| 基金名称 | 国泰融丰定增混合 | 基金代码 | 501017 |
| 投资类型 | 成长型 | 投资风格 | 混合型 |
| 首次募集规模 | 1116392677.92 | 最新基金规模 | 1116392677.92 |
| 成立日期 | 2016-05-26 | 基金经理 | 樊利安 |
| 基金托管人 | 中国银行 | 基金管理人 | 国泰基金管理有限公司 |
| 会计师事务所 | 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) | 律师事务所 | 上海市通力律师事务所 |
| 投资目标 | 在基金合同生效后18个月内(含第18个月)，通过对定向增发项目的深入研究，在严格控制风险的基础上，充分挖掘潜在的投资机会，力争为基金份额持有人获得长期稳定的回报；本基金转为上市开放式基金(LOF)后，深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的外延式增长的投资机会，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益。 | ||
| 投资原则及比例 | (1)基金合同生效后18个月内(含第18个月)，股票资产占基金资产的比例为0%-100%；非公开发行股票资产占本基金非现金资产的比例不低于80%。本基金转为上市开放式基金(LOF)后，股票资产占基金资产的比例为0%-95%；投资外延增长主题的上市公司证券占本基金非现金资产的比例不低于80%； (2)基金合同生效后18个月内(含第18个月)，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本基金转为上市开放式基金(LOF)后，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； (3)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； (5)本基金投资于权证的投资限制如下： 1)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； 2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； 3)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； (6)本基金投资于资产支持证券的投资限制如下： 1)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%； 2)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； 3)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； 4)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 5)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； (7)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； (9)本基金投资于股指期货时，遵守以下投资限制： 1)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%； 2)基金合同生效后18个月内(含第18个月)，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；本基金转为上市开放式基金(LOF)后，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等； 3)本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%； 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； (10)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的20%，本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。在基金合同生效后18个月内(含第18个月)，本基金投资中小企业私募债券的到期日，不得超过基金合同生效后第18个月度对日的前一日； (11)基金合同生效后18个月内(含第18个月)，本基金资产总值不超过基金资产净值的200%；本基金转为上市开放式基金(LOF)后，基金资产总值不超过基金资产净值的140%； (12)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。 | ||
| 收益分配原则 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下，在基金合同生效后18个月内(含第18个月)，本基金每年收益分配次数不得少于1次，年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；在本基金转为上市开放式基金(LOF)后，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。本基金基金合同生效后18个月内(含第18个月)的收益分配方式为现金分红。本基金转为上市开放式基金(LOF)后，登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式。具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 | ||
