| 基金名称 | 工银瑞信中证新能源指数分级证券投资基金 | 基金代码 | 150328 |
| 基金简称 | 工银瑞信新能源B | 每份发行价 | 1.01 |
| 基金份数额总额 | 8923.9631 | 基金类型 | 契约型封闭式 |
| 发行日期 | 2015-06-15 | 基金经理 | 赵栩 |
| 上市日期 | 2015-08-03 | 基金管理人 | 工银瑞信基金管理有限公司 |
| 存续年限（年） | 不定期 | 基金托管人 | 中国银河证券股份有限公司 |
| 上市地点 | 深市 | 基金协调人 | |
| 会计师事务所 | 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) | 律师事务所 | 上海市通力律师事务所 |
| 基金投资目标 | 采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪。通过产品分级设置，为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工具。 | ||
| 投资原则及比例 | (1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证新能源指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%； (2)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%，但标的指数成份股票及其备选成份股票不受此限； (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%，但标的指数成份股票及其备选成份股票不受此限； (4)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；本基金持有的同一权证不超过该权证的10%；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； (5)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，中国证监会规定的特殊品种除外；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； (7)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； (8)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%； (9)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等； (10)本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%； (11)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计(轧差计算)不低于基金资产的90%； (12)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约价值不得超过上一交易日基金资产净值的20%； (13)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券； (14)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (15)如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它金融工具时，投资比例遵从法律法规和监管机构的规定； (16)法律法规及中国证监会规定的其他限制。 | ||
| 收益分配原则 | 基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。基金本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 | ||
