中创100：关于发生基金合同终止事由并将进入基金财产清算程序的提示性公告查看PDF公告
1 关于 华润元大中创 100 交 易型开放式指 数证券投资 基金发生 基金 合同终止事由 并 将进入基 金财产清算 程序的 提 示性 公告 根据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《公开 募集 证券投资基 金运作管 理办法》 、 《华 润元大中创 100 交易 型开放式 指数证券 投资基金 基金 合同》 （以下简称 “基 金合同 ” ） 的 有关 规定，基金 合同生效 后，连 续 20 个工作 日出现基 金 份额持有人 数量不 满 200 人或者 基金资 产净值低于 5000 万元 情形的， 基金管理 人应当在 定期 报告中予以 披露； 连续60 个工 作日出 现前述情形 的， 无需召 开基金份 额持有人 大会审议， 基金管理人 应当直接 终止本基 金合同进 行清算。 截至2018 年9 月7 日日终， 华润元 大中创 100 交易 型开放式指 数证券投 资基金 （ 以下 简称“本基 金” ） 已连 续 60 个工 作日基金 资产净 值低 于 5000 万元 ，已触发 上述基金 合同 约 定的自动终 止 情形。 华润元大 基金管理 有限公司 （以 下简称 “本 基金管理 人” ） 预计 将自 2018 年 11 月6 日起 根据相关 法律法规 、基金合 同等规定 履行基金财 产清算 及 退市 程序 。具体情 况如下： 一、本基金基本信息 基金名称： 华润元大 中创 100 交易型开 放式指数 证券 投资基金 简称：华润 元大中创100ETF 基金代码：159942 基金运作方 式： 交易 型开放式 基金合同生 效日：2015 年 5 月25 日 基金管理人 名称： 华 润元大 基 金管理有 限公司 基金托管人 名称： 招 商证券 股 份有限公 司 基金份额上 市的证券 交易所： 深圳证券 交易所 二、基金合同终止情形 基金合同“第五 部分 基金备 案”中“三 、基金存续 期内的基金份额 持有人数量 和资产 规模” 规定： “基金合 同生效 后， 连续 20 个 工作日出 现基金份额 持有人数 量不满 200 人或者 基金资产净 值低于 5000 万元情 形的， 基 金管理人 应当 在定期报告 中予以披 露； 连续 60 个工 作日出现前 述情形的， 无需召开 基金份额 持有人大 会 审议， 基金管 理人应当 直接终止 本基金 合同进行清 算。法律 法规另有 规定时， 从其规定 。 ” 截至 2018 年9 月 7 日日终，本基 金的基金资产净 值持续低于 5000 万元，即 本基金 已连续 60 个工作日基金 资产净值 低于 5000 万 元。 为维护基 金份额持 有人利益 ， 根据基 金 合同约定， 基金管理人 已向中国 证监会报 告， 本 基金将依法 进入基金 财产清算 程序，无 需召开基 金份 额持有人大 会审议。 三、基金财产清算 （一）基金 财产的清 算 1、根据本基 金管理人 2018 年9 月 15 日发布 的《 关 于华润元大 中创 100 交易 型开放式 指数证券投资基 金发生基金 合同终止事 由并将进入 基 金财产清算程序 的提示性公 告 》 ，本基 金已于 2018 年 9 月 15 日期暂 停申购。 2、自 2018 年11 月6 日起 ，本基 金进入基 金财产清 算程序， 本 基金 将不 再办理申 购、 赎回 、转换 等业务 （即 2018 年 11 月5 日下午 15:00 后不再接受 上述业务 申请） ，同 时不再 收取基金管 理费和基 金托管费。 投资者 届时将无 法提 交 申购、 赎回 、 转换 等 申请， 只 能按照 基金合同中 关于基金 财产清算 的相关规 定获得所 分配 的基金财产 清算剩余 资产。 3、基金财产 清算小组 ：自出现 基金合同 终止事 由之 日起 30 个工作 日内成立 清算小组 ， 基金管理人 组织基金 财产清算 小组并在 中国证监 会的 监督下进行 基金清算 。 4、基金财产清算 小组组成： 基金财产清 算小组成员 由基金管理人、 基金托管人 、具有 从事证券相 关业务资 格的注册 会计师、 律 师以及中 国 证监会指定 的人员组 成。 基金财 产清算 小组可以聘 用必要的 工作人员 。 5、基金财产清算 小组职责： 基金财产清 算小组负责 基金财产的保管 、清理、估 价、变 现和分配。 基金财产 清算小组 可以依法 进行必要 的民 事活动。 6、基金财产 清算程序 ： （1）基金合 同终止情 形出现时 ，由基金 财产清 算小 组统一接管 基金； （2）对基金 财产和债 权债务进 行清理和 确认； （3）对基金 财产进行 估值和变 现； （4）制作清 算报告； （5）聘请会计师 事务所对清 算报告进行 外部审计， 聘请律师事务所 对清算报告 出具法 律意见书； （6）将清算 报告报中 国证监会 备案并公 告； （7）对基金 剩余财产 进行分配 。 7、基金财产 清算的期 限为 6 个 月。 （二）清算 费用
清算费用是 指基金财 产清算小 组在进行 基金清算 过程 中发生的所 有合理费 用， 清算费用 由基金财产 清算小组 优先从基 金财产中 支付。 （三）基金 财产清算 剩余资产 的分配
依据基金财 产清算的 分配方案， 将 基金财产 清算后的 全部剩余资 产扣除基 金财产清 算费 用、交纳所 欠税款并 清偿基金 债务后， 按基金份 额持 有人持有的 基金份额 比例进行 分配。 （四）基金 财产清算 的公告
清算过程中 的有关重 大事项须 及时公告； 基 金财产清 算报告经会 计师事务 所审计并 由律 师事务所出 具法律意 见书后报 中国证监 会备案并 公告 。 基金财产清算 公告于基 金财产清 算 报 告报中国证 监会备案 后 5 个工 作日内由 基金财产 清算 小组进行公 告。 （五）基金 财产清算 账册及文 件的保存
基金财产清 算账册及 有关文件 由基金托 管人保存15 年以上。 四 、风险提示 1、 自2018 年11 月6 日起，本基 金进入基 金财产清 算程序，本 基金 将不 再办理申 购、 赎回 、转换 等业务 （即 2018 年 11 月5 日下午 15:00 后不再接受 上述业务 申请） ，同 时不再 收取基金管 理费和基 金托管费。 投资者 届时将无 法提 交申购、 赎回 、 转换 等 申请， 只 能按照 基金合同中 关于基金 财产清算 的相关规 定获得所 分配 的基金财产 清算剩余 资产。 后续在 基金 财产清算过 程中，仍 然可能存 在基金资 产净值的 波动 。 2、 本公司承诺在 清算过程中 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则履行相关 职责。基金 财产清 算结果将在报中 国证监会备 案后公布， 并将遵照法 律 法规、基金合同 等规定及时 进行分配， 敬请投资者 留意。 3、本公告的解释 权归华润元 大基金管理 有限公司所 有。投资者可登 录本公司官 方网站 （www.cryuantafund.com.cn ） 或拨打本 公司客户 服务 热线 （4000-1000-89） 进 行详细咨 询。 特此公告。 华润元大基 金管理有 限公司 二〇一八年 十月二十 六 日
