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公告新闻 > 基金公告 > 正文: 诺安稳健：关于以现场开会方式召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告
诺安基金管理有限公司关于以现场开会方式召开诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告诺安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已于 2019 年 3 月 26 日于《中国证券报》及诺安基金管理有限公司网站（www.lionfund.com.cn）发布了《诺安基金管理有限公司关于以现场开会方式召开诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》的公告。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。一、会议基本情况根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“运作办法”）的有关规定，以及《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，诺安中证创业成长指数分级证券投资基金（基金代码：163209，以下简称:“本基金”）的基金管理人诺安基金管理有限公司决定以现场开会方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议本基金转型方案等相关事宜。会议具体安排如下： 1、会议召开方式：现场开会方式 2、会议召开时间： 2019 年 4 月 25 日 10 点 3、会议召开地点：北京市东城区朝阳门北大街六号首创大厦 7 层基金管理人咨询电话: 400-888-8998 二、会议审议事项《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案》（详见附件一）。上述议案的内容说明见《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案的说明书》（详见附件四）。三、基金份额持有人的权益登记日本次大会的权益登记日为 2019 年 3 月 27 日，即在 2019 年 3 月 27 日交易时间结束后，在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会的表决。四、会议的议事程序和表决 1、大会主持人宣布会议开始； 2、大会主持人宣布出席会议的基金份额持有人和基金份额持有人代理人人数及其所持有的各基金份额总数、占权益登记日各基金份额总份额的比例； 3、大会主持人宣布议事程序及注意事项； 4、大会主持人确定和公布监票人、公布见证律师、公证机构和公证员姓名； 5、大会主持人宣读议案； 6、享有表决权的与会基金份额持有人和基金份额持有人代理人对议案进行审议，并以记名投票方式进行表决； 7、监票人在基金份额持有人或其代理人表决后立即对投票情况进行清点，公证机关对计票过程予以公证； 8、大会主持人当场公布计票结果； 9、大会公证人发表公证词； 10、大会见证律师就本次会议的召开程序以及基金份额持有人大会形成决议的合法性、合规性发表见证意见。五、会议出席对象 1、权益登记日在本基金注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司登记在册的诺安中证创业成长指数分级证券投资基金的基金份额持有人或其代理人。 2、基金管理人代表。 3、基金托管人代表。 4、见证律师。 5、公证机关人员。六、基金份额持有人出席会议需要提供的文件 1、个人基金份额持有人出席会议需要提供以下文件：（1）个人基金份额持有人出席会议的，需提交：本人有效身份证件（包括身份证或其他能够证明其身份的有效证件或证明）原件和正反面复印件；（2）个人基金份额持有人委托他人出席会议并代理行使表决权的，应按照“七、授权” 的规定，提供相关资料。 2、机构基金份额持有人出席会议需要提供以下文件：（1）机构基金份额持有人出席会议的，需提交： ①加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位的有权部门的批文、开户证明或其他登记证书复印件等）； ②代表机构基金份额持有人出席会议的个人有效身份证件原件和正反面复印件； ③授权委托书（出席的受托人非法定代表人的，提供加盖公章和法定代表人签署的授权委托书；出席的受托人为法定代表人的，提供加盖公章的法定代表人身份证明书）。（2）机构基金份额持有人委托他人出席本次大会并行使表决权的，还应按照本公告“七、授权”的规定，提供相关资料。七、授权为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次基金份额持有人大会，使基金份额持有人在本次基金份额持有人大会上充分表达其意志，基金份额持有人除可以直接出席会议外，还可以授权委托他人出席基金份额持有人大会并代为在会议上投票表决。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人代为出席基金份额持有人大会并投票表决需符合以下规则：（一）委托人本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人出席会议并代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权。基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效。基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司的登记为准。（二）受托人基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人以及其他符合法律规定的机构和个人，出席会议并代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。基金管理人可发布临时公告向基金份额持有人建议增加的受托人名单。（三）授权方式本基金的基金份额持有人仅可通过书面方式授权受托人代为出席会议并行使表决权。基金份额持有人向他人授权的，授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站（www.lionfund.com）下载等方式获取授权委托书样本。（1）基金份额持有人进行书面授权所需提供的文件 ① 个人基金份额持有人委托他人出席会议并投票的，受托人应提供由委托人填妥并签署的授权委托书原件（附件三），并提供基金份额持有人的个人有效身份证件正反面复印件。如受托人为个人，还需提供受托人的有效身份证件原件和正反面复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位有权部门的批文、开户证明或其他登记证书复印件等）。 ② 机构基金份额持有人委托他人出席会议并投票的，受托人应提供由委托人填妥的授权委托书原件（附件三），并在授权委托书上加盖该机构公章，并提供该机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位有权部门的批文、开户证明或其他登记证书复印件等）。如受托人为个人，还需提供受托人的有效身份证件原件和正反面复印件；如受托人为机构，还需提供该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位有权部门的批文、开户证明或其他登记证书复印件等）。（2）书面授权文件的送交基金份额持有人授权基金管理人出席会议并行使表决权的，可选择直接送交或邮寄的方式送交书面授权文件，具体如下： ①直接送交基金份额持有人可将填妥的书面授权文件和所需的相关文件直接送交至基金管理人，具体地址和联系方式为：地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 9 层联系人：倪俊联系电话： 010-59027910 邮政编码： 100020 ②邮寄基金份额持有人可将填妥的书面授权文件和所需的相关文件邮寄至基金管理人，具体地址和联系方式为：地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 9 层联系人：倪俊联系电话： 010-59027910 邮政编码： 100020 请在信封表面注明：“诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决专用” （四）授权时间的确定基金份额持有人通过书面方式进行授权，授权时间以本基金管理人收到授权委托书的时间为准。（五）授权效力确定规则（1）如果同一基金份额多次以有效书面方式授权的，以最后一次有效书面授权为准；（2）如受托时间相同或无法确定最后一次授权时间，但授权意思不一致，视为委托人授权受托人选择其中一种表决意见进行表决。（3）如基金份额持有人授权他人出席本次大会后，又亲自出席本次大会进行投票表决的，以其本人亲自投票的表决意见为准。（六）授权截止时间本基金管理人接受基金份额持有人授权的截止时间为：2019 年 4 月 24 日。八、计票 1、基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，主持人在会议开始后，宣布在出席会议的基金份额持有人及代理人中选举两名基金份额持有人代表，与基金托管人（中国银行股份有限公司）授权代表共同担任监票人。 2、监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 3、如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。在基金管理人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。 4、计票过程由公证机关予以公证。九、会议召开与决议生效条件 1、本基金基金份额持有人持有的每一份基金份额拥有同等的投票权。 2、基金份额持有人应在表决票(见附件二)上填写“同意”、“反对”或者“弃权”。 3、基金份额持有人虽提供了符合本会议公告规定的文件，但表决票上的表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾均视为投票人放弃表决权利，其所持份额数的表决结果均计为“弃权”，其所代表的基金份额仍作为有效票，计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 4、本基金管理人按基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告。 5、根据《基金法》、《运作办法》以及《基金合同》约定，本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额（指诺安创业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取份额各基金份额）应占权益登记日各类别基金总份额的 50%以上（含 50%）。 6、根据《基金法》、《运作办法》以及《基金合同》约定，本次基金份额持有人大会决议生效条件为：经参加本次大会的基金份额（指诺安创业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取份额各基金份额）持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效。 7、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。法律法规另有规定的，从其规定。十、二次召集基金份额持有人大会及二次授权根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需要出席大会的各基金份额（指诺安创业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取份额各基金份额）持有人或其代理人所代表的基金份额应不少于权益登记日各基金总份额的二分之一以上(含二分之一)。若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例而不能成功召开，基金管理人可以在规定时间以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。十一、本次大会相关机构 1、召集人：诺安基金管理有限公司客户服务电话：400-888-8998 传真：0755-83026630 网址：www.lionfund.com.cn 2、托管人：中国银行股份有限公司注册及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号联系电话：010-66596972 3、公证机关：北京市长安公证处办公地址：北京市东城区朝阳门北大街六号首创大厦 7 层联系人：林永梅电话：010-65543888-8014 4、见证律师事务所：北京颐合中鸿律师事务所注册及办公地址：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室电话：010-65178866 八、重要提示 1、本次会议将于 2019 年 4 月 25 日 10 时召开，届时基金管理人、基金托管人和基金管理人聘请的见证律师、公证机关人员将对与会人员资格的合法性进行审查并予以登记，请出席会议人员务必按照本公告的要求，携带必需的文件于 2019 年 4 月 25 日 9 时 45 分之前到达会议地点，以便验证入场。会议登记截止时间为 2019 年 4 月 25 日 9 时 45 分。登记截止后，不再对未登记的基金份额持有人进行登记，未登记的持有人不得入场参加会议。 2、在进行会议现场登记时，需要提供开立持有本基金基金份额的基金账户所使用的相关证件及（或）其复印件，如若开立有多个账户且使用的是不同的证件，需要分别提供各账户对应的相关证件及（或）其复印件。 3、根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及公证费、律师费等相关费用可从基金资产列支。 4、基金份额持有人应当保持会议秩序，服从召集人的引导，除出席会议的基金份额持有人(或代理人)、会务人员、聘任律师和公证机关及召集人邀请的人员以外，召集人有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰基金份额持有人大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他基金份额持有人合法权益的行为，召集人有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 5、本基金诺安稳健份额与诺安进取份额的首次停牌时间为《诺安基金管理有限公司关于以现场方式现场方式会召开诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》刊登日当天（2019 年 3 月 26 日）开市起至当日 10：30；本基金诺安稳健份额与诺安进取份额的第二次停牌时间为基金份额持有人大会召开之日（2019 年 4 月 25 日）开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日 10：30。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。 6、上述基金份额持有人大会有关公告可通过诺安基金管理有限公司网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话 400-888-8998 咨询。 7、基金管理人将在基金份额持有人大会召开前连续公布相关提示性公告，就基金份额持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。 8、本公告的有关内容在法律法规允许范围内由本公司负责解释。特此公告。诺安基金管理有限公司二○一九年三月二十七日附件一：《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案》附件二：诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票》样本）附件三：《授权委托书》（样本）附件四：关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案的说明书》附件一：关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人：根据市场环境变化，为更好满足投资者需求，保护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，基金管理人经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，提议对诺安中证创业成长指数分级证券投资基金按照《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案的说明书》（见附件四）提出的方案实施转型。为实施诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型方案，提议授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜，包括但不限于根据现时有效的法律法规的要求和《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金托管协议》等法律文件和转型方案的有关内容对基金合同、托管协议、招募说明书进行必要的修改和补充，并在实施转型前披露修改后的基金法律文件；提议授权基金管理人在本基金转型实施前，制订转型方案并提前公告；提议授权基金管理人在本基金转型期间暂停基金的申购、赎回、定期定额投资、转换、转托管业务并终止配对转换业务，终止上市并进行基金份额的转换以及其他有关本次基金转型的具体事宜。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金管理人将在转型实施前预留不少于二十个开放日供持有人选择赎回或转出。以上议案，请予审议。基金管理人：诺安基金管理有限公司附件二：诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票基金份额持有人姓名/名称基金份额持有人证件号码委托代理人姓名/名称委托代理人证件号码基金账户号/证券账户号持有份额类别诺安中创诺安稳健诺安进取表决事项表决意见同意反对弃权关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案机构基金份额持有人签章栏个人基金份额持有人签字栏单位公章：签字：日期：日期：说明： 1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应栏内画“√”，同一议案只能表示一项意见。 2、以上表决意见是持有人或其受托人就持有人持有的本基金全部份额做出的表决意见。 3、表决票未填、错填、字迹无法辨认或表决意见无法判断的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持份额数的表决结果均计为“弃权”。如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票。 4、本表决票中“基金账户号”指持有诺安中证创业成长指数分级证券投资基金场外份额的基金账户号，“证券账户号”指持有诺安中证创业成长指数分级证券投资基金场内份额的证券账户号。同一基金份额持有人拥有多个此类账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号/证券账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的诺安中证创业成长指数分级证券投资基金所有份额。 5、本表决票可从相关网站下载、从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。附件三：授权委托书兹委托[ ]先生(女士)或[ ]单位代表本人 (本单位)参加于2019年4月25日以现场开会方式召开的诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会, 并代为全权行使对所有议案的表决权。表决意见以受托人（代理人）的表决意见为准。本授权不得转授权。若在《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》规定的时间内，就同一议案重新召集诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会，除本人（或本单位）重新作出授权外，本授权继续有效。委托人:______________________(签章/签字) 委托人法定代表人及营业执照注册号(机构投资者): _____________________________________________________(签字) 委托人身份证号码(个人投资者):_____________________ 受托人: ______________________(签章/签字) 受托人法定代表人及营业执照注册号(机构): _______________________________________________________(签字) 受托人身份证号码(个人):__________________________ 委托日期: 二○一九年[ ]月[ ]日说明： 1、页末签字栏中委托人为机构的应当于名称后加盖公章，个人则为本人签字。 2、以上授权是持有人就其持有的本基金全部份额向受托人所做授权。 3、其他签字栏请视情形选择填写，凡适合的栏目均请准确完整填写。 4、持有人多次授权，且能够区分先后次序的，以最后一次授权为准；持有人多次授权，无法区分授权次序的，视为同意其授权的机构之一为受托人。 5、授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效。附件四：关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案的说明书一、声明 1、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”或“诺安创业成长份额”）于 2012 年 3 月 29 日成立，诺安稳健份额和诺安进取份额于 2012 年 4 月 27 日起在深圳证券交易所上市交易，诺安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）为本基金的基金管理人。鉴于目前基金市场需求的变化，为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称"《基金合同》"）的有关规定，本基金管理人诺安基金管理有限公司经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，决定以现场开会方式召开基金份额持有人大会，审议《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案》。本次诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型事宜属原注册事项的实质性调整，经基金管理人向中国证监会申请，已经中国证监会准予变更注册。本次基金份额持有人大会需要由本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额（指诺安创业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取份额各基金份额）持有人所代表的基金份额占权益登记日各自基金总份额的 50%以上（含 50%）方可召开。同时，本次转型方案需经参加大会的基金份额（指诺安创业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取份额各基金份额）持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效，存在无法获得持有人大会表决通过的可能。基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。中国证监会对本次基金变更注册所作的任何决定或意见，均不表明其对本次基金合同转型方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。二、基金转型方案要点及基金合同修改内容要点（一）变更基金名称基金名称由“诺安中证创业成长指数分级证券投资基金”变更为“诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）”。（二）基金代码为“163209”。（三）不再设置基金份额的分级、折算与配对转换等机制 “诺安中证创业成长指数分级证券投资基金”拟转型为“诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）”，转型后由分级基金转为股票型指数基金，因此不再设置基金份额的分级、折算与配对转换等机制。（四）基金份额的终止上市本基金份额持有人大会决议生效后，将按照深圳证券交易所业务规则申请诺安稳健份额和诺安进取份额终止上市交易。（五）转型选择期的相关安排本基金份额持有人大会决议生效后，本基金将在转型正式实施前安排不少于 20 个交易日的选择期，以供基金份额持有人做出赎回、卖出等选择。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的诺安创业成长份额、诺安稳健份额和诺安进取份额将最终将转换为诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）的基金份额。在选择期期间，由于本基金需应对赎回、转出等情况，基金份额持有人同意在选择期豁免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整，以及根据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。（六）基金份额的转换本基金管理人将在基金份额持有人大会决议生效后，在新修改的基金合同生效前对诺安创业成长份额以及持有的诺安稳健份额和诺安进取份额进行份额的转换。诺安创业成长份额的场外、场内份额将分别转换为诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）的场外、场内份额；诺安稳健份额和诺安进取份额转换为诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）的场内份额，详见基金管理人届时发布的相关公告。基金份额净值折算（1）将诺安稳健份额与诺安进取份额折算成诺安创业成长份额的场内份额在份额折算基准日日终，以创业成长份额的基金份额净值为基准，按照诺安稳健份额与诺安进取份额各自的基金份额净值折算成诺安创业成长份额的场内份额。诺安稳健份额（或诺安进取份额）基金份额持有人持有的折算后诺安创业成长份额的场内份额取整计算（最小单位为 1 份），取整后的余额计入基金财产。份额折算计算公式：诺安稳健份额（或诺安进取份额）的折算比例＝份额折算基准日诺安稳健份额（或诺安进取份额）的基金份额参考净值/份额折算基准日诺安创业成长份额的基金份额净值诺安稳健份额（或诺安进取份额）持有人持有的折算后诺安创业成长份额的场内份额数＝基金份额持有人持有的折算前诺安稳健份额（或诺安进取份额）的份额数×诺安稳健份额（或诺安进取份额）的折算比例（2）将诺安创业成长份额的场内份额、场外份额的份额净值调整为 1.0000 元（基金份额持有人持有的份额数量相应增减）份额折算计算公式：诺安创业成长份额的场内份额（或场外份额）的折算比例＝份额折算基准日诺安创业成长份额的场内份额（或场外份额）基金份额净值/1.0000 折算后诺安创业成长份额的场内份额（或场外份额）的份额数＝基金份额持有人持有的折算前诺安创业成长份额的场内份额（或场外份额）的份额数×诺安创业成长份额的场内份额（或场外份额）的折算比例基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第 9 位。诺安创业成长份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，诺安创业成长份额的场内份额经折算后的份额数保留至整数位，由此产生的误差计入基金财产。除保留位数因素影响外，基金份额的折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。（七）基金合同的生效本基金份额持有人大会决议生效后，关于《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》生效及《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》同时失效的时间安排，请详见基金管理人届时发布的相关公告。（八）变更基金的类别基金的运作方式由“契约型开放式”变更为“上市契约型开放式”。（九）修改基金的投资范围、投资策略及业绩比较基准等投资相关条款对《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金》中投资范围、投资策略、投资限制等内容进行了调整。变更注册前变更注册后基金的投一、投资目标一、投资目标资本基金实施被动式投资，通过严本基金为股票指数增强型基金，格的投资程序约束和数量化风险管理在被动跟踪标的指数的基础上，加入手段，力图实现指数投资偏离度和跟增强型的积极手段，力求控制本基金踪误差的最小化。在正常市场情况下，净值增长率与业绩比较基准之间的日本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。年化跟踪误差不超过 7.75%，以实现对二、投资范围创业板指数的有效跟踪并力争实现超本基金投资于具有良好流动性的越，谋求基金资产的长期增值。金融工具，包括中证创业成长指数成二、投资范围份股、备选成份股、新股（含首次公本基金的投资范围为具有良好流开发行和增发）、债券、权证、股指期动性的金融工具，包括国内依法发行货以及中国证监会允许基金投资的其上市的股票（包括主板、中小板、创他金融工具。本基金所持有的股票市业板及其他经中国证监会核准上市的值和买入、卖出股指期货合约价值，股票）、债券（包括国债、金融债、企合计（轧差计算）占基金资产的比例业债、公司债、次级债、可转换债券、为 85%－100%，其中投资于股票的资产可交换债券、央行票据、中期票据、不低于基金资产的 85%，投资于中证创短期融资券、超短期融资券等）、资产业成长指数成份股和备选成份股的资支持证券、债券回购、银行存款（包产不低于股票资产的 90%；每个交易日括协议存款、定期存款及其他银行存日终在扣除股指期货合约需缴纳的交款）、同业存单、货币市场工具、权证、易保证金后，应当保持不低于基金资股指期货、国债期货以及法律法规或产净值 5%的现金或到期日在一年以内中国证监会允许基金投资的其他金融的政府债券，其中，现金类资产不包工具(但须符合中国证监会相关规括结算备付金、存出保证金、应收申定)。购款；权证投资占基金资产净值的比本基金投资于股票资产占基金资例为 0-3%。产的比例不低于 80%，其中投资于创业如法律法规或监管机构以后允许板指数成份股及其备选成份股的组合基金投资其他品种，基金管理人在履比例不低于非现金基金资产的 80%。每行适当程序后，可以将其纳入投资范个交易日日终在扣除股指期货和国债围。期货合约需缴纳的交易保证金后，基三、投资理念金持有现金或到期日在 1 年以内的政与主动式投资相比较，被动式投府债券的比例不低于基金资产净值的资有着运营成本较低、投资透明化等 5%，其中，现金不包括结算备付金、优点，本基金秉承被动式投资理念，存出保证金、应收申购款等。以跟踪中证创业成长指数为投资原如法律法规或监管机构以后允许则，通过投资于创业板、中小板以及基金投资其他品种，基金管理人在履部分主板市场上市的具备创业和高成行适当程序后，可以将其纳入投资范长特征的中证创业成长指数成份股，围。更为有效地分散中小市值公司较高的三、投资策略非系统风险，获取长期的投资回报。本基金采用指数化投资作为主要四、投资策略投资策略，在此基础上进行适度的主本基金采用完全复制法，按照成动调整，在数量化投资技术与基本面份股在中证创业成长指数中的组成及深入研究的结合中谋求基金投资组合其基准权重构建股票投资组合，以拟在严控偏离风险及力争适度超额收益合、跟踪中证创业成长指数的收益表间的最佳匹配。现,并根据标的指数成份股及其权重当预期成份股发生调整和成份股的变动而进行相应调整。当预期成份发生配股、增发、分红等行为时，以股发生调整，成份股发生配股、增发、及因基金的申购和赎回对本基金跟踪分红等行为，以及因基金的申购和赎标的指数的效果可能带来影响时，或回对本基金跟踪中证创业成长指数的因某些特殊情况导致流动性不足时，效果可能带来影响，导致无法有效复或其他原因导致无法有效复制和跟踪制和跟踪标的指数时，基金管理人可标的指数时，基金经理会对投资组合以根据市场情况，采取合理措施，在进行适当调整，以使跟踪误差控制在合理期限内进行适当的处理和调整，限定的范围之内。力争使跟踪误差控制在限定的范围之 1.资产配置策略内。为实现有效跟踪标的指数并力争 1、资产配置策略超越标的指数的投资目标，本基金投本基金管理人主要按照中证创业资于股票资产占基金资产的比例不低成长指数的成份股组成及其权重构建于 80%，投资于创业板指数成分股、备股票投资组合，并根据指数成份股及选成分股的资产占非现金基金资产的其权重的变动而进行相应调整。本基比例不低于 80%。本基金将采用复制为金所持有的股票市值和买入、卖出股主，增强投资为辅的方式，按标的指指期货合约价值，合计（轧差计算）数的成份股权重构建被动组合，通过占基金资产的比例为 85%－100%，其中加入增强型的积极手段，对基金投资投资于股票的资产不低于基金资产的组合进行适当调整，以保证本基金投 85%，投资于中证创业成长指数成份股资目标的实现。和备选成份股的资产不低于股票资产 2.股票投资策略的 90%；每个交易日日终在扣除股指期本基金被动投资组合采用复制的货合约需缴纳的交易保证金后，应当方法进行组合构建，对于法律法规规保持不低于基金资产净值 5%的现金或定不能投资的股票挑选其它品种予以到期日在一年以内的政府债券；权证替代。主动投资主要采用自上而下的投资占基金资产净值的比例为 0-3%。方法，依靠公司宏观、中观以及微观 2、股票投资组合构建研究，优先在创业板指数成份股中对本基金采用完全复制标的指数的行业、个股进行超配或者低配；同时，方法，按照成份股在基准指数中证创在公司股票池的基础上，根据研究员业成长指数中的基准权重构建股票投的研究成果，谨慎地挑选少数创业板资组合。指数成份股以外的股票作为增强股票当发生下列特殊情况时：库，进入基金股票池，构建主动型投（1）因受股票停牌的限制、股票资组合。流动性等其他市场因素，使基金管理 (1)构建被动投资组合人无法依指数权重购买某成份股；本基金在《诺安创业板指数增强（2）预期标的指数的成份股即将型证券投资基金（LOF）基金合同》生调整；效之日起 6 个月内，将按照创业板指（3）存在其他影响指数复制的因数各成分股的基准权重对其逐步买素。入，在控制好跟踪误差的前提下，本基金经理可以根据市场情况，结基金可采取适当方法，以降低买入成合经验判断，对本基金投资组合进行本。当遇到成份股停牌、流动性不足适当调整，以期在规定的风险承受限等其他市场因素而无法根据指数权重度之内，获得更接近基准指数的收益购买某成份股、预期标的指数的成份率。股即将调整或其他影响指数复制的因 3、股票投资组合调整素时，本基金可以根据市场情况，结（1）因基准指数成份股变动进行合经验判断，对基金资产进行适当调的调整整，以期在规定的风险承受限度之内， ①定期调整尽量缩小被动组合相对标的指数的跟本基金股票指数化投资组合将根踪误差。据基准指数的调整规则和备选股票的 (2)构建增强型投资组合预期，对股票投资组合及时进行调整。主要通过数量化投资模型，并与本基金将合理把握组合调整的节奏和基本面研究相结合，选取并持有预期方法，以尽量降低因成份股调整对基收益较好的股票构成投资组合，在严金跟踪效果的影响。格控制组合跟踪误差的基础上，力争 ②不定期调整实现超越业绩比较基准的投资回报。当上市公司发生增发、配股、公 1)多因子股票模型司合并等影响成份股在指数中权重的该模型以对影响 A 股市场的长期行为时，本基金将根据各成份股的权因素研究为基础，一定程度上结合前重变化及时调整股票投资组合。瞻性市场判断，找到可能影响股票回当指数成份股权重发生变动时，报的因子，利用统计分析建立单个因对因股票停牌而无法交易的股票，本子与未来超额之间的回报关系，用精基金将用现金进行正向或逆向替代，研的因子捕捉市场有效性暂时缺失之待股票复牌后进行相应调整。处，筛选出针对不同市场环境和行业成份股在基准指数中的权重因其的有效因子，在综合评判的基础上，它原因发生相应变化的，本基金将做构建优质股票组合。具体的因子包括：相应调整，以保持基金资产中该成份估值类因子、成长类因子、盈利类因股的权重同指数一致。子、流动性类因子、杠杆类因子、技（2）其他因素引起的调整术类因子、一致预期因子等。该模型 ①新股因素会综合获取到的各类信息做出具有一本基金将根据市场情况，决定是定前瞻性的判断，适时调整各因子类否参加首次公开发行（或增发）的新别的具体组成及权重。股市值配售与认购，由此得到的非基 2）合理价格成长股票模型准指数成份股将在其规定持有期之后该模型将综合考虑企业的营业收的 30 个交易日以内卖出；入增长率、净利润增长率等成长性的 ②投资比例限制因素指标和市净率、市盈率、市销率等价根据法律法规中针对基金投资比值指标，同时根据相关的市场预期，例的限制规定，当基金投资组合中按找出成长性高而价值被相对低估的股基准权重投资的股票资产比例或个股票组合。比例超过法律法规的规定限制时，本 3）投资组合优化模型基金将对投资组合进行相应调整，以本基金将综合考虑跟踪误差、流保证基金投资行为的合法合规性；动性冲击、预期收益及风险等因素进 ③申购、赎回因素行投资组合优化。选股范围以成分股本基金将根据申购和赎回情况对为主，同时精选少量的成份股之外的股票投资组合进行调整，以保证基金股票作为增强股票库，在合适的时机正常运行从而有效跟踪标的指数；选择增强股票库中估值合理、成长明 ④法律法规因素确的品种进行适量优化配置，获取超对于基金管理人、托管人和与其额收益。有控股关系的股东发行或者承销的基 3.债券投资策略准指数成份股，法律法规禁止投资而本基金将根据国内外宏观经济形本基金无法获得豁免的，将用技术方势、债券市场资金供求情况以及市场法对其进行替换。利率走势来预测债券市场利率变化趋 4、股指期货投资策略势，并对各债券品种收益率、流动性、本基金在股指期货投资中将根据信用风险和久期进行综合分析，评定风险管理的原则，以套期保值为目的，各品种的投资价值。并按照中国金融期货交易所套期保值 4.投资组合调整策略管理的有关规定执行。（1）投资组合调整原则五、标的指数与业绩比较基准本基金为指数型基金，基金所构 1、标的指数建的指数化投资组合将根据标的指数本基金的标的指数是中证创业成成份股及其权重的变动而进行相应调长指数。整。同时，本基金还将根据法律法规如果标的指数被停止编制及发中的投资比例限制、申购赎回变动情布、或标的指数由其他指数替代（单况、新股增发因素等变化，对基金投纯更名除外）、或由于指数编制方法等资组合进行适时调整，力争基金份额重大变更导致标的指数不宜继续作为净值增长率与业绩比较基准间的跟踪标的指数、或市场有其他更适合投资误差最优化。的指数，本基金管理人可以依据维护（2）投资组合调整方法投资者合法权益的原则，在履行适当 1）对标的指数的跟踪调整程序后，变更本基金的标的指数，相本基金所构建的指数化投资组合将根应更换基金名称和业绩比较基准，并据所跟踪的创业板指数对其成份股在报中国证监会备案后及时公告。的调整而进行相应的跟踪调整。 2、业绩比较基准 a) 定期调整 95%×中证创业成长指数收益率根据深圳证券信息有限公司按照既定 + 5%×金融同业存款利率指数编制方法公布的创业板指数成分由于本基金投资标的指数为中证股定期调整结果，基于本基金的投资创业成长指数，且投资于现金或者到组合调整原则，对投资组合进行相应期日在一年以内的政府债券不低于基调整。金资产净值 5%，因此，本基金将业绩 b) 不定期调整比较基准定为 95%×中证创业成长指根据指数编制规则，当创业板指数收益率金融同业存款利率。数成份股因增发、送配等股权变动而如果今后法律法规发生变化，或需进行成份股权重调整时，本基金将者有更权威的、更能为市场普遍接受根据深圳交易所和深圳证券信息有限的业绩比较基准推出，或者是市场上公司发布的临时调整公告，基于本基出现更加适合用于本基金的业绩基准金的投资组合调整原则，对投资组合时，本基金经基金管理人和基金托管进行相应调整。人协商一致，可以在报中国证监会备 2）限制性调整案后变更业绩比较基准并及时公告。 a) 投资比例限制调整六、风险收益特征根据法律法规中针对基金投资比例的本基金为股票型基金，具有较高相关规定，当基金投资组合中按基准风险、较高预期收益的特征。从本基权重投资的股票资产比例或个股比例金所分离的两类基金份额看，诺安稳超过规定限制时，本基金将在法律法健份额具有低风险、收益相对稳定的规和基金合同规定的时限内对其进行特征；诺安进取份额具有高风险、高被动性卖出调整，并相应地对其他资预期收益的特征。产类别或个股进行微调，以保证基金七、投资禁止行为与限制合法规范运行。 1、禁止用本基金财产从事以下行 b) 大额赎回调整为当发生大额赎回超过现金保有比（1）承销证券；例时，本基金将对股票投资组合进行（2）向他人贷款或者提供担保；同比例的被动性卖出调整，以保证基（3）从事承担无限责任的投资；金正常运行。（4）买卖其他基金份额，但是国 5、跟踪误差控制策略务院另有规定的除外；本基金为指数增强型基金。在追（5）向基金管理人、基金托管人求超额收益的同时，需要控制跟踪偏出资或者买卖基金管理人、基金托管离过大的风险。本基金将根据投资组人发行的股票或者债券；合相对标的指数的暴露度等因素的分（6）买卖与基金管理人、基金托析，采取“跟踪误差”和“跟踪偏离管人有控股关系的股东或者与基金管度”这两个指标对投资组合的跟踪效理人、基金托管人有其他重大利害关果进行预估，并及时对投资组合进行系的公司发行的证券或者承销期内承适当的调整，力求将跟踪误差控制在销的证券；目标范围内。（7）从事内幕交易、操纵证券交本基金的风险控制目标是：力求易价格及其他不正当的证券交易活控制本基金净值增长率与业绩比较基动；准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不（8）依照法律、行政法规有关法超过 0.5%，年化跟踪误差不超过律法规规定，由国务院证券监督管理 7.75%。机构规定禁止的其他活动。 6．股指期货投资策略 2、基金投资组合比例限制本基金在股指期货投资中将以控（1）本基金财产参与股票发行申制风险为原则，以套期保值为目的，购，所申报的金额不得超过本基金的本着谨慎的原则，参与股指期货的投总资产，所申报的股票数量不得超过资，并按照中国金融期货交易所套期拟发行股票公司本次发行股票的总保值管理的有关规定执行。量；在预判市场风险较大时，应用股（2）本基金所持有的股票市值和指期货对冲策略，即在保有股票头寸买入、卖出股指期货合约价值，合计不变的情况下或者逐步降低股票仓位（轧差计算）占基金资产的比例为 85% 后，在面临市场下跌时择机卖出股指－100%，其中投资于股票的资产不低期货合约进行套期保值，当股市好转于基金资产的 85%，投资于中证创业成之后再将期指合约空单平仓。长指数成份股和备选成份股的资产不 7．国债期货投资策略低于股票资产的 90%；每个交易日日终本基金参与国债期货投资是为了在扣除股指期货合约需缴纳的交易保有效控制债券市场的系统性风险，本证金后，应当保持不低于基金资产净基金将根据风险管理原则，以套期保值 5%的现金或到期日在一年以内的政值为主要目的，适度运用国债期货提府债券。其中，现金类资产不包括结高投资组合运作效率。在国债期货投算备付金、存出保证金、应收申购款；资过程中，基金管理人通过对宏观经（3）本基金在任何交易日买入权济和利率市场走势的分析与判断，并证的总金额，不超过上一交易日基金充分考虑国债期货的收益性、流动性资产净值的 0.5%，基金持有的全部权及风险特征，通过资产配置，谨慎进证的市值不超过基金资产净值的 3%，行投资，以调整债券组合的久期，降基金管理人管理的全部基金持有同一低投资组合的整体风险。权证的比例不超过该权证的 10%。法律 8．权证投资策略法规或中国证监会另有规定的，遵从本基金管理人将以价值分析为基其规定；础，在采用权证定价模型分析其合理（4）本基金进入全国银行间同业定价的基础上，充分考量可投权证品市场进行债券回购的资金余额不得超种的收益率、流动性及风险收益特征，过基金资产净值的 40%；通过资产配置、品种与类属选择，力（5）本基金持有的全部资产支持求规避投资风险、追求稳定的风险调证券，其市值不得超过基金资产净值整后收益。的 20%；本基金持有的同一（指同一信 9．资产支持证券投资策略用级别）资产支持证券的比例，不得本基金将在国内资产证券化产品超过该资产支持证券规模的 10%；基金具体政策框架下，通过对资产池结构管理人管理的全部基金投资于同一原和质量的跟踪考察、分析资产支持证始权益人的各类资产支持证券，不得券的发行条款、预估提前偿还率变化超过其各类资产支持证券合计规模的对资产支持证券未来现金流的影响， 10%；充分考虑该投资品种的风险补偿收益（6）本基金在任何交易日日终，和市场流动性，谨慎投资资产支持证持有的买入股指期货合约价值，不得券。本基金将严格控制资产支持证券超过基金资产净值的 10%；的总体投资规模并进行分散投资，以（7）本基金在任何交易日日终，降低流动性风险。持有的买入期货合约价值与有价证券四、投资限制市值之和,不得超过基金资产净值的 1、组合限制 100%；基金的投资组合应遵循以下限其中，有价证券指股票、债券（不制：含到期日在一年以内的政府债券）、权（1）本基金投资于股票资产的比证、资产支持证券、买入返售金融资例不低于基金资产的 80%，其中投资产（不含质押式回购）等；于创业板指数成份股及其备选成份股（8）本基金在任何交易日日终，的组合比例不低于非现金基金资产的持有的卖出期货合约价值不得超过基 80％；金持有的股票总市值的 20%；（2）本基金管理人管理的全部开本基金管理人应当按照中国金融放式基金(包括开放式基金以及处于期货交易所要求的内容、格式与时限开放期的定期开放基金)持有一家上向交易所报告所交易和持有的卖出期市公司发行的可流通股票，不得超过货合约情况、交易目的及对应的证券该上市公司可流通股票的 15%；本基资产情况等；金管理人管理的全部投资组合持有一（9）本基金在任何交易日内交易家上市公司发行的可流通股票，不得（不包括平仓）的股指期货合约的成超过该上市公司可流通股票的 30%；交金额不得超过上一交易日基金资产完全按照有关指数的构成比例进行证净值的 20%；券投资的开放式基金以及中国证监会（10）本基金主动投资于流动性认定的特殊投资组合可不受前述关于受限资产的市值合计不得超过该基金可流通股票比例的限制；资产净值的 15%。因证券市场波动、上（3）本基金持有一家公司发行的市公司股票停牌、基金规模变动等基证券，其市值不超过基金资产净值的金管理人之外的因素致使基金不符合 10％；前述所规定比例限制的，基金管理人（4）本基金管理人管理的全部基不得主动新增流动性受限资产的投金持有一家公司发行的证券，不超过资。该证券的 10％；（11）本基金与私募类证券资管（5）每个交易日日终在扣除股指产品及中国证监会认定的其他主体为期货和国债期货合约需缴纳的交易保交易对手开展逆回购交易的，可接受证金后，保持不低于基金资产净值 5％质押品的资质要求应当与基金合同约的现金或者到期日在一年以内的政府定的投资范围保持一致。债券，其中，现金不包括结算备付金、（12）法律法规、中国证监会规存出保证金、应收申购款等；定的其他投资比例限制。（6）本基金持有的全部权证，其如果法律法规对本基金合同约定市值不得超过基金资产净值的 3％；投资组合比例限制进行变更的，以变（7）本基金管理人管理的全部基更后的规定为准；如法律法规或监管金持有的同一权证，不得超过该权证部门取消上述限制性规定，履行适当的 10％；程序后，本基金不受上述规定的限制。（8）本基金在任何交易日买入权八、投资组合比例调整证的总金额，不得超过上一交易日基基金管理人应当自基金合同生效金资产净值的 0.5％；之日起 6 个月内使基金的投资组合比（9）本基金投资于同一原始权益例符合基金合同的约定。除上述第人的各类资产支持证券的比例，不得（10）、（11）项外，因证券市场波动、超过基金资产净值的 10％；上市公司合并、基金规模变动等基金（10）本基金持有的全部资产支管理人之外的因素致使基金投资不符持证券，其市值不得超过基金资产净合基金合同约定的投资比例规定的，值的 20％；基金管理人应当在十个交易日内进行（11）本基金持有的同一(指同一调整。法律法规或监管机构另有规定信用级别)资产支持证券的比例，不得时，从其规定。超过该资产支持证券规模的 10％；九、基金的融资、融券（12）本基金管理人管理的全部本基金可以按照国家的有关法律基金投资于同一原始权益人的各类资法规规定进行融资、融券。产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（16）本基金投资股指期货时，在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；（17）本基金投资国债期货时，在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；（18）本基金投资股指期货和国债期货时，在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（19）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（5）、（13）、（20）、（21）项另有约定外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。五、业绩比较基准创业板指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率（税后）×5% 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布、维护或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为业绩比较基准组成部分的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，调整业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会审议。六、风险收益特征本基金为股票型指数基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。七、基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益。 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。（十）变更基金的收益与分配变更注册前变更注册后基金的收三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则益与分配在存续期内，本基金（包括诺安创 1、在符合有关基金分红条件的前业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取提下，本基金每年收益分配次数最多份额）不进行收益分配。为六次，若《基金合同》生效不满 3 经基金份额持有人大会决议通过，个月可不进行收益分配；并经中国证监会核准后，如果终止诺安 2、本基金收益分配方式分两种：稳健份额与诺安进取份额的运作，本基现金分红与红利再投资，投资者可选金将根据基金份额持有人大会决议调择现金红利或将现金红利自动转为基整基金的收益分配。具体见基金管理人金份额进行再投资；若投资者不选择，届时发布的相关公告。本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，并于变更实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，且不需召开基金份额持有人大会。（十一）调整基金的管理费和托管费对变更后基金管理费率进行了调整。变更注册前变更注册后基金的费二、基金费用计提方法、计提标准和二、基金费用计提方法、计提标准和用与税收支付方式支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金本基金的管理费按前一日基金资财产净值的 1.0%年费率计提。产净值的 1.00%年费率计提。管理费的在通常情况下，基金管理费按前计算方法如下：一日基金财产净值的 1.0%年费率计 H＝E×1.00%÷当年天数提。计算方法如下： H 为每日应计提的基金管理费 H＝E× 1.0%÷当年天数 E 为前一日的基金资产净值 H 为每日应计提的基金管理费基金管理费每日计算，逐日累计 E 为前一日基金财产净值至每月月末，按月支付，由基金管理基金管理费每日计提，按月支付。人向基金托管人发送基金管理费划款经基金管理人与基金托管人核对一致指令，基金托管人复核后于次月前 2-5 后，由基金托管人于次月首日起 5 个个工作日内从基金财产中一次性支付工作日内从基金财产中一次性支付给给基金管理人。若遇法定节假日、公基金管理人。如遇法定节假日、公休休假等,支付日期顺延。日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的基金托管费本基金的托管费按前一日基金资基金托管人的基金托管费按基金产净值的 0.22%的年费率计提。托管费财产净值的 0.2%年费率计提。的计算方法如下：在通常情况下，基金托管费按前 H＝E×0.22%÷当年天数一日基金财产净值的 0.2%年费率计 H 为每日应计提的基金托管费提。计算方法如下： E 为前一日的基金资产净值 H=E×0.2%÷当年天数基金托管费每日计算，逐日累计 H 为每日应计提的基金托管费至每月月末，按月支付，由基金管理 E 为前一日的基金财产净值人向基金托管人发送基金托管费划款基金托管费每日计提，按月支付。指令，基金托管人复核后于次月前 2-5 经基金管理人与基金托管人核对一致个工作日内从基金财产中一次性支后，由基金托管人于次月首日起 5 个取。若遇法定节假日、公休日等,支付工作日内从基金财产中一次性支付给日期顺延。基金托管人。如遇法定节假日、公休 3. 基金指数许可使用费日等，支付日期顺延。本基金按照基金管理人与指数许 3、基金的指数使用费可方所签订的指数使用许可协议中所根据基金管理人与中证指数有限规定的指数许可使用费计提方法支付公司签署的指数使用许可协议，本基指数许可使用费。指数许可使用费的金标的的指数使用费年费率为 0.02%。费率、具体计算方法及支付方式见招通常情况下，指数使用费按前一日基募说明书。金资产净值的 0.02%的年费率计提。计如果指数使用许可协议约定的指算方法如下：数许可使用费的计算方法、费率和支 H=E×0.02%÷当年天数付方式等发生调整，本基金将采用调 H 为每日计提的指数使用费整后的方法或费率计算指数许可使用 E 为前一日的基金资产净值费。基金管理人将在招募说明书更新指数使用费从《基金合同》生效或其他公告中披露基金最新适用的方日开始每日计算，逐日累计，按季支法。付。指数使用费收取下限为每季度 5 上述“一、基金费用的种类”中万元（《基金合同》生效当季按实际计第 3－10 项费用，根据有关法规及相提金额收取，不设下限）。指数使用费应协议规定，按费用实际支出金额列的支付由基金管理人向基金托管人发入当期费用，由基金托管人从基金财送划付指令，经基金托管人复核后于产中支付。次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、支付方式等发生变更，按照变更之后的费率、支付方式执行。变更注册后的诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）的申购费、赎回费等费用在《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》中披露。（十二）其他相关事项的修改删除基金合同中关于基金份额发售与基金备案的部分，并补充基金的历史沿革与存续，修改了基金的投资章节相关内容等等。（十三）基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照法律法规的规定及变更注册后的诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）的产品特征、根据基金份额持有人大会决议修订《基金合同》的其他内容及《托管协议》的内容。此外，本公司将修订后的《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》、《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》以及《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》等文件在指定披露媒介上披露。三、基金管理人就方案相关事项的说明（一）可行性说明 1、基金转型法律可行性本基金由诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型为诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF），变更了基金名称、基金类别、投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、基金投资组合比例限制、业绩比较基准、风险收益特征、基金费率等内容，属于基金合同的变更。根据《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》第十二部分“基金份额持有人大会”一章的规定，变更基金类别、变更基金投资目标、范围或策略等情形应当召开基金份额持有人大会；根据《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》第二十八部分 “基金合同的变更、终止与基金财产的清算”一章的规定，基金合同变更涉及前述变更等会对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。因此，本基金管理人认为，本基金转型为诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）具有法律依据和合同依据。 2、基金转型运作方面的可行性为实现基金转型的平稳过渡，本基金管理人已就基金变更有关的会计处理、注册登记、系统准备方面进行了深入研究，做好了基金运作的相关准备。 3、授权基金管理人修订《基金合同》的可行性基金管理人将严格按照持有人大会决议以及法律法规的规定修订《基金合同》。修订后的《基金合同》需经基金管理人和基金托管人签字盖章，报中国证监会备案。（二）合规情况说明 1. 本基金托管人中国银行股份有限公司对本次基金转型方案及相关文件出具了无异议的函。 2. 本基金管理人聘请的法律顾问北京颐合中鸿律师事务所为本次转型出具了法律意见书，认为本基金转型方案的内容符合《基金法》、《运作办法》等法律法规和规范性文件的规定以及《基金合同》的约定；转型后本基金符合《基金法》、《运作办法》等法律法规和规范性文件的规定；本基金的转型尚需其基金份额持有人大会审议批准，本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的，从其规定。 3. 本基金转型后的基金名称表明了基金的类别。本基金名称不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容。四、基金转型的主要风险及预备措施（一）转型方案被持有人大会否决的风险为防范转型方案被基金份额持有人大会否决的风险,基金管理人有可能按照实际需求，提前向基金份额持有人征询意见。如有必要，基金管理人将根据持有人意见，对基金转型方案等进行适当的修订。基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间，或更改其他会务安排，并予以公告。（二）基金转型后风险收益特征发送变化的风险本基金由诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型为诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF），与原基金的投资目标、投资范围、投资策略等方面有较大区别，风险收益特征也发生变化，提示投资者关注。（三）基金转型开放后遭遇大规模赎回的风险为应对转型后遭遇大规模赎回,本基金在转型期间将保证投资组合的流动性，应对转型前后可能出现的较大赎回，降低净值波动率。（四）基金转型过程中的操作及市场风险为维护基金份额持有人利益，对于基金转型过程中可能发生的较大规模的申购赎回或市场风险对基金净值造成大幅波动，基金管理人将根据申购赎回情况及时对可能存在的市场投资风险进行有效评估，保持相对合理的仓位水平，科学有效地控制基金的市场风险。五、基金管理人联系方式持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系基金管理人：联系人：诺安基金管理有限公司客服中心电话：400-888-8998 传真：0755-83026677 电子信箱：services@lionfund.com.cn

诺安稳健：关于以现场开会方式召开基金份额持有人大会的第一次提示性公告