中创100：关于发生基金合同终止事由并将进入基金财产清算程序的提示性公告查看PDF公告
1 关于华润 元大 中创 100 交 易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金 发生 基 金 合同 终止 事由 并 将进 入基 金财 产清算 程 序的 提示 性公告 根据 《 中华人民 共和国 证券投 资基金 法》 、 《公开 募集证 券投资 基 金运作管 理办法》 、 《 华润元 大中创 100 交易型开 放式指 数证券 投资基 金 基金合 同》 （以下 简称 “基金 合同 ” ） 的 有关规定， 基 金合同 生效后 ， 连续 20 个 工作日 出现基 金份额持 有人 数量不满 200 人或 者基金 资产 净值低于 5000 万 元情形 的， 基金管 理人 应当在定 期报告 中予以 披露； 连续 60 个工 作日出 现前述 情形的 ，无 需召开基 金份额 持有人 大会审 议，基金 管理人 应当直 接终止 本基金 合 同进行清 算。 截至 2018 年 9 月 7 日 日终， 华润元 大 中创 100 交易 型开放 式指 数证券投 资基金 （以 下简称 “本 基金” ） 已连续 60 个工作 日基金 资产 净值低 于 5000 万元 ， 已触 发上述 基金 合同 约定 的自动 终止 情 形。 华 润元 大 基金 管 理有 限 公司 （ 以下 简称 “ 本基 金 管理 人” ） 将 尽快 根据 相关法律 法规、 基金合 同等规 定履行 基 金财产清 算 及退 市 程序 ， 具体 时间以届 时我司 公告为 准 。具 体情况 提示 如下： 一 、 本基 金基 本信 息 基金名称 ： 华润 元大中创 100 交易型 开 放式指数 证券投 资基金 简称： 华 润元大 中创 100ETF 基金代码 ：159942 基金运作 方式： 交易型 开放式 基金合同 生效日 ：2015 年 5 月 25 日 基金管理 人名称 ： 华润 元大 基 金管理 有 限公司 基金托管 人名称 ： 招商 证券 股 份有限 公 司 基金份额 上市的 证券交 易所 ： 深圳证 券 交易所 二 、 基金 合同 终止 情 形 基金 合 同 “ 第 五部 分 基 金 备案 ” 中“ 三、 基 金存 续 期内 的 基金 份额持有 人数量 和资产 规模 ” 规定： “ 基 金合同生 效后 ， 连续 20 个工 作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万 元情形 的，基 金管理 人应当 在定 期报告中 予以披 露；连 续 60 个工作日 出现前 述情形 的， 无 需召开 基 金份额持 有人大 会审议 ， 基金 管理人应 当直接 终止本 基金合 同进行 清 算。 法 律法规另 有规定 时， 从 其规定。 ” 截至 2018 年 9 月 7 日 日终 ， 本 基金 的基金 资产净 值持续 低于5000 万元， 即本基 金已连续60 个 工 作日基金 资产净 值低于 5000 万元。 为维护 基金份 额持有 人利益 ， 根 据基金合 同 约定 ， 本 基金将 依 法进入基 金财产 清算程 序，无 需召开 基 金份额持 有人大 会审议 。 三 、 基金 财产 清算 （一）基 金财产 的清算 1、自 2018 年 9 月 15 日起 ， 本基 金 不 再办理申 购 业务 。 本基 金 将尽 快 进入 基 金财 产 清算 程 序， 届时 本 基金 将 停牌 并 不再 办 理申 购、 赎回等业 务 （ 华润元 大中创 100 交 易型 开放式指 数证券 投资基 金联接 基金 因 转型 发 生的 赎 回除 外） ， 同时 不 再收 取 基金 管 理费 和 基金 托管费。 2、 基金 财产清 算小组 ： 自出 现基金 合同 终止事由 之日起 30 个工 作日内成 立清算 小组 ， 基金 管理人 组织 基金财产 清算小 组并在 中国证 监会的监 督下进 行基金 清算。 3、 基 金财 产 清算 小 组组 成 ：基 金 财产 清算 小 组成 员 由基 金 管理 人、 基 金托管 人 、 具有 从事证券 相关业 务资格的 注册会 计师 、 律师 以 及中国证 监会指 定的人 员组成 。 基 金财 产清算小 组可以 聘用必 要的工 作人员。 4、 基 金财 产 清算 小 组职 责 ：基 金 财产 清算 小 组负 责 基金 财 产的 保管、 清 理、 估 价、 变现和 分配。 基金 财产清算 小组可 以依法 进行必 要的民事 活动。 5、基金财 产清算 程序： （1 ） 基金 合 同终 止 情形 出 现时 ， 由基 金财 产 清算 小 组统 一 接管 基金； （2 ）对基 金财产 和债权 债务进 行清理 和 确认； （3 ）对基 金财产 进行估 值和变 现； （4 ）制作 清算报 告； （5 ） 聘请 会 计师 事 务所 对 清算 报 告进 行外 部 审计 ， 聘请 律 师事 务所对清 算报告 出具法 律意见 书； （6 ）将清 算报告 报中国 证监会 备案并 公 告； （7 ）对基 金剩余 财产进 行分配 。 6、基金财 产清算 的期限为 6 个 月。 （二） 清 算费用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所有合理 费用 ， 清算 费用由 基金财 产清 算小组优 先从基 金财产 中支付。 （三） 基 金财产 清算剩 余资产 的分配
依据基金 财产清 算的分 配方案 ， 将 基金 财产清算 后的全 部剩余 资 产扣除基 金财产 清算费 用、 交 纳所欠 税 款并清偿 基金债 务后， 按基金 份额持有 人持有 的基金 份额比 例进行 分 配。 （四） 基 金财产 清算的 公告
清算过程 中的有 关重大 事项须 及时公 告 ； 基金 财产清 算报告 经会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案并公告 。 基 金财产 清算公 告于基 金财 产清算报 告报中 国证监 会备案 后 5 个工作日内 由基金 财产清 算小组 进 行公告。 （五） 基 金财产 清算账 册及文 件的保 存
基金财产 清算账 册及有 关文件 由基金 托 管人保存 15 年以 上。 四 、 风险 提示 1、自 2018 年 9 月 15 日起 ， 本基 金 不 再办理申 购 业务 。 本基 金 将尽 快 进入 基 金财 产 清算 程 序 ， 届时 本 基金 将 停牌 并 不再 办 理申 购、 赎回等业 务 （ 华润元 大中创 100 交 易型 开放式指 数证券 投资基 金联接 基金 因 转型 发 生的 赎 回除 外） ， 同时 不 再收 取 基金 管 理费 和 基金 托管 费。 后续在 基金财 产清算 过程中， 仍 然可 能存在基 金资产 净值的 波动， 请 投资者 结合自 身需要 提前做 好资金 安 排。 2、 本 公司 承 诺在 清 算过 程 中以 诚 实信 用、 勤 勉尽 责 的原 则 履行 相关职责 。 基金 财产清 算结果 将在报 中 国证监会 备案后 公布， 并将遵 照法律法 规、基 金合同 等规定 及时进 行 分配，敬 请投资 者留意 。 3、 本 公告 的 解释 权 归 华 润 元大 基 金管 理有 限 公司 所 有。 投 资者 可登录本公司官方网站 （www.cryuantafund.com.cn ）或拨打本公司 客户服务 热线（4000-1000-89 ）进行 详 细咨询。 特此公告 。 华润元大 基金管 理有限 公司 二〇一八 年 九 月 十 五日
