中信建投稳瑞定期开放债券型证券投资基金2020年第3季度报告查看PDF公告
中信建投稳瑞定期开放债券型证券投资基金
2020 年第 3 季度报告
2020 年 09 月 30 日
基金管理人:中信建投基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2020 年 10 月 28 日
基金管理人: 中信建投有限公有管司托国 2020工商 3银行股份
商
报告送 11报 2
§1
重要提示
基金管理人: 中信建投中信有限公司托国工商银行股份报告送工出日期2 0 年1
月8 §重要提示产品概: 况3 2 出主财2 务指标2 和净值表投现. 额增长
基金率管人及其与同业绩比较准收益的自合公基金生效以来要累计变计变动4变经计计
（或小组公司托及: ）简介对出内本运作务遵商规生司托守品概要有限或小品概行股
份报告送工出日期2 0 年1 情月8 §重长
基金管理人和说明平3 交易出专项制额: 度执管理务异易基金商常要为行有限基
金资来策略长
基金: 分析5 6 提行持运产数预运作长遵商准警末要遵商情份按类遵商票境港通
允价占例公基金: 大排序前十长
公司托及）简商银数名细债长
公司托券种计变计变动五经4（支证7经贵变（属长
§2
基金产品概况
基金权9
及交货遵附注
基金，持决 变变程4贵7
基金异按符相 关法律求未相
基金生效发体（ 计变47动变7经4五（
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公基金份准体在编遵商规生警末务有一商常受
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罚本要形基金较监一准人。超定备5 6 选库基
主: 遵商他司长
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公基金成于转可换存流文字名描异绩述放务金
式用固异绩影响要种者息谴票来单达商常过%
投规生件券要提目合品录交易地点阅方要??
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构，ìí??é单达过% 境构出件券管理境构出
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商境构守长份?÷遵商: 基?者要责、3 作规
生: 附ù罚本长
5 6 选库基主 及?ú生介?e?ò
警末e?üy
公基金形?é律基金要达累限é遵商基金及:
库?警末tê要公基金: ?券e?务?券警末
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报告送 11报 3
ā累ā?用固基金要?累?生律基金务比?律
基金长
基金管理人 及交货遵基金管理准收益的
基金率管人 及其与同业绩比较准收益的
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
???人???
主要财务指标 司托券?计变计变动变五经变4（ ? 计变计变动变7经贵变（?
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计案公券略? 立计?门?计4案贵调
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调案券被基金较监内本 4案变计变程
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到e??ě????易?: ?监要公券略?形公券?3 作e??者公券益??本ě到e
?长
计出国年基金5 6 介对行í?一准人??1 ??基金: ???易要债??易?3 ?e?
?ēì?累国??ī长
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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内本罚
处ò?
内本罚
处ò对
主??
5 6 选
库基主
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?
5 6 选
库基主
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?
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分??值经 变案4程? 变案4计? ?计案调变? 变案4变? 计案程程? 变案变计?
分?资动 贵案贵程? 变案4变? ?变案变7? 变案变7? 贵案立调? 变案变4?
种基金生效发体支证
?
贵案变五? 变案4变? ?变案计贵? 变案变7? 贵案贵变? 变案变4?
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
?? ?简
增公基金: 基金名理券收 限é
?5
动收
序前
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基金名理
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及其?要47?五动4经发要及
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商，?出及交业绩比较准
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交货遵附?来券求未?é
律限é遵商基金出及交货
遵附??é律限é遵商基
金出及交货遵附注来券求
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未?é律限é遵商基金出
及交货遵附?资动来券求
未?é律ō支相限é遵商
基金出及交货遵附ō程贵值
经来券求未?é律限é遵
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公基金:
基金名理
计变47?4变?计调 ? ?动
及其?要47?贵动4变经发要
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及平交其?交易地点准收
额增益的存流?出大同限
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及交货遵限é比较准收益
的ň来e?录ā点?部
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遵商基金出及交货遵??
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???ā?用固基金出及
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券求未?é律限é遵商基
金出及交货遵附注来券求
未?é律限é遵商基金出
及交货遵ū???é律限
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??4出增?（券出?增（券自合基金管理人示ū??: 增?（券??长?增基金名理要
增?（券形基金生效发体（长
计出限é?5 : ????绩5 ?建?限é5 ?5 人?商?管理???: ??以来长
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
公司托券品要公基金管理人?????及?人??务其限é遵商基金??出?益求
排?限é遵商基金异按管理???出?限é遵商基金??管理???出?限é遵商基金
管理益的益ē??介期???出基金生效务产?准????以要公?平3 交易出专项制
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额: 度执管理基金商常要份??在编警末: 基?者要形基金一准人???8 略?长公司
托券品要基金异按标?生?生以要?准??基金一准人略?长
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司托券品要公基金管理人???绩?限é遵商基金管理益的益ē??介期???要
指??通编?投受?要?分阅方务人与守?ê符相份?5 简????在编??益ē?
绩要数ō作行效遵商规生??股份?益ē??: ?放长
4.3.2 异常交易行为的专项说明
司托券品数ō作公基金股份????绩形长公司托券品要数类作?投公基金: ??
国益求??效（??????库?: ?????定分?限é?（???调?: ?放长
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
???及其名描????要???现??累??本?者要?常出类?ē准??运作长
??要?绩ā?ń境?????以?ě要商金????e?要效?略ò?ō绩一??累
ā?要业绩定???谴?长基公????é????罚?要?é用固?资∥?标长?被
?绩???绩益求用固?按要??商金??有一附来累ń境略ò??长公????有一
组及?件券: 一?要ǎ?ó?: ǎǐǐ投券收略?: 罚?要??开ā组规生: ǒǒ?ē长
?被ǔ累常tǔ?求未要??公常tǖǖ??组ǒǒò要明通示受到2 ??长ǘǘǚ?
?要名描??到ǚǜ份为ǜò准国未?要略ò?出股?ō绩?ǜ??ā要标?者ǜ成示
?é???编长为资符?ō绩ā??成?分要?资符??绩示累商金略òǜ???要?
é: 过% ?本?名?∥?作长标?者要???形?é用固ǚ??运作1 ?累???要为
ǜ?????: ?ǐ?要??ǜ成明及????境构形，要????处???长
4.5 报告期内基金的业绩表现
?证司托券被及交货遵附注基金较监内本形4案变计变程?要公司托券品要基金较监内本
罚处ò形变案74?要效券5 6 选库基主e?ò形?4案立??长
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
公基金公司托券数ō发现???值与按（基金较监一准人??行?计变变人1 情基金
商常内本?累调变变变??: ??长
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
?? ?查 金监???
?基金部商常: 选?
???
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报告送 11报 7
4 ??遵商 ? ?
产及?比? ? ?
计 基金遵商 ? ?
贵 ň来e?遵商 贵计门?贵贵门7变变案变变 7贵案变程
产及??é 贵计门?贵贵门7变变案变变 7贵案变程
商常?一限é ? ?
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程 ????金式商常 ? ?
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??金式商常
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五
业绩股?务????金生
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计门计立?门?程五案五贵 程案贵五
? 产?商常 47?门立五立案变调 变案调程
7 生债 贵调门计?4门计立4案五? 4变变案变变
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
??监长
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
??监长
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
??监长
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?? ?étê 益??本???
?基金商常内本选?
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4 其??é ? ?
计 ?绩?合 ? ?
贵 金式?é 贵计门?贵贵门7变变案变变 44变案变4
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4变 生债 贵计门?贵贵门7变变案变变 44变案变4
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
?
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?é持决 ?é?9
????? 益??本???
?基金商常内本选?
???
4 计变变立变程 计变?ō变程 计变变门变变变 47门?7立门变变变案变变 程程案程程
计 计变变贵变7 计变?类变7 4变变门变变变 7门7五调门变变变案变变 贵贵案立计
贵 变7计变4?变变4 计变?ō?ō变4 贵变门变变变 计门7程立门7变变案变变 7案7贵
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
??监长
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
??监长
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
??监长
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
?长
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
?长
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资
的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
基金管理人: 中信建投有限公有管司托国 2020工商 3银行股份
商
报告送 11报 9
5.11.3 其他资产构成
?? ?9
金监???
4 股类有限金 4计门贵变程案贵五
计 通e限é??? ?
贵 通e比略 ?
立 通e略? 4?立门程五立案立立
调 通e??? 4门立7贵案计立
程 产?通e? ?
五 产? ?
? 生债 47?门立五立案变调
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
??监长
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
??监长
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
ǔ累ǚ???: 度?要存??务?生债????ǚ股份??长
§6
开放式基金份额变动
???较
司托券券?基金较监部监 调立门五程调门?调7案调变
司托券券?基金部??较监 4计门调计7案??
??司托券券?基金部?他较监 计调门调贵贵门五计?案4贵
司托券券?基金?存ě到较监?较监??明
??????
?
司托券券被基金较监部监 计7门计立立门程程4案计调
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
公司托券品要基金管理人数一准公基金较监长
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
公司托券品要基金管理人数异易ň准商金遵商公基金长
基金管理人: 中信建投有限公有管司托国 2020工商 3银行股份
商
报告送 11报 10
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
公司托券品要数类作?资遵商情一准基金较监选???1 定分计变?: ?放长
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
公司托券品要???遵商情票境: 产?月ì交?长
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
4出及其限?建主?基金??: ???
计出?及交货遵附注来券求未?é律限é遵商基金基金生效??
贵出?及交货遵附注来券求未?é律限é遵商基金率管????
立出基金管理人5 简商???出?5 ???
调出基金率管人5 简商???出?5 ??长
9.2 存放地点
基金管理人出基金率管人?长
9.3 查阅方式
遵商情?明份?5 ?????占要???与公???或??长
中信建投基金管理有限公司
2020年10月28日
