中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度报告
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中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金
(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)
2019年第 4季度报告
2019年 12月 31日
基金管理人：中银基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年一月十八日
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 1月 17日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 10月 1日起至 12月 31日止。
§2
基金产品概况
2.1 中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金
基金简称 中银添瑞 6个月债券
基金主代码 008146
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 12月 26日
报告期末基金份额总额 1,653,456,973.46份
投资目标
本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余
期限（或回售期限）不超过基金剩余封闭期的固定收益类
工具，力求基金资产的稳健增值。
投资策略
每个封闭期的建仓期内，本基金将根据收益率、信用利差、
市场流动性、经济环境等因素，确定该封闭期内信用债、
利率债、债券回购等的投资比例。本基金将综合运用持有
到期策略、信用债投资策略、杠杆投资策略等进行投资。
业绩比较基准
在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日
公布的六个月定期存款利率（税后）+1.5%。
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报告
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风险收益特征
本基金是债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期
收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 中银添瑞 6个月债券 A 中银添瑞 6个月债券 C
下属分级基金的交易代码 008146 008147
报告期末下属分级基金的份
额总额
1,603,270,643.97份 50,186,329.49份
2.2 中银理财 14天债券型证券投资基金
基金简称 中银理财 14天债券
基金主代码 380001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 9月 24日
报告期末基金份额总额 1,653,336,572.16份
投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力
追求绝对收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均
剩余期限控制在 134天以内，在控制利率风险、尽量降低
基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收
益。
业绩比较基准
七天通知存款税后利率。如果今后法律法规发生变化，或
者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，
经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备
案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需经基金份额持
有人大会审议。
风险收益特征
本基金是短期理财债券型基金，属于证券投资基金中较低
预期风险、预期收益较为稳定的品种。预期风险收益水平
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低于股票型基金、混合型基金及普通债券型证券投资基
金。
基金管理人 中银基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 中银理财 14天债券 A 中银理财 14天债券 B
下属分级基金的交易代码 380001 380002
报告期末下属分级基金的份
额总额
50,184,347.77份 1,603,152,224.39份
注：原中银理财14天债券型证券投资基金经基金份额持有人大会表决通过，于2019年12
月26日转型中银添瑞6个月定期开放债券型证券投资基金。原中银理财14天债券型证券投资
基金报告期为2019年10月1日起至2019年12月25日，中银添瑞6个月定期开放债券型证券投资
基金报告期为2019年12月26日至2019年12月31日。
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
3.1.1 中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年 12月 26日（基金合同生效日）-2019年 12月 31日)
中银添瑞 6个月债券 A 中银添瑞 6个月债券 C
1.本期已实现收益 431,022.71 10,741.59
2.本期利润 431,022.71 10,741.59
3.加权平均基金份额本期
利润
0.0003 0.0002
4.期末基金资产净值 1,603,701,666.68 50,197,071.08
5.期末基金份额净值 1.0003 1.0002
注：（1）本基金合同于 2019年 12月 26日生效。本基金为原中银理财 14天短期理财
债券型证券投资基金经持有人大会表决通过，于 2019年 12月 26日转型而来。
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（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.1.2 中银理财 14天债券型证券投资基金
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年 10月 1日-2019年 12月 25日)
中银理财 14天债券 A 中银理财 14天债券 B
1.本期已实现收益 78,650.33 655,320.10
2.本期利润 78,650.33 655,320.10
3.期末基金资产净值 50,184,347.77 1,603,152,224.39
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于
本基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的
金额相等。
3.2 基金净值表现
3.2.1 中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金
（报告期：2019年12月26日-2019年12月31日）
3.2.1.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中银添瑞 6个月债券 A
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2019年 12
月 26日至
报告期末
0.02% 0.01% 0.01% 0.00% 0.01% 0.01%
中银添瑞 6个月债券 C
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
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准差④
2019年 12
月 26日至
报告期末
0.03% 0.00% 0.01% 0.00% 0.02% 0.00%
3.2.1.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2019年 12月 26日至 2019年 12月 31日)
中银添瑞 6个月债券 A
中银添瑞 6个月债券 C
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注：截至报告期末，本基金成立未满一年。按基金合同规定，本基金自基金合同生效起
6个月内为建仓期，截至报告期末，本基金尚在建仓期内。
3.2.2 中银理财 14天债券型证券投资基金
（报告期：2019年10月1日-2019年12月25日）
3.2.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中银理财 14天债券 A
阶段
净值收益率
①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.69% 0.00% 0.34% 0.00% 0.35% 0.00%
中银理财 14天债券 B
阶段
净值收益率
①
净值收益率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.72% 0.00% 0.34% 0.00% 0.38% 0.00%
3.2.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
中银理财 14天债券型证券投资基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012年 9月 24日至 2019年 12月 25日)
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中银理财 14天债券 A
中银理财 14天债券 B
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期，截至建仓结束时各
项资产配置比例均符合基金合同约定。
§4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金
经理期限
证券
从业
说明
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
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任职
日期
离任
日期
年限
王妍 基金经理
2019-1
2-26
- 14
中银基金管理有限公司副总裁
（VP）,管理学学士。曾任南京
银行金融市场部债券交易员。
2011年加入中银基金管理有限
公司，曾担任基金经理助理。
2012 年 9 月至今任中银添瑞
（原中银理财 14天债券基金）
基金经理，2012年10月至 2016
年 7月任中银理财 60天债券基
金基金经理，2013 年 1 月至
2019 年 4 月任中银理财 30 天
债券基金基金经理,2013 年 12
月至今任中银中高等级债券基
金基金经理，2016 年 2 月至
2018年 2月任中银瑞利基金基
金经理，2016 年 3 月至 2018
年 2 月任中银珍利基金基金经
理，2016 年 4 月至 2018 年 2
月任中银裕利基金基金经理，
2016年 7月至今任中银季季红
基金基金经理，2017年 7月至
今任中银丰实基金基金经理，
2017年 11月至 2019年 4月任
中银丰进基金基金经理，2017
年 12 月至今任中银利享基金
基金经理，2018年 2月至今任
中银智享基金基金经理。具有
14年证券从业年限。具备银行、
基金和银行间债券市场交易员
从业资格。
索丽娜 基金经理
2019-1
2-30
- 8
管理学博士。曾任中国银行司
库投资经理。2017年加入中银
基金管理有限公司，曾任固定
收益研究员、固定收益基金经
理助理。2019年 2月至今任中
银理财 7 天债券基金基金经
理，2019年 2月至 2019年 12
月任中银理财 14 天债券基金
基金经理，2019 年 12 月至今
任中银添瑞（原中银理财 14天
债券基金）基金经理，2019年
2月至今任中银理财 30天债券
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基金基金经理，2019年 2月至
今任中银理财 90 天债券基金
基金经理，2019年 8月至今任
中银丰和基金基金经理。具有
8 年证券从业年限。具备基金
从业资格。
注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”
为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期；
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证监会
的有关规则和其他有关法律法规的规定，严格遵循本基金基金合同，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了
《中银基金管理有限公司公平交易管理办法》，建立了《新股询价申购和参与公开增发管理
办法》、《债券询价申购管理办法》、《集中交易管理办法》等公平交易相关制度体系，通过制
度确保不同投资组合在投资管理活动中得到公平对待，严格防范不同投资组合之间进行利益
输送。公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的投资决策体
系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、流程和技术手段保证
公平交易原则的实现；通过建立层级完备的公司证券池及组合风格库，完善各类具体资产管
理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组合既具有相对独立性的同时，
确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过对异常交易行
为的实时监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公平交易过程和结果的有效监督。
本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不
同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到
公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内未发生
异常交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
1. 宏观经济分析
国外经济方面，全球经济仍在下滑通道中，但 PMI、新订单等方面出现一定边际的积极
变化，未来的企稳或反弹仍待继续观察。美国经济内部制造业和消费部门分化有收敛迹象，
ISM制造业 PMI从 47.8回升至 48.1，零售销售增速温和回落，劳动力市场依然稳健，月均
新增非农就业维持在 20万左右，通胀中枢稳定，美联储结束预防式降息后货币政策将以数
量宽松为主。欧元区Markit制造业 PMI从 45.7回升至 46.3，德国、法国 PMI均有小幅企稳
回升，核心通胀水平也有所上升，欧央行将继续维持每月 200亿的资产购买。日本经济维持
相对疲弱，10 月消费税上调后零售销售和工业产出均显著回落，出口继续负增长，通胀水
平仍然低迷。综合来看，美国经济受消费回落影响预计继续温和放缓，欧元区、日本和新兴
市场经济前景取决于制造业和出口复苏的时点和强度。
国内经济方面，内外需表现不佳，经济下行压力仍存，但也出现了一些短期企稳的迹象，
猪价迅速上涨但涨势接近尾声，通胀预期大幅抬升后逐步企稳。具体来看，领先指标中采制
造业 PMI继续反弹 0.4个百分点至 2019年 12月份的 50.2，同步指标工业增加值 1-11月同
比增长 5.6%，较三季度末持平。从经济增长动力来看，出口继续走弱，消费总体低迷，投
资延续回落：1-11 月美元计价出口累计增速较三季度末下滑 0.2 个百分点至-0.3%左右，11
月消费同比增速较三季度末回升 0.2 个百分点至 8.0%，但剔除价格因素后的实际当月同比
增速较三季度末回落 0.9 个百分点至 4.9%；制造业投资低位震荡，房地产投资继续回落，
基建投资反弹有限，1-11 月固定资产投资增速较三季度末继续回落 0.2 个百分点至 5.2%的
水平。通胀方面，CPI加速上行，11月同比增速较三季度末上行 1.5个百分点至 4.5%；PPI
小幅走低，11月同比增速较三季度末继续回落 0.2个百分点至-1.4%。
2. 市场回顾
债券市场方面，四季度债市各品种出现不同程度上涨。其中，四季度中债总全价指数上
涨 0.85%，中债银行间国债全价指数上涨 0.43%，中债企业债总全价指数上涨 0.32%。在收
益率曲线上，四季度收益率曲线走势陡峭化。其中，四季度 10年期国债收益率持平于 3.14%，
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10年期金融债（国开）收益率从 3.53%上行 5个 bp至 3.58%。货币市场方面，四季度央行
公开市场投放力度大幅提升，银行间资金面转松，其中，四季度银行间 1天回购加权平均利
率均值在 2.23%左右，较上季度均值下行 17bp，银行间 7天回购利率均值在 2.69%左右，较
上季度均值下行 1bp。
可转债方面，四季度中证转债指数上涨 6.59%，主要受益于权益市场在四季度的上涨，
同时转债估值较前期继续提升。个券方面，利欧转债、晶瑞转债、游族转债、长信转债、天
康转债等中小品种整体表现相对较好，分别上涨 66.82%、41.53%、37.55%、34.92%、33.81%。
四季度转债不同评级溢价率分化较大，高评级转债估值的提升明显高于低评级转债。2019
年 12月以来，转债估值持续走强，目前估值状态下，转债 2020年的走势极大依赖于权益市
场的上涨幅度，未来重点关注权益市场行业表现分化及转债估值分层下的结构性机会。
股票市场方面，四季度上证综指上涨 4.99%，代表大盘股表现的沪深 300指数上涨 7.39%，
中小板综合指数上涨 8.27%，创业板综合指数上涨 9.03%。
3. 运行分析
四季度权益市场出现显著上涨，债券市场各品种出现不同程度上涨，本基金业绩表现好
于比较基准。策略上，我们保持合适的我们维持适度的组合剩余期限和杠杆比例，在保证资
产较好流动性的前提下，根据资金面波动的周期性特点进行同业存款、同业存单及短期融资
券等的配置，保证了在低风险状况下的较好回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
转型前本基金 A 类基金份额净值增长率为 0.69%，B 类基金份额净值增长率为 0.72%，
同期业绩比较基准收益率为 0.34%；
转型后本基金 A 类基金份额净值增长率为 0.02%，C 类基金份额净值增长率为 0.03%，
同期业绩比较基准收益率为 0.01%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金在报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5
投资组合报告
5.1 中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金
（报告期：2019年12月26日-2019年12月31日）
5.1.1 报告期末基金资产组合情况
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
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序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 535,119,974.85 32.35
其中：债券 535,119,974.85 32.35
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 1,110,000,000.00 67.10
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 6,551,412.39 0.40
7 其他资产 2,552,583.97 0.15
8 合计 1,654,223,971.21 100.00
5.1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金不进行股票投资。
5.1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金不进行股票投资。
5.1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 70,000,223.02 4.23
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报告
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其中：政策性金融债 70,000,223.02 4.23
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 139,756,741.88 8.45
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 325,363,009.95 19.67
9 其他 - -
10 合计 535,119,974.85 32.36
5.1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 111984408
19乌鲁木齐银
行 CD058
800,000 79,087,876.03 4.78
2 111980605
19贵州银行
CD031
800,000 78,749,821.16 4.76
3 190201 19国开 01 700,000 70,000,223.02 4.23
4 111908128
19中信银行
CD128
700,000 69,013,967.29 4.17
5 011902882
19中国铜业
SCP002
600,000 59,855,822.25 3.62
5.1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金报告期内未参与股指期货投资。
5.1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。
5.1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
15
5.1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。
5.1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期内未参与国债期货投资。
5.1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。
5.1.11 投资组合报告附注
5.1.11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2
应收证券清算
款
-
3 应收股利 -
4 应收利息 2,552,583.97
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,552,583.97
5.1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金不投资可转换债券及可交换债券。
5.1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金不进行股票投资。
5.1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金所投资的债券及资产支持证券等固定收益品种采用摊余成本法计价，即估值对象
以买入成本列示，按票面利率或商定利率每日计提应收利息，并按实际利率法在其剩余期限
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报告
16
内摊销其买入时的溢价或折价。
5.2 中银理财 14天债券型证券投资基金
（报告期：2019年10月1日-2019年12月25日）
5.2.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 固定收益投资 534,941,605.16 32.35
其中：债券 534,941,605.16 32.35
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 1,116,551,412.39 67.52
4 其他资产 2,230,964.50 0.13
5 合计 1,653,723,982.05 100.00
5.2.2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 0.70
其中：买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值的比例
（％）
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
17
基金资产净值的 40%”，本报告期内，本基金未发生超标情况。
5.2.3 基金投资组合平均剩余期限
5.2.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 48
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 123
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 4
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
本基金基金合同约定，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 134
天。本基金本报告期内未出现超出合同约定的情况。
5.2.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产
净值的比例（%）
1 30天以内 71.77 -
其中：剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
- -
2 30天（含）—60天 - -
其中：剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
- -
3 60天（含）—90天 - -
其中：剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
- -
4 90天（含）—120天 - -
其中：剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
- -
5 120天（含）—397天（含） 28.12 -
其中：剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债
- -
合计 99.89 -
5.2.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
本报告期内投资组合平均剩余存续期未出现超过 240天的情况。
5.2.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值
比例(％)
1 国家债券 - -
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2 央行票据 - -
3 金融债券 70,000,414.11 4.23
其中：政策性金融债 70,000,414.11 4.23
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 139,747,541.00 8.45
6 中期票据 - -
7 同业存单 325,193,650.05 19.67
8 其他 - -
9 合计 534,941,605.16 32.36
10
剩余存续期超过397天的浮动利
率债券
- -
5.2.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 111984408
19乌鲁木齐
银行 CD058
800,000 79,045,376.32 4.78
2 111980605
19贵州银行
CD031
800,000 78,706,311.81 4.76
3 190201 19国开 01 700,000 70,000,414.11 4.23
4 111908128
19中信银行
CD128
700,000 68,980,407.85 4.17
5 011902882
19中国铜业
SCP002
600,000 59,850,201.30 3.62
6 111905081
19建设银行
CD081
500,000 49,233,233.71 2.98
7 111910264
19兴业银行
CD264
500,000 49,228,320.36 2.98
8 011902113
19南方水泥
SCP009
200,000 20,031,516.35 1.21
9 011902230
19泸州窖
SCP003
100,000 10,012,399.98 0.61
10 011902149
19大唐新能
SCP004
100,000 9,979,539.01 0.60
5.2.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
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报告
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项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值 0.0683%
报告期内偏离度的最低值 0.0025%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0284%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本报告期内本基金负偏离度的绝对值没有达到 0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本报告期内本基金正偏离度的绝对值没有达到 0.50%。
5.2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.2.9 投资组合报告附注
5.2.9.1基金计价方法说明
本基金估值采用摊余成本法计价，即估值对象以买入成本列示，按票面利率
或商定利率每日计提应收利息，并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的
溢价或折价。
5.2.9.2
5.2.9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2
应收证券清算
款
-
3 应收利息 2,230,964.50
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 2,230,964.50
5.2.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
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报告
20
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
开放式基金份额变动
6.1 中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金
单位：份
项目 中银添瑞6个月债券A 中银添瑞6个月债券C
基金合同生效日基金份额总额 1,603,270,643.97 50,186,329.49
基金合同生效日起至报告期期末基金总
申购份额
- -
减：基金合同生效日起至报告期期末基
金总赎回份额
- -
基金合同生效日起至报告期期末基金拆
分变动份额（份额减少以“-”填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 1,603,270,643.97 50,186,329.49
注：（1）本基金合同于2019年12月26日生效。本基金为原中银理财14天短期理财债券型
证券投资基金经持有人大会表决通过，于2019年12月26日转型而来。
（2）通过份额强增强减的方式，将原380001中银理财14天A的基金份额结转为008147
中银添瑞6个月C，原380002中银理财14天B的基金份额结转为008146中银添瑞6个月A。原各
级别未付收益结转为对应级别基金份额。
6.2 中银理财 14天债券型证券投资基金
单位：份
项目 中银理财14天债券A 中银理财14天债券B
本报告期期初基金份额总额 55,319,242.99 9,147,835,091.05
报告期基金总申购份额 1,958,033.02 1,445,464,800.29
减：报告期基金总赎回份额 7,092,928.24 8,990,147,666.95
本报告期期末基金份额总额 50,184,347.77 1,603,152,224.39
注：本基金本报告截止日为 2019年 12月 25日。经持有人大会表决通过，于 2019年
12月 26日转型为中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金。
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报告
21
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金
7.1.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 中银添瑞6个月债券A 中银添瑞6个月债券C
报告期期初管理人持有的本基
金份额
83,908,465.72 -
基金合同生效日起至报告期期
末买入/申购总份额
- -
基金合同生效日起至报告期期
末卖出/赎回总份额
- -
报告期期末管理人持有的本基
金份额
83,908,465.72 -
报告期期末持有的本基金份额
占基金总份额比例（%）
5.07 -
7.1.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。
7.2 中银理财 14天债券型证券投资基金
7.2.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率
1 红利发放 2019-10-08 16,912.87 - -
2 红利发放 2019-10-09 17,031.45 - -
3 红利发放 2019-10-09 16,258.75 - -
4 红利发放 2019-10-09 15,486.40 - -
5 红利发放 2019-10-09 16,974.26 - -
6 红利发放 2019-10-09 16,204.82 - -
7 红利发放 2019-10-09 15,435.21 - -
8 红利发放 2019-10-14 11,196.23 - -
9 红利发放 2019-10-15 5,560.82 - -
10 红利发放 2019-10-16 5,576.24 - -
11 红利发放 2019-10-16 5,557.46 - -
12 红利发放 2019-10-17 6,373.80 - -
13 红利发放 2019-10-17 6,352.66 - -
14 红利发放 2019-10-18 7,169.15 - -
15 红利发放 2019-10-18 7,145.45 - -
16 红利发放 2019-10-28 11,804.90 - -
17 红利发放 2019-10-29 11,721.88 - -
18 红利发放 2019-10-30 11,748.46 - -
19 红利发放 2019-10-30 11,708.89 - -
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报告
22
20 红利发放 2019-10-31 11,713.85 - -
21 红利发放 2019-10-31 11,675.03 - -
22 红利发放 2019-11-01 11,792.01 - -
23 红利发放 2019-11-01 11,753.03 - -
24 红利发放 2019-11-05 4,900.21 - -
25 红利发放 2019-11-05 4,133.50 - -
26 红利发放 2019-11-05 3,256.95 - -
27 红利发放 2019-11-05 4,883.71 - -
28 红利发放 2019-11-05 4,119.79 - -
29 红利发放 2019-11-05 3,246.19 - -
30 红利发放 2019-11-05 6,349.69 - -
31 红利发放 2019-11-05 5,638.43 - -
32 红利发放 2019-11-06 682.61 - -
33 红利发放 2019-11-06 682.47 - -
34 红利发放 2019-11-06 682.39 - -
35 红利发放 2019-11-06 680.29 - -
36 红利发放 2019-11-06 680.21 - -
37 红利发放 2019-11-06 680.13 - -
38 红利发放 2019-11-06 679.35 - -
39 红利发放 2019-11-06 679.27 - -
40 红利发放 2019-11-07 720.97 - -
41 红利发放 2019-11-07 720.84 - -
42 红利发放 2019-11-07 720.75 - -
43 红利发放 2019-11-07 718.53 - -
44 红利发放 2019-11-07 718.45 - -
45 红利发放 2019-11-07 718.37 - -
46 红利发放 2019-11-07 717.54 - -
47 红利发放 2019-11-07 717.46 - -
48 红利发放 2019-11-08 768.54 - -
49 红利发放 2019-11-08 768.39 - -
50 红利发放 2019-11-08 768.30 - -
51 红利发放 2019-11-08 765.93 - -
52 红利发放 2019-11-08 765.85 - -
53 红利发放 2019-11-08 765.76 - -
54 红利发放 2019-11-08 764.88 - -
55 红利发放 2019-11-08 764.79 - -
56 红利发放 2019-11-11 3,374.71 - -
57 红利发放 2019-11-11 3,374.23 - -
58 红利发放 2019-11-11 3,373.81 - -
59 红利发放 2019-11-11 3,363.42 - -
60 红利发放 2019-11-11 3,363.04 - -
61 红利发放 2019-11-11 3,362.66 - -
62 红利发放 2019-11-11 3,358.80 - -
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
23
63 红利发放 2019-11-11 3,358.41 - -
64 红利发放 2019-11-12 772.51 - -
65 红利发放 2019-11-12 772.35 - -
66 红利发放 2019-11-12 772.26 - -
67 红利发放 2019-11-12 769.88 - -
68 红利发放 2019-11-12 769.79 - -
69 红利发放 2019-11-12 769.71 - -
70 红利发放 2019-11-12 768.82 - -
71 红利发放 2019-11-12 768.73 - -
72 红利发放 2019-11-13 785.90 - -
73 红利发放 2019-11-13 785.75 - -
74 红利发放 2019-11-13 785.65 - -
75 红利发放 2019-11-13 783.23 - -
76 红利发放 2019-11-13 783.14 - -
77 红利发放 2019-11-13 783.05 - -
78 红利发放 2019-11-13 782.15 - -
79 红利发放 2019-11-13 782.06 - -
80 红利发放 2019-11-14 891.49 - -
81 红利发放 2019-11-14 891.33 - -
82 红利发放 2019-11-14 891.22 - -
83 红利发放 2019-11-14 888.48 - -
84 红利发放 2019-11-14 888.38 - -
85 红利发放 2019-11-14 888.28 - -
86 红利发放 2019-11-14 887.26 - -
87 红利发放 2019-11-14 887.16 - -
88 红利发放 2019-11-15 842.00 - -
89 红利发放 2019-11-15 841.85 - -
90 红利发放 2019-11-15 841.75 - -
91 红利发放 2019-11-15 839.16 - -
92 红利发放 2019-11-15 839.06 - -
93 红利发放 2019-11-15 838.97 - -
94 红利发放 2019-11-15 838.00 - -
95 红利发放 2019-11-15 837.91 - -
96 红利发放 2019-11-18 2,468.98 - -
97 红利发放 2019-11-18 2,468.62 - -
98 红利发放 2019-11-18 2,468.32 - -
99 红利发放 2019-11-18 2,460.72 - -
100 红利发放 2019-11-18 2,460.44 - -
101 红利发放 2019-11-18 2,460.16 - -
102 红利发放 2019-11-18 2,457.34 - -
103 红利发放 2019-11-18 2,457.05 - -
104 红利发放 2019-11-19 828.22 - -
105 红利发放 2019-11-19 828.07 - -
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
24
106 红利发放 2019-11-19 827.97 - -
107 红利发放 2019-11-19 825.42 - -
108 红利发放 2019-11-19 825.32 - -
109 红利发放 2019-11-19 825.23 - -
110 红利发放 2019-11-19 824.28 - -
111 红利发放 2019-11-19 824.19 - -
112 红利发放 2019-11-20 654.24 - -
113 红利发放 2019-11-20 654.10 - -
114 红利发放 2019-11-20 654.02 - -
115 红利发放 2019-11-20 652.01 - -
116 红利发放 2019-11-20 651.94 - -
117 红利发放 2019-11-20 651.86 - -
118 红利发放 2019-11-20 651.11 - -
119 红利发放 2019-11-20 651.04 - -
120 红利发放 2019-11-21 788.10 - -
121 红利发放 2019-11-21 787.95 - -
122 红利发放 2019-11-21 787.85 - -
123 红利发放 2019-11-21 785.42 - -
124 红利发放 2019-11-21 785.33 - -
125 红利发放 2019-11-21 785.25 - -
126 红利发放 2019-11-21 784.34 - -
127 红利发放 2019-11-21 784.25 - -
128 红利发放 2019-11-22 1,189.59 - -
129 红利发放 2019-11-22 1,189.39 - -
130 红利发放 2019-11-22 1,189.24 - -
131 红利发放 2019-11-22 1,185.58 - -
132 红利发放 2019-11-22 1,185.45 - -
133 红利发放 2019-11-22 1,185.31 - -
134 红利发放 2019-11-22 1,183.95 - -
135 红利发放 2019-11-22 1,183.82 - -
136 红利发放 2019-11-25 3,295.70 - -
137 红利发放 2019-11-25 3,295.23 - -
138 红利发放 2019-11-25 3,294.82 - -
139 红利发放 2019-11-25 3,284.67 - -
140 红利发放 2019-11-25 3,284.30 - -
141 红利发放 2019-11-25 3,283.93 - -
142 红利发放 2019-11-25 3,280.16 - -
143 红利发放 2019-11-25 3,279.78 - -
144 红利发放 2019-11-26 1,054.60 - -
145 红利发放 2019-11-26 1,054.43 - -
146 红利发放 2019-11-26 1,054.30 - -
147 红利发放 2019-11-26 1,051.05 - -
148 红利发放 2019-11-26 1,050.93 - -
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
25
149 红利发放 2019-11-26 1,050.81 - -
150 红利发放 2019-11-26 1,049.61 - -
151 红利发放 2019-11-26 1,049.48 - -
152 红利发放 2019-11-27 957.45 - -
153 红利发放 2019-11-27 957.28 - -
154 红利发放 2019-11-27 957.16 - -
155 红利发放 2019-11-27 954.22 - -
156 红利发放 2019-11-27 954.11 - -
157 红利发放 2019-11-27 954.00 - -
158 红利发放 2019-11-27 952.91 - -
159 红利发放 2019-11-27 952.80 - -
160 红利发放 2019-11-28 721.52 - -
161 红利发放 2019-11-28 721.37 - -
162 红利发放 2019-11-28 721.28 - -
163 红利发放 2019-11-28 719.06 - -
164 红利发放 2019-11-28 718.98 - -
165 红利发放 2019-11-28 718.90 - -
166 红利发放 2019-11-28 718.07 - -
167 红利发放 2019-11-28 717.99 - -
168 红利发放 2019-11-29 2,904.94 - -
169 红利发放 2019-11-29 2,904.52 - -
170 红利发放 2019-11-29 2,904.16 - -
171 红利发放 2019-11-29 2,895.22 - -
172 红利发放 2019-11-29 2,894.89 - -
173 红利发放 2019-11-29 2,894.56 - -
174 红利发放 2019-11-29 2,891.24 - -
175 红利发放 2019-11-29 2,890.91 - -
176 红利发放 2019-12-02 2,184.66 - -
177 红利发放 2019-12-02 2,184.35 - -
178 红利发放 2019-12-02 2,184.07 - -
179 红利发放 2019-12-02 2,177.35 - -
180 红利发放 2019-12-02 2,177.10 - -
181 红利发放 2019-12-02 2,176.86 - -
182 红利发放 2019-12-02 2,174.36 - -
183 红利发放 2019-12-02 2,174.11 - -
184 红利发放 2019-12-03 639.80 - -
185 红利发放 2019-12-03 639.69 - -
186 红利发放 2019-12-03 639.61 - -
187 红利发放 2019-12-03 637.64 - -
188 红利发放 2019-12-03 637.57 - -
189 红利发放 2019-12-03 637.49 - -
190 红利发放 2019-12-03 636.76 - -
191 红利发放 2019-12-03 636.69 - -
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
26
192 红利发放 2019-12-04 711.03 - -
193 红利发放 2019-12-04 710.90 - -
194 红利发放 2019-12-04 710.82 - -
195 红利发放 2019-12-04 708.63 - -
196 红利发放 2019-12-04 708.55 - -
197 红利发放 2019-12-04 708.47 - -
198 红利发放 2019-12-04 707.65 - -
199 红利发放 2019-12-04 707.57 - -
200 红利发放 2019-12-05 620.51 - -
201 红利发放 2019-12-05 620.40 - -
202 红利发放 2019-12-05 620.32 - -
203 红利发放 2019-12-05 618.41 - -
204 红利发放 2019-12-05 618.34 - -
205 红利发放 2019-12-05 618.27 - -
206 红利发放 2019-12-05 617.56 - -
207 红利发放 2019-12-05 617.49 - -
208 红利发放 2019-12-06 626.15 - -
209 红利发放 2019-12-06 626.03 - -
210 红利发放 2019-12-06 625.95 - -
211 红利发放 2019-12-06 624.03 - -
212 红利发放 2019-12-06 623.96 - -
213 红利发放 2019-12-06 623.89 - -
214 红利发放 2019-12-06 623.17 - -
215 红利发放 2019-12-06 623.10 - -
216 红利发放 2019-12-09 2,120.52 - -
217 红利发放 2019-12-09 2,120.21 - -
218 红利发放 2019-12-09 2,119.94 - -
219 红利发放 2019-12-09 2,113.41 - -
220 红利发放 2019-12-09 2,113.18 - -
221 红利发放 2019-12-09 2,112.94 - -
222 红利发放 2019-12-09 2,110.51 - -
223 红利发放 2019-12-09 2,110.27 - -
224 红利发放 2019-12-10 729.69 - -
225 红利发放 2019-12-10 729.56 - -
226 红利发放 2019-12-10 729.47 - -
227 红利发放 2019-12-10 727.22 - -
228 红利发放 2019-12-10 727.14 - -
229 红利发放 2019-12-10 727.06 - -
230 红利发放 2019-12-10 726.22 - -
231 红利发放 2019-12-10 726.14 - -
232 红利发放 2019-12-11 718.29 - -
233 红利发放 2019-12-11 718.16 - -
234 红利发放 2019-12-11 718.07 - -
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
27
235 红利发放 2019-12-11 715.86 - -
236 红利发放 2019-12-11 715.78 - -
237 红利发放 2019-12-11 715.69 - -
238 红利发放 2019-12-11 714.87 - -
239 红利发放 2019-12-11 714.79 - -
240 红利发放 2019-12-12 673.96 - -
241 红利发放 2019-12-12 673.83 - -
242 红利发放 2019-12-12 673.74 - -
243 红利发放 2019-12-12 671.67 - -
244 红利发放 2019-12-12 671.59 - -
245 红利发放 2019-12-12 671.52 - -
246 红利发放 2019-12-12 670.75 - -
247 红利发放 2019-12-12 670.67 - -
248 红利发放 2019-12-13 729.10 - -
249 红利发放 2019-12-13 728.97 - -
250 红利发放 2019-12-13 728.88 - -
251 红利发放 2019-12-13 726.63 - -
252 红利发放 2019-12-13 726.55 - -
253 红利发放 2019-12-13 726.47 - -
254 红利发放 2019-12-13 725.63 - -
255 红利发放 2019-12-13 725.55 - -
256 红利发放 2019-12-16 1,866.56 - -
257 红利发放 2019-12-16 1,866.28 - -
258 红利发放 2019-12-16 1,866.04 - -
259 红利发放 2019-12-16 1,860.30 - -
260 红利发放 2019-12-16 1,860.09 - -
261 红利发放 2019-12-16 1,859.88 - -
262 红利发放 2019-12-16 1,857.74 - -
263 红利发放 2019-12-16 1,857.53 - -
264 红利发放 2019-12-17 666.46 - -
265 红利发放 2019-12-17 666.33 - -
266 红利发放 2019-12-17 666.24 - -
267 红利发放 2019-12-17 664.19 - -
268 红利发放 2019-12-17 664.12 - -
269 红利发放 2019-12-17 664.04 - -
270 红利发放 2019-12-17 663.28 - -
271 红利发放 2019-12-17 663.20 - -
272 红利发放 2019-12-18 685.26 - -
273 红利发放 2019-12-18 685.12 - -
274 红利发放 2019-12-18 685.04 - -
275 红利发放 2019-12-18 682.93 - -
276 红利发放 2019-12-18 682.85 - -
277 红利发放 2019-12-18 682.77 - -
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
28
278 红利发放 2019-12-18 681.99 - -
279 红利发放 2019-12-18 681.91 - -
280 红利发放 2019-12-19 682.29 - -
281 红利发放 2019-12-19 682.15 - -
282 红利发放 2019-12-19 682.07 - -
283 红利发放 2019-12-19 679.97 - -
284 红利发放 2019-12-19 679.89 - -
285 红利发放 2019-12-19 679.81 - -
286 红利发放 2019-12-19 679.03 - -
287 红利发放 2019-12-19 678.96 - -
288 红利发放 2019-12-20 750.48 - -
289 红利发放 2019-12-20 750.34 - -
290 红利发放 2019-12-20 750.25 - -
291 红利发放 2019-12-20 747.94 - -
292 红利发放 2019-12-20 747.86 - -
293 红利发放 2019-12-20 747.77 - -
294 红利发放 2019-12-20 746.91 - -
295 红利发放 2019-12-20 746.83 - -
296 红利发放 2019-12-23 2,251.77 - -
297 红利发放 2019-12-23 2,251.43 - -
298 红利发放 2019-12-23 2,251.15 - -
299 红利发放 2019-12-23 2,244.22 - -
300 红利发放 2019-12-23 2,243.96 - -
301 红利发放 2019-12-23 2,243.71 - -
302 红利发放 2019-12-23 2,241.13 - -
303 红利发放 2019-12-23 2,240.88 - -
304 红利发放 2019-12-24 750.55 - -
305 红利发放 2019-12-24 750.42 - -
306 红利发放 2019-12-24 750.33 - -
307 红利发放 2019-12-24 748.01 - -
308 红利发放 2019-12-24 747.93 - -
309 红利发放 2019-12-24 747.85 - -
310 红利发放 2019-12-24 746.99 - -
311 红利发放 2019-12-24 746.90 - -
312 红利发放 2019-12-25 413.96 - -
313 红利发放 2019-12-25 413.85 - -
314 红利发放 2019-12-25 413.80 - -
315 红利发放 2019-12-25 412.53 - -
316 红利发放 2019-12-25 412.48 - -
317 红利发放 2019-12-25 412.43 - -
318 红利发放 2019-12-25 411.96 - -
319 红利发放 2019-12-25 411.91 - -
合计
631,015.99 -
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
29
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金
8.1.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2019-12-26至
2019-12-31
1,055,9
46,417.
71
806,33
8,064.0
4
1,062,222,
397.54
800,062,084.
21
48.3872%
产品特有风险
本基金由于存在上述单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，存在以下特有风险：（1）
持有基金份额比例达到或超过 20%的投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险；（2）持有基金
份额比例达到或超过 20%的投资者大额赎回导致的流动性风险；（3）持有基金份额比例达到或超过
20%的投资者大额赎回导致的巨额赎回风险；（4）持有基金份额比例达到或超过 20%的投资者大额
赎回导致的基金资产净值持续低于 5000万元的风险。
8.2中银理财 14天债券型证券投资基金
8.2.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
2019-11-26至
2019-11-26
737,95
7,182.1
1
4,073,7
27.21
742,030,9
09.32
- 0.0000%
2
2019-12-03至
2019-12-23
83,274,
136.41
634,32
9.31
-
83,908,465.7
2
5.0747%
3
2019-12-03至
2019-12-03
151,49
7,510.0
9
943,86
4.46
152,441,3
74.55
- 0.0000%
4
2019-12-03至
2019-12-23
104,15
8,506.2
5
802,76
4.86
-
104,961,271.
11
6.3480%
5
2019-11-25至
2019-12-02
2019-12-24至
2019-12-25
1,055,9
46,417.
71
806,33
8,064.0
4
1,062,222,
397.54
800,062,084.
21
48.3872%
中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金(原中银理财 14天债券型证券投资基金转型)2019年第 4季度
报告
30
6
2019-10-01至
2019-11-24
3,195,0
36,323.
57
13,350,
021.77
3,208,386,
345.34
- 0.0000%
产品特有风险
本基金由于存在上述单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，存在以下特有风险：（1）
持有基金份额比例达到或超过 20%的投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险；（2）持有基金
份额比例达到或超过 20%的投资者大额赎回导致的流动性风险；（3）持有基金份额比例达到或超过
20%的投资者大额赎回导致的巨额赎回风险；（4）持有基金份额比例达到或超过 20%的投资者大额
赎回导致的基金资产净值持续低于 5000万元的风险。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予中银理财 14天债券型证券投资基金变更注册的文件；
2、《中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》；
3、《中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》；
4、《中银添瑞 6个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请中银理财 14天债券型证券投资基金变更注册为中银添瑞 6个月定期开放债
券型证券投资基金之法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内在指定报刊上披露的各项公告；
9、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人所在地，供公众查阅。
9.3 查阅方式
投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
中银基金管理有限公司
二〇二〇年一月十八日
