华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金清算报告查看PDF公告
华夏上证3-5年期 中高评级可质押信用债交易型 开放式指数证券投资基金清算报告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 清算报告出具日：2021年9月9日 清算报告公告日：2021年9月14日 重要提示 华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金” ）经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）2017年7月25日证监许可[2017]1339号文准予注册，自 2018年5月3日起基金合同生效，并于2018年5月31日在上海证券交易所上市交易，基金管理人为华夏基金管 理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《华夏上证3-5年 期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” ）等有关 规定，基金份额持有人大会决定终止《基金合同》的，《基金合同》应当终止。本基金管理人于2021年7月2 日发布《华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开 放式指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》， 审议本基金终止基金合同并终止上市有关事项，会 议议案于2021年8月3日通过，本次基金份额持有人大会决议自同日起生效，本基金管理人于2021年8月4日 发布《华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表 决结果暨决议生效公告》（以下简称“决议生效公告” ）。根据决议生效公告，本基金最后运作日为2021年8 月3日，自2021年8月4日起，本基金进入基金财产清算程序。 基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和北京市天元律师事务所成 立基金财产清算组履行基金财产清算程序，由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行 清算审计，由北京市天元律师事务所对清算事宜出具法律意见。 一、 基金概况 基金名称 华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 华夏3-5年中高级可质押信用债ETF 场内简称 中期信用（扩位证券简称：中期信用ETF） 基金代码 511280 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2018年5月3日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期 2018年5月31日 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 二、基金运作情况 本基金经中国证监会2017年7月25日证监许可[2017]1339号文准予注册，由基金管理人依照法律法规、 本基金基金合同等规定自2018年1月24日至2018年4月24日期间向社会公开募集。本基金基金合同于2018年 5月3日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为316,726,219份（含募集期间利息结转的份额），有效认 购户数为1,901户。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《华夏基金管理有 限公司关于以通讯方式召开华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基 金份额持有人大会的公告》《华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基 金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》 等规定， 本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会审议 《关于华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上 市相关事项的议案》，上述议案于2021年8月3日获得通过，持有人大会决议自同日起生效。本基金以2021年 8月3日为最后运作日，自2021年8月4日起，本基金进入基金财产清算程序。 自本基金基金合同生效日至最后运作日期间，本基金按基金合同约定正常运作。 三、财务会计报告 （一）基金最后运作日资产负债表（已经审计） 会计主体：华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金 报告截止日：2021年8月3日 单位：人民币元 最后运作日 2021年8月3日 资 产： 银行存款 843,682.88 结算备付金 9,020.81 存出保证金 7,056.46 交易性金融资产 - 其中：股票投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 - 应收利息 1,041.33 应收股利 - 应收申购款 - 其他资产 - 资产总计 860,801.48 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 16.52 应付托管费 5.28 应付销售服务费 - 应付交易费用 - 应付税费 - 应付利息 - 应付利润 - 其他负债 34,239.13 负债合计 34,260.93 所有者权益： 实收基金 726,299.74 未分配利润 100,240.81 所有者权益合计 826,540.55 负债和所有者权益总计 860,801.48 注：①报告截止日2021年8月3日（本基金最后运作日），本基金基金份额净值为113.8015元；基金份额 总额为7,263.00份。 ②本基金截至最后运作日的财务报表以清算基础编制。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 已对财务报表进行了审计并出具了无保留意见的审计报告。 四、清算情况 自2021年8月4日至2021年9月9日止为本基金清算报告期， 基金财产清算组按照法律法规及《基金合 同》等规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下： （一）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产 清算小组优先从基金财产中支付。 考虑到本基金清算的实际情况， 从保护基金份额持有人利益的角度出 发，本基金的清算费用由基金管理人承担。 （二）最后运作日资产清算情况 截至清算报告期结束日（2021年9月9日），本基金最后运作日部分资产尚未收回。为了提高清算效率， 及时向基金份额持有人分配剩余财产，本基金管理人以自有资金对尚未收回的结算备付金、存出保证金、 应收利息进行垫付，该垫付资金将于收回款项、结息后返还给基金管理人。各项资产清算情况如下： 1、本基金最后运作日结算备付金为人民币9,020.81元，已由基金管理人于2021年8月11日以自有资金垫 付至托管账户。 2、本基金最后运作日存出保证金为人民币7,056.46元，已由基金管理人于2021年8月11日以自有资金垫 付至托管账户。 3、本基金最后运作日应收利息为人民币1,041.33元，已由基金管理人于2021年8月11日以自有资金垫付 至托管账户。 （三）负债清偿情况 1、本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币16.52元，该款项已于2021年8月5日支付。 2、本基金最后运作日应付托管费为人民币5.28元，该款项已于2021年8月5日支付。 3、本基金最后运作日其他负债为人民币34,239.13元，为应付指数使用费。实际应付金额为人民币25, 033.18元，已于2021年9月6日支付，剩余为中证指数公司减收优惠部分，已进行账务冲减。 （四）本次清算期间的清算损益情况 单位：人民币元 项目 自2021年8月4日 至2021年9月9日 止清算期间 一、清算收益 1、利息收入（注1） 331.68 清算收入小计 331.68 二、清算费用 1、其他费用（注2） -6,163.90 清算费用小计（注3） -6,163.90 三、清算净收益 6,495.58 表中相关项目具体说明如下： 注1： 利息收入系以当前适用的利率计提的自2021年8月4日至2021年9月9日止清算报告期间的银行存 款利息、结算备付金利息及存出保证金利息。 注2：其他费用包括银行手续费42.05元、银行间账户维护费3,000.00元及经向中证指数公司申请减收优 惠后冲减的已计提指数使用费9,205.95元。 注3：考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金的清算费用由基 金管理人承担。 （五）截至本次清算期结束日的剩余财产情况 单位：人民币元 项目 金额 一、最后运作日2021年8月3日基金净资产 826,540.55 加：清算期间净收益 6,495.58 二、2021年9月9日基金净资产 833,036.13 截至本基金清算报告期结束日2021年9月9日，本基金剩余财产为人民币833,036.13元。自清算报告期结 束日次日（2021年9月10日）至本次清算款划出前一日的银行存款产生的利息亦归基金份额持有人所有。 （六）基金清算报告的告知及剩余财产分配安排 本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意 见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基 金合同等规定及时进行剩余财产分配。 五、备查文件 （一）备查文件目录 1、《华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金2021年1月1日至2021年 8月3日（基金最后运作日）止期间的财务报表及审计报告》 2、《华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金清算的法律意见》 （二）存放地点 备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。 （三）查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。 华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金财产清算组 二〇二一年九月十四日
