国寿安保中证养老产业指数分级
证券投资基金
2018年年度报告（摘要）
2018年12月31日
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
送出日期：2019年 3 月30 日 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月29日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金
出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正
文。
本报告期自2018年01月01日起至12月31日止。
国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国寿安保中证养老产业指数分级
场内简称 国寿养老
基金主代码 168001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 6月26 日
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 招商证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 64,567,459.24 份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2015年 7月10 日
下属分级基金的基金简称 国寿安保中证养老
产业指数分级 A
国寿安保中证养老
产业指数分级 B
国寿安保中证养老产
业指数分级
下属分级基金的场内简称 养老 A 养老 B 国寿养老
下属分级基金的交易代码 150305 150306 168001
报告期末下属分级基金份额
总额
2,235,233.00 份 2,235,233.00 份 60,096,993.24 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证养老产业指数。在正
常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%
以内。
投资策略 本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权
重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变
动进行相应调整。但因特殊情况（如市场流动性不足、成份股被
限制投资等）导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人
将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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可能贴近目标指数的表现。
业绩比较基准 95%中证养老产业指数收益率＋5%银行人民币活期存款利率（税
后） 。
风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，
其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型
基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，国寿养老 A份额具
有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；国寿养老 B 份额具有
高预期风险、预期收益相对较高的特征。
下属分级基金的风险收益
特征
国寿养老A份额具有
低预期风险、预期收
益相对稳定的特征。
国寿养老B份额具有
高预期风险、预期收
益相对较高的特征。
本基金为股票型基
金，具有较高预期风
险、较高预期收益的
特征，其预期风险和
预期收益高于货币
市场基金、债券型基
金和混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国寿安保基金管理有限公司 招商证券股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张彬 郭杰
联系电话 010-50850744 0755-82943666
电子邮箱 public@gsfunds.com.cn tgb@cmschina.com.cn
客户服务电话
4009-258-258 95565
传真 010-50850776 0755-82960794
注册地址
上海市虹口区丰镇路806号3
幢306号
广东省深圳市福田区福田街
道福华一路 111 号
办公地址
北京市西城区金融大街28号
院盈泰商务中心2号楼11层
广东省深圳市福田区福田街
道福华一路 111 号
邮政编码 100033 518000
法定代表人 王军辉 霍达 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.gsfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年
本期已实现收益 -6,687,028.51 -1,591,079.36 -12,925,455.24
本期利润 -22,063,585.53 6,521,719.03 -25,136,203.52
加权平均基金份额本期利润 -0.2297 0.0423 -0.1355
本期基金份额净值增长率 -26.61% 5.28% -17.94%
3.1.2 期末数据和指标 2018 年末 2017 年末 2016 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.5601 -0.1504 -0.1960
期末基金资产净值 57,868,799.82 95,233,051.81 134,611,189.30
期末基金份额净值 0.896 0.781 0.763
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标
不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -11.26% 1.71% -11.32% 1.71% 0.06% 0.00%
过去六个月 -21.25% 1.57% -21.96% 1.57% 0.71% 0.00%
过去一年 -26.61% 1.44% -27.02% 1.44% 0.41% 0.00%
过去三年 -36.63% 1.32% -36.54% 1.33% -0.09% -0.01%
自基金合同
生效起至今
-38.50% 1.49% -44.38% 1.67% 5.88% -0.18%
国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的基金合同于 2015 年6 月26 日生效，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之
日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本基金
建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
3.3 其他指标
无。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
本基金自 2015年6月26日（基金合同生效日）至 2018 年 12 月 31 日未进行利
润分配。
国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国寿安保基金管理有限公司经中国证监会证监许可〔2013〕1308 号文核准，于
2013年10月29日设立，公司注册资本12.88亿元人民币，公司股东为中国人寿资产
管理有限公司，其持有股份 85.03%，AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（澳大利亚安
保资本投资有限公司） ， 其持有股份14.97%。截至2018年12月31日， 公司共管理 43
只公募基金和部分资产管理计划，公司管理资产总规模为2017.49亿元，其中公募基
金管理规模1570.15亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
李康 基金经理
2018年1月
30日
- 8 年
李康先生，博士研究生。2009
年 10 月至 2012 年 12 月就职于
中国国际金融有限公司，任职量
化分析经理；2012年 12月至
2013年 11 月就职于长盛基金管
理有限公司，任职量化研究员；
2013年 11 月加入国寿安保基金
管理有限公司任基金经理助理，
现任国寿安保沪深300交易型开
放式指数证券投资基金联接基
金、国寿安保中证 500 交易型开
放式指数证券投资基金、国寿安
保中证500交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、国寿安保
中证养老产业指数分级证券投
资基金及国寿安保沪深300交易
型开放式指数证券投资基金基国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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金经理。
吴坚 基金经理
2015年6月
26日
2018年2月9
日
11年
吴坚先生，博士研究生。曾任中
国建设银行云南分行副经理、中
国人寿资产管理有限公司一级
研究员，现任国寿安保稳惠灵活
配置混合型证券投资基金、国寿
安保稳诚混合型证券投资基金、
国寿安保稳荣混合型证券投资
基金、国寿安保策略精选灵活配
置混合型证券投资基金及国寿
安保稳泰一年定期开放混合型
证券投资基金基金经理。
注：任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业
协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金
合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于基金份额
持有人为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的
前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，不存
在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规
制定了《国寿安保基金管理有限公司公平交易制度》以及其配套实施细则。公司以科
学、制衡的投资决策体系，通过完善集中交易制度、优化工作流程、加强技术手段，
保证公平交易原则的实现。同时，公司通过监察稽核、盘中监控、事后分析和信息披
露来加强对于公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执
行，严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不
存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，本基金严格遵守基金合同，紧密追踪标的指数。
本基金跟踪误差主要源自标的成份股中国人寿的替代投资，以及日常申赎。成分
股停复牌和市场波动等因素，也带来一定的跟踪误差。本基金管理人采用量化分析手
段，通过适当的策略尽量克服对跟踪误差不利因素的影响。并且，逐日跟踪实际组合
与标的指数表现的偏离，定期分析优化跟踪偏离度管理方案。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.896 元；本报告期基金份额净值增长率为
-26.61%，业绩比较基准收益率为-27.02%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
回顾 2018 年全年，权益市场继续大幅调整，主要指数中，沪深 300 指数全年下
跌 25.31%，创业板指下跌 28.65%，中证 500 指数全年下跌 33.32%，大盘股表现优与
成长股。
展望 2019 年全年，贸易摩擦趋缓和，政策整体来看对资本市场友好，融资环境
有望大幅改善，中央高层重视资本市场多层次发展的多重利好条件下，权益市场继续
大幅下跌的可能性已经很低，机遇大于风险。2018年底主要指数整体市盈率处于历史
估值底部附近，配置价值突出。投资方向上，主线应该继续围绕着科技强国的思路进
行，先进制造、5G、半导体、自主可控等子版块中一批有着核心技术的公司正在崛起，
将成为全年的投资重点。
中国正在快速进入老龄化社会，当前养老基础设施、服务和相应的金融产品在供
给和需求间仍存在巨大差距，养老产业基金具备中长期投资机会。
作为跟踪中证养老产业指数的产品，本基金将严格遵守基金合同，力争将对标的
指数的跟踪误差降低到最小程度。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人根据监管要求的发展变化以及公司业务的开展情况，不
断推进相关业务制度及流程的建立和完善，进一步完善公司内部控制制度体系；针对
投资交易业务，建立了事前、事中、事后三层监控体系，保障基金投资交易合法合规；
对基金产品的宣传推介、 销售协议、 营销活动等市场营销方面展开各项合规管理工作，
有效防范风险，规避违规行为的发生。
报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续
秉承以基金份额持有人利益优先的原则，以风险控制为核心，提高监察稽核工作的科
学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业
务指引》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会相关规定和基金合同的约定，日
常估值由基金管理人与基金托管人一同进行。
本基金管理人设有基金估值委员会，估值委员会负责人由主管运营工作的公司领
导担任，委员由运营管理部负责人、合规管理部负责人、监察稽核部负责人、研究部
负责人组成，估值委员会成员均具有专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会采取
定期或临时会议的方式召开会议评估基金的估值政策和程序，在发生了影响估值政策
和程序的有效性及适用性的情况时，运营管理部及时提请估值委员会召开会议修订估
值方法并履行信息披露义务， 以保证其持续适用。 相关基金经理和研究员可列席会议，
向估值委员会提出估值意见或建议，但不参与具体的估值流程。
上述参与估值流程的各方不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务协
议，由其按约定分别提供在银行间同业市场和在交易所市场交易的固定收益品种的估
值数据，以及流通受限股票的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金报告期内未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，招商证券股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投
资基金法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的
投资运作方面进行了监督，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人
有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
§6 审计报告
本报告已经安永华明会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者
欲了解审计报告详细内容，可通过登载于国寿安保基金管理有限公司网站的年度报告
正文查看审计报告全文。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金
报告截止日： 2018 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 1,770,784.76 5,160,748.68
结算备付金 - 17,340.97
存出保证金 8,888.60 34,165.75
交易性金融资产 56,304,963.84 90,499,301.87
其中：股票投资 53,582,787.84 90,499,301.87
基金投资 - -
债券投资 2,722,176.00 -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 --
应收证券清算款 --
应收利息 84,982.83 2,611.47
应收股利 --
应收申购款 25,580.42 11,987.12
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 58,195,200.45 95,726,155.86
负债和所有者权益
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年12 月 31 日
负 债： 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 --
应付证券清算款 --
应付赎回款 17,168.66 8,635.17
应付管理人报酬 50,843.75 80,358.55
应付托管费 10,168.73 16,071.74
应付销售服务费 --
应付交易费用 17,159.26 37,009.01
应交税费 --
应付利息 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 231,060.23 351,029.58
负债合计 326,400.63 493,104.05
所有者权益：
实收基金 94,034,239.79 113,567,161.19
未分配利润 -36,165,439.97 -18,334,109.38
所有者权益合计 57,868,799.82 95,233,051.81
负债和所有者权益总计 58,195,200.45 95,726,155.86
注：报告截止日 2018 年12月 31 日，基金份额净值 0.896 元，基金份额总额 64,567,459.24 份。
其中：国寿安保中证养老产业指数分级份额净值 0.896 元，份额总额 60,096,993.24 份；国寿安
保中证养老产业指数分级 A 级份额净值 1.002元，份额总额 2,235,233.00 份；国寿安保中证养老
产业指数分级 B 级份额净值 0.790元，份额总额 2,235,233.00 份；
7.2 利润表
会计主体：国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金
本报告期：2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日
单位：人民币元 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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项 目
本期
2018 年1 月1 日至 2018 年 12
月31日
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年
12 月31 日
一、收入 -20,665,549.19 8,715,266.52
1.利息收入 119,183.09 113,692.13
其中：存款利息收入 56,404.03 113,692.13
债券利息收入 62,779.06 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -5,432,486.39 425,741.21
其中：股票投资收益 -6,322,497.46 -647,542.26
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,197.20 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 888,813.87 1,073,283.47
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-15,376,557.02 8,112,798.39
4. 汇兑收益（损失以"-"号填
列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
24,311.13 63,034.79
减：二、费用 1,398,036.34 2,193,547.49
1．管理人报酬 777,277.90 1,205,063.04
2．托管费 155,455.41 241,012.67
3．销售服务费 --
4．交易费用 125,303.03 287,471.78国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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5．利息支出 --
其中：卖出回购金融资产支出 --
6．税金及附加
- -
7．其他费用 340,000.00 460,000.00
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-22,063,585.53 6,521,719.03
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
-22,063,585.53 6,521,719.03
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金
本报告期：2018 年1 月1 日至 2018 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2018年1 月1 日至 2018年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
113,567,161.19 -18,334,109.38 95,233,051.81
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -22,063,585.53 -22,063,585.53
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-19,532,921.40 4,232,254.94 -15,300,666.46
其中：1.基金申购款 4,843,117.25 -1,180,411.20 3,662,706.05
2.基金赎回款 -24,376,038.65 5,412,666.14 -18,963,372.51
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
---国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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净值变动（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
94,034,239.79 -36,165,439.97 57,868,799.82
项目
上年度可比期间
2017 年1 月1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
169,215,041.63 -34,603,852.33 134,611,189.30
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 6,521,719.03 6,521,719.03
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-55,647,880.44 9,748,023.92 -45,899,856.52
其中：1.基金申购款 23,913,289.79 -4,783,898.47 19,129,391.32
2.基金赎回款 -79,561,170.23 14,531,922.39 -65,029,247.84
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
113,567,161.19 -18,334,109.38 95,233,051.81
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______左季庆______
______王文英______
____韩占锋____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金(简称“本基金”)，系经中国证券
监督管理委员会（简称“中国证监会”）证监许可[2015]763 号文《关于准予国寿安
保中证养老产业指数分级证券投资基金注册的批复》的核准，由国寿安保基金管理有
限公司（简称“国寿安保”）于 2015年6月8日至2015年6月19日向社会公开发
行募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明
（2015）验字第 61090605_A05 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基
金合同于2015年6月26日正式生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次
设立募集规模为 276,524,524.25 份基金份额。根据基金合同的约定，基金份额发售
结束后，场外认购的全部份额将确认为国寿养老份额；场内认购的份额将按照 1：1
的比例自动分离为国寿养老A份额与国寿养老B份额。其中场内认购的基金份额（含
募集期利息结转的份额）确认为 105,708,524.00 份，场外认购的基金份额（含募集
期利息结转的份额）确认为 170,816,000.25 份。本基金的基金管理人为国寿安保，
注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为招商证券股份有限公
司（简称“招商证券” ） 。
本基金的基金份额包括国寿养老份额、国寿养老A份额、国寿养老B份额。根据
对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。国
寿养老A份额与国寿养老B份额的配比始终保持1：1的比率不变。
每年的基金份额定期折算基准日，本基金将按照基金合同的规定对国寿养老A份
额和国寿养老份额进行定期份额折算。基金份额折算基准日为每年12月15日（若该
日为非工作日，则提前至该日之前的最后一个工作日） 。定期份额折算后国寿养老 A
份额的基金份额参考净值调整为1.000元，基金份额折算基准日折算前国寿养老A份
额的基金份额参考净值超出1.000元的部分将折算为国寿养老份额的场内份额分配给
A 份额持有人。国寿养老份额持有人持有的每两份份额将按一份国寿养老 A 份额获得
新增份额的分配，经过上述份额折算后，国寿养老份额的基金份额净值将相应调整。
在基金份额折算前与折算后，国寿养老A份额和国寿养老B份额的份额配比保持1：1
的比例。
除以上定期份额折算外，本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算，即：
当国寿养老份额的基金份额净值高至1.500元或以上；当国寿养老B份额的基金份额国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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参考净值低至0.250元或以下。 当国寿养老份额的基金份额净值高至1.500元或以上，
本基金将分别对国寿养老A份额、国寿养老B份额和国寿养老份额进行份额折算，份
额折算后本基金将确保国寿养老A份额和国寿养老B份额的比例为1：1，份额折算后
国寿养老A份额的基金份额参考净值、国寿养老B份额的基金份额参考净值和国寿养
老份额的基金份额净值均调整为1.000元。当国寿养老B份额的基金份额参考净值低
至0.250元或以下，本基金将分别对国寿养老A份额、国寿养老B份额和国寿养老份
额进行份额折算，份额折算后本基金将确保国寿养老A份额和国寿养老B份额的比例
为 1：1，份额折算后国寿养老份额的基金份额净值、国寿养老 A 份额和国寿养老 B
份额的基金份额参考净值均调整为1.000元。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证养老产业指数的成份股、备
选成份股、其他股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票） 、
固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可
转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券） 、中小企业私募债、证
券公司短期公司债券、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等） 、衍生工具
（权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证
监会的相关规定） 。
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其
中投资于中证养老产业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的
80%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修
订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则” ）
编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协
会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《中国证券
监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第2号 《年度报告的内容与格式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中
国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2018 年 12
月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明
外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债） ，并形成其他单位的金融负债（或
资产）或权益工具的合同。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产及贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票
投资、债券投资和衍生工具等；
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，以及
不作为
有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交
易费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现
金股利，应当确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为
投资收益，同时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利
已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确
认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认
该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融
资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分
别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资
产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认
有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1)股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本，按成交日应支付的全部价款
扣除交易费用入账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交
日结转；
(2)债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本，按成交日应支付的全部价款
扣除交易费用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发
行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3)权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣
除交易费用后入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，卖出权证的成本按移动加权平均法于
成交日结转；
国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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(4)分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转
债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权
证投资成本，按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算；
(5)回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购） ，以成本列示，按实际利率（当实际利率
与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到
或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出
售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场
的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市
场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负
债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而
言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在
计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，
除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，
相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和
负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票投资、债券投资和权证投资等投资按如下原则确定公允价值并
进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市
场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价
值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 应对报价进行调整， 确定公允价值；
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基
础， 并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。 特征是指对资产出售或使用的限制等，国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此
外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2)不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数
据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先
使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行
的情况下，才使用不可观察输入值；
(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在
是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债
时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融
资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收
基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损
失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损
益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期
末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取
定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减
项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除
应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计
提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资
产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日
计提；
(4) 买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利
率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与
其成本的差额入账；
(6) 债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息
的差额入账；
(7) 衍生工具收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与
其成本的差额入账；
(8) 股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除
应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值
变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额
可以可靠计量的时候确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的
费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线
法差异较小的则按直线法计算。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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7.4.4.11 基金的收益分配政策
在存续期内，本基金（包括国寿养老份额、国寿养老A份额、国寿养老B份额）
不进行收益分配。
在未来法律法规或监管机构允许的前提下，基金管理人有权根据新的法律法规和
政策制定和调整本基金的收益分配方案，并相应修改国寿养老A份额、国寿养老B份
额基金份额参考净值的计算公式，以及决定是否修改基金份额折算等相关内容。
7.4.4.12 分部报告
无。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
无。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
7.4.6.1印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4月24日起，调整
证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年9月19日起，调整
由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付
对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
7.4.6.2增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试
点的通知》的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入
以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增
试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务
及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税
政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、
同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、
教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税
行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的
通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的
增值税应税行为（以下简称“资管产品运营业务”） ，暂适用简易计税方法，按照 3%
的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销
售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营
业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年1月1日前 运营过程中发生的
增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产
品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》的规定，自 2018 年1月1日起 ，资管产品管理人运营资管产
品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额： （一）
提供贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额； （二）
转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股） 、债券、基金、非货物期货，
可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价） 、
债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值） 、基金
份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳
的增值税税额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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7.4.6.3企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》的规定，自 2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的
通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差
价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.4个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税
收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股
东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储
蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年1月1日起，
证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月以内 （含
1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年
（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年9月8日起，证
券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息
红利所得暂免征收个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
国寿安保 基金管理人、直销机构 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
第 28 页 共 47 页
招商证券 基金托管人
中国人寿资产管理有限公司 （简称“国寿资产”） 基金管理人的股东
安保资本投资有限公司（简称“安保资本”） 基金管理人的股东
中国人寿保险（集团）公司（简称“集团公司”） 基金管理人的最终控制人
中国人寿保险股份有限公司 （简称“中国人寿”） 与基金管理人同受集团公司控制的公司
国寿财富管理有限公司（简称“国寿财富”） 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
招商证券 23,463,795.49 26.32% - -
7.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的债券交
易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的债券回
购交易。
7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的权证交
易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
招商证券 17,159.26 26.32% 17,159.26 100.00%
关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
招商证券 - - - -
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
777,277.90 1,205,063.04
其中： 支付销售机构的客
户维护费
34,823.37 70,315.82
注：基金管理费每日计提，按月支付。计算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2018年1月1 日至2018年12
月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31
日 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
第 30 页 共 47 页
当期发生的基金应支付
的托管费
155,455.41 241,012.67
注：基金托管费每日计提，按月支付。计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.3 销售服务费
无。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无与关联方进行银行间同业市场的债券（含
回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人本报告期及上年度均未运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
国寿安保中证养老产业指数分级
关联方名称
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
集团公司 50,612,133.82 78.3900% 79,114,417.34 84.4300%
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1 日至2017年12 月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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招商证券 1,770,784.76 55,610.10 5,160,748.68 111,441.91
注：本基金的银行存款存放于基金托管人招商证券股份有限公司在交通银行深圳科技园支行开立
的基金托管账户，并由基金托管人招商证券股份有限公司保管；本基金的银行存款按银行约定利
率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。
7.4.9 利润分配情况
根据本基金基金合同的约定，在存续期内，本基金（包括国寿养老份额、国寿养
老A份额、国寿养老B份额）不进行收益分配。
7.4.10 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金于本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证
券。
7.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金于本报告期末未持有期末持有的暂时停牌等流通受限股票。
7.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.10.3.1 银行间市场债券正回购
本基金于本报告期末未持有银行间市场证券证回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10.3.2 交易所市场债券正回购
本基金于本报告期末未持有交易所债券正回购交易中作为抵押的债券。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 53,582,787.84 92.07
其中：股票 53,582,787.84 92.07
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,722,176.00 4.68
其中：债券 2,722,176.00 4.68
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,770,784.76 3.04
8 其他各项资产 119,451.85 0.21
9 合计 58,195,200.45 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 24,321,319.32 42.03
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
--
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 4,123,740.10 7.13
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 1,267,570.56 2.19
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
8,426,562.95 14.56
J
金融业 5,138,856.77 8.88国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 1,399,091.60 2.42
M
科学研究和技术服务业 756,000.00 1.31
N
水利、环境和公共设施管理业 649,096.00 1.12
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 773,800.00 1.34
Q
卫生和社会工作 1,265,368.20 2.19
R
文化、体育和娱乐业 5,461,382.34 9.44
S
综合 - -
合计 53,582,787.84 92.59
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 300146 汤臣倍健 69,600 1,182,504.00 2.04
2 601336 新华保险 25,901 1,094,058.24 1.89
3 601318 中国平安 19,468 1,092,154.80 1.89
4 600053 九鼎投资 36,900 868,626.00 1.50
5 603377 东方时尚 53,000 773,800.00 1.34
6 300676 华大基因 12,600 756,000.00 1.31
7 601601 中国太保 26,011 739,492.73 1.28
8 603716 塞力斯 38,700 736,461.00 1.27
9 300144 宋城演艺 34,322 732,774.70 1.27
10 601098 中南传媒 58,100 726,250.00 1.25
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票投资明细，应阅读登载于国寿安保基金管理有
限公司网站的年度报告正文。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601360 三六零 1,367,954.00 1.44
2 300182 捷成股份 1,163,715.00 1.22
3 600258 首旅酒店 1,085,252.80 1.14
4 002422 科伦药业 1,060,750.00 1.11
5 002773 康弘药业 1,028,991.00 1.08
6 000661 长春高新 1,024,446.00 1.08
7 600053 九鼎投资 995,295.00 1.05
8 002925 盈趣科技 990,450.00 1.04
9 601019 山东出版 988,778.00 1.04
10 600054 黄山旅游 974,497.00 1.02
11 002001 新 和 成 954,458.00 1.00
12 603517 绝味食品 940,719.00 0.99
13 603711 香飘飘 940,505.00 0.99
14 600661 昂立教育 933,782.00 0.98
15 600056 中国医药 930,578.00 0.98
16 603716 塞力斯 795,373.00 0.84
17 002517 恺英网络 785,502.00 0.82
18 603377 东方时尚 735,090.00 0.77
19 300383 光环新网 705,237.00 0.74
20 603156 养元饮品 705,044.00 0.74
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 300558 贝达药业 1,348,417.00 1.42
2 000848 承德露露 1,325,570.30 1.39
3 002007 华兰生物 1,318,900.03 1.38
4 603716 塞力斯 1,305,125.81 1.37
5 300015 爱尔眼科 1,109,733.82 1.17
6 600715 文投控股 1,097,701.00 1.15
7 002174 游族网络 1,077,793.00 1.13
8 000999 华润三九 1,077,361.34 1.13
9 000069 华侨城Ａ 1,076,989.00 1.13
10 600436 片仔癀 1,038,964.85 1.09
11 603377 东方时尚 1,005,697.40 1.06
12 601888 中国国旅 997,519.00 1.05
13 002424 贵州百灵 978,642.00 1.03
14 000028 国药一致 973,181.84 1.02
15 600373 中文传媒 967,438.10 1.02
16 300122 智飞生物 962,044.02 1.01
17 000623 吉林敖东 935,750.00 0.98
18 601801 皖新传媒 906,485.44 0.95
19 300003 乐普医疗 901,196.08 0.95
20 300413 快乐购 900,393.67 0.95
注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 36,964,196.55
卖出股票收入（成交）总额 52,188,184.10
注：本项的“买入股票成本” 、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 2,722,176.00 4.70
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,722,176.00 4.70
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019585 18 国债 03 27,200 2,722,176.00 4.70
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期未投资国债期货。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金本报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报
告编制前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资前十名股票未超出基金合同规定的股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 8,888.60
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 84,982.83
5 应收申购款 25,580.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 119,451.85
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份
额比例
国寿安保
中证养老
产业指数
分级 A
149 15,001.56 1,867,964.00 83.57% 367,269.00 16.43%
国寿安保
中证养老
产业指数
分级 B
742 3,012.44 16,715.00 0.75% 2,218,518.00 99.25%
国寿安保
中证养老
产业指数
分级
1,220 49,259.83 51,620,783.82 85.90% 8,476,209.42 14.10%
合计 2,111 30,586.20 53,505,462.82 82.87% 11,061,996.42 17.13%
9.2 期末上市基金前十名持有人
国寿安保中证养老产业指数分级 A
序号
持有人名称 持有份额（份）
占上市总份额
比例
1
中量投资产管理有限公司－中量投
优选 1 号私募基金
1,028,000.00 45.99%
2
中融国际信托有限公司－中融－融
金添利单一资金信托
470,903.00 21.07%
3
海通资管－上海银行－海通赢家系
列－月月赢集合资产管理计划
298,624.00 13.36%
4 袁琛 97,100.00 4.34%
5
信达证券－兴业银行－信达证券睿
丰 3 号集合资产管理计划
70,437.00 3.15%
6 陶介清 47,832.00 2.14%
7 解咏梅 40,696.00 1.82%国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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8 黄晖 18,974.00 0.85%
9 汪源 16,287.00 0.73%
10 孔祥鉴 13,775.00 0.62%
国寿安保中证养老产业指数分级 B
序号
持有人名称 持有份额（份）
占上市总份额
比例
1 付晓萍 181,671.00 8.13%
2 张文俊 91,613.00 4.10%
3 陈回春 85,086.00 3.81%
4 辛文忠 84,696.00 3.79%
5 董正皓 66,964.00 3.00%
6 董家祥 66,964.00 3.00%
7 解俊荣 64,955.00 2.91%
8 郑芝菲 60,674.00 2.71%
9 高蔷萍 47,832.00 2.14%
10 万宏 40,000.00 1.79%
11 江清有 37,870.00 1.69%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
国寿安保中证养老
产业指数分级 A
- -
国寿安保中证养老
产业指数分级 B
- -
国寿安保中证养老
产业指数分级
1,672.45 0.00%
合计 1,672.45 0.00%
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
报告期末基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人以及基金经理
均未持有本基金。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
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§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
国寿安保中证养
老产业指数分级
A
国寿安保中证养
老产业指数分级
B
国寿安保中证养
老产业指数分级
基金合同生效日 （2015 年 6 月26 日）
基金份额总额
52,854,262.00 52,854,262.00 170,816,000.25
本报告期期初基金份额总额 14,096,230.00 14,096,230.00 93,703,735.95
本报告期期间基金总申购份额 - - 4,659,881.69
减:本报告期期间基金总赎回份额 - - 22,235,257.83
本报告期期间基金拆分变动份额（份
额减少以"-"填列）
-11,860,997.00 -11,860,997.00 -16,031,366.57
本报告期期末基金份额总额 2,235,233.00 2,235,233.00 60,096,993.24
注：拆分变动份额为本基金三级份额之间的配对转换及基金折算变动份额。 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
第 41 页 共 47 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人的重大人事变动如下：
（1）2018 年 2 月 10 日，本基金管理人发布公告，王文英女士自 2018 年 2 月 7 日起任公司
总经理助理；
（2）2018 年 3 月 3 日，本基金管理人发布公告，董瑞倩女士自 2018 年 2 月 28 日起任公司
固定收益投资总监；
（3）2018 年 3 月 10 日，本基金管理人发布公告，张琦先生自 2018 年 3 月 7 日起任公司股
票投资总监；
（4）2018 年 5 月 12 日，本基金管理人发布公告，王福新先生自 2018 年 5 月 9 日起任公司
总经理助理。
（5）2018 年 7 月 14 日，本基金管理人发布公告，封雪梅女士因个人原因自 2018 年 7 月 6
日起离任公司总经理助理；
（6）2018年 7 月27 日，本基金管理人发布公告，王大朋先生自 2018年 7 月25 日起任公司
总经理助理；
（7）2018年 8 月30 日，本基金管理人发布公告，石伟先生自 2018 年8 月29 日起任公司资
产配置总监。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审计
服务。
国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
第 42 页 共 47 页
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人收到中国证券监督管理委员会北京监管局《关于对国寿安保基金管
理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》 ，责令公司进行整改，并暂停受理公
募基金产品注册申请 3个月。公司高度重视，制定相关整改措施，并持续进行全面整改。公司对
行政监管措施决定书指出的问题已整改完毕并向监管部门报告了整改报告，整改已完成验收。本
报告期内，基金管理人的高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
本报告期内，基金托管人的托管业务部门及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
银河证券 2 65,688,585.16 73.68% 48,039.05 73.68% -
招商证券 2 23,463,795.49 26.32% 17,159.26 26.32% -
注：根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监
基字[2007]48 号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、
研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易单元。
1、基金专用交易单元的选择标准如下：
(1)综合实力较强、市场信誉良好；
(2)财务状况良好，经营状况稳健；
(3)经营行为规范，具备健全的内部控制制度；
(4)研究实力较强，并能够第一时间提供丰富的高质量研究咨询报告，并能根据特定要求提供定制
研究报告；能够积极同我公司进行业务交流，定期来我公司进行观点交流和路演；
(5)具有丰富的投行资源和大宗交易信息，愿意积极为我公司提供相关投资机会，能够对公司业务
发展形成支持；
(6)具有费率优势，具备支持交易的安全、稳定、便捷、高效的通讯条件和交易环境，能提供全面
的交易信息服务；
(7)从制度上和技术上保证我公司租用交易单元的交易信息严格保密。
2、基金专用交易单元的选择程序如下：
（1）公司根据上述标准确定选用交易单元的证券经营机构；
（2）公司和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元 国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
第 43 页 共 47 页
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河证券 5,598,393.20 100.00% - - - -
招商证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 2017 年第4 季度报告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年1月20日
2
国寿安保基金管理有限公司关于旗
下部分基金新增第一创业证券股份
有限公司为销售机构并参加费率优
惠活动的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年1月22日
3
国寿安保基金管理有限公司关于旗
下国寿安保国寿安保中证养老产业
指数分级证券投资基金新增基金经
理的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年1月31日
4
国寿安保基金管理有限公司关于旗
下国寿安保中证养老产业指数分级
证券投资基金变更基金经理的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 2月10 日
5
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金更新招募说明书 （摘要）
（2018 年第1 号）
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 2月10 日
6
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 2017 年年度报告（摘
要）
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 3月27 日
7 国寿安保基金管理有限公司关于修 中证报、上证报、证券时报及 2018年 3月29 日国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
第 44 页 共 47 页
订公司旗下权益类基金基金合同有
关条款的公告
公司网站
8
国寿安保基金管理有限公司关于调
整旗下部分基金赎回费的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年3月30日
9
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 2018 年第1 季度报告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年4月20日
10
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 B 类份额交易价格波动
提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 6月29 日
11
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 6月29 日
12
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 7月6 日
13
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 2018 年第2 季度报告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年7月20日
14
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 7月31 日
15
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 B 类份额交易价格波动
提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月7 日
16
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月7 日
17
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月8 日国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
第 45 页 共 47 页
18
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月9 日
19
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月10 日
20
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金更新招募说明书 （摘要）
（2018 年第2 号）
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月10 日
21
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月15 日
22
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 B 类份额交易价格波动
提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月16 日
23
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月16 日
24
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 B 类份额交易价格波动
提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月17 日
25
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金可能发生不定期份额折
算的风险提示公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月17 日
26
关于调整国寿安保中证养老产业指
数分级证券投资基金 B 类份额折算
基准日证券简称的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月20 日
27
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 B 类份额不定期份额折
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年8月20日国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
第 46 页 共 47 页
算的风险提示公告
28
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金不定期份额折算公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年8月20日
29
关于国寿安保中证养老产业指数分
级证券投资基金办理不定期份额折
算业务期间养老 A 份额、养老 B 份
额停复牌公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年8月21日
30
关于国寿安保中证养老产业指数分
级证券投资基金不定期份额折算前
收盘价调整的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月22 日
31
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金不定期份额折算结果及
恢复交易的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月22 日
32
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 2018 年半年度报告 （摘
要）
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 8月24 日
33
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金 2018 年第3 季度报告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年10月25日
34
关于国寿安保中证养老产业指数分
级证券投资基金办理定期份额折算
业务的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 12月 11 日
35
国寿安保中证养老产业指数分级证
券投资基金办理定期份额折算业务
期间暂停申购、赎回和定期定额投
资业务的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年12月11日
36
关于国寿安保中证养老产业指数分
级证券投资基金办理定期份额折算
业务期间国寿养老 A 份额停复牌的
公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年12月17日国寿安保中证养老产业指数分级2018年年度报告（摘要）
第 47 页 共 47 页
37
关于国寿安保中证养老产业指数分
级证券投资基金定期份额折算结果
及恢复交易的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站 2018年 12月 18 日
38
关于国寿养老 A 份额定期份额折算
后次日前收盘价调整的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年12月18日
39
关于国寿养老 A 份额约定年基准收
益率调整的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年12月18日
40
国寿安保基金管理有限公司新增北
京蛋卷基金销售有限公司、北京君
德汇富基金销售有限公司为销售机
构并参加费率优惠活动的公告
中证报、上证报、证券时报及
公司网站
2018年12月19日
§12
影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1
20180101~2018123
1
79,114,417.3
4
384,998.1
1
28,887,281.6
3
50,612,133.8
2
78.39
%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情形，可能存在大额赎回的风险，
并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常
运作。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投
资者的合法权益。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
国寿安保基金管理有限公司
2019年3月30日
