| 基金名称 | 国投瑞银瑞泰定增灵活配置混合型证券投资基金 | 基金代码 | 161233 |
| 基金简称 | 国投瑞银瑞泰定增混合 | 每份发行价 | 1.01 |
| 基金份数额总额 | 基金类型 | 契约型封闭式 | |
| 发行日期 | 2016-12-26 | 基金经理 | 杨冬冬 |
| 上市日期 | 2017-02-27 | 基金管理人 | 国投瑞银基金管理有限公司 |
| 存续年限（年） | 不定期 | 基金托管人 | 中国工商银行 |
| 上市地点 | 深市 | 基金协调人 | |
| 会计师事务所 | 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) | 律师事务所 | 上海源泰律师事务所 |
| 基金投资目标 | 在封闭期内，在有效控制风险的前提下，本基金主要投资于定向增发证券，力争基金资产的持续稳健增值。 转为上市开放式基金(LOF)后，在有效控制风险的前提下，本基金通过灵活运用多种投资策略，力争实现基金资产的持续稳健增值。 | ||
| 投资原则及比例 | (1)封闭期内股票资产占基金资产的比例范围为0%-100%，其中定向增发(非公开发行)股票资产不低于非现金基金资产的80%；转换为上市开放式基金(LOF)后股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%； (2)在封闭期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；转换为上市开放式基金(LOF)后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%； (3)封闭期内，本基金总资产不得超过基金净资产的200%；转换为上市开放式基金(LOF)后，本基金总资产不得超过基金净资产的140%； (4)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； (6)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%； (10)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%； (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； (14)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，本基金在全国银行间市场中债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； (16)本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； (17)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%； (18)转换为上市开放式基金(LOF)后，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；在封闭期内，任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等； (19)本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%； (20)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%； (21)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定； (22)相关法律法规以及监管部门和《基金合同》规定的其它投资比例限制。 | ||
| 收益分配原则 | 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，且每次基金收益分配比例不低于截至收益分配基准日可供分配利润的30%； 2、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。本基金场内收益分配方式为现金分红，未来在条件具备的情况下，本基金场内收益分配可以增加红利再投资模式，详见基金管理人届时公告； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、本基金的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 | ||
