| 基金名称 | 九泰泰富定增主题 | 基金代码 | 168105 |
| 投资类型 | 成长型 | 投资风格 | 混合型 |
| 首次募集规模 | 335629280.84 | 最新基金规模 | 335629280.89 |
| 成立日期 | 2016-09-26 | 基金经理 | 林柏川 刘源 |
| 基金托管人 | 招商证券 | 基金管理人 | 九泰基金管理有限公司 |
| 会计师事务所 | 德勤华永会计师事务所有限公司北京分所 | 律师事务所 | 北京市天元律师事务所 |
| 投资目标 | 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,在基金合同生效后前五年内,深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向增发投资机会,力争在参与定增项目的基础上,提升流动性和收益水平,获取超越业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。本基金转为上市开放式基金(LOF)后,通过深入挖掘国内经济增长和结构转型所带来的投资机会,精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资,力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益,追求基金资产的长期稳定增值。 | ||
| 投资原则及比例 | (1)基金合同生效后前五年内,股票资产占基金资产的比例为0%-95%；非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%；本基金转为上市开放式基金(LOF)后,股票资产占基金资产的比例为0%-95%；非公开发行股票资产占基金资产的比例不超过20%； (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%； (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%； (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%； (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%； (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外； (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%； (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； (10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期； (12)本基金参与股指期货交易后,需遵守下列规定: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%； 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等； 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的20%； 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为0-95%； 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； (13)基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； (14)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 | ||
| 收益分配原则 | 1、本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式:基金合同生效后前五年内的收益分配方式为现金分红；本基金转为上市开放式基金(LOF)后,登记在注册登记系统的基金份额,收益分配方式为现金分红或红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资,若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券登记结算系统的基金份额收益分配方式为现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 | ||
