华富恒悦定期开放债券：华富恒悦定期开放债券型证券投资基金清算报告查看PDF公告
华富恒悦定期开放债券型证券投资基金清算报告 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 清算报告出具日：2019 年 4 月 19 日 清算报告公告日：2019 年 6 月 25 日 一、重要提示 华富恒悦定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督 管理委员会( 以下简称“ 中国证监会”)证监许可[2018]664 号《关于准予华富恒悦定 期开放债券型证券投资基金注册的批复》注册募集，于 2018 年 6 月 25 日成立并 正式运作，基金管理人为华富基金管理有限公司（以下简称“基金管理人” ），基金 托管人为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“基金托管人” ）。 根据市场环境变化，为更好地保护基金份额持有人利益，依据《中华人民共和 国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华富恒悦定期 开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” ）的有关规定，本 基金管理人经与基金托管人协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有 人大会，审议《关于终止华富恒悦定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项 的议案》。为此，本基金管理人于 2019 年 2 月 22 日、2 月 23 日、2 月 25 日在 相关报刊和本基金管理人网站（www.hffund.com）就本基金以通讯方式召开基金 份额持有人大会审议终止《基金合同》有关事项进行了公告及提示性公告，详见 《华富基金管理有限公司关于以通讯方式召开华富恒悦定期开放债券型证券投资基 金基金份额持有人大会的公告》、《华富基金管理有限公司关于以通讯方式召开华 富恒悦定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》和 《华富基金管理有限公司关于以通讯方式召开华富恒悦定期开放债券型证券投资基 金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》。 根据上述公告，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会表决投票 时间为 2019 年 3 月 18 日至 2019 年 3 月 24 日 17：00 止。2019 年 3 月 25 日， 由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由 公证机关上海市静安公证处对计票过程及结果予以公证，上海通力律师事务所对计 票过程及结果进行见证。本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于终止华富恒 悦定期开放债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，该决议自表决通过之 日起生效。根据《关于华富恒悦定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会 表决结果暨决议生效的公告》，本基金最后运作日为 2019 年 3 月 28 日，于 2019 年 3 月 29 日起进入清算期。 基金管理人、基金托管人、天健会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力 律师事务所于 2019 年 3 月 29 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序， 并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力律师 事务所对清算报告出具法律意见。 二、基金概况 基金名称 华富恒悦定期开放债券型证券投资基金 基金简称 华富恒悦定期开放债券 基金代码 华富恒悦定期开放债券 A：005923 华富恒悦定期开放债券 C：005924 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 6 月 25 日 最后运作日（2019 年 3 月 28 日）基 金份额总额 306,662.03 份 投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求稳定的当期收益和基金资产的稳 健增值。 投资策略 （一）封闭期投资策略 本基金通过合理灵活的资产配置策略，同时结合固定收益资产投 资策略等积极把握中国经济增长和债券市场发展机遇，在严格控制投 资风险的基础上，追求稳定的当期收益和基金资产的稳健增值。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投 资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于 高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放期流动性的需求。业绩比较基准 中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期 风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华富恒悦定期开放债券 A 华富恒悦定期开放债券 C 下属分级基金的交易代码 005923 005924 最后运作日（2019 年 3 月 28 日）下 属分级基金的份额总额 227,986.07 份 78,675.96 份 三、基金运作情况 本基金经中国证监会证监许可[2018]664 号《关于准予华富恒悦定期开放债券 型证券投资基金注册的批复》注册募集，由基金管理人依照法律法规、《基金合同》 等规定于 2018 年 6 月 1 日至 2018 年 6 月 20 日向社会公开募集。本基金《基 金合同》于 2018 年 6 月 25 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为 220,257,889.64 份。自 2018 年 6 月 25 日至 2019 年 3 月 28 日期间，本基 金正常运作。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《基金合同》等有关规定，基金管理人可通过召开基金份额持有人大会决 定终止基金合同的事项，会议决定的事项自表决通过之日起生效，基金管理人应当 进行变现及实施清算程序，并终止基金合同。 本基金管理人以通讯方式召开了华富恒悦定期开放债券型证券投资基金基金份 额持有人大会，并于 2019 年 3 月 25 日表决通过了《关于终止华富恒悦定期开放 债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效，基 金管理人于 2019 年 3 月 27 日刊登了《关于华富恒悦定期开放债券型证券投资基 金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金从 2019 年 3 月 29 日起进入清算期。 四、财务会计报告 基金最后运作日资产负债表（已经审计） 会计主体：华富恒悦定期开放债券型证券投资基金 报告截止日：2019 年 3 月 28 日 单位：人民币元 最后运作日 2019 年 3 月 28 日 资 产： 银行存款 518,296.30 清算备付金 3,386.99 存出保证金 25,632.89 应收利息 89.97 其中：应收活期存款利息 79.57 应收备付金利息 1.20 应收保证金利息 9.20 资产总计 547,406.15 负债： 应付赎回款 0 应付管理人报酬 75.04 应付托管费 24.94 应付销售服务费 25.54 应付交易费用 95.00 其他负债 231,643.80 负债合计 231,864.32 所有者权益： 实收基金 306,662.03未分配利润 8,879.80 所有者权益合计 315,541.83 负债和所有者权益总计 547,406.15 注:1. 报告截止日 2019 年 3 月 28 日(基金最后运作日), 华富恒悦定期开放 债券型证券投资基金 A 类基金份额资产净值人民币 234,774.10 元，华富恒悦定期 开放债券型证券投资基金 C 类基金份额资产净值人民币 80,767.73 元；基金份额 总额 306,662.03 份，其中，华富恒悦定期开放债券型证券投资基金 A 类基金份额 227,986.07 份；华富恒悦定期开放债券型证券投资基金 C 类基金份额 78,675.96 份。 2. 本财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师曹小 勤、林晶签字出具了天健审[2019]6-170 号标准无保留意见的审计报告。 五、清算情况 自 2019 年 3 月 29 日至 2019 年 4 月 19 日止为本基金清算期，基金财产清 算组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算 原则和清算手续进行。具体清算情况如下： （一）清算费用 按《基金合同》约定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中 发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 但为保护基金份额持有人利益，本基金清算期间律师费用由本基金管理人承担， 银行汇划费用等从基金财产中列支。对于基金财产清算期间的审计费用，在本基金 预先计提的相关费用不足以覆盖清算成本的情况下，将由基金管理人承担剩余费用。 （二）最后运作日资产清算情况 1、资产处置情况 （1）本基金最后运作日清算备付金为 3,386.99 元, 存出保证金人民币 25,632.89 元，截至 2019 年 4 月 19 日清算备付金为 952.38 元，为存放于中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的最低备付金，该款项正常应 于 2019 年 5 月 7 日划入托管账户。基金管理人华富基金管理有限公司将根据变现 情况以自有资金垫付并向基金份额持有人分配，基金管理人垫付资金到账日起孳生 的利息归基金管理人所有。 （2）本基金最后运作日未持有交易性金融资产。 （3）本基金最后运作日应收利息人民币 89.97 元，包括应收银行存款利息人 民币 79.57 元、应收备付金利息人民币 1.2 元及应收保证金利息人民币 9.2 元。截 至 2019 年 4 月 19 日应收利息余额为人民币 412.94 元，其中应收银行存款利息 人民币 396.62 元、应收备付金利息人民币 2.52 元及应收保证金利息人民币 13.8 元，基金管理人华富基金管理有限公司将根据变现情况以自有资金垫付并向基 金份额持有人分配，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。 2、负债清偿情况 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 75.04 元, 应付托管费为人民币 24.94 元，应付销售服务费人民币 25.54 元,均已于 2019 年 4 月 3 日支付。 本基金最后运作日应付交易费用人民币 95 元，已于 2019 年 4 月 15 日支付。 本基金最后运作日的其他负债为人民币 231,643.80 元，系本基金已预提的应 付审计费 31,643.8 元，预提信息披露费 200,000.00 元。其中审计费 31,643.80 元和预提信息披露费 130,000.00 元（上证报和中证报）已于 2019 年 4 月 18 日前已支付。剩余证券时报的信息披露费将于收到相应凭证后支付。 3、清算期间的清算损益情况 单位：人民币 自 2019 年 3 月 29 日至 2019 年 4 月 19 日止清算期间 一、清算损益 322.97 1、利息收入（注 1） 322.97 2、投资收益 0 3、公允价值变动损益 0 清算损益小计 322.97 二、清算支出 60.00 1、交易费用 0 2、税金及附加 0 3、清算费用（注 2） 05、汇划费 60.00 清算支出小计 60.00 三、清算净损益 262.97 注 1：利息收入系计提的自 2019 年 3 月 29 日至 2019 年 4 月 19 日止清算 期间的银行存款利息、清算备付金利息和存出保证金利息。其中银行存款利息 317.05 元、清算备付金利息 1.32 元和存出保证金利息 4.6 元。该款项尚未结息的 部分将于最后分配前由基金管理人根据结息情况以自有资金垫付，基金管理人垫付 资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。 注 2：考虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发， 本次清算相关的清算费用由本基金管理人承担，不从基金财产中支付。 4、清算期间的剩余资产分配情况 单位：人民币 项目 金额 一、最后运作日（2019 年 3 月 28 日）基金净资产 315,541.83 加：清算期间净损益 262.97 减：1,基金赎回款（2019 年 3 月 28 日确认的投资者赎回转 出申请，于 4 月 2 日支付） 3,120,002.08 3,120,002.08 二、 2018 年 3 月 9 日基金净资产 日 237,446.21 二、2019 年 4 月 19 日基金净资产 78,358.59 资产处置及负债清偿后，于 2019 年 4 月 19 日本基金剩余财产为人民币 78,358.59 元，根据《基金合同》约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用（本基金清算费用由基金管理人承 担）、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进 行分配。 自 2019 年 4 月 19 日（本次清算结束之日）起至清算款划出日前一日期间银 行存款产生的利息亦属全体基金份额持有人所有。但基金管理人以自有资金垫付存 出保证金及应收利息的，垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。 5、基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法 律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 六、备查文件 1、备查文件目录 （1）《华富恒悦定期开放债券型证券投资基金清算审计报告》 （2）《上海市通力律师事务所关于<华富恒悦定期开放债券型证券投资基金清 算报告> 的法律意见 》 2、存放地点 基金管理人的办公场所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 存放网址：http:// www.hffund.com 3、查阅方式 投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 咨询电话：400-700-8001 华富恒悦定期开放债券型证券投资基金基金财产清算小组 2019 年 4 月 19 日
