| 基金名称 | 鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金 | 基金代码 | 160621 |
| 基金简称 | 鹏华中小企业纯债 | 每份发行价 | 1.01 |
| 基金份数额总额 | 8410.7961 | 基金类型 | 契约型封闭式 |
| 发行日期 | 2012-10-15 | 基金经理 | 戴钢 |
| 上市日期 | 2013-01-09 | 基金管理人 | 鹏华基金管理有限公司 |
| 存续年限（年） | 3 | 基金托管人 | 招商银行 |
| 上市地点 | 深市 | 基金协调人 | |
| 会计师事务所 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | 律师事务所 | 上海市通力律师事务所 |
| 基金投资目标 | 以中小企业债券为主要投资对象,通过严格的流动性风险和信用风险控制,力求最大限度获得高于业绩比较基准的收益。 | ||
| 投资原则及比例 | (1)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%； (2)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%； (3)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%； (4)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%； (5)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； (6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； (7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； (8)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该期证券的10%； (9)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的10%； (10)本基金在封闭运作期间,投资中小企业私募债券的剩余期限不超过基金封闭期的剩余期限。 | ||
| 收益分配原则 | 1、本基金在封闭期内,收益分配应遵循下列原则： (1)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 (2)每一基金份额享有同等分配权。 (3)基金收益分配方式为现金方式； (4)在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至少1次； (5)在符合上述收益分配条件的前提下,年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。基金合同生效不满3个月的,收益可不分配； 2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,或者封闭期内经持有人大会通过提前转为上市开放式基金(LOF)后,本基金收益分配应遵循下列原则： (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为6次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30%,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配； (2)本基金收益分配方式：基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红；场内的基金份额只能采取现金红利的分配方式,投资人不能选择其他的分红方式,具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定； (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 (4)每一基金份额享有同等分配权； (5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 | ||
