交银施罗德全球自然资源证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十九日
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月
28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2
基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 交银全球资源混合(QDII)
基金主代码
519709
交易代码
519709
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 5月 22日
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 22,577,957.30份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在全球范围内精选自然资源相关行业的上市公司，通过积极主
动的资产配置和组合管理，在有效控制组合下行风险的前提下
力争实现资本的长期保值增值。
投资策略
通过对全球宏观经济、大宗商品价格和自然资源相关行业上市
公司基本面的分析，根据宏观经济运行特点对不同自然资源类
别相关资产价格或其所对应的大宗商品（如能源、贵金属、基
本金属、农产品等）价格所产生的不同影响，利用基金管理人
在大宗商品、自然资源及其相关产业等领域的专业研究，自上
而下的选择明显受益于宏观经济运行特征的自然资源类别进行
投资，同时在该资源类别内自下而上精选证券，挖掘定价合理、
具备持续竞争优势、明显受益于相关资源价格上涨的上市公司
股票进行投资，在有效控制下行风险的前提下，优化组合收益，
构建具有长期投资价值的投资组合，实现资产的保值增值。
业绩比较基准
MSCI全球原材料总收益指数收益率×65%＋MSCI全球能源总
收益指数收益率×35%
风险收益特征
本基金为主要投资全球范围内自然资源相关行业上市公司的主
动混合型基金，基金所投之标的与全球经济景气度、大宗商品
市场表现及各相关产业联动性相对较高，波动性较大，其风险
和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
交银施罗德基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
姓名 王晚婷 田青
联系电话 （021）61055050
010-67595096
信息披露
负责人
电子邮箱
xxpl@jysld.com,disclosure@j
ysld.com
tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-700-5000，021-
61055000
010-67595096
传真 （021）61055054
010-66275853
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文
Schroder Investment Management
Limited
JPMorgan Chase Bank，National
Association
名称
中文 施罗德投资管理有限公司 摩根大通银行
注册地址 英国伦敦
1111 Polaris Parkway, Columbus,
OH43240, U.S.A.
办公地址
31 Gresham Street London
270 Park Avenue, New York, New
York 10017
邮政编码
EC2V 7QA 10017
2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
www.fund001.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日）
本期已实现收益
-2,651,973.40
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本期利润
2,728,431.61
加权平均基金份额本期利润
0.0857
本期基金份额净值增长率
5.82%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润
-0.192
期末基金资产净值
32,423,796.70
期末基金份额净值
1.436
注：1、 本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实
际收益水平要低于所列数字；
2、 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
1.99% 0.58% 9.25% 0.65% -7.26% -0.07%
过去三个月
-2.84% 0.99% 1.72% 0.81% -4.56% 0.18%
过去六个月
5.82% 1.05% 13.60% 0.85% -7.78% 0.20%
过去一年
-16.71% 1.38% -6.42% 0.93% -10.29% 0.45%
过去三年
28.21% 1.17% 20.28% 0.79% 7.93% 0.38%
自基金合同生
效起至今
46.29% 1.30% 14.86% 0.97% 31.43% 0.33%
注：本基金的业绩比较基准为MSCI全球原材料总收益指数收益率×65%＋MSCI全球
能源总收益指数收益率×35%，每日进行再平衡过程。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
交银施罗德全球自然资源证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012年 5月 22日至 2019年 6月 30日）
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基金各项资
产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
4
管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
交银施罗德基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准，由
交通银行股份有限公司、施罗德投资管理有限公司、中国国际海运集装箱（集团）股
份有限公司共同发起设立。公司成立于 2005年 8月 4日，注册地在中国上海，注册资
本金为 2亿元人民币。其中，交通银行股份有限公司持有 65%的股份，施罗德投资管
理有限公司持有 30%的股份，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司持有 5%的股
份。公司并下设交银施罗德资产管理（香港）有限公司和交银施罗德资产管理有限公
司。
截至报告期末，公司管理了包括货币型、债券型、普通混合型和股票型在内的
80只基金，其中股票型涵盖普通指数型、交易型开放式（ETF）、QDII等不同类型基
金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业年限 说明
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任职日期 离任日期
陈俊华
交银环
球精选
混合
(QDII)、
交银全
球资源
混合
(QDII)、
交银沪
港深价
值精选
混合、
交银核
心资产
混合的
基金经
理，公
司跨境
投资副
总监
2015-11-21 -
14年
陈俊华
女士，
中国国
籍，上
海交通
大学金
融学硕
士。历
任国泰
君安证
券研究
部研究
员、中
国国际
金融有
限公司
研究部
公用事
业组负
责人。
2015年
加入交
银施罗
德基金
管理有
限公司。
周中
交银环
球精选
混合
(QDII)、
交银全
球资源
混合
(QDII)、
交银创
新成长
混合的
基金经
理
2015-12-12 -
10年
周中先
生，中
国国籍，
复旦大
学金融
学硕士。
历任野
村证券
亚太区
股票研
究部研
究助理，
中银国
际证券
研究部
研究员、
高级经
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理，瑞
银证券
研究部
行业分
析师、
董事。
2015年
加入交
银施罗
德基金
管理有
限公司。
注：1、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作
出决定并公告(如适用)之日为准。
2、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3、基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相
关公告。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾问所任
职务
证券从业年
限
说明
Simon
Webber
施罗德集团多区域
（全球及国际）股票
投资主管、全球和国
际股票基金经理、全
球气候变化股票基金
经理
20年
Simon Webber先生，英国曼彻斯特
大学物理学学士，CFA。1999年加
入施罗德投资管理有限公司，历任
全球技术团队分析员。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基
金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，基金整体运作符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大
利益。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1公平交易制度的执行情况
本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公
平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格
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遵循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，
建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比
例分配”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义
进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交
易结果进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各
账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整
体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行
分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.4.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。本报告期内，本公司管理的所有投资
组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成
交量 5%的情况有 1次，是投资组合因投资策略需要而发生同日反向交易，未发现不公
平交易和利益输送的情况。本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如
日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未发现异常。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年市场总体波动较大，恒生指数上涨 10.43%，振幅也达 21%，市场一
波三折，一季度整体表现良好，二季度受到贸易战冲击市场出现较大幅度的调整。
本基金重点投资于港股的能源、建材和消费服务板块，为了规避系统性风险进行
了减仓操作。
4.5.2报告期内基金的业绩表现
本基金（各类）份额净值及业绩表现请见“3.1主要会计数据和财务指标” 及
“3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年下半年，中美贸易战可能阶段性的缓解，但是对全球经济增长的负面
影响依然存在。我们认为整体上经济下行趋势已经确立，目前海外主要央行的政策方
向已经转向鸽派，我们推测未来随着流动性的改善和刺激性政策的推出，以贵金属为
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代表的优质资源类品种可能有比较好的表现。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，
并成立了估值委员会，估值委员会成员由研究部、基金运营部、风险管理部等人员和
固定收益人员及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的研究部成
员按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型，
进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面审批，
一致同意后，报公司投资总监、总经理审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的
有效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证
其持续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值
委员会成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向
估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金已于 2019年 7月 31日进入清算程序。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证
券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的
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投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：交银施罗德全球自然资源证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产：
银行存款
6.4.7.1
20,769,772.89 8,401,304.81
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2 12,180,444.71 37,161,167.11
其中：股票投资
12,180,444.71 37,161,167.11
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 4,811,457.04
应收利息
6.4.7.5 212.85 885.56
应收股利
194,911.18 17,640.00
应收申购款
- 23,965.50
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6 - -
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资产总计
33,145,341.63 50,416,420.02
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
621,247.48 164,904.07
应付管理人报酬
50,676.40 79,444.03
应付托管费
9,853.73 15,447.44
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8 39,767.32 50,567.16
负债合计
721,544.93 310,362.70
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9 22,577,957.30 36,915,122.15
未分配利润
6.4.7.10 9,845,839.40 13,190,935.17
所有者权益合计
32,423,796.70 50,106,057.32
负债和所有者权益总计
33,145,341.63 50,416,420.02
注：1、报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.436元，基金份额总额
22,577,957.30份。
2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，
投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
6.2 利润表
会计主体：交银施罗德全球自然资源证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
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项目 附注号
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日
至 2018年 6月
30日
一、收入
3,338,414.66 4,378,911.94
1.利息收入
14,253.62 21,919.06
其中：存款利息收入
6.4.7.11 14,253.62 21,919.06
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,913,683.58 3,863,316.20
其中：股票投资收益
6.4.7.12 -2,378,712.00 3,179,571.24
基金投资收益
6.4.7.13 - -
债券投资收益
6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益
6.4.7.15 - -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.16 - -
股利收益
6.4.7.17 465,028.42 683,744.96
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.18 5,380,405.01 412,569.10
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-165,419.45 26,781.98
5.其他收入（损失以“-”号填列）
6.4.7.19 22,859.06 54,325.60
减：二、费用
609,983.05 843,537.52
1．管理人报酬
409,483.42 449,937.16
2．托管费
79,621.77 87,487.78
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.20 81,837.97 223,939.13
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.
21 39,039.89 82,173.45
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三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
2,728,431.61 3,535,374.42
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
2,728,431.61 3,535,374.42
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：交银施罗德全球自然资源证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
36,915,122.15 13,190,935.17 50,106,057.32
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 2,728,431.61 2,728,431.61
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-14,337,164.85 -6,073,527.38 -20,410,692.23
其中：1.基金申购款
4,565,095.40 2,147,320.87 6,712,416.27
2.基金赎回款
-18,902,260.25 -8,220,848.25 -27,123,108.50
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
22,577,957.30 9,845,839.40 32,423,796.70
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
31,462,505.96 17,932,211.94 49,394,717.90
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 3,535,374.42 3,535,374.42
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
10,861,962.44 9,175,357.20 20,037,319.64
其中：1.基金申购款
35,443,621.42 25,183,400.41 60,627,021.83
2.基金赎回款
-24,581,658.98 -16,008,043.21 -40,589,702.19
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
42,324,468.40 30,642,943.56 72,967,411.96
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：谢卫，主管会计工作负责人：夏华龙，会计机构负责人：单江
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
交银施罗德全球自然资源证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第 1628号《关于核准交银施罗德全球自然
资源证券投资基金募集的批复》核准，由交银施罗德基金管理有限公司依照《中华人
民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》负
责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金
利息共募集人民币 628,260,071.31元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永
道中天验字(2012)第 139号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《交银施罗德全
球自然资源证券投资基金基金合同》于 2012年 5月 22日正式生效，基金合同生效日
的基金份额总额为 628,520,198.14份基金份额，其中认购资金利息折合 260,126.83份基
金份额。本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国建
设银行股份有限公司，境外资产托管人为摩根大通银行(JPMorgan &Chase Bank,
N.A.)，境外投资顾问为施罗德投资管理有限公司(Schroder Investment Management
Limited)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第16页共36页
管理试行办法》和《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》的有关规定，
本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券市场挂牌交易的股票(包括股票存托凭证)，已与中国证监会签署双边监管合作谅解备
忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，债券，货币市场工具以及中国
证监会允许本基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合为：股票、存托凭证、权
证、股票基金(含 ETF)等权益类证券占基金资产净值的 60%-100%，其中权益类资产中
不低于 80%配置于自然资源相关行业股票；债券、货币市场工具、现金及中国证监会
允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 0%-40%，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：MSCI全球原材料总收益指数收
益率×65%＋MSCI全球能源总收益指数收益率×35%。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计
准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证
监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、
中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》和在财务报表附注
6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制。
根据《交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同》以及基金管理人交银施
罗德基金管理有限公司于 2019年 7月 24日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关
于交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金合同终止及进入基金财产清算程序的公
告》，本基金于 2019年 7月 31日进入财产清算期，详情参见附注 6.4.8.2资产负债表
日后事项，因此本基金财务报表以清算基础编制。于 2019年 6月 30日，所有资产以
可收回金额和账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本
基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019上半年度的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号
《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号
《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金
融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题
的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生
的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管
产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、
地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品
提供的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管
产品管理人运营资管产品转让 2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照
实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买
入价计算销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相
关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7关联方关系
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司(“交银施罗德基金
公司”)
基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
交通银行股份有限公司(“交通银行”)
基金管理人的股东、基金销售机
构
摩根大通银行(JPMorgan &Chase Bank, N.A.) 境外资产托管人
交银施罗德资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
409,483.42 449,937.16
其中：支付销售机构的
客户维护费
129,717.39 134,296.39
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.8%÷当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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30日 30日
当期发生的基金应支付
的托管费
79,621.77 87,487.78
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.35%÷当年天数。
6.4.8.2.3销售服务费
无。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
交银施罗德资
产管理有限公
司
5,114,450.13 22.65% 5,114,450.13 13.85%
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要
求。
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月
30日
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
622,196.97 14,249.99 13,704,761.15 21,806.35
摩根大通银
行
20,147,575.92 - 768,041.57 5.40
注：本基金的银行存款分别由基金境内托管人和境外资产托管人保管，按适用利率或
约定利率计息。
6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（％）
1
权益投资
12,180,444.71 36.75
其中：普通股
12,180,444.71 36.75
存托凭证
- -
优先股
- -
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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房地产信托凭证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
20,769,772.89 62.66
8
其他各项资产
195,124.03 0.59
9
合计
33,145,341.63 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
香港
12,180,444.71 37.57
合计
12,180,444.71 37.57
注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；
2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
7.3期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
材料
4,171,102.19 12.86
信息技术
2,465,710.99 7.60
能源
1,377,814.74 4.25
工业
1,287,509.52 3.97
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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房地产
1,254,239.17 3.87
公共事业
1,087,887.45 3.36
保健
536,180.65 1.65
合计
12,180,444.71 37.57
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名
称 (英
文)
公司名
称(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国
家(地区)
数量
（股）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Anhui
Conch
Cement
Compan
y
Limited
安徽海螺
水泥股份
有限公司
914 HK
香港证
券交易
所
香港
39,500 1,701,826.52 5.25
2
China
National
Building
Material
Compan
y
Limited
中国建材
股份有限
公司
3323 HK
香港证
券交易
所
香港
242,000 1,459,054.23 4.50
3
China
Conch
Venture
Holding
s
Limited
中国海螺
创业控股
有限公司
586 HK
香港证
券交易
所
香港
53,000 1,287,509.52 3.97
4
China
Jinmao
Holding
s Group
Limited
中国金茂
控股集团
有限公司
817 HK
香港证
券交易
所
香港
300,000 1,254,239.17 3.87
5
Huadian
Power
Internati
onal
Corporat
ion
华电国际
电力股份
有限公司
1071 HK
香港证
券交易
所
香港
400,000 1,087,887.45 3.36
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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Limited
6
Xiaomi
Corporat
ion
小米集团
1810 HK
香港证
券交易
所
香港
120,400 1,059,722.08 3.27
7
Yanzho
u Coal
Mining
Compan
y
Limited
兖州煤业
股份有限
公司
1171 HK
香港证
券交易
所
香港
158,000 1,015,185.59 3.13
8
Sunny
Optical
Technol
ogy
(Group)
Compan
y
Limited
舜宇光学
科技(集
团)有限
公司
2382 HK
香港证
券交易
所
香港
12,300 873,663.40 2.69
9
MMG
Limited
五矿资源
有限公司
1208 HK
香港证
券交易
所
香港
312,000 749,691.76 2.31
10
YiChan
g HEC
ChangJi
ang
Pharmac
eutical
Co., Ltd.
宜昌东阳
光长江药
业股份有
限公司
1558 HK
香港证
券交易
所
香港
15,600 536,180.65 1.65
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细，应阅读登载于基金管理人网
站的半年度报告正文。
7.5报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1
A-Living Services Co.,
Ltd.
3319 HK 998,960.59 1.99
2
Huadian Power
International
Corporation Limited
1071 HK 523,286.49 1.04
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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3 Xiaomi Corporation 1810 HK 507,767.17 1.01
注：1、“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用；
2、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文）
证券代
码
本期累计卖
出金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 China Xinhua Education Group Limited 2779 HK 2,210,959.86 4.41
2 China Shenhua Energy Company Limited 1088 HK 2,122,717.93 4.24
3
Shandong Weigao Group Medical Polymer
Company Limited
1066 HK 2,066,224.80 4.12
4 Hong Kong Exchanges And Clearing Limited 388 HK 1,943,390.62 3.88
5
YiChang HEC ChangJiang Pharmaceutical
Co., Ltd.
1558 HK 1,828,558.21 3.65
6 Sun Art Retail Group Limited 6808 HK 1,813,047.73 3.62
7 AK Medical Holdings Limited 1789 HK 1,712,086.29 3.42
8
Xiabuxiabu Catering Management (China)
Holdings Co., Ltd.
520 HK 1,603,396.42 3.20
9 AIA Group Limited 1299 HK 1,593,307.87 3.18
10 China Education Group Holdings Limited 839 HK 1,578,282.60 3.15
11
China Resources Beer (Holdings) Company
Limited
291 HK 1,197,275.75 2.39
12 China Conch Venture Holdings Limited 586 HK 1,047,691.17 2.09
13 A-Living Services Co., Ltd. 3319 HK 1,007,436.48 2.01
14 Tong Ren Tang Technologies Co.,Ltd. 1666 HK 921,705.85 1.84
15
Huadian Power International Corporation
Limited
1071 HK 855,573.56 1.71
16 Hua Hong Semiconductor Limited 1347 HK 852,622.72 1.70
17 China Hongqiao Group Limited 1378 HK 734,589.93 1.47
18 China Tian Lun Gas Holdings Limited 1600 HK 704,879.37 1.41
19 Tingyi (Cayman Islands) Holding Corp. 322 HK 551,602.10 1.10
20
China Suntien Green Energy Corporation
Limited
956 HK 545,278.02 1.09
注：1、“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用；
2、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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单位：人民币元
买入成本（成交）总额
2,030,014.25
卖出收入（成交）总额
30,012,429.66
注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考
虑相关交易费用。
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11投资组合报告附注
7.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
7.11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
194,911.18
4
应收利息
212.85
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
195,124.03
7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
3,030
7,451.47 5,213,282.36 23.09% 17,364,674.94 76.91%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
951.09 0.00%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012年 5月 22日）基金
份额总额
628,520,198.14
本报告期期初基金份额总额
36,915,122.15
本报告期基金总申购份额
4,565,095.40
减：本报告期基金总赎回份额
18,902,260.25
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
22,577,957.30
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动：2019年 2月 28日本基金管理人发布公告，经公司第
五届董事会第五次会议审议通过，选举谢卫先生担任公司总经理。
2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人中国建设银行股份有限
公司于 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为资产托管业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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供审计服务。
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1、管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。
2、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金托管人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备注
Shenyin
Wanguo
Securities(H.
K.)Ltd
- 29,471,594.79 91.98% 44,207.40 93.48% -
CICC Hong
Kong
Securities
Limited
- 2,570,849.12 8.02% 3,085.02 6.52% -
ABN Amro
Australia
Limited
- - - - - -
UOB Kay
Hian(Hong
Kong)
Limited
- - - - - -
China
Merchants
Securities(H
K)Co.Ltd.
- - - - - -
ABS Sundal
Collier
- - - - - -
Banco Di
Investimento
s CSFB
- - - - - -
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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Garantia SA
BOCI
Securities
Limited
- - - - - -
Bocom
International
Securities
Limited
- - - - - -
Goldman
Sachs (ASIA)
Securities
Limited
- - - - - -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Ltd
- - - - - -
Instinet
Pacific
Limited
- - - - - -
Guosen
Securities(H
K) Brokerage
Company,
Limited
- - - - - -
Macquarie
Bank Limited
- - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
- - - - - -
Barclays
Capital
Group
- - - - - -
BRADESCO
SEC
- - - - - -
BSCH New
York
- - - - - -
BTIG LLC - - - - - -
CITIC
Securities
Brokerage
(HK) Limited
- - - - - -
Citigroup
Global
Markets
- - - - - -
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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Australia Pty
Citigroup
Global
Markets Ltd
- - - - - -
Citigroup
Global
Markets New
York
- - - - - -
Citigroup
Global
Markets UK
Equity
- - - - - -
CORMARK
SEC
- - - - - -
Credit Suisse
First Boston
(Seoul) Ltd
- - - - - -
Credit Suisse
Securities
(Europe) Ltd
- - - - - -
CSFB
Singapore
Secs PTE
Limited
- - - - - -
DB UK Bank
Ltd London
- - - - - -
DBS Vickers
Securities
(Singapore)
Pte
- - - - - -
Deutsche
Securities
Asia Ltd
- - - - - -
Deutsche
Securities
Australia Ltd
Sydney
- - - - - -
Evolution
Group Plc
- - - - - -
Exane Ltd
London
- - - - - -
Goldman
Sachs
Company
- - - - - -
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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New York
Goldman
Sachs
Execution
and Clearing
DMA
- - - - - -
Goldman
Sachs
International
Ltd London
- - - - - -
Goldman
Sachs JB
Were Pty Ltd
Melbourne
- - - - - -
Guoyuan
Securities
Brokerage
(HongKong)
Ltd.
- - - - - -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
- - - - - -
HSBC Bank
Plc London
(equities)
- - - - - -
HSBC
Securities Inc
- - - - - -
ICAP CORP
LLC
- - - - - -
Instinet
Corporation
- - - - - -
Instinet
Corporation
New
York(DMA)
- - - - - -
Instinet
Europe
Limited
London
- - - - - -
Investec
Securities
London
- - - - - -
Investment - - - - - -
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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Technology
Group Ltd
Dublin
ITG Australia
Ltd
Melbourne
- - - - - -
ITG Europe
Ltd
- - - - - -
ITG Inc. New
York
- - - - - -
ITG Ltd -
Hong Kong
- - - - - -
J P Morgan
Securities Ltd
London
- - - - - -
J. & E.Davy - - - - - -
Jefferies &
Co Inc
- - - - - -
Jefferies Intl
Ltd London
- - - - - -
JP Morgan
Secs (Asia
Pacific)
Korea
- - - - - -
JP
MORGAN
Securities
(Asia Pacific)
Ltd.Hong
Kong
- - - - - -
JP Morgan
Securities Inc
N.Y.
- - - - - -
JP Morgan
Securities Ltd
- - - - - -
Liquidnet
Australia Pty
Ltd
- - - - - -
LIQUIDNET
EURO
- - - - - -
Liquidnet Inc
New York
- - - - - -
Macquarie
Equities Ltd
- - - - - -
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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(Sydney)
Macquarie
Equities New
Zealand Ltd
- - - - - -
Macquarie
Securities(Si
ngapore)Pte
Ltd
- - - - - -
MACSECS
HK
- - - - - -
Merrill
Lynch Far
East Limited
- - - - - -
Merrill
Lynch
London
- - - - - -
Merrill
Lynch Pierce
Fenner Smith
NY
- - - - - -
Merrill
Lynch
Singapore
DMA
- - - - - -
Mitsubishi
Securities
International
- - - - - -
Mizuho
Securities
Asia Ltd
(HongKong)
- - - - - -
Mizuho
Securities Co
(Tokyo)
- - - - - -
Morgan
Stanley Co.
Intl Ltd (
Seoul )
- - - - - -
Morgan
Stanley Co.
New York
- - - - - -
Morgan
Stanley
International
Ltd
- - - - - -
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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Morgan
Stanley
International
Plc London
- - - - - -
Nomura
International
Ltd London
- - - - - -
Oriental
Patron
Securities
Limited
- - - - - -
Panmure
Gordon
Limited
- - - - - -
PIPER
JAFFRAY
ASIA
SECURITIE
S LIMITED
- - - - - -
RBC Capital
Markets
Corporation
New York
- - - - - -
RBC Capital
Markets Inc
Toronto
- - - - - -
RBC Dain
Rauscher Inc
Minneapolis
- - - - - -
Redburn
Partners
- - - - - -
Redburn
Partners LLP
(DMA)
London
- - - - - -
Royal Bank
of Scotland
Plc London
- - - - - -
S J
LEVINSON
- - - - - -
Samsung
Securities
Asia Limited
- - - - - -
Scotia
Capital
- - - - - -
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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(USA) Inc
SG Securities
(London) Ltd
- - - - - -
Southern
Cross
Equities
Limited
- - - - - -
State Street
Global
Markets LLC
(DMA)
- - - - - -
UBS
Securities
LLC
Stamford
- - - - - -
UBS
Securities
Singapore
Ltd
- - - - - -
WALL ST
ACCESS
- - - - - -
CLSA Ltd - - - - - -
NOMURA
INTERNATI
ONAL PLC.
- - - - - -
Morgan
Stanley Hong
Kong
- - - - - -
注：1、本公司从事境外投资业务时，将需要委托境外券商代理或协助进行交易操作。本公司作为
基金管理人将勤勉尽责地承担受信责任，挑选、委托合适的境外券商以取得有益于基金持有人利益
的最佳执行；
2、本公司投资海外市场，遵循公平分配、最佳执行的原则。本公司挑选券商并开户均主要遵循以
下原则：券商基本面评价，包括财务状况和经营状况； 券商研究及服务质量，包括其研究报告质
量、数量和及时性，包括券商在股票配售等公司行为发生时所提供的服务；券商的交易执行能力，
即是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。衡量券商交易执行能力的
指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、对市场价格及流动性的影响等。能够及时
准确高效地提供结算等后台业务支持。
交银施罗德全球自然资源证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
2019/1/1-
2019/6/30
5,114,
450.13
- -
5,114,450.1
3
22.65%
产品特有风险
本基金本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过基金总份额20%的情况。如该类投资者集
中赎回，可能会对本基金带来流动性冲击，从而影响基金的投资运作和收益水平。基金管理人将
加强流动性管理，防范相关风险，保护持有人利益。
