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公告新闻 > 基金公告 > 正文: 汇添富医疗积极成长一年持有期混合型证券投资基金2021年第3季度报告
汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告汇添富医疗积极成长一年持有期混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告 2021 年 09 月 30 日基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：2021 年 10 月 27 日汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告 §1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2021 年 07 月 01 日起至 2021 年 09 月 30 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况基金简汇添富医疗积极成长一年持有混合称基金主 009664 代码基金运契约型开放式作方式基金合同生效 2020 年 08 月 21 日日报告期末基金 5,149,630,296.98 份额总额(份) 投资目本基金在科学严格管理风险的前提下，重点投资医疗行业积极成长型上市公标司，谋求基金资产的中长期稳健增值。本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其投资策中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股略精选策略主要用于挖掘股票市场中与医疗积极成长相关的优质上市公司。本第 2 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告基金的投资策略还包括：债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、股票期权投资策略、融资投资策略、国债期货投资策略。业绩比中证医疗指数收益率*70%+恒生医疗保健指数收益率 10%+中债综合全价指数较基准收益率*20% 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基风险收金及货币市场基金。益特征本基金将投资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。基金管汇添富基金管理股份有限公司理人基金托中国工商银行股份有限公司管人下属分级基金汇添富医疗积极成长一年持有混合 A 汇添富医疗积极成长一年持有混合 C 的基金简称下属分级基金 009664 009665 的交易代码报告期末下属分级基 4,573,955,843.74 575,674,453.24 金的份额总额 (份) §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2021 年 07 月 01 日 - 2021 年 09 月 30 日) 汇添富医疗积极成长一年持有混汇添富医疗积极成长一年持有合A 混合 C 1.本期已实现收益 -30,220,591.04 -4,575,868.33 2.本期利润 -997,117,458.54 -120,902,570.06 3.加权平均基金份 -0.1799 -0.1803 额本期利润 4.期末基金资产净 5,013,590,594.91 625,476,012.44 值 5.期末基金份额净 1.0961 1.0865 值第 3 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较汇添富医疗积极成长一年持有混合 A 业绩比较份额净值份额净值增业绩比较基基准收益阶段增长率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ 率标准差准差② ④ 过去三 -13.13% 2.34% -15.11% 2.02% 1.98% 0.32% 个月过去六 5.41% 2.03% 0.48% 1.74% 4.93% 0.29% 个月过去一 10.59% 1.91% 8.11% 1.70% 2.48% 0.21% 年自基金合同生 9.61% 1.81% 7.67% 1.66% 1.94% 0.15% 效日起至今汇添富医疗积极成长一年持有混合 C 业绩比较份额净值份额净值增业绩比较基基准收益阶段增长率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ 率标准差准差② ④ 过去三 -13.30% 2.34% -15.11% 2.02% 1.81% 0.32% 个月过去六 5.00% 2.03% 0.48% 1.74% 4.52% 0.29% 个月过去一 9.71% 1.91% 8.11% 1.70% 1.60% 0.21% 年自基金合同生 8.65% 1.81% 7.67% 1.66% 0.98% 0.15% 效日起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较第 4 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告基准收益率变动的比较注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2020 年 08 月 21 日）起 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。第 5 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从业年限姓名职务说明任职日期离任日期（年）国籍:中国。学历:复旦大学社会医学与卫生事业管理硕士。从业资格:证券投资基金从业资格。从业经历:曾任国泰君安证券有限公司研究员、中海基金管理有限责任公司医药行业分析师、基金经理。 2017 年 11 月本基金的 2020 年 08 月加入汇添富郑磊 11 基金经理 21 日基金管理股份有限公司。2018 年 8 月 8 日至今任汇添富创新医药主题混合型证券投资基金的基金经理。 2019 年 4 月 9 日至今任汇添富医药保健混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 3 月 13 日至今任汇添富中盘积极成第 6 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告长混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 8 月 21 日至今任汇添富医疗积极成长一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 3 月 25 日至今任汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，确保公平交易制度的执行和实现。具体情况如下：一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司第 7 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T 检验。对于未通过 T 检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 4 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易，相关交易事前严格根据公司内部规定进行审批，事后对其交易时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析报告期内，国内市场经历了较大幅度的波动，疫情的反复、流动性预期的变化以及国内经济增长的不确定性，都在一定程度上左右着市场的风险偏好。医药表现相对比较平淡，医保政策对医疗器械板块形成了一定的压制，但我们认为医疗器械的集采并不会简单复制仿制药的结果，最终定价权仍然是供需格局的体现。此外，代表着先进制药业的创新药服务表现相对较好，仍然是医药板块内部景气度最强的细分板块；医疗服务类资产在消化负面政策预期后，短期估值有所修复。报告期内，我们围绕医药领域的科技创新、消费升级、高端制造的三条主线，坚持高质量证券的选股标准，重仓好赛道中的优质资产。我们在保持严格的基本面筛选个股的风格的同时，希望继续做好子行业均衡。细分行业上，我们继续超配了创新药服务、医疗服务、医疗器械等长期需求持续、格局清晰的资产，在个股上进一步聚焦高质量证券，以获取长期稳定的收益。第 8 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告 4.5 报告期内基金的业绩表现本基金本报告期 A 类基金份额净值增长率为-13.13%;C 类基金份额净值增长率为- 13.30%。同期业绩比较基准收益率为-15.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,195,837,117.91 72.75 其中：股票 4,195,837,117.91 72.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 1,568,707,477.37 27.20 8 其他资产 2,935,624.33 0.05 9 合计 5,767,480,219.61 100.00 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 1,244,053,115.46 元，占期末净值比例为 22.06%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00 第 9 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告 B 采矿业 - - 1,444,977,603.1 C 制造业 25.62 1 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 52,280.45 0.00 E 建筑业 38,297.80 0.00 F 批发和零售业 296,578.34 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 36,013.42 0.00 H 住宿和餐饮业 40,233.44 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,798,770.70 0.03 J 金融业 112,849.20 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 1,104,358,281.2 M 科学研究和技术服务业 19.58 4 N 水利、环境和公共设施管理业 258,710.27 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 399,635,543.12 7.09 R 文化、体育和娱乐业 160,724.54 0.00 S 综合 - - 2,951,784,002.4 合计 52.35 5 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合占基金资产净值比例行业类别公允价值（人民币）（%） 10 能源 - - 15 原材料 - - 第 10 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告 20 工业 - - 25 可选消费 - - 30 日常消费 - - 35 医疗保健 1,244,053,115.46 22.06 40 金融 - - 45 信息技术 - - 50 电信服务 - - 55 公用事业 - - 60 房地产 - - 合计 1,244,053,115.46 22.06 注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产股票名序号股票代码数量（股）公允价值（元）净值比例称（％）药明康 1 603259 3,304,183 504,879,162.40 8.95 德药明生 2 02269 4,574,679 482,089,234.10 8.55 物 3 002821 凯莱英 816,464 364,061,297.60 6.46 爱尔眼 4 300015 6,272,460 334,949,364.00 5.94 科康龙化 5 300759 1,394,730 300,438,789.30 5.33 成第 11 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告博腾股 6 300363 2,842,144 270,742,637.44 4.80 份金斯瑞 7 01548 生物科 10,254,000 256,265,917.20 4.54 技康方生 8 09926 6,327,000 225,588,982.54 4.00 物－Ｂ 9 300171 东富龙 3,877,000 174,503,770.00 3.09 药石科 10 300725 822,515 168,352,370.20 2.99 技 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明注:本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明注:本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 第 12 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告本基金投资的前十名证券的发行主体中，爱尔眼科医院集团股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成序号名称金额（元） 1 存出保证金 1,654,194.53 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 127,378.15 5 应收申购款 1,154,051.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,935,624.33 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动单位：份汇添富医疗积极成长一年持有混汇添富医疗积极成长一年持有项目合A 混合 C 本报告期期初基金 5,799,715,819.83 690,858,989.68 份额总额本报告期基金总申 90,851,844.29 32,260,801.63 购份额减：本报告期基金 1,316,611,820.38 147,445,338.07 总赎回份额第 13 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告本报告期基金拆分 - - 变动份额本报告期期末基金 4,573,955,843.74 575,674,453.24 份额总额注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富医疗积极成长一年持有期混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富医疗积极成长一年持有期混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富医疗积极成长一年持有期混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富医疗积极成长一年持有期混合型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点上海市黄浦区外马路 728 号汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。第 14 页共 15 页汇添富医疗积极成长一年持有混合 2021 年第 3 季度报告汇添富基金管理股份有限公司 2021 年 10 月 27 日第 15 页共 15 页

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