrcb.com/ 
17 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东
新区 CBD商务外环路 23号
中科金座大厦 
办公地址：河南省郑州市郑东
新区 CBD商务外环路 23号
中科金座大厦 
法定代表人：徐诺金 
联系人：田力源 
电话：0371-61910219 
客服电话：95186 
网址：www.zybank.com.cn 
18 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水
果湖街中北路 86号汉街总部
国际 8栋 
办公地址：武汉市武昌区水果
湖街中北路 86号汉街总部国
际 8栋 
法定代表人：刘志高



联系人： 李昕雅 
电话：027-87139129 
传真：027-87139230 
客服电话：（湖北）96599 （全
国）400-85-96599 
网址：www.hubeibank.cn 
19 长沙银行股份有限公司 注册地址： 长沙市岳麓区滨
江路 53号楷林商务中心B座 
办公地址： 长沙市岳麓区滨
江路 53号楷林商务中心B座 
法定代表人： 朱玉国 
联系人： 于立娜 
电话：0731-89736250 
传真：0731-89736250 
客服电话：40067-96511 
网址：
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
52 
www.bankofchangsha.com 
 
南方 H 股联接 C 代销券商及其他代销机构： 
 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路
228号 
法定代表人：张伟 
联系人：庞晓芸 
联系电话：0755-82492193 
客服电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268
号 
办公地址：上海市浦东新区长
柳路 36号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
联系电话：021-38565547 
客服电话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营
街 8号院 1号楼 7至 18层 101 
办公地址：北京市丰台区西营
街8号院1号楼青海金融大厦 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
联系电话：010-80928123 
客服电话：4008-888-888或
95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由
贸易试验区商城路 618号



办公地址：上海市静安区南京
西路 768号国泰君安大厦 
法定代表人：贺青 
联系人：芮敏祺 
电话：021－38676666 
客服电话：4008888666 
网址：www.gtja.com 
5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七
路 86号 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
53 
办公地址：山东省济南市市中
区经七路 86号 
法定代表人：李峰 
联系人：李明娟 
电话：0531-68889344 
传真：021-20315137 
客服电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689
号 
办公地址：上海市广东路 689
号 
法定代表人：周杰 
电话：021－23219000 
传真：021-23219100 
联系人：李笑鸣 
客服电话：95553 
网址：www.htsec.com 
7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立
路 66号 4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大
街 188号 
法定代表人：王常青 
联系人：谢欣然 
联系电话：010-86451810 
客服电话：4008888108 
网址：www.csc108.com 
8 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新
广州知识城腾飞一街 2号 618
室 
办公地址：广州市天河区马场
路 26号广发证券大厦 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
客服电话：95575、020-95575
或致电各地营业网点 
网址：广发证券网
http://www.gf.com.cn 
9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田
街道金田路 2026号能源大厦
南塔楼 10-19层 
办公地址：深圳市福田区福田
街道金田路 2026号能源大厦
南塔楼 10-19层 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
54 
法定代表人：张巍 
联系人:纪毓灵 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 
4006666888 
网址：www.cgws.com 
10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华
一路 111号 
办公地址：深圳市福田区福华
一路 111号招商证券大厦 23
楼 
法定代表人：霍达



联系人：黄婵君 
联系电话：0755-82960167 
客服电话：95565、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
11 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田
区中心三路 8号卓越时代广
场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马
桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：王一通 
电话：010-60838888 
传真：010-60833739 
客服电话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
12 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐
路 989号 45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐
路 989号世纪商贸广场 45层 
法定代表人：杨玉成 
联系人：陈宇 
电话：021-33388999 
传真：021-33388224 
客服电话：95523、4008895523 
网址： www.swhysc.com 
13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸
路 1508号 
办公地址:上海市静安区新闸
路 1508号 
法定代表人:刘秋明 
联系人:郁疆 
联系电话:021-22169999 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
55 
客服电话：95525 
网址：www.ebscn.com 
14 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田
路与福中路交界处荣超商务
中心 A栋第 18层-21层及第
04层 01、02、03、05、11、
12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23单元 
办公地址：深圳市福田区益田
路 6003号荣超商务中心A栋
第 04、18层至 21层 
法定代表人:高涛 
联系人：万玉琳 
联系电话：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话：400-600-8008、
95532 
网址：www.ciccwm.com 
15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦 20楼 2005
室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京南路 358
号大成国际大厦 20楼 2005
室 
法定代表人：王献军 
联系人：梁丽 
联系电话：0991-2307105 
传真：010-88085195 
客服电话：95523、4008895523 
网址： www.swhysc.com 
16 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田
路 4018号安联大厦 35层、28
层 A02单元 
办公地址：深圳市福田区深南
大道凤凰大厦 1栋 9层 
法定代表人：黄炎勋 
联系人：陈剑虹 
联系电话：0755-82825551 
客服电话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
17 中信证券（山东）有限责任公
司 
注册地址：青岛市崂山区深圳
路 222号 1号楼 2001 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
56 
办公地址：山东省青岛市市南
区东海西路 28号龙翔广场东
座 5层 
法定代表人：冯恩新 
联系人：董巨川 
联系电话：0532-68722197



客服电话：95548 
网址：sd.citics.com 
18 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西
城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人：祝瑞敏 
联系人：王薇安 
联系电话：010-83252170 
传真：010-63080978 
客服电话：95321 
网址：www.cindasc.com 
19 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融
大街 8号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳
门北大街 18号中国人保寿险
大厦 12-18层 
法定代表人：张海文 
基金业务联系人：孙燕波 
联系电话：010-85556048 
传真：010-85556088 
客服电话：95390 
网址：www.hrsec.com.cn 
20 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新
区天府二街 198号华西证券
大厦



办公地址：四川省成都市高新
区天府二街 198号华西证券
大厦 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：赵静静 
客服电话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
21 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8
号长江证券大厦 
法定代表人：李新华 
联系人：奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服电话：95579或
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
57 
4008-888-999 
网址：www.95579.com 
22 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街
6666号 
办公地址：长春市生态大街
6666号 
法定代表人：李福春 
联系人:安岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 
23 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川
中路 213号 7楼 
办公地址：上海市黄浦区四川
中路 213号久事商务大厦 7
楼 
法定代表人：何伟 
联系人：邵珍珍 
联系电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客服电话：4008918918 
网址：www.shzq.com 
24 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8号 7-9层 
办公地址：江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街 8号 7-9层 
法定代表人:姚志勇 
联系人:祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
25 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1号金源中心 
办公地址:广东省东莞市莞城
区可园南路 1号金源中心 
联系人:陈士锐 
联系电话：0769-22112151 
客服电话：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
26 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开
发区第二大街 42号写字楼
101室 
办公地址：天津市南开区宾水
西道 8号 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
58 
法定代表人：安志勇 
联系人:王星 
电话：022-28451922 
传真：022-28451892 
客服电话：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
27 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区
金田路 4036号荣超大厦
16-20层 
办公地址：深圳市福田中心区
金田路 4036号荣超大厦
16-20层 
法定代表人：何之江 
联系人:王阳 
联系电话:021-38637436 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
28 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳
街 5号 
办公地址：苏州工业园区星阳
街 5号 
法定代表人：范力 
联系人：陆晓 
电话：0512-62938521 
传真：0512-65588021 
客服电话：95330 
网址：www.dwzq.com.cn 
29 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江
大道 395号 901室（部位：自
编 01）,1001室 
办公地址：广州市天河区临江
大道 395号 901室（部位：自
编 01）,1001室 
法定代表人：胡伏云 
联系人：陈靖 
联系电话：020-88836999 
客服电话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
30 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198号 
办公地址：安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路 198号财
智中心 B1座 
法定代表人：章宏韬 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
59 
联系人：范超 
联系电话：0551-65161821 
客服电话：95318 
网址：www.hazq.com 
31 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建
区子实路 1589号 
办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大道 1115号北
京银行大楼 
法定代表人:徐丽峰 
联系人:占文驰 
联系电话:0791-88250812 
客服电话：956080 
网址:www.gszq.com 
32 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大
街 1号国贸大厦 2座 27层及
28层 
办公地址：北京市建国门外大
街 1号国贸 2座 
联系人：刘澜 
联系电话：010-65051166 
客服电话：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
33 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城
区迎宾街 15号桐城中央 21
层 
办公地址：山西省太原市小店
区长治路 111号山西世贸中
心 A座 F12、F13 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-7219891 
客服电话：4007121212 
网址：
http://www.dtsbc.com.cn 
34 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三
环西路 99号院 1号楼 15层
1501 
办公地址:北京市海淀区北三
环西路 99号院 1号楼 15层
1501 
法定代表人：林雯 
联系人：田芳芳 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
60 
联系电话：010-83561146



客服电话：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
35 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江
东路 11号 18、19楼全层 
办公地址：广东省广州市天河
区珠江东路 13号高德置地广
场 E座 12层 
法定代表人：袁笑一 
联系人:丁思 
联系电话：020-83988334 
客服电话:95322 
网址：www.wlzq.cn 
36 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座 D座 14
层 
办公地址：呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座 D座 14
层 
法定代表人：庞介民 
联系人：熊丽 
客服电话：956088 
网址：www.cnht.com.cn 
37 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深
南大道南侧金地中心大厦 9
楼 
办公地址： 北京市朝阳区安
定路5号院3号楼中建财富国
际中心 27层 
法定代表人： 吕春卫 
联系人：徐晓霞 
电话：010-86499479 
传真：010-86499401 
客服电话：956006 
网址：www.lczq.com 
38 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自
由贸易试验区成都市高新区
交子大道 177号中海国际中
心 B座 17楼 
办公地址：中国（四川）自由
贸易试验区成都市高新区交
子大道 177号中海国际中心
B座 17楼 
法定代表人：金树成



南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
61 
联系人：匡婷 
电话：028-86583053 
传真：028-86583002 
客服电话：028-86585518 
网址：www.cczq.com 
39 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城 10栋
楼 
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路 88号金座东方财富大厦



法定代表人：戴彦 
联系人： 陈亚男 
客服电话：95357 
网址：http://www.18.cn 
40 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心
三路 8号卓越时代广场（二
期）北座 13层 1301-1305室、
14层 
办公地址：深圳市福田区中心
三路 8号卓越时代广场（二
期）北座 13层 1301-1305室、
14层 
法定代表人：张皓 
联系人：梁美娜 
电话：021-60812919 
传真：021-60819988 
客服电话：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
41 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎
宾路 360-1号三亚阳光金融
广场 16层 
办公地址： 北京市朝阳区景
辉街 33号院 1号楼阳光金融
中心 
法定代表人： 李科 
联系人： 王超 
电话：010-59053996 
传真：010-59053929 
客服电话：95510 
网址：www.sinosig.com 
42 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风
东路 761号丽丰大厦 20层



办公地址：广州市越秀区东风
东路 761号丽丰大厦 20层



南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
62 
法定代表人：胡智



联系人： 张慧敏 
电话：0755-23887931 
传真：0755-82777490 
客服电话：4006280888



网址：http://www.htfc.com/ 
43 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹
路 360弄 9号 3724室 
办公地址：上海市杨浦区长阳
路 1687号长阳创谷 2号楼 
法定代表人：汪静波 
联系人：黄欣文





 
电话：021-80359127 
客服电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
44 深圳众禄基金销售股份有限
公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路 8号
HALO广场一期四层12-13室 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路 8号
HALO广场一期四层12-13室 
法定代表人：薛峰 
联系人：龚江江 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com 
45 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳
路 196号 26号楼 2楼 41号 
办公地址：上海市浦东新区浦
东南路 1118号鄂尔多斯国际
大厦 903～906室；上海市虹
口区欧阳路 196号（法兰桥创
意园）26号楼 2楼 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
46 蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司 
注册地址：浙江省杭州市余杭
区五常街道文一西路 969号 3
幢 5层 599室 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
63 
办公地址：浙江省杭州市西湖
区西溪路 556号蚂蚁元空间



法定代表人：王珺 
联系人：韩爱彬 
客服电话：95188-8 
公司网址：www.fund123.cn 
47 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田
路 190号 2号楼 2层 
办公地址：上海市徐汇区宛平
南路 88号金座大楼（东方财
富大厦） 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
电话：021-54509977



传真：021-64385308 
客服电话：95021 / 
4001818188 
网址：www.1234567.com.cn 
48 浙江同花顺基金销售有限公
司 
注册地址：浙江省杭州市文二
西路一号元茂大厦 903室 
办公地址：杭州市余杭区五常
街道同顺街 18号 同花顺大
楼 4层 
法定代表人：吴强 
联系人：吴强 
电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
客服电话：952555 
网址：www.5ifund.com 
49 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田
街道民田路 178号华融大厦
27层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武
门外大街 28号富卓大厦 17
层 
法定代表人：陈政 
联系人：孙博文 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电话：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 
50 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸
易试验区银城中路 8号 402
室 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
64 
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 8号 4楼



法定代表人：巩巧丽 
联系人：刘晖 
电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
51 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛
南路 8号院 2号楼 106-67



办公地址：北京市朝阳区盛世
龙源国食苑 10号楼 
法定代表人： 王军辉 
联系人：吴鹏 
电话：010-56075718 
传真：010-67767615 
客服电话：4006-802-123 
网址：
http://www.zhixin-inv.com 
52 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦
镇塘南街 57号 6幢 221室 
办公地址：上海市虹口区东大
名路 1098号浦江国际金融广
场 53层 
法定代表人：李兴春 
联系人：张仕钰 
电话：021-60195205 
传真：021-61101630 
客服电话：400-032-5885 
网址：www.leadfund.com.cn 
53 上海陆金所基金销售有限公
司 
注册地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333号 14楼 09单
元 
办公地址：上海市浦东新区陆
家嘴环路 1333号 14楼 
法定代表人：王之光 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
54 北京新浪仓石基金销售有限
公司 
注册地址：北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2地块新浪总部科
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65 
研楼 5层 518室 
办公地址：北京市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼 
法定代表人： 穆飞虎 
联系人：穆飞虎 
电话：010-5898 2465 
传真：010-6267 6582 
客服电话：010-6267 5369 
网址：www.xincai.com 
55 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环
岛东路 3000号 2719室 
办公地址：广州市海珠区阅江
中路 688号保利国际广场北
塔 33层 
法定代表人：肖雯 
联系人：邱湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
56 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏
宁大道 1-5号 
办公地址：南京市玄武区苏宁
大道 1-5号 
法定代表人： 王锋 
联系人： 冯鹏鹏 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
57 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远
路 34号院 6号楼 15层 1501
室 
办公地址：北京市朝阳区创远
路 34号院融新科技中心C座
17层 
法定代表人：李楠 
联系人：武安广 
电话：010-61840688 
传真：010-84997571 
客服电话：4001599288 
网址：
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66 
https://danjuanfunds.com/ 
58 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广
东路 500号 30层 3001单元 
办公地址：上海市浦东新区银
城中路 488号太平金融大厦
1503室 
法定代表人： 王翔 
联系人： 张巍婧 
电话： 021-65370077-255 
传真：021-55085991 
客服电话：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
59 京东肯特瑞基金销售有限公
司 
注册地址： 北京市海淀区西
三旗建材城中路12号17号平
房 157 
办公地址：


 北京市通州区
亦庄经济技术开发区科创十
一街 18号院京东集团总部 A
座 17层 
法定代表人： 李骏 
电话：


95118 
传真：010-89189566


 
客服热线： 95118 
公司网站： kenterui.jd.com 
60 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸
易试验区杨高南路 759号 18
层 03单元 
办公地址：中国(上海)自由贸
易试验区杨高南路 759号 18
层 03单元 
法定代表人：吕柳霞 
联系人： 毛善波 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客户服务电话:021-50810673



网址: www.wacaijijin.com 
61 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6号楼 503 
办公地址：郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北 6号楼 503 
法定代表人：王旋 
联系人：胡静华 
电话：0371-85518396 
传真：0371-85518397 
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67 
客服电话：4000-555-671 
网址： 
http://www.hgccpb.com/ 
62 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22号诺德大厦 2
层 202室 
办公地址：辽宁省大连市沙河
口区体坛路 22号诺德大厦 2
层 202室 
法定代表人：樊怀东 
客服电话：4000-899-100 
网址：
http://www.yibaijin.com/ 
63 腾安基金销售（深圳）有限公
司 
注册地址：深圳市前海深港合
作区前湾一路 1号 A栋 201
室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海天
二路 33号腾讯滨海大厦 15
楼 
法定代表人：刘明军 
联系人：谭广锋 
电话：0755-86013388转
80618 
传真：/ 
客服电话：95017 
网址：www.tenganxinxi.com 
64 民商基金销售（上海）有限公
司 
注册地址：上海市黄浦区北京
东路 666号 H区（东座）6
楼 A31室 
办公地址：上海市浦东新区张
杨路 707号生命人寿大厦 32
楼 
法定代表人：贲惠琴 
联系人：周宇亮 
电话：021-50206003 
客服电话：021-50206003 
网址：www.msftec.com 
65 北京度小满基金销售有限公
司 
注册地址：北京市海淀区西北
旺东路 10号院西区 4号楼 1
层 103室 
法定代表人：盛超 
办公地址：北京市海淀区西北
旺东路 10号院西区 4号楼 
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68 
机构联系人：林天赐 
联系人电话：010-59403028 
联系人传真：010-59403027 
客户服务电话：95055-4 
公司网址：
www.duxiaomanfund.com 
66 江苏汇林保大基金销售有限
公司 
注册地址：南京市高淳区经济
开发区古檀大道 47号 
办公地址：南京市鼓楼区中山
北路 2号绿地紫峰大厦 2005
室 
法定代表人：吴言林 
联系人：张竞妍 
电话：025-66046166-849 
传真: 025-56878016 
客户服务电话：025-66046166 
网址：www.huilinbd.com 
67 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区
金融大街 16号 
办公地址：中国北京市西城区
金融大街 16号 
法定代表人：王滨 
联系人：秦泽伟 
电话：010-63631539 
客服电话：95519 
网址：www.e-chinalife.com 
68 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自
由贸易试验区张杨路 707号
1105室 
办公地址：中国（上海）自由
贸易试验区张杨路 707号
1105室 
法定代表人： 马永谙 
联系人：卢亚博 
电话：021-50701053 
传真：021-50701053 
客服电话：400 080 8208 
网址：www.licaimofang.cn 
69 凤凰金信（海口）基金销售有
限公司 
注册地址：海南省海口市滨海
大道 32号复兴城互联网创新
创业园 E区 4层 
办公地址：北京市朝阳区紫月
路 18号院 18号楼 
法定代表人：张旭 
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69 
联系人：汪莹 
电话：010-58160084 
传真：010-58160181 
客服电话：400-810-5919 
公司网址：www.fengfd.com 
70 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 
5.2 登记机构 
南方基金管理股份有限公司 
住所及办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责） 
电话：（0755）82763849 
传真：（0755）82763889 
联系人：古和鹏 
5.3 出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 
负责人：韩炯 
联系人：丁媛 
电话: (8621)3135 8666 
传真: (8621)3135 8600 
经办律师：黎明、丁媛 
5.4 审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系人：曹阳 
联系电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
经办注册会计师：张振波、曹阳 




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70 
§6 基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定，并经中国证监会 2017年 2月 21日证监许可〔2017〕256号文注册募集，并于 2017
年 12月 28日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函〔2017〕2999号）。 
本基金的类别为 ETF 联接基金，运作方式为契约型开放式基金，基金存续期限为不定
期。募集期自 2018年 1月 12日 至 2018年 2月 7日止，共募 248,498,101.76份基金份额，
募集户数为 3489户。 




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71 
§7 基金合同的生效 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集
金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募
集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 
 
二、基金合同的生效 
 
本基金合同于 2018年 2月 12日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开
始管理本基金。 
 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 




南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
72 
§8 基金份额的申购和赎回 
8.1 申购与赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回。 
8.2 申购与赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
申购和赎回的开放日为港股通交易日。若本基金的开放日发生变更，将在招募说明书
（更新）或其他公告中进行列示。本基金的开放时间由基金管理人和销售机构遵照有关法律
法规约定，投资者应当在开放日的开放时间办理申购和赎回申请。具体办理时间为深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间，基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，
证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开
放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。 
本基金已于 2018 年 03月 15日开放申购和赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
8.3 申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
73 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
8.4 申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申购
申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金
份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇
证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障，港股通
交收日低于 2 日或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎
回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处
理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 
8.5 申购与赎回的数额限制 
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元，各销售机构在符合上述规定的前
提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投
资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时不
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
74 
受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要
求，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告； 
3、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 
4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管机构
另有规定的除外； 
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
8.6 申购费用和赎回费用 
1、本基金的申购费： 
对于申购本基金 A 类份额的投资人，本基金的申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金
额的增加而递减，如下表所示 
申购金额（M） 申购费率 
M＜100 万 1.2% 
100 万≤M＜300万 0.8% 
300 万≤M＜500万 0.4% 
M≥500万 每笔 1,000元 
对于申购本基金 C类份额的投资人，申购费率为零。 
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。 
2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所
示（其中 1年指 365天）： 
A类份额的赎回费 
赎回时点（T） 赎回费率 
T＜7天 1.5% 
7天≤T＜1年 0.50% 
1年≤T＜2年 0.25% 
T≥2年 0 
不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中赎回持有时间少于 7日的份额赎回费
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75 
应全额归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 
C类份额赎回费 
赎回时点（T） 赎回费率 
T＜7天 1.5% 
T≥7天 0 
赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 
 
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 
8.7 申购份额与赎回金额的计算 
1、基金申购份额的计算 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为： 
A 类基金份额 
（1）适用于比例费率 
净申购金额= 申购金额/（1+申购费率） 
申购费用 = 申购金额－净申购金额 
申购份额 = 净申购金额/申购当日 A类基金份额净值 
（2）适用于固定费用 
净申购金额＝申购金额-固定申购费用 
申购份额＝净申购金额/申购当日 A类基金份额净值 
C 类基金份额 
申购份额＝净申购金额/申购当日 C类基金份额净值 
例：某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为
1.0170元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为： 
净申购金额＝100,000/ (1+1.2%）＝98,814.23 元 
申购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元 
申购份额 = 98,814.23/1.0170 =97,162.47份 
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76 
例：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为
1.0160元。则其可得到的申购份额为： 
申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20份 
2、基金赎回金额的计算 
本基金的赎回金额计算公式为： 
赎回费用=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率 
赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回费用 
例：某投资人申购本基金 A类份额，持有 3个月赎回 10万份，赎回费率为 0.5%，假设
赎回当日 A类基金份额净值是 1.0170元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回费用＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50元 
赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50元 
例：某投资人申购本基金 C 类份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假设赎
回当日基金份额净值是 1.0170元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回费用＝0元 
赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00元 
3、基金份额净值的计算 
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监
会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数
点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
4、申购份额、余额的处理方式 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值
为基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后2位，小数点后2位以
后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
5、赎回金额的处理方式 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，
计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基
金财产。 
6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。 
8.8 申购与赎回的登记 
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投资人申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续，
投资人自 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资人赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，但不得实
质影响投资人的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
告。 
8.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、目标 ETF暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
3、目标 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌，基金管理人认为有必要暂停本基金申购的
情形。 
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金申购申请。 
5、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值或者无法办理申购业务。 
6、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
时。 
7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。 
9、港股通额度已满的情况下，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。 
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述除第 6 项外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应
当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝
的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务
的办理。 
8.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
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78 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、目标 ETF暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
3、目标 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌或延缓支付赎回对价，基金管理人认为有必
要暂停本基金赎回的情形。 
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 
5、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值或者无法办理赎回业务。 
6、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
7、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的
赎回申请。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例
分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的
相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
8.11 巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。 
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（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。 
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为
当日有效赎回申请，对于该基金份额持有人当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述
“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请
一并办理。对单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请延期赎回。延期的
赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基
础计算赎回金额，以此类推。当连续两个开放日发生单个基金份额持有人超过基金总份额
50%以上的赎回申请情形时，基金管理人可以根据实际情况，在对存量基金份额持有人利益
不构成潜在重大不利影响的前提下对该持有人的赎回申请予以全部赎回或延缓支付赎回款
项。延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提
交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超
过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式（包
括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在 3个交易日内通知基金份额持
有人，说明有关处理方法，并在 2日内在指定媒介上刊登公告。 
8.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。 
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80 
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 
8.13 基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金份额之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相
关机构。 
8.14 基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。 
8.15 基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。 
8.16 定投计划 
基金管理人已于 2018 年 03 月 15 日起开通本基金的定投业务，具体内容详见 2018 年
03月 12日发布的《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申
购、赎回、转换及定投业务的公告》和其他有关本基金定投业务公告。 
8.17 基金的冻结和解冻 
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基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登
记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。 
8.18 基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的
过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据
基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 




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8.19 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定或相关公告。 
8.20 其他业务 
在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押
等业务，并收取一定的手续费用。 




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83 
§9 基金的投资 
9.1 投资目标 
本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比较基准相似的回报。 
9.2 投资范围 
本基金主要投资于目标 ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许
买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票及存托凭证，以下简称“港股通标的股票”）。此外，为更好地实
现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许
投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行
存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他
金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
本基金可投资存托凭证。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%。每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政
府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 
本基金在投资在香港联合交易所挂牌交易的股票时，在法律法规允许的前提下，也可
通过合格境内机构投资者的额度进行投资。 
9.3 投资策略 
本基金以目标 ETF作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。
本基金并不参与目标 ETF 的管理。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整
或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟
踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 
（一）资产配置策略 
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为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投
资于目标 ETF。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支持
证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
（二）目标 ETF投资策略 
 
本基金投资目标 ETF的方式如下： 
（1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按照目标
ETF法律文件的约定以其他方式申赎目标 ETF。 
（2）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。 
（3）特殊申购：在目标 ETF开放日常申购赎回前，本基金可以用现金特殊申购目标 ETF
基金份额，申购价格以特殊申购日目标 ETF 的基金份额净值为基准计算，不收取申购费
用。 
当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调
整，无须召开基金份额持有人大会。 
（三）成份股、备选成份股投资策略 
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因
此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份
股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相
应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人
将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 
（四）债券投资策略 
在选择债券品种时，首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断
未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；
其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述
基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。 
（五）权证投资策略 
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
略等。 
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品
种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 
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（六）股指期货等投资策略 
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股
票和目标 ETF仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。 
（七）资产支持证券投资策略 
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资，以降低流动性风险。 
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 
（八）存托凭证的投资策略 
本基金将根据法律法规和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注发行人有关
信息披露情况，关注发行人基本面情况、市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结
合的办法，参与存托凭证的投资，谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。 
9.4 投资限制 
1、组合限制 
（1）本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%； 
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等； 
（3）本基金参与股指期货交易时，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，
不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在
任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产
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净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％； 
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％； 
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出； 
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； 
（14）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行。 
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 
除上述第（2）项、第（11）项、第（15）项、第（16）项另有约定外，因证券/期货市
场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
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基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖除目标 ETF以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。 
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。 
9.5 标的指数和业绩比较基准 
本基金的标的指数为恒生中国企业指数。 
本基金业绩比较基准为经估值汇率调整的标的指数收益率×95%+银行人民币活期存款
利率（税后）×5%。 
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形
发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运
作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会
进行表决。 
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自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
金投资运作。 
9.6 风险收益特征 
本基金为目标 ETF的 ETF联接基金，通过投资于目标 ETF跟踪标的指数表现，具有与标
的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 
本基金可投资于港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 
9.7 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2、有利于基金资产的安全与增值； 
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使权利，保护基金份额持有人的利
益。 
9.8 目标 ETF 的变更 
目标ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标ETF的联接基金变更为直接投资
该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则
本基金将本着维护投资人合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标
的指数。相应地，本基金基金合同中将删除关于目标 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，
届时将由基金管理人另行公告。 
1、目标 ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现； 
2、目标 ETF终止上市； 
3、目标 ETF基金合同终止； 
4、目标 ETF 的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目标 ETF的基金管理人相同
的除外）。 
若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资
于该目标 ETF。但目标 ETF召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF标的指数事项的，本
基金的基金份额持有人可出席目标ETF基金份额持有人大会并进行表决，目标ETF基金份额
持有人大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更
标的指数并仍为该目标 ETF的联接基金。 
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89 
9.9 侧袋机制的实施和投资运作安排 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
9.10 港股通标的股票投资的代理投票 
本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限责任公司在香港中央结算
有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限责任公司以自己的名义，通过香港中央
结算有限公司行使对该股票发行人的权利。中国证券登记结算有限责任公司行使对该股票
发行人的权利，将通过证券公司事先征求包括基金管理人在内的内地投资者的意见，并按
照其意见办理。法律法规另有规定的，从其规定。 
9.11 基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。 
本投资组合报告所载数据截至 2021年 12月 31 日（未经审计）。 
1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 
占基金总资产的比例
（%） 
1 权益投资 6,149,826.07 5.40 
 其中：股票 6,149,826.07 5.40 
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90 
2 基金投资 98,379,964.89 86.37 
3 固定收益投资 5,601,680.00 4.92 
 其中：债券 5,601,680.00 4.92 









 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 其中：买断式回购的
买入返售金融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付
金合计 
3,663,788.73 3.22 
8 其他资产 104,271.33 0.09 
9 合计 113,899,531.02 100.00 
注：本基金本报告期末通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币 6,147,890.07 元，
占基金资产净值比例 5.65%。 
2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 1,936.00 0.00 
D 电力、热力、燃气及
水生产和供应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮
政业 
- - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信
息技术服务业 
- - 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务
业 
- - 
N 水利、环境和公共设
施管理业 
- - 
O 居民服务、修理和其 - - 
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91 
他服务业 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 1,936.00 0.00 
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
 
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 
能源 182,839.89 0.17 
材料 - - 
工业 45,413.59 0.04 
非必需消费 682,295.38 0.63 
必需消费品 407,978.31 0.37 
医疗保健 194,748.24 0.18 
金融 1,673,668.07 1.54 
科技 494,116.56 0.45 
通讯 1,961,446.93 1.80 
公用事业 135,754.30 0.12 
房地产 369,628.80 0.34 
政府 - - 
合计 6,147,890.07 5.65 
注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。 
3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 
3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 
公允价值
（元） 
占基金资产
净值比例
（％） 
1 00700 腾讯控股 2,500 933,699.20 0.86 
2 03690 美团-W 3,500 645,004.64 0.59 
3 00939 建设银行 104,000 459,164.16 0.42 
4 01810 小米集团-W 18,400 284,328.58 0.26 
5 02318 中国平安 6,000 275,449.44 0.25 
6 01398 工商银行 71,000 255,418.24 0.23 
7 00941 中国移动 6,000 229,582.08 0.21 
8 01211 比亚迪股份 1,000 217,972.16 0.20 
9 03968 招商银行 4,000 198,022.72 0.18 
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92 
10 03988 中国银行 77,000 176,904.11 0.16 
注：对于同时在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分
别披露。 
3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系
统挂牌股票投资明细 
无。 
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
（％） 
1 国家债券 5,601,680.00 5.15 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 - - 
 其中：政策性金融债 - - 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 5,601,680.00 5.15 
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 
公允价值
（元） 
占基金资产
净值比例
（％） 
1 019654 21国债 06 56,000 5,601,680.00 5.15 
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
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93 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 
公允价值
（元） 
占基金资
产净值比
例（%） 
1 南方恒生
中国企业
ETF 
股票型 交易型开
放式
（ETF） 
南方基金
管理股份
有限公司 
98,379,964.
89 
90.40 
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
无。 
10.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股
票和目标 ETF仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。 
11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
11.1 本期国债期货投资政策 
无。 
11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
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94 
无。 
11.3 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期未持有国债期货合约。 
12 投资组合报告附注 
12.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明 
报告期内基金投资的前十名证券除工商银行（证券代码 01398）、建设银行（证券代码
00939）、美团－Ｗ（证券代码 03690）、腾讯控股（证券代码 00700）外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
1、工商银行（证券代码 01398） 
工商银行 2021年 1月 8 日公告称，因未按规定将案件风险事件确认为案件并报送案件
信息确认报告、关键岗位未进行实质性轮岗、法人账户日间透支业务存在资金用途管理的
风险漏洞等原因，中国银行保险监督管理委员会对公司处以罚款 5470万元的处分。 
2、建设银行（证券代码 00939） 
2021年 8月 13日，中国建设银行股份有限公司因占压财政存款或资金等 2项违规行为，
被中国人民银行处以警告并处罚款 388万元。 
3、美团－Ｗ（证券代码 03690） 
本期受到处罚：2021年 10月 8日，国家市场监管总局依法对美团涉嫌垄断作出行政处
罚决定，责令美团停止违法行为，并处以其 2020 年中国境内销售收入 3%的罚款，共计
34.42亿元。在报告编制期前一年内受到处罚：2021 年 7月 7日因违反了《中华人民共和国
反垄断法》被市场监管总局罚款 50万元 
4、腾讯控股（证券代码 00700） 
本期受到处罚：2021 年 11 月 20 日因违反了《中华人民共和国反垄断法》被市场监管
总局罚款 50 万元。在报告编制期前一年内受到处罚：2021 年 3 月 12 日因未依法申报违法
实施的经营者集中，被市场监督管理总局罚款 50万元；4月 28日因未依法申报违法实施的
经营者集中，被市场监督管理总局罚款 50 万元；7 月 7 日因违反了《中华人民共和国反垄
断法》被市场监管总局罚款 50万元；7月 24日因收购中国音乐集团股权违法实施经营者集
中被市场监管总局罚款 50万元；8月 17日因提供含有危害社会公德内容的互联网文化产品，
被深圳市南山区文化广电旅游体育局罚款 1万元。 
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95 
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。 
12.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明



本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。 
12.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 11,473.31 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 376.00 
4 应收利息 92,422.02 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 104,271.33 
12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 
9.12 基金业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
南方 H股联接 A 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④ 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
96 
④ 
2018.2.12-
2018.12.31 
-9.09% 1.15% -7.02% 1.24% -2.07% -0.09% 
2019.1.1-2
019.12.31 
13.23% 0.93% 12.18% 0.94% 1.05% -0.01% 
2020.1.1-2
020.12.31 
-6.79% 1.46% -9.05% 1.49% 2.26% -0.03% 
2021.1.1-2
021.12.31 
-18.67% 1.34% -24.29% 1.33% 5.62% 0.01% 
自基金成
立起至今 
-21.96% 1.24% -28.18% 1.26% 6.22% -0.02% 
南方 H股联接 C 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ②－④ 
2018.2.12-
2018.12.31 
-9.41% 1.15% -7.02% 1.24% -2.39% -0.09% 
2019.1.1-2
019.12.31 
12.77% 0.93% 12.18% 0.94% 0.59% -0.01% 
2020.1.1-2
020.12.31 
-7.16% 1.46% -9.05% 1.49% 1.89% -0.03% 
2021.1.1-2
021.12.31 
-18.99% 1.34% -24.29% 1.33% 5.30% 0.01% 
自基金成
立起至今 
-23.16% 1.24% -28.18% 1.26% 5.02% -0.02% 
 




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97 
§10 基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 




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98 
§11 基金资产估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的目标 ETF 基金份额、股票、债券、衍生工具和其他持续以公允价值计量
的金融资产及负债。 
三、估值方法 
1、目标 ETF的估值 
本基金投资的目标 ETF份额以其估值日基金份额净值估值。 
2、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人
与托管人另行协商约定。 
（3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按
最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格。 
（4）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
99 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。 
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，选取第三方估值
机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 
6、本基金投资期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
7、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性。 
8、人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇
率中间价为准。 
若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本
基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估
值汇率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。 
若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人（如有）所提供的合理公
开外汇市场交易价格为准。 
9、对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基
金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金
与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调
整。 
10、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 
11、相关法律法规、监管部门及自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。 
12、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
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100 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
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101 
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、本基金所投资的目标 ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形； 
4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商一致的，
基金应当暂停估值； 
5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值予以公布。 
八、特殊情况的处理 
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102 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 10 项进行估值时，所造成的误差不作为
基金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错
误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能
发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 




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103 
§12 基金的收益与分配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
 
三、基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的 10%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红； 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
4、本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人、登记机构可对基金
收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介
公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15个工作日。 
 
六、基金收益分配中发生的费用 
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104 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机
构相关业务规则执行。 
 
七、实施侧袋机制期间的收益分配 
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部
分的规定。 




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§13 基金的费用与税收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数许可使用费（包
括为指数公司缴纳的相关税费等）； 
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 
7、基金份额持有人大会费用； 
8、基金的证券/期货交易费用； 
9、基金的银行汇划费用； 
10、基金相关账户的开户及维护费用； 
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基
金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取0）的0.5%
年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×0.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF基金份额部分基金资产（若为负
数，则 E取 0） 
基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人
应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标 ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1%
的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
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H＝E×0.1%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为
负数，则取 0） 
基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管
人协商解决。 
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本
基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如
下： 
H＝E×年销售服务费率÷当年天数 
H 为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财
务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。基金管理人根据与销售机构签订的销售协议中约定的付款周期分别
划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人
应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 
4、基金合同生效后的指数许可使用费 
本基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规
定的指数许可使用费计提方法计提指数许可使用费以及为指数公司缴纳的相应税费。 
标的指数许可使用费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产
净值后剩余部分的 0.04%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×0.04%÷当年天数 
H 为每日应计提的标的指数许可使用费 
E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，
若为负数，则 E取 0 
若本基金及其目标 ETF 的一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可协
议规定的费用下限，则基金于季末最后一日补提指数许可使用费至指数使用许可协议规定
的费用下限。 
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107 
指数许可使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金
托管人于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据
指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 
上述“一、基金费用的种类”中第 5-12 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规和基金投资
所在地的法律法规执行；基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。 
 
五、实施侧袋机制期间的基金费用 
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说
明书“侧袋机制”部分的规定。 




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108 
§14 基金的会计与审计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度披露； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2日内在指定媒介公告。 




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§15 基金的信息披露 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动
性规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内
容、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。 
 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
110 
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募
说明书。 
本基金在招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情
况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标。 
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。 
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止
运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品
概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会
规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在
《信息披露办法》实施之日起一年内，按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说
明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合
同》、基金托管协议登载在各自网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。 
（三）《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。 
（四）基金净值信息 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
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111 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。 
本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情况，
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体
风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 
本基金在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。本基金在基金季度报告中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占
基金净资产比例大小排序的前 10名资产支持证券明细。 
本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披
露参与港股通交易的相关情况。 
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。 
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（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
2、终止《基金合同》、基金清算； 
3、基金扩募、延长基金合同期限； 
4、转换基金运作方式、基金合并； 
5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 
6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更； 
9、基金募集期延长或提前结束募集； 
10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动； 
11、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之三十； 
12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚； 
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、本基金开始办理申购、赎回； 
19、本基金发生巨额赎回并延期办理； 
20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 
21、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
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22、目标 ETF变更； 
23、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
24、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会。 
（九）清算报告 
基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。 
（十）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 
（十一）实施侧袋机制期间的信息披露 
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说
明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
（十二）中国证监会规定的其他信息。 
 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更
新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。 
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基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 




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115 
§16 侧袋机制 
一、侧袋机制的实施条件、实施程序 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有
人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以
依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理
人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 
侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。 
侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计
师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。 
 
二、侧袋账户的设立 
侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。基金管理人可为本基
金设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设置账套，实行独立核算。 
基金管理人应对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使
用独立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧
袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作
为后缀。 
侧袋机制启用当日，基金管理人和基金服务机构应以原基金账户基金份额持有人情况
为基础，确认侧袋账户持有人名册和份额。 
侧袋账户资产完全清算后，基金管理人应注销侧袋账户。 
 
三、实施侧袋机制期间的基金销售 
1、本基金实施侧袋机制的，基金管理人将在基金合同和招募说明书约定的开放日办理
主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 
2、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招
募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎
回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认
定。 
3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购申请，视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。 
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4、侧袋机制实施期间，基金管理人不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和转
换。 
 
四、实施侧袋机制期间的基金投资 
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作
指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。 
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 
 
五、实施侧袋机制期间的基金估值 
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 
 
六、实施侧袋机制期间的收益分配 
本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规定的收益分配约定
仅适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。 
 
七、实施侧袋账户期间的基金费用 
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。 
基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变
现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。 
 
八、特定资产的处置变现和支付 
当侧袋账户资产恢复流动性后，基金管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定
变现方案，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人
都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。 
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 
侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，在终止
侧袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧
袋账户资产完全清算后，基金管理人应当注销侧袋账户，并取消主袋账户份额名称中的特
殊标识。 
 
九、侧袋机制的信息披露 
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1、临时公告 
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告；其中，启用和终止侧袋机制后，还
应披露会计师事务所出具的专项审计意见。 
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。 
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持
有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。 
侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处
置变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。 
2、基金净值信息 
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 
3、定期报告 
侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧
袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于： 
（一）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息； 
（二）侧袋账户的初始资产、初始负债； 
（三）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息； 
（四）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息（如有）； 
（五）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。 
基金管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不作为基金管理人对于特定资产最终变现价格的
承诺。 
 
十、本部分关于侧袋机制的相关规定，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 




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§17 风险揭示 
本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险及其他
风险等。 
 
一、市场风险 
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导
致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收
益水平会受到利率变化的影响。 
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
6、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。 
7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率
下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益
率。 
9、投资股指期货的风险。本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，
主要存在以下风险： 
（1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。 
（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 
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（3）基差风险：是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的
风险。 
（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所
要求的保证金而带来的风险。





 （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金交易而存在杠杆，
基金财产可能因此产生更大的收益波动。 
（6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 
（7）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统
出现故障等原因造成损失的风险。 
 
二、管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。
但从长期看，本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关
性较大，可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。 
 
三、流动性风险 
本基金属开放式基金，在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大
数额的赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。 
1、投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。目标ETF及本基
金主要投资的标的指数成份股和备选成份股是香港市场最大及成交最活跃的中国企业，且
目标ETF已依照指数权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回目标ETF较好地获取流动性；
另外，本基金还可以在二级市场卖出目标 ETF 获取流动性，以上均为基金平稳运作提供了
良好的基础。根据《流动性规定》的相关要求，本基金所投资或持有的基金份额的基金管理
人实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管
理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。 
2、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。 
如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待
的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂
停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及中
国证监会认定的其他措施。同时基金管理人将时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性
风险进行日常监控，保护持有人的利益。实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基
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金管理人流动性风险管理制度的规定办理。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能
无法按基金合同约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。 
 
四、本基金特有的风险 
1、标的指数的风险：即标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总
体市场表现存在差异，因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金
投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。 
2、标的指数波动的风险：标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市
公司状况、投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金
收益水平发生变化，产生风险。 
3、跟踪偏离风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险：即基金在跟踪指数时由于各种
原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间产生差异的不确定性，包括但不限于以下因
素： 
（1）标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为； 
（2）标的指数成份股的调整； 
（3）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击； 
（4）申购、赎回因素带来的跟踪误差； 
（5）新股市值配售、新股认购带来的跟踪误差； 
（6）基金现金资产的拖累； 
（7）基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的跟踪误差； 
（8）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差； 
（9）基金管理人的买入卖出时机选择； 
（10）其他因素带来的偏差。 
4、标的指数变更的风险 
根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续作
为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随
之调整，基金收益风险特征可能发生变化，投资人需承担投资组合调整所带来的风险与成
本。 
5、投资于目标 ETF基金带来的风险 
由于主要投资于目标 ETF，所以本基金会面临诸如目标 ETF的管理风险与操作风险、目
标 ETF基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标 ETF的技术风险等风险。 
6、投资港股通股票风险： 
本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境
内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港
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市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险，包括但不
限于： 
（1）汇率风险 
在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以人民币进行支付，并且资金不留
港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币），故本基金每日的港股
买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作，本基金承担港元对人民币汇率波动的风
险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖每日结算中所采用
的报价汇率可能存在报价差异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损
失；同时根据港股通的规则设定，本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻
结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异，以抵御该日汇率波动而
带来的结算风险，本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。 
（2）香港市场风险 
与内地 A 股市场相比，港股市场上外汇资金流动更为自由，海外资金的流动对港股价
格的影响巨大，港股价格与海外资金流动表现出高度相关性，本基金在参与港股市场投资
时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港市场结
构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在，港股股价受到意外事件影响可能表
现出比 A 股更为剧烈的股价波动。 
（3）香港交易市场制度或规则不同带来的风险 
香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，在“内地与香港股票市场交易互联互通
机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 
1）港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），
同时对个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅空间相对较大； 
2）只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日； 
3）香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港联合交易所
将可能停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所
证券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停
提供部分或者全部港股通服务，投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风
险。 
4）交收制度带来的基金流动性风险 
由于香港市场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收
安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日
之后第二个港股通交易日）才能在香港市场完成清算交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到
人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面临卖
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出港股后资金不能及时到账，而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动
性风险，同时也存在不能及时调整基金资产组合中港股投资比例，造成比例超标的风险。 
5）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 
香港联合交易所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采
取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市场的停牌制度，香港联合交易所对停牌的具体时长
并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则；同时与 A 股市场对存在退市
可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记（例如，ST 及*ST 等标记）以
警示投资者风险的做法不同，在香港联合交易所市场没有风险警示板，香港联合交易所采
用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权，使得香港联合交易
所上市公司的退市情形较 A 股市场相对复杂。 
因该等制度性差异，本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基
金带来损失的风险。 
（4）港股通制度限制或调整带来的风险 
1）港股通额度限制 
现行的港股通规则，对港股通设有每日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市场
每日额度不足，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将面临失败的风险；在香
港联合交易所持续交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将面临不能通过港股通进
行买入交易的风险。 
2）港股通可投资标的范围调整带来的风险 
现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据
范围限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只能卖出不能
买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能再进行调出港股的买入交易风
险及股价波动风险。 
3）港股通交易日设定的风险 
根据现行的港股通规则，只有内地与香港均为交易日且能够满足结算安排的交易日才
为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市场因放假等原因休市而香港市
场照常交易但港股通不能如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日
开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大，进而导致本基金所持港股组合
在资产估值上出现波动增大的风险。 
4）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 
根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被
收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票以外的香港联合交易所上市证券，只
能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的香港
联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，可以通过港股通卖出，但不得
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行权；因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易
所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，
利益得不到最大化甚至受损的风险。 
5）代理投票。由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中
央结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿征集
期比香港中央结算有限公司的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的
持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。 
（5）本基金虽可以通过港股通机制投资港股，但基金资产对港股标的投资比例会根据
市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。 
7、指数编制机构停止服务的风险 
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各
种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个
工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他
基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资
人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风
险。 
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基
金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在
差异，影响投资收益。 
8、成份股停牌、摘牌的风险 
标的指数的当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，此后也可能会有其它股票加入成为
该指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关，在标的指数的成
份股调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法及时买卖成份股，从而影响本基
金对标的指数的跟踪程度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法及时卖出而导致
基金净值下降，跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。 
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构
暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时
对相关成份股进行调整，但并不保证能因此避免该成份证券对本基金基金财产的影响，当
基金管理人对该成份股予以调整时也可能产生跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。 
9、实施侧袋机制对投资者的影响 
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，
确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净
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值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时
持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋
账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确
定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临
损失。 
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定
期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价
格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和
承诺的责任。 
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。 
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋
账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处
理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 
10、投资于存托凭证的风险 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他
仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大
幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭
证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的
风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托
协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；
存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行
人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差
异可能导致的其他风险。 
 
五、其他风险 
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险； 
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
5、因业务竞争压力可能产生的风险； 
6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； 
7、其他意外导致的风险。 
 
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六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险
评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律
文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 
 
七、声明 
（1）本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行
承担投资风险。 
（2）除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售，但是，
本基金并不是销售机构的存款或负债，也没有经销售机构担保或者背书，销售机构并不能
保证其收益或本金安全。 
（3）恒生中国企业指数(“标的指数”)由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公
司的授权发布及编制。恒生中国企业指数的商标及名称由恒生资讯服务有限公司全权拥有。
恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意南方基金管理股份有限公司可就南方恒
生中国企业交易型开放式指数证券投资基金使用及参考标的指数，但是，恒生指数有限公
司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)标的指数及其计算或任何与之有关的数据的准确性或
完整性；或(ii)标的指数或其中任何成份或其所包涵的数据的适用性或适合性；或(iii)任
何人士因使用标的指数或其中任何成份或其所包涵的数据而产生的结果，而向本基金的任
何经纪或本基金持有人或任何其它人士作出保证或声明或担保，也不会就标的指数提供或
默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时更改或修改计算及编制标的指数及
其任何有关的公式、成份股份及系数的过程及基准，而无须作出通知。在适用法律允许的
范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)南方基金管理股份有限公司
就本基金使用及/或参考标的指数；或(ii)恒生指数有限公司在计算标的指数时的任何失准、
遗漏、失误或错误；或(iii)与计算标的指数有关并由任何其它人士提供的资料的任何失准、
遗漏、失误﹑错误或不完整；或(iv)任何经纪、本基金持有人或任何其它交易本基金的人
士，因上述原因而直接或间接蒙受的任何经济或其它损失承担任何责任或债务, 任何经纪、
本基金持有人或任何其它交易本基金的人士不得因本基金，以任何形式向恒生指数有限公
司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、持有人或任何
其它人士，须在完全了解此免责声明，并且不能依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有
限公司的情况下交易本基金。为避免产生疑问，本免责声明不构成任何经纪、持有人或任
何其它人士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，
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也不应视作已构成这种关系。任何投资者如认购或购买本基金权益，该投资者将被视为已
承认、理解并接受此免责声明并受其约束，以及承认、理解并接受本基金所使用之标的指
数数值为恒生指数有限公司酌情计算的结果。 




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§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 
一、《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后 2日内在指定媒介公告。 
 
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3、《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
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（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6个月。 
6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额
持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办
理。 
 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。 
 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。 
 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 




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§19 基金合同的内容摘要 
一、基金合同当事人的的权利、义务 
（一）基金份额持有人 
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权； 
（6）出席或者委派代表出席目标 ETF份额持有人大会，对目标 ETF份额持有人大会审
议事项行使表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额占
本基金资产的比例折算； 
（7）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（8）监督基金管理人的投资运作； 
（9）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁； 
（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
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（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资人的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务； 
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利及债权人权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为； 
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构； 
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和定投等业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调
整除管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； 
（17）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务； 
（18）经与基金托管人协商一致，代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目
标 ETF所产生的权利； 
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
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2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资； 
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的
价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向
监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外； 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上； 
（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
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（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为； 
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后 30日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产； 
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券、期货等投资所需账户，为基金办理证券、
期货交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
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（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追
偿； 
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（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。 
鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金
份额直接参加或者委派代表参加目标 ETF 基金份额持有人大会并表决。在计算参会份额和
票数时，本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在目标
ETF基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有目标 ETF基金份额的总数乘以该持有人
所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数
位。本基金份额折算为目标ETF后的每一参会份额和目标ETF的每一参会份额拥有平等的投
票权。 
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标
ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托
以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表
决。 
本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额
持有人大会的，须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本
基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的，由本基
金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大
会。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规
定的，以届时有效的法律法规为准。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，但法律法规、
中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外： 
（1）终止《基金合同》； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
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（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略，但由于目标 ETF 交易方式变更、终止上市或目
标 ETF基金合同终止而变更本基金投资目标、范围或策略的情况除外； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会； 
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF基金份额持有
人大会； 
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大
会： 
（1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的费用； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下，调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规
则； 
（7）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下，增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调
整； 
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
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3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、
干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。 
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3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以
进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非
现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的
非现场方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效
力； 
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
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决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见； 
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符。 
3、在法律法规或监管机构允许的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其
他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具
体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在法律法规或监管机构允许的前
提下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列
明。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。 
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会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决
议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。 
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。 
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（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。 
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
决权符合该等比例： 
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额
10%以上（含 10%）； 
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基
金份额的二分之一（含二分之一）； 
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
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以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上
（含二分之一）通过； 
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
（含三分之二）通过。 
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，
基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，
无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
三、基金收益分配原则、执行方式 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
（三）基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的 10%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红； 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
4、本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人、登记机构可对基金
收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
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（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介
公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15个工作日。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照登记机
构相关业务规则执行。 
（七）实施侧袋机制期间的收益分配 
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。 
 
三、基金费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数许可使用费（包
括为指数公司缴纳的相关税费等）； 
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 
7、基金份额持有人大会费用； 
8、基金的证券/期货交易费用； 
9、基金的银行汇划费用； 
10、基金相关账户的开户及维护费用； 
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
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本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基
金资产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取0）的0.5%
年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×0.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF基金份额部分基金资产（若为负
数，则 E取 0） 
基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人
应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。基金的托管费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标 ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，则取 0）的 0.1%
的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E×0.1%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为
负数，则取 0） 
基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出
具资金划拨指令。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管
人协商解决。 
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本
基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如
下： 
H＝E×年销售服务费率÷当年天数 
H 为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财
务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。基金管理人根据与销售机构签订的销售协议中约定的付款周期分别
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划付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人
应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 
4、基金合同生效后的指数许可使用费 
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费（包括为指数公司缴纳的相关税费等）。 
指数许可使用费的费率、收取下限、具体计算方法及支付方式请参见招募说明书。 
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其
更新中披露基金最新适用的方法。 
上述“一、基金费用的种类”中第 5-12 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
（四）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规和基金投资
所在地的法律法规执行；基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。 
（五）实施侧袋机制期间的基金费用 
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说
明书的规定。 
 
五、基金财产的投资范围和投资限制 
（一）投资范围 
本基金主要投资于目标 ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许
买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票及存托凭证，以下简称“港股通标的股票”）。此外，为更好地实
现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、
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政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许
投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行
存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他
金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 
本基金可投资存托凭证。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%。每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政
府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 
本基金在投资在香港联合交易所挂牌交易的股票时，在法律法规允许的前提下，也可
通过合格境内机构投资者的额度进行投资。 
（二）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%； 
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等； 
（3）本基金参与股指期货交易时，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，
不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券
市值之和，不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在
任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产
净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％； 
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
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（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％； 
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出； 
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； 
（14）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行。 
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 
除上述第（2）项、第（11）项、第（15）项、第（16）项外，因证券/期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖除目标 ETF以外的其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
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147 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，
防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。 
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。 
 
六、基金资产估值 
(一)估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。 
(二)估值对象 
基金所拥有的目标 ETF 基金份额、股票、债券、衍生工具和其他持续以公允价值计量
的金融资产及负债。 
(三)估值方法 
1、目标 ETF的估值 
本基金投资的目标 ETF份额以其估值日基金份额净值估值。 
2、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的除外），选
取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理
人与托管人另行协商约定。 
（3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按
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最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。 
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，选取第三方估值
机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 
6、本基金投资期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
7、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性。 
8、人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇
率中间价为准。 
若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本
基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估
值汇率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。 
若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人（如有）所提供的合理公
开外汇市场交易价格为准。 
9、对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基
金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金
与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调
整。 
10、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 
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11、相关法律法规、监管部门及自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。 
12、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。 
(四)估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
(五)估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、估值错误处理原则 
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150 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
(六)暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
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151 
3、本基金所投资的目标 ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形； 
4、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值； 
5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
(七)基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值予以公布。 
(八)特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错
误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能
发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但
基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 
七、基金合同变更、终止与基金财产的清算 
(一)《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生
效后 2日内在指定媒介公告。 
(二)《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的； 
3、《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
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(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘
请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6个月。 
6、基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更
为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额
持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办
理。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
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小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 
八、争议解决方式 
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
九、基金合同的效力 
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表
签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
会书面确认后生效。 
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公
告之日止。 
3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内
的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 
4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金
托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
5、《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公
场所和营业场所查阅。 




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§20 基金托管协议的内容摘要 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：南方基金管理股份有限公司 
住所：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33层 
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责） 
成立时间：1998年 3月 6日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号 
注册资本：人民币 3亿元 
组织形式:股份有限公司 
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话：0755-82763888 
传真：0755-82763889 
联系人：鲍文革 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号（100032） 
法定代表人：易会满 
电话：（010）66105799 
传真：（010）66105798 
联系人：洪渊 
成立时间：1984年 1月 1日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 35,640,625.71万元 
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146号） 
存续期间：持续经营 
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴
现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代
理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证
转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；
发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金
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受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资
信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；
外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇
买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、
售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。 
本基金主要投资于目标 ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股（包括沪港通允许
买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票，以下简称“港股通标的股票”）。此外，为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、
债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、
地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权
证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相
关规定。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督： 
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基
金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产
净值的 5%。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 
1）本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值的 90%； 
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2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等； 
 
3）本基金参与股指期货交易时，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，
不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在
任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任
何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净
值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
5）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过该权
证的 10％； 
6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的 10％； 
8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的 10％； 
10）本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出； 
12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期； 
14）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； 
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15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 
除上述第 2）项、第 11）项、第 15）项、第 16）项外，由于证券/期货市场波动、证券
发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比
例，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求，但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向
基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。基金管理人应当
自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述
期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
为进行监督： 
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖除目标 ETF以外的其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，则本基金可不受上述规定的限制。 
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。 
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控
制措施进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管
人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间
市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提
前书面通知基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。
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基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及
时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基
金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。 
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先
约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易
方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时
的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核
心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理
人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的
名单，审核交易对手是否在名单内列明。 
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力
等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、
中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出
现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关
责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存
款银行名单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银
行是否在名单内列明。 
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券
有关问题的通知》等有关法律法规规定。 
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通
受限证券。 
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公
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开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日
内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发
行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已
持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息
的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，
保证基金托管人有足够的时间进行审核。 
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通
受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管
理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管
人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任
何责任，并有权报告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基
金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，
导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到
通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举
证。 
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管
人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即
通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
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160 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基
金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管
理人，并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披
露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限
期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在
限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。
基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证
监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管
理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
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2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处
分、分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，
基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。 
（二）募集资金的验证 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有
托管资格的商业银行开设的南方基金管理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管理
人或其委托的登记机构开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有
从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验
资的 2名以上（含 2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于
本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到
资金当日出具确认文件。 
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款事宜。 
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存
款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金
托管人的资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理
机构的其他规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。 
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基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同
业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债
登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管自
营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助基金托
管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使
用并管理。 
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/
深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的
损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将
合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
门 15年以上。 
 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算 
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1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指估值日基金资
产净值除以该日基金份额余额数量后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，
小数点后第 5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金
份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束
后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净
值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公
布。 
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的
会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从
其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。 
（二）基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的目标 ETF 基金份额、股票、债券、衍生工具和其他持续以公允价值计量
的金融资产及负债。 
2、估值方法 
本基金的估值方法为： 
1、目标 ETF的估值 
本基金投资的目标 ETF份额以其估值日基金份额净值估值。 
2、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人
与托管人另行协商约定。 
（3）交易所上市的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按
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最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
（2）首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。 
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，选取第三方估值
机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 
6、本基金投资期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
7、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性。 
8、人民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇
率中间价为准。 
若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本
基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估
值汇率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。 
若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人（如有）所提供的合理公
开外汇市场交易价格为准。 
9、对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基
金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金
与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调
整。 
10、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 
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11、相关法律法规、监管部门及自律规则另有规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。 
（三）估值差错处理 
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其
承担的责任，有权向过错人追偿。 
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，
由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就
实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费
率的比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发
现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，以
及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金
的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现
该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
基金管理人或基金托管人按估值方法的第 10 项进行估值时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本
着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果
为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失
由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 
（四）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账
册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，
应以基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因
并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到
错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后 5个工作日内完成。 
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在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更新一
次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基金管理人在每个
季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后60日内完
成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90日内完成年度报告编制并公告。 
基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，
以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，
并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告，在季
度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进
行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告，在半
年报完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告，在年度报告完成
当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果
书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管
人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，
基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复
核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之
日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管
人有权就相关情况报证监会备案。 
基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具
相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可
以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于
20年。 
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基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存
期限为 15 年以上。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外
的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。? 
 
 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商
可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，
仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承
担。 
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1）《基金合同》终止情形出现时； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； 
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（二）基金财产的清算 
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1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合
同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序： 
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书； 
（6）将清算报告报告中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
基金财产清算的期限为 6个月。 
基金管理人与基金托管人协商一致或基金资产清算小组认为有对基金份额持有人更为
有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额持
有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办
理。 
6、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿： 
(1)支付清算费用； 
(2)交纳所欠税款； 
(3)清偿基金债务； 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（三）基金财产清算的公告 
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清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（四）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 




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§21 基金份额持有人服务 
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。 
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权
在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。 
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额，则该H类份额持有人享有的服务
项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服
务。 
 
一、网上开户及交易服务 
机构投资者可通过基金管理人网站（www.nffund.com），个人投资者可通过基金管理人
网站、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF4008898899”）或 APP客户端办理开户、认
购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网
站相关公告和业务规则。 
 
二、账户及信息查询服务 
机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息
等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有
份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新
动态等各类资料。 
 
三、账单及资讯服务 
（一）对账单服务 
1、基金管理人通过电子邮件形式向定制的个人投资者（本基金是否向个人投资者销售，
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送场外交易电子邮件对账单（包括
基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详的除外。 
2、基金管理人将通过微信公众号向关注并绑定账户的个人投资者定期发送场外交易微
信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 
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3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易（本基金是否支持场内交易，
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务，投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 
（二）资讯服务 
投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要
公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，购买本基金前请详阅南方
基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基
金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。 
 
四、客户服务中心电话及在线服务 
（一）电话服务 
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899可享有如下服务： 
1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 
2、人工服务：提供每周 7天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。 
（二）在线服务 
投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 
1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。 
2、人工服务：提供每周 7天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。 
 
五、投诉及建议受理服务 
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或
提出建议。 




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§22 其他应披露事项 
标题 公告日期 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投
资基金联接基金 2021年第 4季度报告 
2022-01-24 
南方基金关于调整中国银行各交易渠道基金
申购费率优惠标准的公告 
2022-01-18 
南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行个
人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活
动的公告 
2021-12-31 
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银
行基金费率优惠活动的公告 
2021-12-30 
南方基金管理股份有限公司关于旗下部分基
金 2022年非港股通交易日申购赎回等业务
安排的公告 
2021-12-27 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投
资基金联接基金 2021年第 3季度报告 
2021-10-27 
关于南方恒生中国企业交易型开放式指数证
券投资基金联接基金 2021年 10月 13日暂停
申购、赎回、转换和定投业务的公告 
2021-10-14 
关于南方基金管理股份有限公司旗下部分基
金 2021年 10月 13日暂停申购赎回等业务的
说明 
2021-10-13 
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投
资基金联接基金 2021年中期报告 
2021-08-31 
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告 




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§23 招募说明书存放及其查阅方式 
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在
办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书
正本为准。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 




南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（2022 年 5 月更新） 
174 
§24 备查文件 
一、中国证监会准予本基金注册的文件 
二、《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 
三、《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》 
四、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 
五、法律意见书 
六、基金管理人业务资格批件、营业执照 
七、基金托管人业务资格批件、营业执照 
 
南方基金管理股份有限公司 
2022年 月 日
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