| 基金名称 | 上证能源ETF | 基金代码 | 510610 |
| 投资类型 | 指数型 | 投资风格 | 股票型 |
| 首次募集规模 | 548586925.00 | 最新基金规模 | 40586925.00 |
| 成立日期 | 2013-03-29 | 基金经理 | |
| 基金托管人 | 中国建设银行 | 基金管理人 | 华夏基金管理有限公司 |
| 会计师事务所 | 德勤华永会计师事务所 | 律师事务所 | 北京市天元律师事务所 |
| 投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,以期获得与标的指数收益相似的回报。 | ||
| 投资原则及比例 | (1)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%。 (2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%。 (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%。 (4)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%。 (6)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。 (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%；本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。 (8)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等；在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%,本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)不得超过基金资产净值的100%。 (9)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。 | ||
| 收益分配原则 | 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权。 2、基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率达到1%以上时,可进行收益分配。 3、基金收益分配采用现金方式。 4、在符合基金收益分配条件的情况下,本基金收益每年最多分配2次,每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近标的指数同期累计报酬率。 5、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配。 6、法律法规、监管机构、登记结算机构、上海证券交易所另有规定的从其规定。 | ||
