中小板B：关于终止上市的提示性公告查看PDF公告
申万菱信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 中 小 板 A （150085）、 中小板 B （150086 ） 终 止 上 市 的 提 示 性 公告 申万菱信 基金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人” 或 “本公司” ） 于 2017 年 5 月 3 日在《中国证券报》 、 《证券 时报》 、深圳证券交易所网站及本公司网站 上披露了《 关于申万菱信中小板指数分级证券投资基金之中小板 A （150085）、 中小板 B （150086 ） 终 止上市的公 告 》 。为了 保障 申万菱 信中小板指 数分级证券 投资基金 （以 下 简 称 “本基金 ” ）持 有 人 利益， 现 发 布 关于 申 万 菱信中 小 板 指 数 分级证券投资基金之中小板 A （150085 ） 、中 小板 B （150086 ）终止 上市的提示 性公告。 《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同” ） 于 2012 年 5 月 8 日生 效，根据《基金合同》的相关规定， 自 基金合同生效之日 起五个运作周年内， 申万菱信中小板指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 的基金份额划分 为申万菱信中小板指数分级证券投资基金之基础份额 （基金份额 简称： 申万 中小板 份额 ；场内 简称 ： 申万 中小 ；基金 代码 ：163111） 、申万 菱信 中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额 （基金份额简称： 中小板 A 份额； 场内简称： 中小板 A ； 交易代码：150085 ） 与 申万菱信中小板指数分级证券投资 基金之积极进取类份额 （基金份额简称：中小板 B 份额；场内简称：中小板 B ； 交易代码：150086）。 其中， 中小板 A 份额、 中小板 B 份额的基金份额配比始终 保持 1:1 的比例不变。 根 据 《 基金合 同 》 和《申 万 菱 信中小 板 指 数分级 证 券 投资基 金 招 募说明 书 》 的相关规定， 本基金分级运作期共包含五个运作 周年，分级运作期 自 2012 年 5 月 8 日起， 因 2017 年 5 月 7 日为 非工作日， 则第五个运作周年的结束日顺延至 2017 年 5 月 7 日之后的第一个工作日，即 2017 年 5 月 8 日。 本基金 分级运作期 到期日为 2017 年 5 月 8 日。本 基 金分级运作期结束，无需召开基金份额持有人 大会， 自动转换为上市开放式基金 （LOF ） ， 基 金名称变更为 “申万菱信中小板指 数 证 券投 资基 金 （LOF ） ” 。 基金 管理 人 申万 菱信 基 金管 理有 限 公司 已向 深 圳交易所申请终止本基金之 中小板 A （150085 ） 、中 小板 B （150086 ）的基 金份额上市 交易，并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》( 深证上[2017]271 号) 的同意。 现将本基金之 中小板 A 和中小板 B 的基金份额终止上市相关事项公告如下 ：
一、终止上市基金 的基本信息 申万菱信中小板指数分级证券投资基金之中小板 A 份额： 场内简称 “中小板 A”， 交易代码 ：150085 申万菱信中小板指数分级证券投资基金之中小板 B 份额： 场内简称 “中小板 B”， 交易代码：150086 终止上市日 ：2017 年5 月8 日 终止上市 权益登记日： 2017 年5 月5 日， 即在2017 年5 月5 日 下午深圳证券交易 所交易结束后 ， 在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金 全体基金份额持有人享有 中小板A 、中小板B 基金终止上市后的相关权益。 基金转换日 ：2017 年5 月8 日 ， 在 转 换 日 日 终 ， 中小板A 、 中小板B 的基金份 额 将 以 各 自 的 基 金 份 额 参考净值 为 基 准 转 换 为 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 证 券 投 资 基 金（LOF ）份额。
二、基金份额终止 上市有关事 项说明
1 、基金转换为上市开放式基金 本 基 金 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金(LOF) 后 ， 基 金 名 称 变 更 为 “ 申 万 菱 信 中 小 板 指数证券投资基金（LOF ） ”。 在进行份额到期折算时，中小板A 、 中小板B 将转换成申万菱信中小板指数 证 券 投资 基金 （LOF ）场 内 基金 份额 ， 仍登 记在 证 券登 记结 算 系统 下。 本 基金 转 换 为 上市 开放 式 基金 （LOF ） 后，在 满 足上 市条 件 的情 况下 ， 申万 菱信 中 小板 指 数证券投资基金（LOF ）份额将申请在深圳证券交易所上市交易 。
2 、份额转换方式 中小板A 份额、中小板B 份额按照各自的基金份额参考净值，以申万中小板 份额的基金份额净值为基准，折算成场内申万中小板份额。 中小板A 份额（或中小板B 份额）基金份额持有人持有的折算后申万中小板 份额的场内份额取整计算（最小单位为1 份） ，余额计入基金财产。 到期折 算的计算公式： 中小板A 份额 （或中小板B 份额） 的折算比率＝到期折算基准日中小板A 份额 （或中小板B 份额） 的 基金份额参考净值/ 到期折算基准日申万中小板份额的基金 份额净值。 中小板A 份额（或中小板B 份额）基金份额持有人持有的折算后的场内申万 中小板份额＝基金份额持有人持有的折算前中小板A 份额（或中小板B 份额）的 份额数×中小板A 份额（或中小板B 份额）的折算比率。
3 、申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF ）的上市交易、申购和赎回 本基金转换为上市开放式基金(LOF) 后， 基金管理人将按照基金合同的规定 ， 向深圳证券交易所申请基金的上市交易。 并按照基金合同的规定 ， 在转换日起不 超过三个月开放 申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF ）的申购、赎回业务。 届时请详见基金管理人发布的相关公告。 投资者若希望了解详情 ， 请登陆本公司网站： www.swsmu.com 或者 拨打本公 司客服电话：400 880 8588 （免长 途话费 ）或021-962299 。 特此公告 。 申万菱信 基金管理有限公司 2017 年 5 月 5 日
