建信新兴市场优选混合型证券投资基金
2022年第 1季度报告
2022年 3月 31日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 4月 21日
建信新兴市场混合（QDII）2022年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 19日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称
建信新兴市场混合（QDII）
基金主代码
539002
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2011年 6月 21日
报告期末基金份额总额
18,976,453.50份
投资目标
通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家
或地区的上市公司股票，在分散投资风险的同时追求基金
资产的长期增值。
投资策略
本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自
下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、
组合构建与风险控制相结合等多种方式进行投资组合的
构建。
业绩比较基准
摩根士丹利资本国际新兴市场指数
（MSCI Emerging Markets Index
（Net Total Return））。
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险
水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,
属于中高收益/风险特征的基金。
基金管理人
建信基金管理有限责任公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
境外投资顾问
英文名称：Principal Global Investors, LLC.
中文名称：信安环球投资有限公司
境外资产托管人
英文名称：Brown Brothers Harriman & Co.
建信新兴市场混合（QDII）2022年第 1季度报告
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中文名称：布朗兄弟哈里曼银行
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2022年 1月 1日-2022年 3月 31日）
1.本期已实现收益
-267,241.54
2.本期利润
-2,221,116.76
3.加权平均基金份额本期利润
-0.1231
4.期末基金资产净值
14,328,030.85
5.期末基金份额净值
0.755
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 -13.91% 2.41% -7.42%
1.54% -6.49% 0.87%
过去六个月 -19.94% 1.90% -9.89%
1.21% -10.05% 0.69%
过去一年 -24.88% 1.49% -14.23%
1.04% -10.65% 0.45%
过去三年 -17.03% 1.22% 9.07%
1.15% -26.10% 0.07%
过去五年 -11.70% 1.07% 23.03%
1.03% -34.73% 0.04%
自基金合同
生效起至今
-24.50% 1.04% 31.30%
1.04% -55.80% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
李博涵
海外投资
部总经
理，本基
金的基金
经理
2017年 11月
13日
- 17年
李博涵先生，国际投资与业务发展部总经
理，硕士，加拿大籍华人。曾就职于美国
联邦快递北京分公司、美国联合航空公司
北京分公司和美国万事达卡国际组织北
京分公司。2005年 2月起加入加拿大蒙
特利尔银行，任全球资本市场投资助理；
2006年 8月起加入加拿大帝国商业银
行，任全球资本市场投资顾问；2008年 8
月加入我公司海外投资部，历任高级研究
员兼基金经理助理、基金经理，2018年 5
月起兼任部门副总经理，2020年 5月起
兼任部门总经理。2013年 8月 5日起任
建信全球资源混合型证券投资基金的基
金经理，该基金自 2020年 1月 10起转型
为建信富时 100指数型证券投资基金
（QDII），李博涵继续担任该基金的基金
经理；2017年 11月 13日起任建信全球
机遇混合型证券投资基金，该基金自
2021年 9月 22日起转型为建信纳斯达克
100指数型证券投资基金（QDII），李博
涵继续担任该基金的基金经理；2017年
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11月 13日起任建信新兴市场优选混合型
证券投资基金的基金经理；2018年 12月
13日至 2021年 8月 9日任建信港股通恒
生中国企业交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理。
程星烨
海外投资
部总经理
助理，本
基金的基
金经理
2019年 12月
11日
- 9年
程星烨先生，国际投资与业务发展部总经
理助理，硕士。2012年 7月至 2015年 6
月在中国银河投资管理有限公司担任研
究员、投资经理；2015年 6月至 2016年
6月在中英益利资产管理股份有限公司
担任投资经理；2016年 6月至 2018年 7
月在华安财保资产管理有限责任公司担
任投资经理；2018年 7月加入建信基金
海外投资部，从事投资研究工作。2019
年12月11日起任建信新兴市场优选混合
型证券投资基金的基金经理。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地
为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规
的规定和《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办
法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险
管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，
系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直
接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
建信新兴市场混合（QDII）2022年第 1季度报告
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
本报告期本基金净值增长率-13.91%，波动率 2.41%，业绩比较基准收益率-7.42%，波动率
1.54%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，自 2022年 01月 01日至 2022年 03月 31日，本基金基金资产净值低于五千万
元超过连续 20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》（2014年 8月 8日生效）
第四十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民币元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
12,001,528.09 81.97
其中：普通股
10,944,191.32 74.75
优先股
- -
存托凭证
1,057,336.77 7.22
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
67,297.27 0.46
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,560,684.59 17.49
8
其他资产
11,904.38 0.08
9
合计
14,641,414.33 100.00
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
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国家（地区）
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（%）
中国香港 9,965,822.15 69.55
美国 2,035,705.94 14.21
合计
12,001,528.09 83.76
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别
公允价值（人民币元）
占基金资产净值
比例(%)
材料 368,522.94 2.57
必需消费品 536,862.11 3.75
非必需消费品 2,749,740.41 19.19
能源 - -
金融 1,426,947.76 9.96
医疗保健 1,183,551.50 8.26
工业 540,132.66 3.77
房地产 2,525,431.08 17.63
信息技术 212,323.18 1.48
电信服务 107,352.63 0.75
公用事业 2,350,663.82 16.41
合计
12,001,528.09 83.76
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
5.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明细
序
号
公司名称(英文)
公
司
名
称
(
中
文
)
证券代码
所
在
证
券
市
场
所
属
国
家
（
地
区）
数量(股)
公允价值
（人民币
元）
占
基
金
资
产
净
值
比
例
(%)
1
CHINA WATER
AFFAIRS GRO
UP
中
国
水
务
BMG2109012
42
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
137,000.
00
953,309.
81
6.6
5
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2
JD.COM INC - CL A
京
东
集
团
KYG8208B10
14
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
3,200.00
607,284.
29
4.2
4
2
JD.COM INC-ADR
京
东
集
团
US47215P10
66
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美
国
900
330,633.
30
2.3
1
3
CHINA OVERSEAS LAND
& INVEST
中
国
海
外
发
展
HK06880022
18
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
47,000.0
0
893,854.
67
6.2
4
4
CHINA RESOURCES LAND
LT
D
华
润
置
地
KYG2108Y10
52
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
29,000.0
0
858,454.
09
5.9
9
5
CHINA RESOURCES POWER
H
OLDIN
华
润
电
力
HK08360129
52
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
69,000.0
0
824,845.
83
5.7
6
6
PINDUODUO INC-ADR
拼
多
US72230410
28
纳
斯
美
国
2,854.00
726,703.
47
5.0
7
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多
达
克
证
券
交
易
所
7
CHINA OVERSEAS GRAND
OC
EANS
中
国
海
外
宏
洋
集
团
HK00000657
37
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
177,000.
00
660,324.
34
4.6
1
8
POSTAL SAVINGS BANK
OF
CHI-H
邮
储
银
行
CNE1000029
W3
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
127,000.
00
654,039.
01
4.5
6
9
TESLA INC
特
斯
拉
公
司
US88160R10
14
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美
国
80
547,265.
63
3.8
2
1
0
CHINA ENERGY
ENGINEERING
C-H
中
国
能
源
建
设
CNE1000023
C8
香
港
联
合
交
易
所
中
国
香
港
600,000.
00
540,132.
66
3.7
7
注：所用证券代码采用 ISIN码。
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5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
无。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号
基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人
公允价值
（人民币
元）
占基金资
产净值比
例（%）
1
ISHARES
MSCI
TAIWAN
ETF
ETF基
金
交易型
开放式
BlackRock Fund Advisors 39,009.69 0.27
2
ISHARES
MSCI
INDIA
ETF
ETF基
金
交易型
开放式
BlackRock Fund Advisors 28,287.58 0.20
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2
建信新兴市场混合（QDII）2022年第 1季度报告
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基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.10.3 其他资产构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
1,642.96
4
应收利息
-
5
应收申购款
10,261.42
6
其他应收款
-
- 待摊费用 -
7 其他
-
8 合计
11,904.38
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
17,311,813.33
报告期期间基金总申购份额
2,566,188.93
减：报告期期间基金总赎回份额
901,548.76
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
18,976,453.50
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
建信新兴市场混合（QDII）2022年第 1季度报告
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8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信新兴市场优选混合型证券投资基金设立的文件；
2、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合同》；
3、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2022年 4月 21日
