关于中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金触发基金合同终止及基金财产清算的公告查看PDF公告
关于中 建 山 有企业债 期开放债券型证 金信 投 西国 定 券投资基 同 止 金财产清算的公基金合 终 及基 告 据根 《中华人 共和国 基金法民 证券投资 》、《公 金 理开募集证券投资基 运作管 办法》、《中 山 企业 期开 债券型证 投资 金基金 同信建投 西国有 债定 放 券 基 合 》（以 下简称“基金合同”） ，有关规定 中信建 有 定 开 券型证的 投山西国 企业债 期 放债 （券投资基 下简称金 以 “本基金”） ，触发基 止情形 为金合同终 保护基金份额持 ， ：人 将相关 示 下有 利益 现 事项提 公告如 一、本 本基 信息金基 1、 ：金名称基 中 建投 西国有 业 定 放债券型 券投资基金信 山 企 债 期开 证 2、基金代码：A类：005527（简称：中 山 国信建投 西 企债 A）；C类：005528 （简 ：称 中信建投山 企债西国 C） 3、 类 ：基金 债券型 基金型 证券投资 4、基金运作方式 。放契约型开 式 本 以定期 方基金 开放的 式运作， 本即 基 封闭 和开放期 结合 方式运金以 期 相 的 。作 本基 的 期为自基 合同生效之日起金 封闭 金 （ 合 之包括基金 同生效 日）或自每 一开放期结束之日 起次日 （包括该日）至 1 对 一年后 的前 日止的年度 日 。本基金 为 合同生 起的首个封闭期 自基金 效之日 （ 金合 效之包括基 同生 日）至基金合 生同 效 的日 1 对 一年后 年 日 日止的 度 的前 。 一首个 闭期结束之后第 起封 个工作日 （包 日括该 ） 入 开放期进 首个 ， 二第 个封闭 首个开放 结束之期为 期 日次日起（包括该 日）至 1 对 一日年后年度 日的前 止， 类推以此 。本 办基金 内 购与封闭期 不 理申 赎 ，也 。业务 上市交易回 不 本 一金自 个封闭 结 之 个工作日 进入开放期基 每 期 束 后第 起 ， 办期间可以 理申 。本购 业 基 每个开放期为与赎回 务 金的 5至 20 ，作日 开放 的具体个工 期 时间以 。金管理人基 届时公告为准 力闭 后或在 内 可抗 他情 致使基金 法按如封 期结束 开放期 发生不 或其 形 无 时 开放申 与 回购 赎 业务，或依据基 合同需暂停申购 务金 或赎回业 的， 期 间开放 时 顺 ， ， 。直至满足开放期 间要求 具 时间以 人届时公延 的时 体 基金管理 告为准 理根据基金管 人于 2021年 11月 10 布日发 的《 建 国有 债定中信 投山西 企业 、开放债券 证券 资基金 放 常 赎回业务 告期 型 投 开 日 申购 公 》，本基金的第四个封 闭期为 2021年 12月 11 （ ）该 至日 含 日 2022年 12月 11 （日 含该日）。 本 本 办基金 次 购与赎回 务的开理申 业 放期为 2021年 11月 15 （ ）日 含该日 至 2021年 12月 10 （日 含该日），开 共放期间 20 （ ：个工 作 海证作日 工 日 指上 、易所 圳证券交 所券交 深 易 的 常交易正 日）。 5、 ：基 合 效日金 同生 2018年 9月 13日 6、 ：基金管理人名称 中信建投基 有 公金管理 限 司 7、 ：金托管人名称 中 行股份有 公司基 国银 限 二、触 同终止的发基金合 情形说明 《基金合同》“第 基金备五部分 案”“三、 存 的基 额持 人基金 续期内 金份 有 数量和 产规资 模”及“ 十九第 部分 、基 合 变更 终止 基金财产的清金 同的 与 算”“二、《 》的 由基金合同 终止事 ” ，关 金合同终止情形 体约定如中 于基 的具 ：下 自基金 日起合同生效 ， 一 一 本若在 基 金份额任 开放期最后 日日终 金的基 持有 数人 量不满 200人， 一 一或 任 开 期最后 日日 基金 产净值 上 日者在 放 终 资 加 当 申购 对 对的基金份 应的资产净值并 赎 金 额 资产净值低额 减去当日 回的基 份 应的 于 5000 ，本 《 》 十九万 基金将根 基金合 的约定进元的 据 同 第 部分 行基金财产清算 ， 大 。终 需召开 额 会并 止 而无 基金份 持有人 ，本根 述条 约定 基金 至据上 款 截 本次 放期最开 后一 （日日 即终 2021年 12 月 10 ） 对日 的基金 产净值加上当日 金 的 产 并减去当日资 申购的基 份额 应 资 净值 对赎回 金份额 应 资产净的基 的 值低于 5000 ，元万 《 》出现触发 基金合同 终止的 上述情形，本基金将根据《 金基 合同》 定进 金财 清算程序约 入基 产 ， 需召 基无 开 大 。金份 持 人额 有 会 三、 金财产清基 算 1、自 2021年 12月 11日起本基金 程进入清算 序。本 进 清 序后基金 入 算程 ， 不再接受基 额持有人 出的份金份 提 额申购、 回赎 、转换等申请，并 金停止收取基 管理费、基金托管费及 C 类基 的金份额 销 务费售服 。本 金的最后 作日基 运 为 2021 年 12月 10 。日 2、 金 理 自出现基 管 人将 《基 合同金 》终止事由之日起 30 作 立个工 日内成 清 小算 组， 小金管理人组织基 产清算 组 在中国 监督下进基 金财 并 证监会的 行基金清 算。 小产 成员由 理基金财 清算 组 基金管 人、 托管基金 人、 有从 证券相关 务具 事 业 计资 的注册 师格 会 、 师 中国证监 指定的人员组成律 以及 会 。 小清基金财产 算 组可 必 。以 用 工作人员聘 要的 3、 小 、 、 、 。基金财 算 组负责 金财产 理 估价 变产清 基 的保管 清 现和分配 基 小 必 。清 以依法 的 动金财产 算 组可 进行 要 民事活 4、 ：基 产清 程序金财 算 （1）《 》 ， 小 一 ；基金 同 终 情形出 时 基 产清算 组 接管基金合 止 现 由 金财 统 （2）对 权 ；基金财 务 理 确产和债 债 进行清 和 认 （3）对 ；金财产进行估值 现基 和变 （4） ；制作清 报告算 （5） 计 对 计， 对聘 务所 清算 请 务所 清请会 师事 报告进行外部审 聘 律师事 算 ；出 意见报告 具法律 书 （6） ；清算 告报中国 监会 案并公将 报 证 备 告 （7）对 。基 剩 产进行分金 余财 配 5、基金财产清算的期限为 6 ， 本月 金 持 的流动性受到限个 但因 基 所 证券 制 ， 。不能及时 现的 清 应顺延而 变 算期限相 6、清算费用 小指 产清算 行 算过 发生 所有合理清算费用是 基金财 组在进 基金清 程中 的 费 ， 小 。用 清 费用由 金 产 组优先从 金财产中支付算 基 财 清算 基 7、基 算 产 分金财产清 剩余资 的 配 据基金财产清算 配方案依 的分 ，将 金财产 全部剩余基 清算后的 资产扣除基金 清财产 算费用、交纳所 并 金债欠税款 清偿基 务后，按基 份额持有 持有 基金金 人 的 。份 比 进 配额 例 行分 8、基金财 清算的公告产 大清算 有 项 及 告过程中的 关重 事 须 时公 ；基金财产清算 经符合报告 《中 人华 民共 法和国证券 》 计 计规定的 律 所出具 见会 师事务所审 并由 师事务 法律意 书后报 中国 会备 并公告证监 案 。基 财产 算公告 基 财 算报告报 国证监会备金 清 于 金 产清 中 案后 5 小内 财 清 进行公告个工作日 由基金 产 算 组 ， 小基金财 算 组应当 清算产清 将 报告登载在规 ，定网站 示 登载在上 并将清算报告提 性公告 规 。刊定报 上 9、 财产 账册 文件的保基金 清算 及 存 基金 产清算 册 有 件由基金 管人保存财 账 及 关文 托 15 。年以上 、 要 事四 其他需 提示的 项 1、本 办 、 ，基 入清算程序后将 开放 理申 赎回等 份额持金进 不再 购 业务 基金 、 。有 赎 险人将面临无法申购 回的风 2、 布， 、基金 算 在报 证监 备案后公 将遵 法律法财产清 结果将 中国 会 并 照 规 ， 。基 合 规定及时 行分配 敬请投资金 同等 进 者留意 3、 本 （资 打 司 户服务电话投 者可拨 公 的客 4009-108-108） 本或通 司网过 公 站（www.cfund108.com）了 。解 金相关基 事宜 本 权解释 归中公告 信建投 。限 有基金管理有 公司所 。特此公告 信 金管 限公中 建投基 理有 司 2021年 12月 11日
