德邦量化新锐股票型证券投资基金(LOF)基金合同终止及基金财产清算的公告查看PDF公告
德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）? 基金合同终止及基金财产清算的公告? 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法规及《德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）的有关规定，德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF） （以下简称“本基金”）出现了《基金合同》终止事由，德邦基金管理有限公司 （以下简称“本公司”）应当在上述事由出现后终止《基金合同》并依法履行基 金财产清算程序，本次事项无需召开基金份额持有人大会。具体事项公告如下： 一、本基金的基本信息 基金名称：德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF） 基金简称：德邦量化新锐股票（LOF） 基金代码：A类：167705；C类：167706 基金运作方式：上市契约型开放式（LOF） 《基金合同》生效日：2018年 4月 4日 基金管理人名称：德邦基金管理有限公司 基金托管人名称：国泰君安证券股份有限公司 公告依据：《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《基金合同》、《德邦 量化新锐股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。 二、《基金合同》终止事由 根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元 的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的， 本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，而无需召开基金份额持有人 大会审议。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。”的条款以及《基金 合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的有关规定，截 至 2021 年 8 月 16 日，本基金已出现连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情形，已触发《基金合同》中约定的本基金终止条款。为维护基金份额持 有人的利益，根据《基金合同》有关规定，本基金将终止并依据基金财产清算程 序进行财产清算，无需召开基金份额持有人大会。 三、基金财产清算 1、自 2021年 8月 17日起，本基金进入清算程序。本基金进入清算程序后， 停止收取基金管理费、基金托管费、基金销售服务费等费用。 2、自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算小组，基金 管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。基金财产 清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会 计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的 工作人员。 3、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。 6、清算费用：清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生 的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 7、基金财产清算剩余资产的分配：依据基金财产清算的分配方案，将基金 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债 务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 8、基金财产清算的公告：清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财 产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算 报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产 清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指 定报刊上。 9、基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 四、其他 1、为降低对基金份额持有人的影响，本基金已于 2021年 8月 9日暂停办理 申购（含转换转入及定期定额投资）业务，赎回和转换转出等其他业务不受影响。 本基金进入清算程序后不再办理申购、赎回或转换等业务。 2、投资者欲了解本基金的详细情况，请认真阅读《基金合同》及《招募说 明书》。投资者可通过本公司网站（http://www.dbfund.com.cn/）或客服热线 （400-821-7788）咨询相关情况。 3、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 4、本公告的解释权归本公司所有。 特此公告。 德邦基金管理有限公司 二〇二一年八月十七日
