基金名称 | 光大中小盘 | 基金代码 | 360012 |
投资类型 | 成长型 | 投资风格 | 混合型 |
首次募集规模 | 888592845.80 | 最新基金规模 | 162438664.68 |
成立日期 | 2010-04-14 | 基金经理 | 陈栋 |
基金托管人 | 交通银行 | 基金管理人 | 光大保德信基金管理有限公司 |
会计师事务所 | 安永华明会计师事务所 | 律师事务所 | 国浩律师集团(上海)事务所 |
投资目标 | 本基金通过深入挖掘具有高成长特性或者潜力的中小盘上市公司股票,以求获取基金资产的长期增值。 | ||
投资原则及比例 | (1)本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不得低于80%。本基金所指中小盘上市公司是指以下三类上市公司: 1)在深圳中小板上市的公司; 2)在创业板上市的公司; 3)在沪深证券交易所主板上市、按股票总市值从小到大排序并相加得到的累计总市值达到主板总市值40%的上市公司。 (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%; (3)本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%; (4)本基金股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%,其他资产占基金资产的比例范围为5%-40%,权证资产占基金资产净值的比例范围为0-3%,本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不低于80%; (5)本基金参与股票发行申购,所申报的金额不超过本基金总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (6)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不展期; (7)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%; (8)基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%; (9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;本公司管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%。其他权证的投资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,将在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (11) 流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》(证监基金字[2006]141号)及相关规定执行; (12)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 | ||
收益分配原则 | 1.本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2.在符合有关基金分红条件的前提下,每年最多分配4次,每次基金收益分配比例不低于期末(期末指当次分红时的可供分配利润计算截止日,下同)可供分配利润的50%(期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数); 3.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 4.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 5.基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)的时间不得超过15个工作日; 6.基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 7、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。 8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 |