深100ETF银华：银华深证100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告
银华深证 100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新) 1 银华深证 100交易型开放式指数证券投资基金基金产 品资料概要更新 编制日期：2022-03-30 送出日期：2022-04-29
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 深100P 基金代码 159969 基金管理人 银华基金管理股份有限公 司 基金托管人 国泰君安证券股份有限公司 基金合同生效日 2019-06-28 上市交易所及上市 日期 深圳证券交易所 2019-08-28 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 张亦驰 2021-05-25 2012-08-01 谭跃峰 2021-12-29 2011-07-01 其他 场内简称：深 100ETF银华 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 详见本基金招募说明书（更新）的“基金的投资”章节。 投资目标 本基金采用被动指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最 小化。 投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投资于 标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非 现金基金财产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 同时，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板 股票、创业板股票、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券资产（包 括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换公司债券、分离交 易可转债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、中期票据、可 交换债券以及其他中国证监会允许投资的债券等）、银行存款（包括定期存款、协 议存款及其他银行存款）、资产支持证券、债券回购、同业存单、现金、衍生工具 （股指期货、期权）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会相关规定。 在条件许可的情况下，基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险 收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规，参与融资及转融通证券出 借业务，以提高投资效率及进行风险管理。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法规或监管机构 的相关规定执行。 主要投资策略 本基金主要采取完全复制法跟踪标的指数，即完全按照标的指数的成份股组成及 银华深证 100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新) 2 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相 应调整。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。本基金标的指数为深证100指数，指数 代码为：399330。 风险收益特征 本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于债券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指 数相似的风险收益特征。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日期 2021年 12月 31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 注：场内交易费用以证券公司实际收取为准 申购费，赎回费 银华深证 100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新) 3 投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金， 其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.2% 托管费 0.1% 其他费用 信息披露费、审计费等，详见本基金招募说明书“基金的费用与 税收”章节。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的特有风险包括：1、指数化投资的风险。2、标的指数波动的风险。3、基金投 资组合回报与标的指数回报偏离的风险。4、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险。5、 参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险。6、基金份额赎回对价的变现风险。7、退市风险。8、 提前终止基金合同风险。9、投资人申购失败的风险。10、投资人赎回失败的风险。11、套 利风险。12、申购赎回清单差错风险。13、二级市场流动性风险。14、第三方机构服务的风 险 本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：1）申购赎回代理券商因多种 原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止，由此影响对投资人申购赎回服务的 风险。2）登记机构可能调整结算制度，如对投资人基金份额、组合证券及资金的结算方式 发生变化，制度调整可能给投资人带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所及其他代理机构。3）第三方机构可能违约，导致基金或投资人利益受损的风险。15、投 资股指期货的风险，包括：（1）基差风险；（2）保证金风险；（3）合约展期风险。16、投资 资产支持证券的风险，本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。价格波动风险指的是市场利率波动会导致资产支持证券的收 益率和价格波动。流动性风险指的是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产 支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约， 或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。17、投资期权风 险，包括：（1）流动性风险；（2）价格风险；（3）操作风险。18、参与融资交易的风险，包 括：（1）杠杆效应放大风险；（2）担保能力及限制交易风险；（3）强制平仓风险。19、投资 科创板股票的风险，包括：（1）市场风险；（2）流动性风险；（3）信用风险；（4）集中度风 险；（5）系统性风险；（6）政策风险。20、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面 临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中 国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。21、跟踪误差控制未达约定目标的风险。 22、指数编制机构停止服务的风险。23、成份股停牌风险。24、标的指数不再符合要求的风 险。 此外，本基金还将面临市场风险、基金运作风险、流动性风险等其他风险。 （二）重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 银华深证 100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新) 4 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费 用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同约定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本基金合同受中国法律（为本基金合同 之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖，并按其解释。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.yhfund.com.cn]；客服电话[400-678-3333、 010-85186558] 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 六、其他情况说明 无
