双翼B：双翼A份额开放赎回业务公告查看PDF公告
诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼 A 份额 开 放 赎 回 业 务 公告 公告送出日期：2015 年2 月11 日 1 公 告基 本信 息 基金名称 诺德双翼分级债券型证券投资基金 基金简称 诺德双翼分级债券 基金主代码 165705 基金运作方式 契约型 基金合同生效日 2012 年2 月16 日 基金管理人名称 诺德基金管理有限公司 基金托管人名称 华夏银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同》 、 《诺德双翼 分级债券型证券投资基金招募说明书》等相关文件 赎回起始日 2015 年2 月13 日 下属分级基金的基金简称 双翼 A 双翼 B 下属分级基金的交易代码 165706 150068 该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、 赎回 （转换、 定期定额投资） 是 否 注 ： 《 诺德双 翼 分 级债券 型 证 券投资 基 金 基金合 同 》 （以下 简 称 “基金 合 同 ” ） 于2012 年2 月16 日生效， 生效之日起三年内， 诺德双翼分级债券型证券投资基 金 （ 基 金简称 ： 诺 德双翼 分 级 债券， 基 金 代码：165705 ，以 下 简 称 “本基金 ” ） 的基金份额划分为诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼 A 份额 （基金份额简 称：双翼 A，基金代码：165706 ）、诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼 B 份额 （基金份额简称： 双翼 B， 场内简称： 双翼 B ， 基金代码：150068） 两级份 额。 根据《 基 金 合同》 的 有 关规定 ， 双 翼 A 自 《 基金合 同 》 生效后 每 满 6 个 月 开 放 一次， 接 受 投资者 的 申 购与赎 回 。 当本基 金 《 基金合 同 》 生效后 3 年期 届满， 本基金将转换为上市开放式基金 （LOF） 。 届时， 双翼 A 的最后一个开放 日 ， 即 本基金 《 基 金合同 》 生 效后 3 年 期届满 日 之 前的最 后 一 个开放 日 ， 双 翼 A 不再接受投资者的申购，只接受投资者的赎回。 2015 年 2 月13 日为双翼A 份额的最后开放赎回申请日。 基金份额持有人可选择 将 其 持 有 的 双 翼 A 份 额 在 最 后 一 个 双 翼 A 的 开 放 日 赎 回 、 或 是 在 届 满 日 转 入 “诺德双翼债券型证券投资基金 （LOF） ”。 投资者不选择的， 其持有的双翼 A 份额将于届满日被默认 为转入 “ 诺德双翼债券型证券投资基金（LOF）”份额。
2 日 常赎 回业 务 的 办 理时 间 本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，双翼 A 自《基金合同》生效之日 起每满 6 个月开放一次，开放日为《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最后 一个工作日， 如该日为非工作日， 则为前一个工作日。 按照 《基金合同》 的规定 ， 双翼A 的 最后开放日为2015 年2 月13 日， 即在该日15:00 前 接 受办理双翼A 份 额的赎回业务。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放赎回的， 开放日为 不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 3 日 常 赎 回业 务 3.1 赎 回 份额 限 制 （1 ）基金份额持有人可将其全部或部分双翼 A 份额赎回，单笔赎回不得少 于 1000 份 。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构交易账户的双翼 A 份 额余额少于 1000 份的， 基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该 销售机构交易账户持有的基金份额。 （2 ） 基金管 理 人 可根据 市 场 情况， 在 法 律法规 允 许 的情况 下 ， 调整上 述 对 赎回的份额的数量限制， 基金管理人必须在调整生效前依照 《证券投资基金信息 披露管理办法》 的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国 证监会备案。 3.2 赎 回 费率 以《基金合同》生效后每满 6 个月为双翼 A 的一个开放周期，持有期限为 一个开放周期的， 双翼A 的赎回费率为 0.1%； 持有期限为一个以上开放周期 （不 含）的，双翼 A 的赎回费为0 。 3.3 其 他 与赎 回 相 关 的事 项 双翼A 的最后一次开放日， 双翼A 的赎回按照“未知价” 原则， 即双翼A 的 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。 基金持有人可多次提交赎回申请， 本次开放日， 基金份额持有人持有的全部 双翼A 份额均可申请赎回。 本次开放日结束后， 所有经确认有效的双翼 A 的赎回 申请全部予以成交确认。 基金管理人可根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述对赎回的 份额的数量限制， 基金管理人必须在调整生效前依照 《信息披露办法》 的有关规 定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 4 基 金销 售机 构 4.1 场 外 销售 机 构 4.1.1 直 销机 构 本基金的直销机构为诺德基金管理有限公司。 4.1.2 场 外非 直 销 机 构 （1 ） 代销银 行 ： 华夏银 行 股 份有限 公 司 、中国 银 行 股份有 限 公 司、中 国 建 设银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 中信银行股份有限公司、 杭州银 行股份有限公司 。 （2 ） 代销券 商 ： 长江证 券 股 份有限 公 司 、国泰 君 安 证券股 份 有 限公司 、 平 安证券有限责任公司、 海通证券股份有限公司、 中航证券有限公司、 齐鲁证券有 限 公 司 、上海 证 券 有限责 任 公 司、厦 门 证 券有限 公 司 、华安 证 券 有限责 任 公 司 、 中信证券股份有限公司、 宏源证券股份有限公司、 华福证券有限责任公司、 东海 证券有限责任公司、 金元证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 信达证券 股份有限公司、 中信万通证券有限责任公司、 东吴证券股份有限公司、 兴业证券 股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 广州证券有限责任公司、 招商证券 股份有限公司、 第一创业证券 股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、 中信建投 证券股份有限公司、 瑞银证券有限责任公司、 民生证券股份有限公司、 国联证券 股份有限公司、 国海证券股份有限公司、 安信证券股份有限公司、 国元证券股份 有限公司、 中信证券 （浙江） 有限责任公司、 东北证券股份有限公司、 西南证 券 股份有限公司、 山西证券股份有限公司、 联讯证券股份有限公司、 中山证券有限 责任公司。 （3 ） 其他代销机构： 天相投资顾问有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 杭州数米基金销售有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海好买基 金销售有限公司、 诺亚正行 （上海） 基金销 售投资顾问有限公司、 北京展恒理 财 顾问有限公司、 和讯信息科技有限公司、 北京万银财富投资有限公司、 浙江同花 顺基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司。 （4 ）如本基金新增代销机构，将及时公告。 5 基 金份 额净 值 公 告/基 金 收 益 公告 的 披 露 安排 《基金合同》生效之日起 3 年内，在双翼 B 上市交易前，基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及双翼 A 和双翼 B 的基金份 额参考净值。 在双翼 B 上 市 交 易后， 基 金 管理人 应 当 在每个 交 易 日的次 日 ， 通过网 站 、 基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、双翼 A 和双翼 B 的基金 份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。 《基金合同》 生效后 3 年期届满， 本基金转换为上市开放式基金 （LOF） 后 ， 基金管理人应当在每个交易日的次日， 通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒 介，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值。 6.双翼A 的年 化 收 益 率约 定 6.1 上 一 封闭 期 支 付 的收 益 率 双翼 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益，2014 年 8 月 15 日至 2015 年 2 月 13 日期间，双翼 A 的年收益率（单利）为 3.90%。根据双翼 A 第五个开 放日， 即2014 年8 月15 日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期银 行定期存款基准利率 3.00%的 1.3 倍进行计算设定。 7 其 他需 要提 示 的 事 项 7.1 重 要 提示 （1 ）本公告仅对双翼 A 最后开 放日即 2015 年 2 月 13 日，办理其 赎回等相 关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读刊登在 2014 年 9 月 27 日 《上海证券报》 、 《中国证券报》 和 《证券时报》 上的 《招募说明书》 （更新） 。 投 资 者 也 可登 陆 本 公 司网 站 （www.nuodefund.com ） 查 阅本 基 金 《 基金 合 同 》 和 《招募说明书》等法律文件。 （2 ）有关双翼 A 本次开放日开放赎回业务的具体规定若有变化，本公司将 另行公告。 （3 ） 根据深 圳 证 券交易 所 、 中国证 券 登 记结算 有 限 责任公 司 的 相关规 定 ， 基金管理人已向深圳证券交易所申请双翼 B 自2015 年2 月16 日起终止上市。 （4） 开放日 当日 15:00 前 接 受办 理双 翼 A 份额 的赎回 业务 ，开放 日当 日 15:00 之后不再接受办理双翼 A 份额的赎回业务。 （5 ） 投资者可拨打本公司客户服务电话 400-888-0009、021-68604888 了解 本基金的相关事宜。 （6 ）本公告的解释权归本公司所有。 7.2 风 险 提示 本基金在《基金合同》生效之日起 3 年内，双翼 A 份额表现为风险较低、 收益相对稳定的特征， 但在本基金资产出现极端损失情况下， 双翼 A 仍可能面临 无 法 取 得约定 应 得 收益乃 至 投 资本金 受 损 的风险 。 基 金管理 人 承 诺以诚 实 信 用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但 不保证基金一定盈利， 也不保证最低收 益 。 投 资者投 资 于 本基金 时 应 认真阅 读 本 基金的 《 基 金合同 》 和 《招募 说 明 书 》 等相关法律文件。 诺德基金管理有限公司 二〇一五年二月十一日
