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华夏优势精选股票型证券投资基金2022年第二季度报告

华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 2022 年 6 月 30 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年七月二十日 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 7 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 §2 基金产品概况 基金简称 华夏优势精选股票 基金主代码 005894 交易代码 005894 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 8 月 7 日 报告期末基金份额总额 104,785,832.48 份 在严格控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资，力 投资目标 求实现基金资产的持续稳健增值。 主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投 资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、股 票期权投资策略、国债期货投资策略等。在股票投资策略 投资策略 上，本基金将主要采取自下而上的个股精选策略，投资于 具备稳定内生增长、能给股东创造经济价值的股票。基金 将以超额收益为目标，利用“多因素选股模型”，挑选出优 质个股，构建核心组合。 本基金的业绩比较基准：恒生指数收益率*40%+沪深 300 业绩比较基准 指数收益率*50%+上证国债指数收益率*10%。 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于 混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 本基金还将通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需 风险收益特征 要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投 资风险之外，本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等 特殊投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 2 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2022 年 4 月 1 日-2022 年 6 月 30 日) 1.本期已实现收益 -20,285,691.08 2.本期利润 23,256,039.89 3.加权平均基金份额本期利润 0.2261 4.期末基金资产净值 192,787,508.25 5.期末基金份额净值 1.8398 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 过去三个月 13.72% 2.34% 5.31% 1.33% 8.41% 1.01% 过去六个月 -8.09% 2.31% -5.02% 1.45% -3.07% 0.86% 过去一年 -22.71% 2.31% -15.26% 1.21% -7.45% 1.10% 过去三年 69.40% 2.08% -1.08% 1.11% 70.48% 0.97% 自基金合同 83.98% 1.92% 9.28% 1.12% 74.70% 0.80% 生效起至今 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏优势精选股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 3 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 (2018 年 8 月 7 日至 2022 年 6 月 30 日) §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 硕士。曾任麦 格理资本股份 有限公司(香 港)股票分析 师，星泰投资 本基金 管理有限公司 张千洋 的基金 2021-01-21 - 7年 投资分析师。 经理 2016 年 10 月加 入华夏基金管 理有限公司。 历任国际投资 部研究员、投 资经理。 本基金 硕士。曾任台 的基金 湾 ING 投信基 李湘杰 经理、投 2018-08-07 - 20 年 金经理、台湾 委会成 元大投信基金 员 经理、华润元 4 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 大基金投资管 理部总经理、 华润元大安鑫 灵活配置混合 型证券投资基 金基金经理 （2013 年 9 月 11 日至 2014 年 9 月 18 日期 间）、华润元大 医疗保健量化 混合型证券投 资基金基金经 理（2014 年 8 月 18 日至 2015 年 9 月 23 日期 间 ）等。 2015 年 9 月加入华 夏基金管理有 限公司。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任 基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间 公募基金 4 4,000,310,481.05 2016-05-25 私募资产管理计 1 78,040,180.17 2021-09-02 李湘杰 划 其他组合 - - - 合计 5 4,078,350,661.22 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 5 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 22 次，均为指数量化投 资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2 季度，沪深 300 上涨 6.21%左右，恒生国企指数上涨 1.87%左右。 A 股和港股市场在 4 月快速下跌并见底，5 月企稳震荡，6 月大幅反弹回升。 展望全年和未来，我们对中国成长股始终抱有信心。我们在一季度报告中就指出，负面 因素都反映在股价中，成长股的估值变得非常吸引，强烈稳增长信号和未来正面催化剂让我 们对成长股前景保持乐观。2 季度成长股的出色表现印证了我们的判断。 我们坚守成长并且重仓新能源的操作是基金净值在 2 季度的快速回升的关键。基本面和 增长前景是决定股票回报的最重要因素。 报告期内，本基金持仓板块维持高配以光伏、锂电和风电为代表的 A 股新能源板块， 也配置半导体板块中的景气领域。本基金持续优化持仓结构，加仓基本面变强业绩超预期的 公司，卖出基本面转差的股票，买入了经过深入研究后的新标的。 以新能源为代表的中国成长股在 2 季度表现出色。虽 4-5 月对上海的封控影响了长三角 的经济活动，但光伏在 2 季度的出货保持强劲，锂电排产在 5-6 月快速回升，电动车销售在 6 月重回景气。 在化石能源供给紧张和地缘冲突的背景下，全球能源自主独立的趋势增强。光伏是可再 生能源的首选，需求持续超预期，分布式光伏和电化学储能更是最大蓝海。风电在国内的招 标持续超预期，海风是其中成长最快的领域，中国风电出口也是方兴未艾。我们看好光伏和 风电在整体能源份额的加速提升。 6 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 在化石能源价格高企的背景下，电动车的性价比更加凸显。相比燃油车，电动车每公里 运营成本和每年的保养成本都具有很大优势。电动车新产品在 2 季度受到热捧，国产品牌快 速崛起。锂电排产在 5-6 月开始回升，下半年有望环比继续提升。电池的技术日新月异，中 国锂电产业链竞争优势更加明显，在全球市占率稳中有升。我们看好全球电动车渗透率的快 速提升，看好中国锂电产业链的成长前景。 本基金将继续坚持“自下而上”的基本面研究，坚持成长股投资风格。投资有长期成长逻 辑，有极强基本面，且中短期业绩能够兑现的公司。坚持深度研究，精准预测，紧密跟踪。 抓住高确定性投资机会，实现长期绝对回报。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2022 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 1.8398 元，本报告期份额净值增长率为 13.72%， 同期业绩比较基准增长率为 5.31%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 181,017,635.83 92.12 其中：股票 181,017,635.83 92.12 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 368,727.28 0.19 其中：债券 368,727.28 0.19 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 7 银行存款和结算备付金合计 14,594,638.05 7.43 8 其他资产 525,443.03 0.27 9 合计 196,506,444.19 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 8,548,201.31 元，占 基金资产净值比例为 4.43%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 168,521,630.13 87.41 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,909,262.97 2.03 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 5,844.92 0.00 M 科学研究和技术服务业 6,569.82 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 19,850.76 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 6,275.92 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 172,469,434.52 89.46 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例 8 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 （%） 信息技术 8,532,658.23 4.43 非必需消费品 15,543.08 0.01 保健 - - 必需消费品 - - 材料 - - 房地产 - - 工业 - - 公用事业 - - 金融 - - 能源 - - 通讯服务 - - 合计 8,548,201.31 4.43 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 值比例（%） 1 605117 德业股份 50,000 13,994,500.00 7.26 2 300769 德方纳米 32,400 13,241,232.00 6.87 3 300763 锦浪科技 56,693 12,075,609.00 6.26 4 002459 晶澳科技 150,000 11,835,000.00 6.14 5 300750 宁德时代 22,000 11,748,000.00 6.09 6 688556 高测股份 143,000 11,540,100.00 5.99 7 601012 隆基绿能 168,000 11,193,840.00 5.81 8 002812 恩捷股份 37,000 9,266,650.00 4.81 9 688116 天奈科技 53,000 8,982,440.00 4.66 10 300751 迈为股份 17,924 8,798,891.60 4.56 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值（元） 值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 9 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 368,727.28 0.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 368,727.28 0.19 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 值比例（%） 1 123137 锦浪转债 1,229 186,196.83 0.10 2 118005 天奈转债 1,280 182,530.45 0.09 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 10 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 46,428.92 2 应收证券清算款 8,495.13 3 应收股利 91.94 4 应收利息 - 5 应收申购款 470,427.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 525,443.03 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 101,497,289.30 报告期期间基金总申购份额 11,512,153.34 11 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 减：报告期期间基金总赎回份额 8,223,610.16 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 104,785,832.48 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2022 年 4 月 2 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 4 月 8 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 4 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 4 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022 年 6 月 18 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只 沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，首批公募 MOM 基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管 理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 12 华夏优势精选股票型证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏优势精选股票型证券投资基金基金合同》； 3、《华夏优势精选股票型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二二年七月二十日 13