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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金 
(更新)招募说明书 
(2021 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
 
 
二〇二一年十二月 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
重要提示 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《交
银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由交银施罗德荣泰保
本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。 
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金经2013年2月16日中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]150号文核准募集，自2013年
11月25日至2013年12月20日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会
办理基金备案手续。经中国证监会书面确认，《交银施罗德荣泰保本混合型证券
投资基金基金合同》于2013年12月25日生效。 
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金第一个保本周期于2016年12月26日
到期。按照《交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，该基
金保本周期到期后转型为非保本的债券型基金，名称相应变更为“交银施罗德增
强收益债券型证券投资基金”。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本
基金的基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对交
银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金的备案，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基
金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因
素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险（包括实施侧袋机制时的特
定风险）；交易对手违约风险；投资科创板股票的特定风险；本基金投资策略所
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
特有的风险等等。本基金为债券型证券投资基金，其长期平均的预期收益和风险
高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风
险品种。 
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往
业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 
本招募说明书其他所载内容截止日为2021年12月03日，有关财务数据和净值
表现截止日为2021年09月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
目 录 
重要提示.............................................................. 1 
一、绪言.............................................................. 4 
二、释义.............................................................. 5 
三、基金管理人........................................................ 9 
四、基金托管人....................................................... 18 
五、相关服务机构..................................................... 21 
六、基金的历史沿革与基金合同的生效................................... 48 
七、基金份额的申购与赎回............................................. 50 
八、基金的投资....................................................... 62 
九、基金的业绩....................................................... 75 
十、基金的财产....................................................... 79 
十一、基金资产的估值................................................. 80 
十二、基金收益与分配................................................. 85 
十三、基金的费用与税收............................................... 87 
十四、基金的会计与审计............................................... 89 
十五、基金的信息披露................................................. 90 
十六、侧袋机制....................................................... 96 
十七、风险揭示....................................................... 99 
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................... 105 
十九、基金合同内容摘要.............................................. 107 
二十、托管协议的内容摘要............................................ 122 
二十一、对基金份额持有人的服务...................................... 138 
二十二、其他应披露事项.............................................. 140 
二十三、招募说明书的存放及查阅方式.................................. 143 
二十四、备查文件.................................................... 144 
 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
一、绪言 
《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募
说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动
性规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德增强收益债券型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
二、释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指交银施罗德增强收益债券型证券投资基金 
2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司 
3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 
4、基金合同：指《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德增强
收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书或本招募说明书：指《交银施罗德增强收益债券型证券投资基
金招募说明书》及其更新 
7、基金产品资料概要：指《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区） 
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订 
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订 
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订 
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订 
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
修订 
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并存
续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
外的机构投资者 
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国境内
证券投资的境外机构投资者 
22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的
合称（以下或称“基金投资者”、“投资者”） 
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
25、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务协议，办理基金销售业务的机构 
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交银施罗德基金管
理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托办理登记业务的机构 
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户 
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
账户 
30、基金合同生效日：指交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金保本周期到
期期间截止日的次日，即“交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金”转型为“交
银施罗德增强收益债券型证券投资基金”之日 
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日 
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
38、《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
人和投资人共同遵守 
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为 
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为 
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作 
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款并于
每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式 
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形 
45、元：指人民币元 
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和 
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程 
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
等 
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站）等媒介 
53、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账
户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于
流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为
侧袋账户 
54、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的
资产 
55、不可抗力：指本基金基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：交银施罗德基金管理有限公司 
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 
邮政编码：200120 
法定代表人：阮红 
成立时间：2005年8月4日 
注册资本：2亿元人民币 
存续期间：持续经营 
联系人：郭佳敏 
电话：（021）61055050 
传真：（021）61055034 
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 
股东名称 股权比例 
交通银行股份有限公司（以下使用全称
或其简称“交通银行”） 
65% 
施罗德投资管理有限公司 30% 
中国国际海运集装箱（集团）股份有限
公司 
5% 
 
 
（二）主要成员情况 
1、基金管理人董事会成员 
阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总
经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。 
周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼任零售
信贷业务部副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合
规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
王贤家先生，董事，学士。现任交通银行总行风险管理部/内控案防办 副总经
理。历任交通银行总行国际业务部外汇资金处交易员、澳门分行资金部主管、总行
金融市场部债券投资部副高级经理、外汇交易部高级经理。 
谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委
员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有
限公司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国
电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经
理，北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有
限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 
李定邦（Lieven Debruyne）先生，副董事长，硕士。现任施罗德集团全球业
务总裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公
司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业
务拓展总监。 
章骏翔先生，董事，硕士，美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投
资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任渣打银行（香港）交易风险监控，
华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理，法国安盛投资管理（香港）有限公
司亚洲风险经理等职。 
郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调
研员，非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡
视员，汇金公司派出董事。 
张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任
基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处
长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核
委员会委员、行政复议委员会委员。 
黎建强先生，独立董事，博士，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业
工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团
独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长。 
 
2、基金管理人监事会成员 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
王忆军先生，监事长，硕士。现任交通银行总行人力资源部总经理。历任交通
银行总行办公室副处长，交通银行总行公司业务部副处长、高级经理、总经理助
理、副总经理，交通银行总行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长，交
通银行总行战略投资部总经理，交银金融学院常务副院长。 
曾葆泠女士，监事，学士。现任施罗德投资管理(香港)有限公司香港合规主
管。历任香港证券及期货事务监察委员会投资产品科助理，骏利资产管理亚洲有限
公司高级合规分析师，东方汇理资产管理香港有限公司合规经理，施罗德投资管理
(香港)有限公司合规经理。 
刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总经
理。历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购
经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理、副总经理。 
黄伟峰先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任
平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金管理有限
公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理、机构理财部（上海）总经理兼产品
开发部总经理。 
 
3、基金管理人高级管理人员 
谢卫先生，总经理。简历同上。 
夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任中国地质大学
经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产
托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；
云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 
印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任
交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务
部高级经理、总经理助理、副总经理。 
佘川女士，督察长，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任华泰
证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限
公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总
监、投资运营总监。 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
马俊先生，副总经理，硕士。历任交通银行总行投资管理部高级投资分析、副
高级经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室总经理、研究部副总经理、研
究总监、综合管理部总经理。 
 
4、本基金基金经理 
唐赟先生:基金经理。香港城市大学电子工程硕士，11年证券投资行业从业经
验。2008年至2010年担任渣打银行环球企业部助理客户经理，2010年至2012年担任
平安资产管理公司信用分析员。2012年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任固
定收益研究员，现任固定收益部基金经理。曾任交银施罗德安心收益债券型证券投
资基金(2015年11月07日至2019年12月14日)、交银施罗德裕通纯债债券型证券投资
基金(2017年03月31日至2019年10月24日)的基金经理。现任交银施罗德双轮动债券
型证券投资基金(2015年08月04日至今)、交银施罗德信用添利债券证券投资基金
（LOF）(2015年08月04日至今)、交银施罗德双利债券证券投资基金(2015年11月07
日至今)、交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金(2019年02月28日至今)、
交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金(2020年07月14日至今)、交银施罗德定期
支付月月丰债券型证券投资基金(2020年07月14日至今)、交银施罗德强化回报债券
型证券投资基金(2020年07月14日至今)、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金
(2020年07月14日至今)的基金经理。 
本基金历任基金经理： 
项廷锋先生(2013年12月25日至2015年10月06日)； 
孙超先生(2015年11月07日至2017年06月21日)； 
章妍女士(2015年11月21日至2017年03月30日)； 
于海颖女士(2017年06月10日至2019年03月14日)； 
凌超先生(2018年02月13日至2020年07月22日)。 
 
5、投资决策委员会成员 
委员：谢卫（总经理） 
马俊（副总经理、研究总监） 
王少成（权益投资总监、基金经理） 
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
王崇（权益投资副总监、权益部一级专家、基金经理） 
 
上述人员之间不存在近亲属关系，上述各项人员信息更新截止日为2021年12月
03日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、按照规定召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为； 
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的
发生； 
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
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（5）侵占、挪用基金财产； 
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动； 
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取
有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 
（五）基金经理承诺 
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益； 
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（六）基金管理人的内部控制制度 
1、风险管理的原则 
（1）全面性原则 
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环
节。 
（2）独立性原则 
公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对
公司各部门风险控制工作进行监督和检查。 
（3）相互制约原则 
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同
岗位之间的制衡体系。 
（4）定性和定量相结合原则 
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建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 
2、风险管理和内部风险控制体系结构 
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理
层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： 
（1）董事会 
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 
（2）监事会 
是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经
理及其他高级管理人员进行监督。 
（3）合规审核及风险管理委员会 
作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检
查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规
性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 
（4）风险控制委员会 
作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战
略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准，
就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 
（5）督察长 
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履
行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行
情况。 
（6）风险管理部 
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识
别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实
现业务目标。 
（7）审计部 
审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展
及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协
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助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标。 
（8）法律合规部 
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公
司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时
向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。 
（9）业务部门 
风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责
任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维
护，用于识别、监控和降低风险。 
3、风险管理和内部风险控制的措施 
（1）建立内控体系，完善内控制度 
公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业
务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置
备操作手册，并定期更新。 
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 
（3）建立、健全岗位责任制 
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各
自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 
建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人
员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 
（5）建立有效的内部监控系统 
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能
出现的各种风险进行全面和实时的监控。 
（6）使用数量化的风险管理手段 
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示
指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、
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控制和规避，尽可能地减少损失。 
（7）提供足够的培训 
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职
责所在，控制风险。 




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四、基金托管人 
（一）基金托管人情况 
1、基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人：田国立 
成立时间：2004年09月17日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人：李申 
联系电话：(021)60637102 
2、主要人员情况 
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营
管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督
处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海
分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托
管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 
3、基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服
务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断
增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内
托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2021年一季度末，中国建设银行已托管
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1097只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了
业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、
《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央
国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股
份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019及2020年分别荣获
《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施
奖”以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 
（二）基金托管人的内部控制制度 
1、内部控制目标 
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳
健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保
护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规
人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
3、内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人
员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控
制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；
业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负
责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独
立。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1、监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及
基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进
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行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理
人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
2、监督流程 
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 
 




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五、相关服务机构 
（一）基金份额销售机构 
1、直销机构 
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及
APP，下同）。 
名称：交银施罗德基金管理有限公司 
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 
法定代表人：阮红 
成立时间：2005年8月4日 
电话：（021）61055724 
传真：（021）61055054 
联系人：傅鲸 
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 
网址：www.fund001.com 
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎
回、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。 
网上直销交易平台网址：www. fund001.com。 
2、代销机构 
（1）名称：交通银行股份有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路188号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 
法定代表人：任德奇 
电话：（021）58781234 
传真：（021）58408483 
联系人：范瑞波 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（2）名称：杭州银行股份有限公司 
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住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 
法定代表人：陈震山 
电话：（0571）85108195、85120696 
传真：（0571）86475527 
联系人：严峻、夏帆 
客户服务电话:96523 
网址：www.hzbank.com.cn 
（3）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 
住所：东莞市东城区鸿福东路2号 
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 
法定代表人：王耀球 
电话：（0769）22866254 
传真：（0769）22866282 
联系人：林培珊 
客户服务电话：（0769）961122 
网址：www.drcbank.com 
（4）名称：中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 
法定代表人：朱鹤新 
电话：（010）89936330 
传真：（010）85230024 
联系人：丰靖 
客户服务电话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
（5）名称：招商银行股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道7088号 
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 
法定代表人：缪建民 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
电话：（0755）83198888 
传真：（0755）83195109 
联系人：季平伟 
客户服务电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（6）名称：中国建设银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区金融大街25号 
法定代表人：田国立 
电话：（010）66275654 
传真：（010）66275654 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
（7）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 
住所：江苏省常州市和平中路413号 
办公地址：江苏省常州市和平中路413号 
法定代表人：陆向阳 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995170 
联系人：蒋姣 
客户服务电话：96005 
网址：http://www.jnbank.com.cn 
（8）名称：中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：贺倩 
客户服务电话：95599 
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网址：www.abchina.com 
（9）名称：中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人：陈共炎 
电话：010-83574507 
联系人：辛国政 
客户服务电话：400-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（10）名称：中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
电话：010-60838888 
客服电话：95548 
网址：www.cs.ecitic.com 
（11）名称：中国中金财富证券有限公司 
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 
法定代表人：高涛 
电话：（0755）88320851 
联系人：胡芷境 
客户服务电话：95532/400-600-8008 
网址：www.ciccwm.com 
（12）名称：中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人：王常青 
电话：（010）85130588 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
传真：（010）65182261 
联系人：魏明 
客户服务电话：95587 
网址：www.csc108.com 
（13）名称：兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路268号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 
法定代表人：杨华辉 
电话： 021-38565547 
联系人：乔琳雪 
网址： www.xyzq.com.cn 
客户服务电话：95562 
（14）名称：长江证券股份有限公司 
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
电话：（027）65799999 
传真：（027）85481900 
联系人：李良 
客户服务电话：95579或4008-888-999 
网址：www.95579.com 
（15）名称：西南证券股份有限公司 
住所：重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人：吴坚 
电话：（023）63786141 
传真：（023）63786212 
联系人：张煜 
客户服务电话：95355、400-809-6096 
网址：www.swsc.com.cn 
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（16）名称：信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 
法定代表人：张志刚 
电话：（010）63081000 
传真：（010）63081344 
联系人：尹旭航 
客户服务电话：95321 
网址：www.cindasc.com 
（17）名称：渤海证券股份有限公司 
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人：王春峰 
电话：（022）28451991 
传真：（022）28451892 
联系人：蔡霆 
客户服务电话: 400-651-5988 
网址：www.bhzq.com 
（18）名称：国金证券股份有限公司 
住所：四川省成都市东城根上街95号 
办公地址：成都市东城根上街95号 
法定代表人：冉云 
电话：（028）86690057，（028）86690058 
传真：（028）86690126 
联系人：刘婧漪 贾鹏 
客户服务电话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
（19）名称：长城证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人：黄耀华 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
电话：（0755）83516289 
传真：（0755）83516199 
联系人：匡婷 
客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888 
网址：www.cc168.com.cn 
（20）名称：瑞银证券有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 
法定代表人：程宜荪 
电话：（010）58328112 
传真：（010）58328740 
联系人：牟冲 
客户服务电话：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
（21）名称：中国国际金融股份有限公司 
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人：毕明建 
电话：（010）65051166 
传真：（010）85679203 
联系人：杨涵宇 
网址：www.cicc.com.cn 
（22）名称：江海证券有限公司 
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
法定代表人：孙名扬 
电话：（0451）85863719 
传真：（0451）82287211 
联系人：刘爽 
客户服务电话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（23）名称：中泰证券股份有限公司 
住所：山东省济南市市中区经七路86号 
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 
法定代表人：李玮 
电话：（0531）68889155 
传真：（0531）68889752 
联系人：许曼华 
客户服务电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
（24）名称：申万宏源西部证券有限公司 
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 
法定代表人：冯戎 
电话：（010）88085858 
传真：（010）88085195 
联系人：李巍 
客户服务电话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
（25）名称：中信证券（山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人：姜晓林 
电话：0531-89606166 
传真：0532-85022605 
联系人：焦刚 
客户服务电话：95548 
网址：sd.citics.com 
（26）名称：国都证券股份有限公司 
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
法定代表人：王少华 
客户服务电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
（27）名称：申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 
法定代表人：杨玉成 
电话：（021）33389888 
联系人：李清怡 
客户服务电话：95523或4008895523 
网址：www.sywg.com 
（28）名称：华龙证券有限责任公司 
住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 
法定代表人：李晓安 
电话：（0931）4890208 
传真：（0931）4890628 
联系人：李昕田 
客户服务电话：4006898888、（0931）4890208 
网址：www.hlzqgs.com 
（29）名称：光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：薛峰 
电话：（021）22169999 
传真：（021）22169134 
联系人：刘晨 
客户服务电话： 10108998 
网址：www.ebscn.com 
（30）名称：联讯证券股份有限公司 
30 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层 
法定代表人：徐刚 
电话：（021）33606736 
传真：（021）33606760 
联系人：陈思 
客户服务电话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
（31）名称：华西证券股份有限公司 
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
电话：（028）86135991 
传真：（028）86150400 
联系人：周志茹 
客户服务电话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
（32）名称：平安证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048) 
法定代表人：杨宇翔 
电话：（0755）22627802 
传真：（0755）82400862 
联系人：郑舒丽 
客户服务电话：95511-8 
网址：www.pingan.com 
（33）名称：第一创业证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 
31 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
法定代表人：刘学民 
电话：（0755）25832852 
传真：（0755）25831718 
联系人：崔国良 
客户服务电话：4008881888 
网址：www.firstcapital.com.cn 
（34）名称：中信证券华南股份有限公司 
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人：胡伏云 
电话：020-88836999 
传真：020-88836984 
联系人：陈靖 
客服电话：（020）95396 
网址：www.gzs.com.cn 
（35）名称：北京钱景财富投资管理有限公司 
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
电话：（010）57418829 
传真：（010）57569671 
联系人： 魏争 
客户服务电话： 400-678-5095 
网址：www.niuji.net 
（36）名称：上海大智慧基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 
法定代表人：申健 
电话：021-0219988-35374 
传真：021-20219923 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
联系人：张蜓 
客户服务电话：021-20292031 
网址：https://www.wg.com.cn 
（37）名称：上海利得基金销售有限公司 
住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 
法定代表人：沈继伟 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
联系人： 徐鹏 
客服电话：400-005-6355 
网址：a.leadfund.com.cn 
（38）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法定代表人：陈继武 
电话：021-63333319 
传真：021-63332523 
联系人：李晓明 
客服电话：4000 178 000 
网址：www.lingxianfund.com 
（39）名称：北京虹点基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人：胡伟 
电话：（010）65951887 
传真：（010）65951887 
联系人：姜颖 
客户服务电话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com/ 
33 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（40）名称：上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 
法定代表人：其实 
电话：（021）54509998 
传真：（021）64385308 
联系人：潘世友 
客户服务电话：400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
（41）名称：和讯信息科技有限公司 
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人：王莉 
电话：（021）20835789 
传真：（021）20835879 
联系人：周轶 
客户服务电话：4009200022 
网址：http://licaike.hexun.com/ 
（42）名称：上海好买基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 
法定代表人：杨文斌 
传真：（021）68596916 
联系人：薛年 
客户服务电话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
（43）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 
法定代表人：张跃伟 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
电话：（021）20691832 
传真：（021）20691861 
联系人：单丙烨 
客户服务电话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
（44）名称：深圳众禄基金销售有限公司 
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
法定代表人：薛峰 
电话：（0755）33227953 
传真：（0755）33227951 
联系人：汤素娅 
客户服务电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 
（45）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 
法定代表人：陈柏青 
电话：（0571）28829790，（021）60897869 
传真：（0571）26698533 
联系人：周嬿旻 
客户服务电话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
（46）名称：天相投资顾问有限公司 
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 
法定代表人：林义相 
电话：（010）66045529 
传真：（010）66045518 
联系人：尹伶 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
客户服务电话：（010）66045678 
网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn 
（47）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 
法定代表人：陈操 
电话：（010）58325395 
传真：（010）58325282 
联系人：刘宝文 
客户服务电话：400-850-7771 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
（48）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 
法定代表人：闫振杰 
电话：（010）59601366-7024 
传真：（010）62020355 
联系人： 马林 
客户服务电话：400-888-6661 
网址：www.myfund.com 
（49）名称：一路财富（北京）信息科技有限公司 
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 
法定代表人： 吴雪秀 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
联系人： 苏昊 
客户服务电话：400-001-1566 
网址：http://www.yilucaifu.com/ 
（50）名称：上海联泰资产管理有限公司 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 
法定代表人：燕斌 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
联系人：凌秋艳 
客户服务电话：4000-466-788 
网址：www.66zichan.com 
（51）名称：珠海盈米财富管理有限公司 
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
电话：（020）89629099 
传真：（020）89629011 
联系人：黄敏嫦 
客户服务电话：（020）89629066 
网址：www.yingmi.cn 
（52）名称：上海基煜基金销售有限公司 
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发
展区） 
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 
法定代表人：王翔 
电话：（021）35385521 
传真：（021）55085991 
联系人：蓝杰 
客户服务电话：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
（53）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
法定代表人：沈伟桦 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
联系人：程刚 
客户服务电话：400-6099-200 
网址：www.yixinfund.com 
（54）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 
法定代表人：凌顺平 
电话：（0571）88911818 
传真：（0571）86800423 
联系人：吴强 
客户服务电话：400-877-3772 
网址：www.5ifund.com 
（55）名称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 
法定代表人：汪静波 
电话：（021）38600735 
传真：（021）38509777 
联系人：方成 
客户服务电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
（56）名称：中信期货有限公司 
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305
室、14层 
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层 
法定代表人：张皓 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
电话：010-60833754 
传真：021-60819988 
联系人：刘宏莹 
客服电话：400-990-8826 
网站：www.citicsf.com 
（57）名称：上海陆金所资产管理有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人：郭坚 
电话：（021）20665952 
传真：（021）22066653 
联系人：宁博宇 
客户服务电话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
（58）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人：李悦 
电话：（010）56642600 
传真：（010）56642623 
联系人：张晔 
客户服务电话：4007868868 
网址：www.chtfund.com 
（59）名称：北京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
法定代表人：王伟刚 
电话：（010）56282140 
传真：（010）62680827 
联系人：丁向坤 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
客户服务电话：400-619-9059 
网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com 
（60）名称：奕丰基金销售有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室 
法定代表人：TEO WEE HOWE 
电话：（0755）89460500 
传真：（0755）21674453 
联系人：叶健 
客户服务电话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
（61）名称：北京创金启富投资管理有限公司 
住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 
法定代表人：梁蓉 
电话：（010）66154828 
传真：（010）63583991 
联系人：李婷婷 
客户服务电话：400-6262-818 
网址： www.5irich.com 
（62）名称：上海云湾投资管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127 
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层 
法定代表人：戴新装 
电话：（021）20538888 
传真：（021）20538999 
联系人：江辉 
客户服务电话：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（63）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 
法定代表人： 钱昊旻 
电话：（010）59336533 
传真：（010）59336500 
联系人： 孟汉霄 
客户服务电话：4008-909-998 
网址： www.jnlc.com 
（64）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼5层518室 
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室 
法定代表人：李昭琛 
电话：（010）60619607 
传真：8610-62676582 
联系人：付文红 
客户服务电话：（010）62675369 
网址：www.xincai.com 
（65）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 
住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部
A座15层 
法定代表人：王苏宁 
电话：95118 
传真：010-89189566 
联系人：李丹 
客服热线：95118 
网址：kenterui.jd.com 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（66）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 
法定代表人：钟斐斐 
电话：（010）61840688 
传真：（010）84997571 
联系人：侯芳芳 
客户服务电话：400-1599-288 
网址：https://danjuanapp.com 
（67）名称：凤凰金信（银川）投资管理有限公司 
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402(750000) 
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000) 
法定代表人：程刚 
电话：（010）58160168 
传真：（010）58160173 
联系人：张旭 
客户服务电话：400-810-5919 
网址：www.fengfd.com 
（68）名称：深圳市金斧子基金销售有限公司 
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 
法定代表人：赖任军 
电话：（0755）66892301 
传真：（0755）66892399 
联系人：张烨 
客户服务电话：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 
（69）名称：格上富信投资顾问有限公司 
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
42 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人：李悦章 
电话：（010）85594745 
传真：（010）65983333 
联系人：张林 
客户服务电话：400-066-8586 
网址：www.igesafe.com 
（70）名称：上海万得基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼 
法定代表人： 王廷富 
电话：021-50712782 
传真：021-50710161 
联系人： 徐亚丹 
客户服务电话：400-821-0203 
网址： www.520fund.com.cn 
（71）名称：天津万家财富资产管理有限公司 
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
法定代表人：李修辞 
电话：（010）59013828 
传真：（010）59013707 
联系人：王芳芳 
客户服务电话：010-59013842 
网址：http://www.wanjiawealth.com/ 
（72）名称：上海挖财金融信息服务有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
法定代表人： 胡燕亮 
电话：（021）50810687 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
传真：（021）58300279 
联系人： 李娟 
客户服务电话：（021）50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
（73）名称：嘉实财富管理有限公司 
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人： 赵学军 
电话：（021）38789658 
传真：（021）68880023 
联系人： 王宫 
客户服务电话：400-021-8850 
网址： www.harvestwm.cn 
（74）名称：南京苏宁基金销售有限公司 
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人：王锋 
电话：025-66996699 
传真：025-66996699 
联系人： 冯鹏鹏 
客户服务电话：95177 
网址： www.snjijin.com 
（75）名称：北京百度百盈基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 
办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 
法定代表人： 张旭阳 
电话：010-61952703 
传真：010-61951007 
联系人：霍博华 
客户服务电话：95599-9 
44 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
网址： www.baiyingfund.com 
（76）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 
法定代表人：张冠宇 
电话：（010）85870662 
传真：（010）59200800 
联系人： 刘美薇 
客户服务电话：400-819-9868 
网址：www.tdyhfund.com 
（77）名称：上海华夏财富投资管理有限公司 
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人： 毛淮平 
电话：010-88066632 
传真：010-63136184 
联系人： 张静怡 
客户服务电话：400-817-5666 
网址： www.amcfortune.com 
（78）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 
法定代表人： 吴言林 
电话：025-66046166转837 
传真：025-56663409 
联系人： 孙平 
客户服务电话：025-66046166 
网址： www.huilinbd.com 
（79）名称：玄元保险代理有限公司 
住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
法定代表人：马永谙 
电话：（021）50701053 
传真：（021）50701053 
客户服务电话：400-080-8208 
网址：www.licaimofang.cn 
（80）名称：阳光人寿保险股份有限公司 
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 
法定代表人：李科 
电话：（010）85632771 
传真：（010）85632773 
联系人：王超 
客户服务电话：95510 
网址：http://fund.sinosig.com 
（81）名称：大连网金基金销售有限公司 
住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 
法定代表人： 樊怀东 
电话：（0411-39027810） 
传真：（0411-39027835） 
联系人： 于秀 
客户服务电话： 4000-899-100 
网址：http://www.yibaijin.com 
（82）名称：泛华普益基金销售有限公司 
住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 
法定代表人：于海锋 
电话：028-8661-6229 
传真：无 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
联系人：隋亚方 
客户服务电话：400-080-3388 
网址：https://www.puyifund.com/ 
（83）名称：和耕传承基金销售有限公司 
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼
503 
法定代表人：温丽燕 
电话：0371-85518395 
传真：0371-85518397 
联系人：胡静华 
客户服务电话：4000555671 
网址：www.hgccpb.com 
（84）名称：北京植信基金销售有限公司 
住所：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 
法定代表人：王军辉 
电话：010-56075718 
传真：010-67767615 
联系人：张喆 
客户服务电话：4006-802-123 
网址：www.zhixin-inv.com 
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基
金，并在管理人网站公示。 
（二）登记机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
住所：北京市西城区太平桥大街17号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 
法定代表人：于文强 
电话：（010）50938782 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
传真：（010）50938907 
联系人：赵亦清 
 
（三）出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市通力律师事务所 
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人：韩炯 
电话：（021）31358666 
传真：（021）31358600 
联系人：丁媛 
经办律师：黎明、丁媛 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01
室 
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11
楼 
执行事务合伙人：李丹 
电话：（021）23238888 
传真：（021）23238800 
联系人：金诗涛 
经办注册会计师：童咏静、金诗涛 
 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
六、基金的历史沿革与基金合同的生效 
本基金由交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金转型而来。 
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准交银施罗德
荣泰保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]150号）核准募集，基
金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公
司。 
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金为契约型开放式保本混合型基金。基
金存续期间为不定期。 
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金保本周期为三年，自《交银施罗德荣
泰保本混合型证券投资基金基金合同》生效之日起至三个公历年后对应日止。如果
该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日。 
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金自2013年11月25日至2013年12月20日
进行公开募集，该基金募集期间基金份额净值为人民币1.00元，按初始面值发售。
募集期间募集及利息结转的基金份额共计271,898,528.26份基金份额，有效认购户
数为1,883户。募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证
监会书面确认，《交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金合同》于2013年12
月25日生效。 
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金于2016年12月26日保本周期到期，由
于不符合保本基金存续条件，按照《交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金
合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保本的债券型基金，名称相应变更
为“交银施罗德增强收益债券型证券投资基金”。 
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金的保本周期到期期间为保本周期到期
日及之后3个工作日（含第3个工作日），即2016年12月26日至2016年12月29日。自
2016年12月30日交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金正式转型为交银施罗德增
强收益债券型证券投资基金，转型后的《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金
基金合同》自该日起生效。 
《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金合同》生效后，连续二十个工
作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理
人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时，从其规定。 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
七、基金份额的申购与赎回 
（一）申购和赎回的场所 
投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回： 
1、本基金管理人的直销机构 
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。 
名称：交银施罗德基金管理有限公司 
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 
电话：（021）61055724 
传真：（021）61055054 
联系人：傅鲸 
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 
网址：www.fund001.com 
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎
回、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网
址：www.fund001.com 
2、除基金管理人之外的其他销售机构 
本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机
构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 
投资人可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售
机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销
售机构，并在管理人网站公示。 
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回。 
（二）申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国
证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管
理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于2017年1月4日起开放申购、赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、
赎回的价格。 
（三）申购和赎回的原则 
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经
登记机构正式受理的不得撤销； 
4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原
则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期
在先的基金份额先赎回，注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回
基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。对于由转型前基金转入变更后基金的基
金份额，其持有期将从原份额取得之日起连续计算。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
（四）申购和赎回的数额限定 
1、申购金额的限制 
直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最低金额为单笔
10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基
金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过本公司网上直销交易平台办
理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔1
元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接
受申购申请的最低金额为单笔1元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔申购金
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
额高于1元，以该销售机构的规定为准。 
2、赎回份额的限制 
赎回的最低份额为1份基金份额，如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回
份额高于1份，以该销售机构的规定为准。 
3、最低保留余额的限制 
每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时，若当日
该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将
投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体
请参见相关公告。 
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额
和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定的媒介上刊登公告并报中国证监会备案。 
（五）申购和赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销
售机构提出申购或赎回的申请。 
投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交
赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请不成
立。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交
易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则
申购款项退还给投资人。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认
时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
介上公告并报中国证监会备案。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为
准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 
3、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内未
全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金
份额时，申购生效。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户。 
投资人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎
回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额
赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
4、申购和赎回的注册登记 
（1）投资人T日申购基金成功后，正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人增
加权益并办理注册登记手续，投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金
份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况。 
（2）投资人T日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人扣
除权益并办理相应的注册登记手续。 
（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中
国证监会备案。 
（六）基金的申购费和赎回费 
1、申购费用 
本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算，申购费率如
下： 
申购金额（含申购费） 申购费率 
50 万元以下 0.8% 
50 万元（含）至 100 万元 0.6% 
100 万元（含）至 200 万元 0.5% 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
200 万元（含）至 500 万元 0.3% 
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 
投资人因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 
本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金的养老金客户实施特定申购费
率。 
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括： 
1）全国社会保障基金； 
2）可以投资基金的地方社会保障基金； 
3）企业年金单一计划以及集合计划； 
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 
5）企业年金养老金产品。 
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招
募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备
案。 
通过基金管理人直销柜台申购本基金的养老金客户特定申购费率如下表： 
申购费率 
申购金额（含申购费） 特定申购费率 
50 万元以下 0.32% 
50 万元（含）至 100 万元 0.18% 
100 万元（含）至 200 万元 0.10% 
200 万元（含）至 500 万元 0.06% 
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折
扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时费率
优惠相关事项以最新公告为准： 
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者，享受
申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前适用的
特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申
购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。 
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定额
投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准不
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、
定期定额投资费率表或相关公告。 
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。 
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规
的要求提前进行公告。 
2、赎回费用 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%应归基金
财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于7
日的基金份额持有人收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 
赎回费率随基金份额的持有时间递减，赎回费率如下： 
赎回费率 
持有期限 赎回费率 
7 日以内 1.5% 
7 日（含）—1 年（含） 0.1% 
1 年—2 年（含） 0.05% 
2 年以上 0 
上表中的“年”指的是365个自然日。 
3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促
销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调
低基金申购费率、赎回费率和转换费率。 
（七）申购和赎回的数额和价格 
1、申购和赎回数额、余额的处理方式 
（1）申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日
基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位
以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
（2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相
应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
2、申购份额的计算 
申购总金额=申请总金额 
56 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率） 
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额） 
申购费用=申购总金额-净申购金额 
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值 
例一：某投资者（非养老金客户）投资100,000元申购本基金，假设申购当日
基金份额净值为1.040元，申购费率为0.8%，则其可得到的申购份额为： 
申购总金额＝100,000元 
净申购金额=100,000/（1+0.8%）=99,206.35元 
申购费用=100,000-99,206.35=793.65元 
申购份额=（100,000-793.65）/1.040=95,390.72份 
即：某投资者（非养老金客户）投资100,000元申购本基金，假设申购当日基
金份额净值为1.040元，则其可得到95,390.72份基金份额。 
例二：某养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金，
假设申购当日基金份额净值为1.040元，申购费率为0.32%，则其可得到的申购份额
为： 
申购总金额＝100,000元 
净申购金额=100,000/（1+0.32%）=99,681.02元 
申购费用=100,000-99,681.02=318.98元 
申购份额=（100,000-318.98）/1.040=95,847.13份 
即：该养老金客户投资100,000元通过基金管理人的直销柜台申购本基金，假
设申购当日基金份额净值为1.040元，则其可得到95,847.13份基金份额。 
3、赎回金额的计算 
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 
例三：某投资者在持有期限少于一年时赎回100,000份基金份额，对应的赎回
费率为0.1%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回费用=100,000×1.016×0.1%＝101.60元 
赎回金额=100,000×1.016-101.60＝101,498.40元 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
即：投资者在持有期限少于一年时赎回100,000份基金份额，对应的赎回费率
为0.1%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为
101,498.40元。 
4、基金份额净值的计算公式 
基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数 
本基金T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，
保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金
财产承担。 
（八）拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。 
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益时。 
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额的比例超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。出现上述情形时，基金管理人
有权将上述申购申请全部或部分确认失败。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购
申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金
管理人应及时恢复申购业务的办理。 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
3、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应
足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的
比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值
为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。
基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂
停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
（十）巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提
下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下
一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并
以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎
回处理。 
本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一日基金总份额
20%的情形下，基金管理人有权采取如下措施：对于该类基金份额持有人当日超过
20%的赎回申请，可以对其赎回申请延期办理；对于该类基金份额持有人未超过上
述比例的部分，基金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎
回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该类基金份
额持有人在当日选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 
（3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、刊登公
告或者通知销售机构代为告知等方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有
关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停公告。 
2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露管
理办法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最
近1个开放日的基金份额净值。 
3、如发生暂停的时间少于2周，基金管理人可根据实际情况在暂停公告中明确
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告；或者最迟于重新
开放日在至少一家指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。 
4、如发生暂停的时间超过2周，基金管理人最迟于重新开放日在至少一家指定
媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告。 
（十二）基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
（十三）基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机
构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办
理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
（十四）基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
如果基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构出现技术系统性能限制或
出于其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 
（十五）定期定额投资计划 
定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式，投资人可通过向相关销售机构
提交申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指
定资金账户内自动扣款并于每期约定的申购日提交基金的申购申请。定期定额投资
计划并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资人在办理相关基金定期定
额投资计划的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
本基金2016年12月30日刊登公告自2017年1月4日起开通定期定额投资计划业
务，具体开通销售机构名单和业务规则参见相关公告。 
（十六）基金份额的冻结和解冻 
登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机
构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
基金份额被冻结的，被冻结部分所产生的权益按照法律法规、监管规章以及国
家有权机关的要求来决定是否冻结。 
当基金份额处于冻结状态时，登记机构或其他相关机构有权拒绝该部分基金份
额的赎回、转换出、非交易过户以及基金的转托管。 
（十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机
制”部分的规定或相关公告。 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
八、基金的投资 
（一）投资目标 
在严格控制投资风险的基础上，力争实现基金资产的长期稳定增值。 
（二）投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交易
的债券、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货币
市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符
合中国证监会的相关规定。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为：固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%，固
定收益类资产包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易的可转换公司债券）、资产支持
证券、次级债、债券回购等金融工具；股票、权证等权益类资产占基金资产的比例
不高于20%；现金及到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产
净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金持有
的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%。 
（三）投资策略 
1、资产配置策略 
本基金将依据宏观经济数据和金融运行数据、货币政策、财政政策、以及债券
市场和股票市场风险收益特征，分析判断市场利率水平变动趋势和股票市场走势。
并根据宏观经济、基准利率水平、股票市场整体估值水平，预测债券、可转债、新
股申购等大类资产下一阶段的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动
性状况分析，进行大类资产配置。 
2、债券投资策略 
本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，
以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究、严谨的信用
分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
行趋势的基础上，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的信用
分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动性、供求关系和
收益率水平等，自下而上地精选个券。 
（1）久期管理策略 
本基金通过灵活的久期管理策略自上而下的控制利率风险。在全球经济的框架
下，基金管理人密切关注货币信贷、利率、汇率、采购经理人指数等宏观经济运行
关键指标，运用数量化工具对宏观经济运行及货币财政政策变化跟踪与分析，对未
来市场利率趋势进行分析预测，据此确定合理的债券组合目标久期。 
基金管理人通过以下方面的分析来确定债券组合的目标久期： 
1）宏观经济环境分析。通过跟踪分析货币信贷、采购经理人指数等宏观经济
先行性经济指标，拉动经济增长的三大引擎进出口、消费以及投资等指标，判断当
前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策取向。 
2）利率变动趋势分析。在宏观经济环境分析的基础上，密切关注月度CPI、
PPI等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，预测未来利率的变动趋势。 
3）目标久期分析。根据宏观经济环境分析与市场利率变动趋势分析，结合当
期债券收益率估值水平，确定投资组合的目标久期。原则上，在利率上行通道中，
通过缩短目标久期规避利率风险；在利率下行通道中，通过延长目标久期分享债券
价格上涨的收益。在利率持平阶段，采用骑乘策略与持有策略，获得稳定的当前回
报。 
4）动态调整目标久期。通过对国内外宏观经济数据、金融市场运行、货币政
策以及国内债券市场运行跟踪分析，评估未来利率水平变化趋势，结合债券市场收
益率变动与计划投资目标，动态调整组合目标久期。 
（2）期限结构配置策略 
通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据债券
收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势，
分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风
险收益，形成具体的期限结构配置策略。 
（3）债券的类别配置策略 
对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分
析，综合评估相同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险调整后收益比较，确定组合的类别资产
配置。 
（4）骑乘策略 
骑乘策略，通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。当
债券收益率曲线比较陡峭时，买入位于收益率曲线陡峭处的债券，持有一段时间
后，伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降，获得一定的资本利得收益。 
（5）杠杆放大策略 
当回购利率低于债券收益率时，本计划将实施正回购融入资金并投资于信用债
券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。 
（6）信用债券投资策略 
信用债券同时承载了利率风险与信用风险，而信用风险对信用债券表现的影响
胜于利率风险。具体而言，本基金信用债券的投资遵循以下流程： 
①信用债券研究 
信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，
“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景，“自下而上”
地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用
债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立
本基金的信用债券池。 
②信用债券投资 
本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，主要考虑以下因素： 
a.信用债券信用评级的变化。 
b.不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差
变化。 
（7）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略 
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气
变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提
前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券
收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等
积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整
后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（8）可转换债券投资策略 
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。 
本基金对于可转换债券股性的研究将完全依托于基金管理人对标的股票的研
究，在此基础上量化投资部利用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转
债标的股票股价波动率可能出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。 
对于本基金可转换债券债性的研究，将引进基金管理人的信用债券信用评级指
标体系，对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级，并在信用评级的基础
上对其进行合理定价。 
通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建
本基金可转换债券的投资组合。 
3、股票投资策略 
本基金通过对股票市场的适度投资，进一步强化投资组合的收益获取能力，提
高组合的预期收益水平。本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化
的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气
变化、以及上市公司成长潜力的基础上，采取定量分析与定性分析相结合的方法，
通过优选具有良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资，在保证组合
安全边际的前提下力求获得超额收益，增强基金整体收益。 
4、权证投资策略 
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合
理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收
益。 
（四）投资限制 
1、组合限制 
（1）固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%，固定收益类资产包括国
债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资
券、可转换债券（含分离交易的可转换公司债券）、资产支持证券、次级债、债券
回购等金融工具；股票、权证等权益类资产占基金资产的比例不高于20%； 
（2）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10%； 
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； 
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5%； 
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10%； 
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%； 
（11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%； 
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 
（13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出； 
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%； 
（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比
例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性
风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（17）本基金的基金总资产不得超过基金净资产的140%； 
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资； 
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致； 
（20）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
本基金自变更之日起不超过3个月的时间区间内为其投资转型期，投资转型期
的具体起止日期由基金管理人确定并届时公告。基金管理人应当自投资转型期结束
日起次个工作日使本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 
除上述第（2）、（13）、（18）、（19）项外，因证券市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，法律法规另有规定的从其规
定。 
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变
更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或国务院另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或者债券； 
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则履行适当程序后本基
金投资不再受相关限制。 
（五）业绩比较基准 
本基金的整体业绩比较基准采用： 
90%×中证综合债券指数收益率+10%×沪深300指数收益率 
中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、金
融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数，该指数旨在更
全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性。根据本基
金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的
风险收益特征。 
沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该
指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性，投资人可以方便地从报
纸、互联网等财经媒介中获取。同时该指数引进国际指数编制和管理的经验，编制
方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关
度。 
本基金的业绩比较基准按照本基金的目标资产配置比例来安排中证综合债券指
数收益率与沪深300指数收益率的配比，以其作为本基金的业绩比较基准能比较贴
切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理
人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整业绩比较基准，并及时公告，但不需
要召开基金份额持有人大会。 
（六）风险收益特征 
本基金为债券型证券投资基金，其长期平均的预期收益和风险高于货币市场基
金，低于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。根据
2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构
已对本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特
征。但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具
体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 
69 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（七）基金的融资融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份
额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所
意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规
定。 
（九）投资决策依据和投资流程 
1、投资决策依据 
（1）国家有关法律法规和基金合同的有关规定； 
（2）公司投资及风险控制政策； 
（3）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本
面； 
（4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险
的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。 
2、投资决策机制 
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要
职责是对基金的资产配置提出指导性意见，审批重大单项投资决定，审视投资组合
风险状况等。投资总监是投资决策委员会的执行代表。 
基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内构建和调整投
资组合，并向中央交易室下达投资指令。 
中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控
功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 
3、投资管理流程 
投资决策委员会是本基金的最高决策机构，投资决策委员会定期就投资管理业
务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合
70 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的
投资管理程序如下： 
（1）研究部宏观分析师、策略分析师、行业分析师、信用分析师、数量分析
师各自独立完成相应的研究报告，为投资决策提供依据； 
（2）投资决策委员会每月召开投资决策会议，对资产配置比例提出指导性意
见，并讨论股票、债券的投资重点等； 
（3）基金经理根据投资决策委员会决议，依据宏观分析师、策略分析师的宏
观经济分析和策略建议、行业分析师的行业分析和个股研究、信用分析师的债券市
场研究和券种选择、数量分析师的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险
控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案； 
（4）基金经理根据基金投资组合方案，向中央交易室下达交易指令； 
（5）交易指令通过风控系统的自动合规核查后，由中央交易室执行，中央交
易室对交易情况及时反馈； 
（6）基金经理对每日交易执行情况进行回顾，并审视基金投资组合的变动情
况； 
（7）风险管理部定期完成有关投资风险监控报告，量化投资部定期完成基金
业绩评估报告。 
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序作
出调整。 
（十）基金投资组合报告 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月
25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本报告期为2021年07月01日至09月30日。本报告财务资料未经审计师审计。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 
占基金总资产
的比例（%） 
1 权益投资 1,467,569.60 11.27 



其中：股票 1,467,569.60 11.27 
71 
 
 
 
 
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2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 10,650,073.60 81.76 



其中：债券 10,650,073.60 81.76 



资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 




其中：买断式回购的买入返
售金融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 734,187.50 5.64 
8 其他资产 174,514.96 1.34 
9 合计 13,026,345.66 100.00 
 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（%） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 897,522.00 6.94 
D 
电力、热力、燃气及水生产
和供应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 65,350.00 0.51 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、软件和信息技术
服务业 
- - 
J 金融业 281,710.60 2.18 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 78,000.00 0.60 
M 科学研究和技术服务业 55,008.00 0.43 
N 
水利、环境和公共设施管理
业 
- - 
O 
居民服务、修理和其他服务
业 
- - 
P 教育 - - 
72 
 
 
 
 
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Q 卫生和社会工作 89,979.00 0.70 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 



合计 1,467,569.60 11.35 
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
无。 
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 
3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 
公允价值
（元） 
占基金资产净
值比例（%） 
1 600519 贵州茅台 100 183,000.00 1.42 
2 300059 东方财富 4,380 150,540.60 1.16 
3 002415 海康威视 2,700 148,500.00 1.15 
4 600036 招商银行 2,600 131,170.00 1.01 
5 601012 隆基股份 1,400 115,472.00 0.89 
6 300750 宁德时代 200 105,146.00 0.81 
7 603501 韦尔股份 400 97,044.00 0.75 
8 300015 爱尔眼科 1,685 89,979.00 0.70 
9 000858 五 粮 液 400 87,756.00 0.68 
10 000333 美的集团 1,200 83,520.00 0.65 
3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系
统挂牌股票投资明细 
无。 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（%） 
1 国家债券 6,239,636.10 48.28 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 4,410,437.50 34.12 



其中：政策性金融债 4,410,437.50 34.12 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） - - 
8 同业存单 - - 
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9 其他 - - 
10 合计 10,650,073.60 82.40 
 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 
公允价值
（元） 
占基金资产净
值比例（%） 
1 019649 21 国债 01 50,590 5,063,047.20 39.17 
2 018006 国开 1702 43,750 4,410,437.50 34.12 
3 019547 16 国债 19 11,910 1,176,588.90 9.10 
 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细 
无。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 
无。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
无。 
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
9.1 本期国债期货投资政策 
无。 
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
无。 
9.3 本期国债期货投资评价 
无。 
10、投资组合报告附注 
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报
告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 
10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
票。 
10.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 801.28 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 172,996.72 
5 应收申购款 716.96 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 174,514.96 
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
无。 
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
无。 
10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
 
 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
九、基金的业绩 
基金业绩截止日为2021年09月30日，所载财务数据未经审计师审计。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。 
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
（1）、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金 
阶段 
净值增长率
① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
过去三个月 -1.02% 0.21% 0.85% 0.13% -1.87% 0.08% 
2021 上半
年 
0.82% 0.34% 2.09% 0.14% -1.27% 0.20% 
2020 年度 4.89% 0.22% 5.41% 0.14% -0.52% 0.08% 
2019 年度 10.41% 0.24% 7.64% 0.12% 2.77% 0.12% 
2018 年度 -0.87% 0.30% 4.41% 0.14% -5.28% 0.16% 
2017 年度 -0.08% 0.20% 2.29% 0.08% -2.37% 0.12% 
2016 年度
（自基金转
型日起至
2016 年 12
月 31 日） 
0.08% 0.06% 0.21% 0.15% -0.13% -0.09% 
注：交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金从2016年12月30日起正式转型为
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金，本表列示的是本报告期基金转型后的基
金净值表现，转型后基金的业绩比较基准为90%×中证综合债券指数收益率+10%×
沪深300指数收益率。 
（2）、交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金 
阶段 
份额净值增
长率① 
份额净值增
长率标准差
② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
2016 年 10
月 1 日至
2016 年 12
月 29 日 
1.60% 0.12% 0.69% 0.01% 0.91% 0.11% 
2016 年 7 月
1 日至 2016
年 12 月 29
日 
3.00% 0.14% 1.39% 0.01% 1.61% 0.13% 
2016 年 1 月
1 日至 2016
年 12 月 29
日 
-0.24% 0.26% 2.78% 0.01% -3.02% 0.25% 
2014 年 1 月
1 日至 2016
年 12 月 29
日 
42.79% 0.63% 10.47% 0.01% 32.32% 0.62% 
自基金合同
生效起至
2016 年 12
月 29 日 
42.94% 0.62% 10.55% 0.01% 32.39% 0.61% 
注：交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金从2016年12月30日起正式转型为
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金，本表列示的是本报告期基金转型前的基
金净值表现，转型前基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款税后收益率。 
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较 
（1）自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金 
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
（2016年12月30日至2021年09月30日） 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
 
注：本基金由交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金转型而来。基金转型日
为2016年12月30日。本基金的投资转型期为交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基
金保本周期到期期间截止日的次日（即2016年12月30日）起的3个月。截至投资转
型期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约
定。 
（2）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 
交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金 
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
(2013年12月25日至2016年12月29日) 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
 
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金
各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
十、基金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款
及其他资产的价值总和。 
（二）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、
基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（四）基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
十一、基金资产的估值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债。 
（三）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影
响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选
取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济
环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估
值技术确定公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。 
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按
国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对
方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问
题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管
理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（四）估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或
本基金基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。 
（五）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
准确性、及时性。当基金份额净值小数点后第3位以内（含第3位）发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
对于因技术原因引起的估值错误，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避
免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他错误
等，因不可抗力原因出现估值错误的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
估值错误取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时
协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方
应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享
有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返
还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的
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总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
（5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估； 
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公
告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（六）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
产价值时； 
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基
金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
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产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认
后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
（八）特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时，所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错
误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极
采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 




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十二、基金收益与分配 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。 
（三）基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为10
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若基金合同生效不满3个
月可不进行收益分配； 
2、本基金收益分配方式：基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投
资人可选择现金红利或将现金红利按除权日的单位净值自动转为基金份额进行再投
资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份额享有同等的收益分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不
得超过15个工作日。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，登记机构可
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将投资人的现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额，红利再投资的计
算方法，依照登记机构的业务规则执行。 
（七）收益分配方式的修改 
投资人可至销售机构办理收益分配方式的修改，投资人对本基金不同的交易账
户可设置不同的收益分配方式。 
投资人同一日多次申报分红方式变更的，按照《业务规则》执行，最终确认的
分红方式以登记机构记录为准。 
（八）实施侧袋机制期间的收益分配 
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 




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十三、基金的费用与税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、基金的开户费用、账户维护费用； 
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法
如下： 
H＝E×0.7%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与
基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时
支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核
对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方
法如下： 
H＝E×0.2%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
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基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与
基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时
支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人应进行核
对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 
3、上述“（一）基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法律法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
（四）实施侧袋机制期间的基金费用 
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理
费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
（五）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。 




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十四、基金的会计与审计 
（一）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、本基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日； 
3、本基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
以书面方式确认。 
（二）基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相
关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换
会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
十五、基金的信息披露 
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性规定》、《基金合同》及其他有关规定。 
（二）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法
规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站
（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文
本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。 
（五）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
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金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者
重大利益的事项的法律文件。 
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金
份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站
上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站
及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概
要。 
基金管理人将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管
理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 
2、《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合
同》生效公告。 
3、基金净值信息 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的
次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年
度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
4、基金份额申购、赎回价格 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 
5、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度
报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报
告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中
期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将
季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其
他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动
性风险分析等。 
6、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并
登载在指定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
（2）《基金合同》终止、基金清算； 
（3）转换基金运作方式、基金合并； 
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所； 
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
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事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更； 
（8）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三
十； 
（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
（11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业
务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 
（12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 
（13）基金收益分配事项； 
（14）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更； 
（15）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（16）本基金开始办理申购、赎回； 
（17）本基金发生巨额赎回并延期办理； 
（18）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 
（19）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
（20）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时； 
（21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
7、澄清公告 
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
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可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持
有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有
关情况立即报告中国证监会。 
8、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人
对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相
关信息披露义务。 
10、实施侧袋机制期间的信息披露 
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和
招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 
11、清算报告 
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出
清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，
并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将
清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
12、基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会
指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
13、中国证监会规定的其他信息。 
（六）信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披
露内容与格式准则等法律法规规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露
的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
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金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监
会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金
财产中列支。 
（七）信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 
（八）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
十六、侧袋机制 
（一）侧袋机制的实施条件 
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份
额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所
意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请
侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进
行审计并披露专项审计意见。 
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 
1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基
础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启
用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的赎回
申请并支付赎回款项。 
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回
外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账
户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋
账户总份额的10%认定。 
（三）实施侧袋机制期间的基金投资 
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投
资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金
管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。 
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组
合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。 
（四）实施侧袋机制期间的基金估值 
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值
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并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会计核
算应符合《企业会计准则》的相关要求。 
（五）实施侧袋账户期间的基金费用 
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为基
数计提。 
2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后
方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 
（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当
按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时
向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。 
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当
及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法
一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及
时发布临时公告。 
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 
（七）侧袋机制的信息披露 
1、临时公告 
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利
益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。 
2、基金净值信息 
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披
露方式和频率披露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披
露侧袋账户份额净值和累计净值。 
3、定期报告 
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户
相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计师事
务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算
和年度报告披露等发表审计意见。 
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十七、风险揭示 
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散
投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身
的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风
险，即当单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过
基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人
投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来
说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 
投资人应当认真阅读基金合同、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律
文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定
额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但
是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也
不是替代储蓄的等效理财方式。 
因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收
益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募
集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附
近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能
低于初始面值。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在
做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负
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担。 
基金份额持有人须了解并承受以下风险： 
（一）市场风险 
证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发
展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性
的特点，而宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益
造成影响。 
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利
率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债
券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 
4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分
配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非
系统风险，但不能完全规避。 
5、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨
胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益
下降，影响基金资产的保值增值。 
（二）管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影
响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性
较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
（三）流动性风险 
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资
人的赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生
不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金
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资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基
金份额净值。 
1、本基金的申购、赎回安排 
本基金采用开放方式运作，基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，
具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基
金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回
时除外。 
2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规
范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，同时本基金基于分散
投资的原则在个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的
流动性风险适中。 
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提
下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下
一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并
以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎
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回处理。 
本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一日基金总份额
20%的情形下，基金管理人有权采取如下措施：对于该类基金份额持有人当日超过
20%的赎回申请，可以对其赎回申请延期办理；对于该类基金份额持有人未超过上
述比例的部分，基金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎
回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该类基金份
额持有人在当日选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 
（3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。 
如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公
平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于延期办理巨额
赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估
值、实施侧袋机制等，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，同
时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保
护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的
时限支付赎回款项。 
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进
行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔
离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转换，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启
用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其
对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能
大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在
基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资
产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理
人不承担任何保证和承诺的责任。 
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基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后
主袋账户份额存在暂停申购的可能。 
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考
虑主袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业
绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 
（四）信用风险 
基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝
支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。 
（五）本基金投资策略所特有的风险 
本基金为债券型基金，投资于固定收益资产的比例不低于基金资产的80%，因
投资固定收益类资产而面临固定收益类资产市场的系统性风险和个券风险；对宏观
经济趋势、政策以及债券市场基本面研究是否准确、深入，以及对企业债券的优选
和判断是否科学、准确将影响本基金的收益。基本面研究及企业债券分析的错误均
可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目标。 
（六）投资科创板股票的特定风险 
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科
创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板
股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风
险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。 
（1）市场风险 
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保
及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来
盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难
度加大，个股市场风险加大。 
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以
内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 
（2）流动性风险 
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以
上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导
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致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 
（3）退市风险 
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更
多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退
市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者
不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不再设置暂停上
市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。 
（4）集中度风险 
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市
场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。 
（5）系统性风险 
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存
在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 
（6）政策风险 
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影
响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 
（七）其他风险 
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的不
完善产生的风险； 
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
5、因业务竞争压力可能产生的风险； 
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水
平，从而带来风险； 
7、其他意外导致的风险。 




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十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持
有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。 
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过后生效，自决议
生效后两日内依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。 
（二）基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券出现长
期休市、停牌或其他流通受限的情形除外。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审
计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公
告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 




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十九、基金合同内容摘要 
（一）基金合同当事人及权利义务 
1、基金管理人的权利与义务 
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于： 
1）依法募集基金； 
2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财
产； 
3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他
费用； 
4）销售基金份额； 
5）召集基金份额持有人大会； 
6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了
基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措
施保护基金投资者的利益； 
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得基金合同规定的费用； 
10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利； 
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券； 
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为； 
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构； 
16）在符合有关法律、法规的前提下，制定和调整有关基金认购、申购、赎
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回、转换和非交易过户等业务的业务规则； 
17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于： 
1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2）办理基金备案手续； 
3）自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产； 
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产； 
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资； 
6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7）依法接受基金托管人的监督； 
8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基
金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价格； 
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 
11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务； 
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人
泄露； 
13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益； 
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
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15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
料15年以上； 
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证
投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，
并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配； 
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通
知基金托管人； 
20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人
违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿； 
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事
务的行为承担责任； 
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
律行为； 
24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
25）建立并保存基金份额持有人名册； 
26）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
2、基金托管人的权利与义务 
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于： 
1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财
产； 
2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
费用； 
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3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同
及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈
报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清
算； 
5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据
基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
购、赎回价格； 
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人
有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 
12）建立并保存基金份额持有人名册； 
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项； 
15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或
配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配； 
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构，并通知基金管理人； 
19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除； 
20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金
管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理
人追偿； 
21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
3、基金份额持有人的权利与义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金
投资者自依据基金合同取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合
同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当
事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益，基金合同另有约定的除外。 
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
1）分享基金财产收益； 
2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权； 
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
7）监督基金管理人的投资运作； 
8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁； 
9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
1）认真阅读并遵守基金合同； 
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任； 
6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规
则； 
10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补
充，并保证其真实性； 
11）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（二）基金份额持有人大会 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表
有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥
有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
1、召开事由 
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（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
1）终止基金合同； 
2）更换基金管理人； 
3）更换基金托管人； 
4）转换基金运作方式； 
5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬
标准的除外； 
6）变更基金类别； 
7）本基金与其他基金的合并； 
8）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规和中国证监会另有规定的除
外； 
9）变更基金份额持有人大会程序； 
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有
人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会； 
12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。 
（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会： 
1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由本基金或基金份额持有人承担的
费用； 
2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费
率、变更或增加收费方式； 
4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他
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情形。 
2、会议召集人及召集方式 
（1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集。 
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召
开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人
自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应
当配合。 
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召
开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍
认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面
提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知
基金管理人，基金管理人应当配合。 
（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基
金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国
证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。 
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
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1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有
效期限等）、送达时间和地点； 
5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
7）召集人需要通知的其他事项。 
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面
通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人
或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计
票效力。 
4、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机
关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议
通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若到会者在权
益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的50%，召集
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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定
审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在
权益登记日代表的有效基金份额应不少于在权益登记日基金总份额的三分之一（含
三分之一）。 
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为
基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通
知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若本人直接出具
书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在
权益登记日基金总份额的50%，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时
间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新
召集的基金份额持有人大会应当有代表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基
金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； 
4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书
面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出
具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符； 
5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
（3）在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其
他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。 
（4）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其
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他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，
会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 
5、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决
定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规
及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的
其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
（2）议事程序 
1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公布
监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持
表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人
大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不
影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
名（或单位名称）和联系方式等事项。 
2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止
日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监
督下形成决议。 
6、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
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基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的2/3以上（含2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或
者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。 
7、计票 
（1）现场开会 
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有
人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托
管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管
理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。 
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的，不影响计票的效力。 
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（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计
票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书
面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
8、生效与公告 
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效，召集人应当自通过之
日起5日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。 
9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和
侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金
份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或
代表的基金份额或表决权符合该等比例： 
（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额10%以上（含10%）； 
（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 
（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之
一）； 
（4）在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会
召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会
应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参
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与基金份额持有人大会投票； 
（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
（含50%）选举产生一名基金份额持有人或代理人作为该次基金份额持有人大会的
主持人； 
（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过； 
（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。 
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 
10、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
（三）基金合同的变更与终止 
1、基金合同的变更 
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。 
（2）关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自表决通过后生效，自决
议生效后两日内依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。 
2、基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的； 
（3）基金合同约定的其他情形； 
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（四）争议解决方式 
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京
市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
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基金合同受中国法律管辖。 
（五）基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式 
基金合同正本一式八份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金
托管人各持有二份，备存二份，每份具有同等的法律效力。 
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公
场所和营业场所查阅，但应以基金合同正本为准。 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
二十、托管协议的内容摘要 
（一）托管协议当事人 
1、基金管理人 
名称：交银施罗德基金管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层
（裙） 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 
邮政编码：200120 
法定代表人：阮红 
成立日期：2005年8月4日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]128号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：贰亿元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。 
2、基金托管人 
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 
住所：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
邮政编码：100033 
法定代表人：田国立 
成立日期：2004年09月17日 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
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信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行
业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范
围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金
管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技
术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行交易
的债券、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货币
市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符
合中国证监会的相关规定。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为：固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%，固
定收益类资产包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易的可转换公司债券）、资产支持
证券、次级债、债券回购等金融工具；股票、权证等权益类资产占基金资产的比例
不高于20%；现金及到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产
净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金持有
的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1）投资比例限制 
1）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； 
2）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式
基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全
部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的30%； 
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3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 
4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%； 
5）固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%，固定收益类资产包括国债、
金融债、央行票据、地方政府债、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、
可转换债券（含分离交易的可转换公司债券）、资产支持证券、次级债、债券回购
等金融工具；股票、权证等权益类资产占基金资产的比例不高于20%； 
6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的10%； 
7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 
8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10%； 
9）本基金总资产不得超过本基金净资产的140%； 
10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告
发布之日起3个月内予以全部卖出； 
11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
12）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净
值的0.5%； 
13）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 
14）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的
15%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的
2%； 
15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资； 
16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
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展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一
致； 
17）法律法规以及监管部门规定的其他比例限制。 
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 
本基金自变更之日起不超过3个月的时间区间内为其投资转型期，投资转型期
的具体起止日期由基金管理人确定并届时公告。基金管理人应当自投资转型期结束
日起次个工作日使本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 
除上述第10）、13）、15）、16）项，因证券市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在10个交易日内进行调整，法律法规另有规定的从其规定。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第
十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管
理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联
交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股
东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金
管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责
及时将更新后的名单发送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁
止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该
关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金
托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事
前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的
损失，并向中国证监会报告。 
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供
符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对
手名单。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对
手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
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行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，新名单
确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结
算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前1个工作日内与基
金托管人协商解决。基金管理人与基金托管人完成确认后，被确认调整的名单开始
生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照
协议进行结算。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交
易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由
此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确
定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失
先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成
交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约
定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担
由此造成的任何损失和责任。 
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投
资流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投
资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制
度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
（1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于
发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质
押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登
记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交
易的证券。 
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工
作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限
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证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因
受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。 
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例
限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处
置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发
行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积
极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎
回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供
足额现金确保基金的支付结算，并按法律法规规定承担所有损失。对本基金因投资
受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导
致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托
管人由此遭受的损失。 
（3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向
基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、
完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包
括但不限于： 
1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
（4）基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证
监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及
时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
（5）基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 
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1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 
2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立
与完善情况。 
3）有关比例限制的执行情况。 
4）信息披露情况。 
（6）相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。 
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分
配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查。 
7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法
律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知
基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基
金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出
回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在
规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托
管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定
时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法
律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
9、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由
此造成的损失由基金管理人承担。 
10、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理
由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨
碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人
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应报告中国证监会。 
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查 
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人
计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信
息披露和监督基金投资运作等行为。 
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托
管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出
回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人
应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人
核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同
时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理
由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对
方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报
告中国证监会。 
（四）基金财产保管 
1、基金财产保管的原则 
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（2）基金托管人应安全保管基金财产。 
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 
（5）基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况
双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、
分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结
算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。 
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（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管
理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。 
（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。 
2、基金募集期间及募集资金的验资 
（1）基金募集期间认购款项应存于基金认购专用账户。该账户由基金管理人
或基金管理人委托的登记机构开立并管理。 
（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人
应将募集到的属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账
户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验
资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签
字方为有效。 
（3）若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定
办理退款等事宜。 
3、基金银行账户的开立和管理 
（1）基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。 
（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。 
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。 
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（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。 
（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收
价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托
管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
5、债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的
有关规定，以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人
账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金
托管人共同代表本基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
6、其他账户的开立和管理 
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。 
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人
存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管
凭证由基金托管人持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基
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金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保
管。除本协议另有规定外，基金管理人代表本基金签署的与基金财产有关的重大合
同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重
大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并
在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止
后15年。 
（五）基金资产净值计算和会计核算 
1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
（1）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值，基金
份额净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，
从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核
无误后，按规定公告。 
（2）复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托
管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规
定对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
（3）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的
会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 
（1）估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债。 
（2）估值方法 
a、证券交易所上市的有价证券的估值 
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1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近
交易市价，确定公允价格； 
2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交
易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。 
b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的估值方法估值； 
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或
行业协会有关规定确定公允价值。 
c、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估
值技术确定公允价值。 
d、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。 
e、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
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f、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按
法律法规以及监管部门最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对
方，共同查明原因，双方协商解决。 
（3）特殊情形的处理 
基金管理人、基金托管人按估值方法的第e项进行估值时，所造成的误差不作
为基金份额净值错误处理。 
3、基金估值错误的处理方式 
（1）当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金份
额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金
托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基
金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理
人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔
付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按
以下条款进行赔偿： 
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如
经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，
由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基
金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且
造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿金，
就实际向投资人或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托
管费的比例各自承担相应的责任。 
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算
和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管
理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理
135 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
人负责赔付。 
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基
金管理人负责赔付。 
（3）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错
误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值
计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应
积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 
（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易
时； 
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时； 
（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停估值； 
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
5、实施侧袋机制期间的基金资产估值 
本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。 
6、基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
7、基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设
置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金管理
人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的
136 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
8、基金财务报表与报告的编制和复核 
（1）财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
（2）报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对
不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一
致。 
（3）财务报表的编制与复核时间安排 
1）报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度
结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起60日内完
成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编制。基
金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
2）报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管
人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查
明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
9、基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金
托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 
（六）基金份额持有人名册的保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基
金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人
和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保
管，则按相关法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金
托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管
137 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵
守保密义务。 
（七）争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁
地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的
合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
（八）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内
容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
2、基金托管协议终止出现的情形 
（1）基金合同终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权； 
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 




138 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
二十一、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份
额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
（一）持有人交易资料的寄送服务 
1、基金合同生效后的每次交易结束后，投资人可在T+2个工作日后通过销售机
构的网点查询和打印确认单。 
2、本基金管理人将向持有人提供电子或纸质对账单，需要订阅或取消的客户
可与本基金管理人客户服务中心（400-700-5000，021-61055000）联系。 
（二）网上直销服务 
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本基金管理
人网站的网上直销交易平台办理开户和本基金基金份额的申购、赎回、转换、定期
定额投资等业务。通过网上直销交易平台办理本基金申购和定期定额投资业务的个
人投资者将享受前端申购费率的优惠，其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公
司网站列示的网上直销申购、定期定额投资费率表或相关公告。 
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。 
在条件成熟的时候，本基金管理人将根据基金网上直销业务的发展状况，适时
调整可用于网上直销交易平台的银行卡种类，敬请个人投资者留意相关公告。 
（三）信息咨询、查询服务 
投资人如果想查询申购和赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、基
金产品与服务等信息，请拨打本基金管理人客户服务电话（400-700-5000，021-
61055000）或登录本基金管理人网站（www.fund001.com）进行咨询、查询。 
本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开户
证件号码的后6位数字，不足6位数字的，前面加“0”补足。基金查询密码用于投
资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓基金
账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码。 
投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。 
（四）基金转换业务 
本基金已开通转换业务，具体实施方法请参见相关公告。 
139 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
（五）定期定额投资计划 
本基金已开通定期定额投资计划，具体实施方法请参见相关公告。 
服务联系方式： 
本基金管理人的互联网地址及电子信箱 
网址：www.fund001.com 
电子信箱：services@jysld.com 
投资人也可登录本基金管理人网站，直接提出有关本基金的问题和建议。 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
二十二、其他应披露事项 
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。 
本招募说明书更新期间基金披露的其他重要事项 
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 
1 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金(更新)招募说
明书(2020 年第 3 号) 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2020-12-30 
2 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金基金产品资料
概要更新(2020 年第 3 号) 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2020-12-30 
3 
交银施罗德基金管理有限公
司关于旗下部分基金参加交
通银行股份有限公司手机银
行基金前端申购（含定期定
额投资）费率优惠活动的公
告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2020-12-31 
4 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金 2020 年第 4
季度报告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-01-21 
5 
交银施罗德基金管理有限公
司关于高级管理人员变更的
公告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-01-23 
6 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加和耕传承基金销
售有限公司为旗下基金销售
机构的公告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-02-05 
7 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金 2020 年年度
报告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-03-30 
8 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金 2021 年第 1
季度报告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-04-21 
9 
交银施罗德基金管理有限公
司关于副总经理任职的公告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-04-24 
10 
交银施罗德基金管理有限公
司关于增加北京植信基金销
售有限公司为旗下基金销售
机构的公告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-05-26 
141 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
11 
交银施罗德基金管理有限公
司关于旗下 31 只基金根据
《公开募集证券投资基金侧
袋机制指引(试行)》修改基
金合同等法律文件的公告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-06-30 
12 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金(更新)招募说
明书(2021 年第 1 号) 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-06-30 
13 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金基金产品资料
概要更新(2021 年第 1 号) 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-06-30 
14 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金基金合同 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-06-30 
15 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金托管协议 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-06-30 
16 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金 2021 年第 2
季度报告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-07-20 
17 
交银施罗德基金管理有限公
司关于警惕冒用公司名义进
行诈骗活动的提示性公告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-07-27 
18 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金 2021 年中期
报告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-08-30 
19 
交银施罗德增强收益债券型
证券投资基金 2021 年第 3
季度报告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-10-26 
20 
交银施罗德基金管理有限公
司关于以通讯方式召开交银
施罗德增强收益债券型证券
投资基金基金份额持有人大
会的公告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-11-11 
21 
交银施罗德基金管理有限公
司关于以通讯方式召开交银
施罗德增强收益债券型证券
投资基金基金份额持有人大
会的第一次提示性公告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-11-12 
22 
交银施罗德基金管理有限公
司关于以通讯方式召开交银
施罗德增强收益债券型证券
投资基金基金份额持有人大
会的第二次提示性公告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-11-15 
142 
 
 
 
 
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
23 
交银施罗德基金管理有限公
司关于调整旗下部分开放式
基金转换业务规则的公告 
中国证监会规定媒体及公司
网站 
2021-11-30 
 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 
招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所，投资人可在办公时间
查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对
投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的
内容与所公告的内容完全一致。 
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.fund001.com）查阅和下载招
募说明书。 




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交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书(2021 年第 2 号) 
 
二十四、备查文件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 
（一）中国证监会批准交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金募集的文件 
（二）《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金基金合同》 
（三）《交银施罗德增强收益债券型证券投资基金托管协议》 
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照 
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（六）关于申请募集交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金之法律意见书 
（七）关于交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金保本周期到期转型及基金
合同修改的法律意见书