富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金清算报告查看PDF公告
富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基 金清算报告 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 清算报告出具日：2021年 6月 25日 清算报告公告日：2021年 6月 29日 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金清算报告 第 1页共 10页
一、重要提示及目录 1、重要提示 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监 督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]195号文核准，并经中国证 监会证监许可[2018]1701号文准予变更注册，依据中国证监会机构部函[2018]2994 号文募集,由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 和《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集（不包括认购资金利息）共募集人民币 333,287,323.90元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验 字(2018)第 0774号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国海恒嘉 短债债券型证券投资基金基金合同》于 2018年 12月 19日正式生效，基金合同生效 日的基金份额总额为 333,335,263.86份，其中认购资金产生的利息折合 47,939.96 份基金份额。本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为 中国银行股份有限公司。 因市场环境变化，为保护基金份额持有人的利益，本基金管理人根据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《富兰克林国 海恒嘉短债债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，提议终止《富兰克林国海恒 嘉短债债券型证券投资基金基金合同》。本基金基金份额持有人大会以通讯方式召开， 大会投票时间自 2021年 5月 10日起，至 2021年 6月 4日 17：00止。会议已于 2021 年 6月 7日表决通过了《关于终止富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基金合 同有关事项的议案》，决定终止《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基金合 同》。基金份额持有人大会的表决结果及决议生效的公告详见 2021年 6月 8日刊登 在《证券时报》和基金管理人网站上的《国海富兰克林基金管理有限公司关于富兰克 林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公 告》。 本基金于 2021年 6月 8日起进入清算程序，由基金管理人国海富兰克林基金管 理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊 普通合伙）和北京大成（上海）律师事务所于 2021年 6月 8日组成基金财产清算小 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金清算报告 第 2页共 10页
组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算 报告进行审计，北京大成（上海）事务所对清算报告出具法律意见。 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金清算报告 第 3页共 10页
2、目录 一、重要提示及目录 ................................................................................................................................. 1 1、重要提示 ....................................................................................................................................... 1 2、目录 ............................................................................................................................................... 3 二、基金概况 ............................................................................................................................................. 4 三、财务会计报告 ..................................................................................................................................... 4 四、清盘事项说明 ..................................................................................................................................... 5 1、清算原因 ....................................................................................................................................... 5 2、清算起始日 ................................................................................................................................... 5 3、清算报表编制基础 ....................................................................................................................... 5 五、清算情况 ............................................................................................................................................. 6 1、清算费用 ....................................................................................................................................... 6 2、资产处置情况 ............................................................................................................................... 6 3、负债清偿情况 ............................................................................................................................... 7 4、清算期的清算损益情况 ............................................................................................................... 7 6、基金财产清算报告的告知安排 ................................................................................................... 8 六、备查文件目录 ..................................................................................................................................... 9 1、备查文件目录 ............................................................................................................................... 9 2、存放地点 ....................................................................................................................................... 9 3、查阅方式 ....................................................................................................................................... 9 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金清算报告 第 4页共 10页
二、基金概况 基金名称 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金 基金简称 国富恒嘉短债债券 基金主代码 006702 下属分级基金的基金简称 国富恒嘉短债债券 A 国富恒嘉短债债券 C 下属分级基金的交易代码 006702 006703 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 12月 19日 基金最后运作日 2021年 6月 7日 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 注册登记机构 国海富兰克林基金管理有限公司 三、财务会计报告 资产负债表（经审计） 会计主体：富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金 报告截止日： 2021年 6月 7日 单位：人民币元
最后运作日 2021年 6月 7日 资 产：
银行存款 5,961.62 结算备付金 3,361.11 存出保证金 81.73 交易性金融资产 98,019.60 其中：债券投资 98,019.60 买入返售金融资产 11,000.00 应收证券清算款 0.58 应收利息 1,910.00 其他资产 - 资产总计 120,334.64 负 债：
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应付赎回款 39.27 应付管理人报酬 6.21 应付托管费 2.51 应付销售服务费 4.74 应付交易费用 - 其他负债 8,656.82 应付证券清算款 - 负债合计 8,709.55 所有者权益：
实收基金 111,172.69 未分配利润 452.40 所有者权益合计 111,625.09 负债和所有者权益总计 120,334.64 四、清盘事项说明 1、清算原因 因市场环境变化，为保护基金份额持有人的利益，本基金管理人根据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《富兰克林国海 恒嘉短债债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，提议终止《富兰克林国海恒嘉 短债债券型证券投资基金基金合同》。本基金基金份额持有人大会以通讯方式召开， 大会投票时间自 2021年 5月 10日起，至 2021年 6月 4日 17：00止。会议已于 2021 年 6月 7日表决通过了《关于终止富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基金合 同有关事项的议案》，决定终止《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基金合 同》。 2、清算起始日 本基金于 2021年 6月 8日起进入清算期，清算期为 2021年 6月 8日至 2021年 6 月 17日。 3、清算报表编制基础 本清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会 计核算业务指引》的有关规定编制的。本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资 产调整至预计可收回金额，并按预计结算金额计量负债。同时，不对资产、负债进行 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金清算报告 第 6页共 10页
流动与非流动的划分。本清算报表只列示最后运作日 2021年 6月 7日的资产负债表， 不列示比较数据。 五、清算情况 自 2021年 6月 8日至 2021年 6月 17日止清算期间，基金财产清算小组对本基 金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况 如下： 1、清算费用 按照《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金 合同的变更、终止与基金财产的清算”的约定，清算费用是指基金财产清算小组在进 行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财 产中支付。考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发， 除基金运作期已计提的审计费用，其它清算费用由本基金管理人承担。 2、资产处置情况 （1）本基金最后运作日结算备付金余额为人民币 3,361.11 元。其中 3,070.63 元 将于 2021年 7月 2日划入基金托管户, 其中 290.48元将于 2021年 8月 3日划入基金 托管户。 （2）本基金最后运作日存出保证金余额为人民币 81.73元。该款项将于 2021年 7月 2日划入基金托管户。 （3）本基金最后运作日持有 980 张 20 国债 10，账面价值为：98,019.60 元。此 证券已于 2021 年 6 月 8 日卖出，实际清算金额为：99,912.91 元。该款项已于 2021 年 6月 9日划入基金托管户。 （4）本基金最后运作日持有的买入返售金融资产为人民币 11,000.00元，实际清 算金额为 11,000.71元。该款项已于 2021年 6月 9日划入基金托管户。 （5）本基金最后运作日持有应收证券清算款为人民币 0.58元。该款项已于 2021 年 6月 8日划入基金托管户。
（6）本基金最后运作日的应收利息余额为人民币 1,910.00 元，其中应收活期存 款利息人民币 14.12 元，应收结算备付金利息人民币 8.24 元。应收债券利息人民币 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金清算报告 第 7页共 10页
1,887.64元，已于 2021年 6 月 9 日债券卖出清算时划入基金托管户；2021年 6 月 8 日至清算款划出日前一日银行存款、结算备付金、存出保证金孳生的利息归基金份额 持有人所有，该款项将由基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司以自有资金垫 付，并在清算款划出日前一日划至本基金的基金托管户。基金管理人垫付资金到账日 起孳生的利息归基金管理人所有。 3、负债清偿情况 （1）本基金最后运作日应付赎回款为人民币 39.27元，该款项已于 2021年 6月 8日支付。 （2）本基金最后运作日应付基金管理人报酬为人民币 6.21元，该款项已于 2021 年 6月 8日支付。 （3）本基金最后运作日应付托管费为人民币 2.51元，该款项已于 2021年 6月 8 日支付。 （4）本基金最后运作日应付销售服务费为人民币 4.74元，该款项已于 2021年 6 月 8日支付。 （5）本基金最后运作日应付审计费为人民币 8,656.82 元，该款项将于清算期结 束后支付给审计机构。 4、清算期的清算损益情况 项目 2021年 6月 8日 至 2021年 6月 17日 一、收入 17.14 1.利息收入 17.14 其中：存款利息收入 9.16 结算备付金利息收入 1.50 存出保证金利息收入 - 买入返售金融资产收入 0.71 债券利息收入 5.77 2.投资收益（损失以“-”号填列） 2.33 其中：债券投资收益 2.33 3.公允价值变动损益（损失以"-"填列） -2.33 4.汇兑收益（损失以"-"号填列） - 5.其他收入（损失以"-"填列） - 二、费用 10.10 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金清算报告 第 8页共 10页
1.管理人报酬 - 2.托管费 - 3.销售服务费 - 4.交易费用 0.10 5.利息支出 - 6.其他费用（注 1） 10.00 三、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 7.04 减：所得税费用 - 四、净利润总额（净亏损以"-"号填列） 7.04 注 1：其他费用为银行汇划费。 单位：人民币元 项目 金额 一、最后运作日 2021年 6月 7日基金净资产 111,625.09 加：清算期净收益 7.04 减：赎回金额（含费用） 340.10 二、2021年 6月 17日基金净资产 111,292.03
资产处置及负债清偿后，于 2021年 6月 17日本基金剩余财产为人民币 111,292.03元，根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金 财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用并清偿基金债务后，按基金份额持 有人持有的基金份额比例进行分配。 2021年 6月 18日至清算款划出日前一日的银行存款、结算备付金及存出保证金 产生的利息亦属份额持有人所有，该部分利息将由国海富兰克林基金管理有限公司以 自有资金先行垫付，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。 基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司以自有资金先行垫付的款项以及垫 付资金到帐日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。 6、基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律 意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金清算报告 第 9页共 10页
六、备查文件目录 1、备查文件目录 （1） 《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金 2021年 1月 1日至 2021年 6月 7日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告》 （2）《北京大成（上海）律师事务所关于〈富兰克林国海恒嘉短债债券型证券 投资基金清算报告〉的法律意见》 2、存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所 ,并登载于基金管理人网站 http://www.ftsfund.com, 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 http://eid.csrc.gov.cn/fund。 3、查阅方式 投资者可登录基金管理人网站、中国证监会基金电子披露网站查阅,或在营业时 间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅? 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金 基金财产清算小组 2021年 6月 25日
