| 基金名称 | 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 | 基金代码 | 150118 |
| 基金简称 | 国泰国证房地产指数B | 每份发行价 | 1.01 |
| 基金份数额总额 | 163.0106 | 基金类型 | 契约型封闭式 |
| 发行日期 | 2013-01-14 | 基金经理 | 徐成城 |
| 上市日期 | 2013-03-07 | 基金管理人 | 国泰基金管理有限公司 |
| 存续年限（年） | 不定期 | 基金托管人 | 中国银行 |
| 上市地点 | 深市 | 基金协调人 | |
| 会计师事务所 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | 律师事务所 | 上海市通力律师事务所 |
| 基金投资目标 | 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 | ||
| 投资原则及比例 | (1)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定； (2)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的5%；本基金持有的同一资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； (3)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起三个月内全部卖出； (4)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (5)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%； (6)本基金持有的现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%； (7)本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于股票资产的90%； (8)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合： ①在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%； ②在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等； ③在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%； ④基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； ⑤在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； ⑥每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 (9)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 | ||
| 收益分配原则 | 本基金(包括国泰房地产份额、房地产A份额、房地产B份额)不进行收益分配。 在本基金国泰房地产份额、房地产A份额、房地产B份额的运作期间内,如果法律法规或监管部门取消上述限制,则基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则,在履行适当程序后,可以对上述收益分配原则进行修改,且此项修改无需召开基金份额持有人大会。 经基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会核准后,如果终止房地产A份额、房地产B份额的运作,本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配原则。具体见基金管理人届时发布的相关公告。 | ||
